王曉鐘

透過知識產(chǎn)權(quán)看中美貿(mào)易摩擦的本質(zhì)

王曉鐘

（廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司，廣東 廣州 510610）

2018—2019年，美國以技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)爭端為由對中國啟動301調(diào)查，并針對中國展開貿(mào)易制裁，使中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升級，成為全球關(guān)注焦點(diǎn)。簡要回顧了中美知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷程和總結(jié)中美知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略差異，透過知識產(chǎn)權(quán)探討中美貿(mào)易摩擦的本質(zhì)。

知識產(chǎn)權(quán)；中美貿(mào)易戰(zhàn)；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略；知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國

知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)、法律、企業(yè)、市場息息相關(guān)，美國利用知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)起中美貿(mào)易戰(zhàn)可以從多個維度制約中國的發(fā)展，而知識產(chǎn)權(quán)濫用成為了美國打壓中國的常用手段。

1 中美知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷程

1.1 美國主導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則

二戰(zhàn)后隨著蘇聯(lián)解體，美國成為世界上唯一的超級大國，在經(jīng)濟(jì)、政治、科技、軍事等多個領(lǐng)域具有巨大影響力，在國際規(guī)則的制訂上擁有絕對話語權(quán)。

20世紀(jì)80年代，美國以鋼鐵、汽車和紡織為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)失去競爭優(yōu)勢，計(jì)算機(jī)、軟件、生物醫(yī)藥等富含知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)迅速崛起，逐漸成為美國經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)。為了消除國外市場侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)“不公平”貿(mào)易行為并有效實(shí)施美國對外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，美國以促進(jìn)共同創(chuàng)新為由，在發(fā)展中國家反對的情況下，將原屬于各國主權(quán)范圍的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)，經(jīng)世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）將《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade- Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPS）納入WTO的規(guī)則體系，美國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則延伸到國際社會，并轉(zhuǎn)化為具有強(qiáng)制約束力的國際規(guī)則。

1.2 中國逐漸成為世界知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要推動力

中國在兩千多年前的西周厲王時(shí)代就有“謀欲專利之事”的記載，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)起步較晚，現(xiàn)代化知識產(chǎn)權(quán)法律制度基礎(chǔ)也是在美國的推動下搭建完成的。中美兩國1979年正式建交后，美國要求中國在《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》和《中美高能物理協(xié)定》中簽訂寬泛的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，為履行承諾，中國先后起草《著作權(quán)法》，加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO），頒布《商標(biāo)法》和《專利法》，加入《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了中國知識產(chǎn)權(quán)制度三塊基石《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》的打造。

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成績斐然，到2018年已連續(xù)八年專利申請量排名世界第一，2015年世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的年度報(bào)告指出，中國已成為世界知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要推動力。

2 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端無法避免

2.1 美國對外知識產(chǎn)權(quán)政策特點(diǎn)

美國是典型的多元主義國家，多元主義政體的本質(zhì)特征是權(quán)力中心多元化，多元主義政體環(huán)境中公共政策的制定是占多數(shù)地位的利益集團(tuán)尋求進(jìn)入公共權(quán)力而形成的相對平衡的結(jié)果。20世紀(jì)70年代知識經(jīng)濟(jì)崛起，美國跨國企業(yè)開始跳躍式發(fā)展，規(guī)模數(shù)量龐大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，全球100個最具影響力的品牌中美國跨國企業(yè)一直占據(jù)半壁江山。掌握大量知識產(chǎn)權(quán)的跨國企業(yè)在推動貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)掛鉤的政治決策上扮演了核心角色，是影響美國對外知識產(chǎn)權(quán)政策的關(guān)鍵變量之一。

一方面，跨國企業(yè)利用自身的力量對政府決策施加的影響涉及政府高度關(guān)注的就業(yè)機(jī)會、政府稅收等重要領(lǐng)域；另一方面，跨國企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)與美國政府經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張戰(zhàn)略、保持就業(yè)水平和增加財(cái)政收入等政策目標(biāo)高度一致。在跨國企業(yè)的大力推動和美國政府的因勢利導(dǎo)共同作用下，企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略與國家發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合，通過將對外經(jīng)濟(jì)政策與貿(mào)易戰(zhàn)略直接掛鉤，實(shí)現(xiàn)將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場競爭優(yōu)勢，既壟斷技術(shù)又限制商品進(jìn)口，達(dá)到全球市場競爭優(yōu)勢和利潤最大化目的[1]。

美國的對外知識產(chǎn)權(quán)政策將知識產(chǎn)權(quán)與對外貿(mào)易捆綁起來，通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易立法強(qiáng)化單邊貿(mào)易制裁措施，將知識產(chǎn)權(quán)問題與貿(mào)易談判掛鉤并納入多邊框架，具有典型的單邊性和攻擊性，具有霸權(quán)主義特征。

2.2 中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

作為后發(fā)的發(fā)展中國家，中國用40年追趕法德美日等發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷經(jīng)的百年之路，經(jīng)歷了引進(jìn)、模仿、學(xué)習(xí)和消化等過程。在以加入WTO為背景和履行TRIPS協(xié)議確定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)前提下，中國的知識產(chǎn)權(quán)立法以國際條約和雙邊/多邊協(xié)定為框架，逐漸建立起法律規(guī)范、學(xué)理解釋和司法過程與國際通行規(guī)則具有較高一致性的知識產(chǎn)權(quán)制度。

作為走中國特色社會主義道路的發(fā)展中國家，中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立場為：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度之間存在著合理的對應(yīng)關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)立足于本國具體國情，各國有充分主權(quán)自主決定本國知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。因此，中國采用適應(yīng)發(fā)展中國家國情的知識產(chǎn)權(quán)政策措施促進(jìn)自身發(fā)展，依據(jù)國情和具體發(fā)展階段而逐步調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，主張“根據(jù)國情和國際發(fā)展趨勢制訂和完善各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)”[2]，“按照國情確定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”[3]，在履行國際公約義務(wù)的基礎(chǔ)上持續(xù)完善中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度。

2.3 中美知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)差異難以調(diào)和

法律是維護(hù)統(tǒng)治階級利益的工具，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法和政策制訂方面存在分歧不可避免，前者強(qiáng)調(diào)對權(quán)利的保護(hù)謀取自身利益，后者則更注重知識的傳播和利用以加速自身發(fā)展。

美國政府采用美國法律作為判斷中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的標(biāo)準(zhǔn)，美國貿(mào)易代表辦公室每年發(fā)布的《特別301報(bào)告》對中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況進(jìn)行評價(jià)，并為美國對中國知識產(chǎn)權(quán)政策奠定了基調(diào)，一直以來《特別301報(bào)告》對中國的具體知識產(chǎn)權(quán)制度如商標(biāo)異議、商業(yè)秘密保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)絡(luò)域名搶注、地理標(biāo)志等制度進(jìn)行批評，認(rèn)為制度存在缺陷導(dǎo)致存在大量侵權(quán)行為。

由于中美兩國在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律制度等方面存在深層次的差異，中美知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在不可調(diào)和的因素且難以達(dá)成一致，中美知識產(chǎn)權(quán)爭端無法避免。

3 透過知識產(chǎn)權(quán)看中美貿(mào)易摩擦的本質(zhì)

3.1 冷靜看待知識產(chǎn)權(quán)爭端引起中美貿(mào)易摩擦

美國多次以中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)導(dǎo)致不公平貿(mào)易為由制造了貿(mào)易爭端，20世紀(jì)80年代美日貿(mào)易摩擦是前車之鑒[4]。二戰(zhàn)之后美國一直避免日本實(shí)現(xiàn)再工業(yè)化，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)以及美蘇冷戰(zhàn)激化后美國才將日本作為前線進(jìn)行產(chǎn)業(yè)復(fù)興的支援，隨著日本日益強(qiáng)大以及冷戰(zhàn)的緩和，美日貿(mào)易戰(zhàn)終于爆發(fā)，美國向日本發(fā)起了24例大多涉及知識產(chǎn)權(quán)爭端的301條款案件調(diào)查，迫使日本政府做出包括自愿限制出口、開放市場和提高對外直接投資等的讓步，以及簽署《日美半導(dǎo)體協(xié)議》和《美日結(jié)構(gòu)性障礙協(xié)議》，最終美國成功狙擊崛起中的日本，并打開了日本的鋼鐵、電信、醫(yī)藥以及半導(dǎo)體等市場。

中美知識產(chǎn)權(quán)爭端實(shí)質(zhì)上是美國選擇自己擅長的游戲規(guī)則，試圖通過知識產(chǎn)權(quán)打擊中國競爭力以牽制中國發(fā)展，以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，中國的經(jīng)濟(jì)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略必然不會被特朗普政府的美國利益優(yōu)先戰(zhàn)略所打亂。

3.2 中美貿(mào)易摩擦的本質(zhì)

在2018—2019年持續(xù)發(fā)酵的中美貿(mào)易戰(zhàn)中，中國對美國中止減稅涉及領(lǐng)域除了廢鋁、無縫鋼管和改性乙醇，基本僅涉及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，而美國對中國征稅涉及領(lǐng)域?yàn)楦哞F裝備、航空產(chǎn)品、新能源汽車等裝備和先進(jìn)制造領(lǐng)域，其以舉國之力針對中國科技龍頭企業(yè)華為展開封堵絞殺的行徑更令外界震驚。

從日不落帝國到美元霸權(quán)，從機(jī)械革命到信息革命，兩次科學(xué)革命、三次技術(shù)與工業(yè)革命，英、法、德、日、美都是通過掌握高端科技抓住產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇成功崛起成為世界的科技與經(jīng)濟(jì)中心。面對中國作為全球最大消費(fèi)市場不斷強(qiáng)大的科技實(shí)力，美國企圖利用升級貿(mào)易戰(zhàn)對中國進(jìn)行施壓，阻撓中國在高新技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，限制中國技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的升級，進(jìn)一步鞏固美國的全球霸主地位是其最終目的，中美貿(mào)易戰(zhàn)實(shí)質(zhì)是中美兩國的制高點(diǎn)之爭，中美貿(mào)易摩擦已經(jīng)突破貿(mào)易范疇，是自由貿(mào)易和保護(hù)主義、多邊主義和單邊主義、規(guī)則和強(qiáng)權(quán)之爭。

4 小結(jié)

任何一個國家的發(fā)展離不開創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為創(chuàng)新提供激勵和權(quán)利保護(hù)，但合理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)使激勵創(chuàng)新與維護(hù)公共利益、權(quán)利保護(hù)與維護(hù)社會利益之間達(dá)到平衡。參與國際競爭，中國應(yīng)明確自身經(jīng)濟(jì)體、貿(mào)易大國和人口大國地位，切實(shí)維護(hù)中國的國家利益和權(quán)益，有理、有利、有節(jié)地進(jìn)行戰(zhàn)略布局和實(shí)施，實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康快速發(fā)展，從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。

［1］沈鑫.美國對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策研究［D］.廣州：暨南大學(xué)，2012.

［2］中華人民共和國國務(wù)院新聞辦公室.《中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新進(jìn)展》白皮書［EB/OL］.2005-04-21.

［3］中華人民共和國國務(wù)院新聞辦公室.《中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》白皮書［EB/OL］.1994-06-16.

［4］任澤平.中美貿(mào)易戰(zhàn)：原因、影響、展望及應(yīng)對［J］.新能源經(jīng)貿(mào)觀察，2018（7）：54-57.

F757.12

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.24.033

2095－6835（2019）24－0080－02

王曉鐘（1983—），女，研究方向?yàn)殡娮有畔?、知識產(chǎn)權(quán)。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕