吳小安

內(nèi)容提要：本文詳盡地闡述了劉易斯因果的反事實(shí)理論，在其休謨式隨附性綱領(lǐng)中的位置，它的理論貢獻(xiàn)，它對(duì)于因果律則性理論的三個(gè)困難的解決，它自身的理論直覺(jué)以及為了貫徹這樣的理論直覺(jué)所付出的理論努力。但劉易斯因果理論自有其問(wèn)題，本文還詳細(xì)討論了他的反事實(shí)的可能世界語(yǔ)義理論，反事實(shí)依賴的不對(duì)稱，反事實(shí)含糊性的標(biāo)準(zhǔn)解決中的困難。筆者意在站在一個(gè)更高的視角來(lái)重新審視劉易斯的因果理論的長(zhǎng)處和缺點(diǎn)，以及對(duì)于之后的因果理論的發(fā)展的巨大開(kāi)創(chuàng)性作用。

一、導(dǎo)論

縱觀中國(guó)歷史，任何一個(gè)宣稱“蒼天已死，黃天當(dāng)立”，要為改朝換代的合理性做辯護(hù)的檄文都必須具備如下要素：

1.聲稱舊有的制度已經(jīng)腐爛不堪，漏船難補(bǔ)。

2.強(qiáng)調(diào)應(yīng)勢(shì)而起的新制度順天應(yīng)時(shí)，眾望所歸，在道統(tǒng)或法統(tǒng)上有其合理性。

3.展望在這個(gè)將要到來(lái)的新朝代，“謀閉不興，盜竊亂賊不作”，天下大同。

在劉易斯的這篇開(kāi)創(chuàng)性的、視因果的律則性理論如寇仇的論文（“Causation”）中，他的斗爭(zhēng)策略與上述的“打天下，坐第一把交椅”的政治宣言若合符契，具體策略如下：

4.指出律則性理論所不能解決的三個(gè)問(wèn)題。

5.反事實(shí)因果理論的合法性。

a.這個(gè)理論祖溯律則性理論的鼻祖休謨，所以根正苗紅，并沒(méi)有大逆不道，數(shù)典忘祖；

b.這個(gè)理論有其直覺(jué)的合理性；

c.已經(jīng)給出了一個(gè)堅(jiān)實(shí)的反事實(shí)條件句的真值理論，為進(jìn)一步把因果還原為反事實(shí)奠定了基礎(chǔ)。

d.給出一個(gè)以反事實(shí)依賴基礎(chǔ)上的因果定義。

6.反事實(shí)因果定義的實(shí)踐有效性：能夠完美地解決律則性理論所不能解決的三個(gè)問(wèn)題。

在開(kāi)始闡述劉易斯的“反革命”工作之前，我們首先要明確劉易斯的理論界限、理論方法和發(fā)展脈絡(luò)。

首先，我們需要注意的是劉易斯討論的是事件之間的因果關(guān)系（事件c是事件e的原因），舉一個(gè)日常生活的例子，比如“擦火柴是火燃燒的原因”，在這個(gè)例子中，“擦火柴”和“火燃燒”是事件，它們之間有因果關(guān)系。直覺(jué)上似乎沒(méi)有什么異常之處，但是作為理論的探討，我們就需要一個(gè)事件的“形而上學(xué)”。在“Events”一文中，劉易斯把事件理解為“可能時(shí)空域的類(lèi)”（classes of possible spatiotemporal regions）。但是事實(shí)上，哪怕是非常不同的事件概念都和下面給出的因果依賴的定義是相容的。甚至，我們可以通過(guò)事實(shí)（facts）而不是事件來(lái)構(gòu)建這個(gè)定義①David H.Mellor,“For Facts as Causes and Effects”,in Causation and Counterfactuals,edited by Ned Hall,L.A.Paul,and John Collins,Cambridge: Mass.: Mit Press,2004,pp.309-323;The Facts of Causation,Routledge,2002.。比如我們說(shuō)“你是我人生如此坎坷的原因”，“花匠沒(méi)有給花澆水是花枯萎而死的原因”，顯然“你”，“花匠沒(méi)有給花澆水”并不符合上述事件的定義。

其次，這篇文章所討論的是實(shí)際因果（actual causality 或者 token causation）的問(wèn)題，而不是類(lèi)型因果的問(wèn)題?！拔鼰煂?dǎo)致肺癌”就屬于后一類(lèi)問(wèn)題，而今如火如荼地從大數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)因果關(guān)系所試圖解決的就是后一類(lèi)問(wèn)題。①Judea Pearl,Causality: Models,Reasoning,and Inference,Second Edition,New York: Cambridge University Press,2009;Guido W.Imbens and Donald B.Rubin,Causal Inference in Statistics,Social,and Biomedical Sciences,Cambridge University Press,2015.實(shí)際因果討論的則是具體情形中的因果關(guān)系，比如“在這場(chǎng)車(chē)禍中剎車(chē)失靈是導(dǎo)致這場(chǎng)車(chē)禍的原因”，實(shí)際因果與法律和道德中的責(zé)任歸屬，與特定事件的解釋密切相關(guān)，這是法學(xué)家也密切關(guān)注實(shí)際因果理論發(fā)展的原因。②Micheal S.Moore,Causation and Responsibility: An Essay in Law,Morals,and Metaphysics,Oxford University Press on Demand,2009.

劉易斯分析因果的方法論是那種傳統(tǒng)的柏拉圖式的概念分析模式。首先給出一個(gè)因果的定義，然后通過(guò)一系列假定的情形來(lái)檢驗(yàn)定義的正確性：如果定義所得出的結(jié)論和我們常識(shí)或者直覺(jué)得出的結(jié)論相符合，那么萬(wàn)事大吉，如果不符合，就要重新審視這個(gè)定義本身的合法性。文獻(xiàn)中最常舉的例子就是Suzy 和Billy 扔石頭。比如Suzy 和Billy 同時(shí)扔石頭砸遠(yuǎn)處的瓶子，但是Suzy 的石頭比Billy 的石頭快，先把瓶子砸碎了。常識(shí)會(huì)認(rèn)為Suzy 扔石頭是瓶子破碎的原因，Billy 扔石頭不是。一個(gè)因果的定義就應(yīng)該得出和我們的直覺(jué)相符合的結(jié)論。劉易斯在很多文章中都強(qiáng)調(diào)定義的結(jié)論和常識(shí)的符合③當(dāng)然劉易斯并不是在所有的問(wèn)題上都強(qiáng)調(diào)直覺(jué)的不可動(dòng)搖性。在有的方面，為了滿足理論上的需要，他也會(huì)認(rèn)可一些反直覺(jué)的結(jié)論。比如模態(tài)實(shí)在論，即對(duì)于替代的可能世界的現(xiàn)實(shí)性的一種信念。比如劉易斯構(gòu)想了一種關(guān)于事件的理論和可能世界之間相似性的標(biāo)準(zhǔn)，他做這些都不是為了滿足常識(shí)判斷，而是為了滿足因果理論的需要。：

如果一個(gè)事件是另一個(gè)事件的冗余原因，那么它絕對(duì)是一個(gè)原因嗎？似乎，有的時(shí)候是，似乎，有的時(shí)候又不是，有的時(shí)候不管怎么樣，就是不清楚。但是對(duì)于并不是太不著邊際的情形（not-too-farfetched case），當(dāng)常識(shí)得出一個(gè)堅(jiān)實(shí)而沒(méi)有爭(zhēng)議的答案。如果因果的分析并沒(méi)有得出常識(shí)的答案，這就是一個(gè)麻煩。①David Lewis,“Postscripts to ‘Causation’”,Philosophical Papers,Vol.II,edited by David Lewis,Oxford University Press,1986,p.194.

當(dāng)我們的判斷是清晰的時(shí)候，一個(gè)因果的分析也能得出同樣的結(jié)論是一種責(zé)任。②David Lewis,“Causation as Influence.Expanded Version”,in Causation and Counterfactuals,Cambridge,MA: MIT Press,2004,p.80.

當(dāng)然并不是所有人都認(rèn)同這樣一種因果直覺(jué)至上的立場(chǎng)，把關(guān)于事件的直覺(jué)看成是一種絕對(duì)不容推翻的“數(shù)據(jù)”（a kind of nonnegotiable data），劉易斯的弟子內(nèi)德·霍爾（Ned Hall）就認(rèn)為不應(yīng)該賦予關(guān)于事件的直覺(jué)這么高的地位，認(rèn)為一種更為合理的形而上學(xué)立場(chǎng)是把因果的直覺(jué)看成是可廢止的指引（defeasible guides）:

相反，以發(fā)展在理論上更為有用的“原因”觀念（有用，也是對(duì)形而上學(xué)家，或者對(duì)科學(xué)家而言）為目標(biāo)則需要把因果直覺(jué)看成是對(duì)于我們的因果概念或者因果關(guān)系的潛在、有趣且重要的特征的一個(gè)可廢止的指導(dǎo)。當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)信靠這種直覺(jué)會(huì)導(dǎo)向無(wú)趣之處，他們隨時(shí)準(zhǔn)備拋棄在事件中的這些直覺(jué)。③Laurie Ann Paul,and Ned Hall,Causation: A User’s Guide,Oxford University Press,2013,p.2.

對(duì)于因果直覺(jué)的兩種態(tài)度對(duì)應(yīng)著兩種不同的原因觀念，后一種立場(chǎng)代表著一種更富建構(gòu)性的原因觀念，是我們后面對(duì)于因果進(jìn)一步深化理解的基礎(chǔ)。

大體上我們可以把劉易斯的理論分為三個(gè)階段，每一個(gè)階段都有代表性的文章與之對(duì)應(yīng)。第一階段自然就是1973 年在Journal of Philosophy上發(fā)表的《因果》，這篇文章在劉易斯 1986 年出版的文集 《哲學(xué)文集》（Philosophical Papers）的第二卷中被重印，并添加一篇長(zhǎng)附錄（postscripts）。這篇附錄在很多方面擴(kuò)張和修改了初始的理論，可以認(rèn)為是劉易斯因果理論的第二階段。在1999 年，劉易斯在哈佛大學(xué)的懷特海講座上又提出了一個(gè)完全不同的因果反事實(shí)理論。它的一個(gè)刪節(jié)版本以“因果作為影響”（Causation as Influence）為題發(fā)表在Journal of Philosophy上，而這篇文章的加長(zhǎng)版則在劉易斯死后2004 年出版，這可以算作是其因果理論的第三階段。本文并不試圖梳理所有階段的因果理論，而是主要關(guān)注前期因果反事實(shí)理論所取得的一些成果，指出反事實(shí)的可能世界語(yǔ)義理論和用反事實(shí)解釋因果的一些爭(zhēng)議。

二、劉易斯的破壞與建設(shè)

律則性理論不能解決的三個(gè)問(wèn)題。

在劉易斯看來(lái)，一個(gè)典型的因果律則性理論是：如果c是e的原因，那么給定自然律和某些實(shí)際的情形，c屬于e的聯(lián)合充分條件的極小集。而這個(gè)理論有如下不能解決的問(wèn)題：

7.不能區(qū)分真正的原因和結(jié)果。

假定c是e的一個(gè)原因，且屬于這樣一種特殊的情形，給定自然律和某些實(shí)際的情形，e除非被c導(dǎo)致否則不會(huì)發(fā)生，即給定自然律和某些實(shí)際的情形，如果e不發(fā)生，那么c不發(fā)生。于是，e屬于c的聯(lián)合充分條件的極小集，所以e是c的原因，矛盾。

8.副現(xiàn)象（epiphenomena），見(jiàn)圖1。

圖1 c 是e 的因果歷史的一個(gè)副現(xiàn)象

a.前提1：f是c的原因而且屬于這樣一種特殊情況：給定自然律和某些實(shí)際的情形，c除非被f導(dǎo)致否則不會(huì)發(fā)生。

b.前提2：f是e的原因。

c.根據(jù)前提2，給定自然律和某些實(shí)際的情形，如果c不發(fā)生，那么f不發(fā)生。

d.根據(jù)前提2，給定自然律和某些實(shí)際的情形，如果f不發(fā)生，那么e不發(fā)生。

e.根據(jù)（c）和（d），給定自然律和某些實(shí)際的情形，如果c不發(fā)生，那么e不發(fā)生。所以，給定自然律和某些實(shí)際的情形，c屬于e的聯(lián)合充分條件的極小集，所以c是e的原因。

9.被先發(fā)的潛在原因（Preempted potential causes），見(jiàn)圖2。

圖2 前期先發(fā)之人：c 是一個(gè)被先發(fā)的 e 的潛在原因

a.前提1：c沒(méi)有發(fā)生，所以它沒(méi)有導(dǎo)致e，但是如果真正導(dǎo)致e的原因f沒(méi)有發(fā)生，那么它將會(huì)發(fā)生并導(dǎo)致e的發(fā)生。

b.給定自然律和某些實(shí)際的情形，如果f不發(fā)生，c就會(huì)發(fā)生，那么e還是會(huì)發(fā)生，所以f不屬于e的聯(lián)合充分條件的極小集。

c.所以f不是e的原因。

三、反事實(shí)理論的合理性

（一）反事實(shí)理論的緣起

劉易斯指出用反事實(shí)來(lái)分析因果并不是他的孤鳴先發(fā)，作為律則性理論鼻祖的休謨?cè)缇吞岢隽诉@樣一個(gè)想法：

我們把原因定義為有另一個(gè)對(duì)象跟隨的對(duì)象，那么所有和前一個(gè)對(duì)象相似的對(duì)象都有和后一個(gè)對(duì)象相似的對(duì)象跟隨。或者換句話說(shuō)，如果前一個(gè)對(duì)象沒(méi)有存在，后一個(gè)對(duì)象永遠(yuǎn)也不會(huì)存在。①David Hume,An Inquiry Concerning Human Understanding,Vol.3,1793.

一般認(rèn)為這一段闡述的前半部分是后來(lái)和休謨聯(lián)系在一起的因果的律則性理論的發(fā)端，而第二段闡述的后半部分，被劉易斯認(rèn)為是“他提出了完全不同的設(shè)想：因果的反事實(shí)分析”②David Lewis,“Causation”,The Journal of Philosophy,1973,70 (17),p.557.。當(dāng)然把因果和反事實(shí)聯(lián)系起來(lái)并不新奇，直覺(jué)上我們都會(huì)認(rèn)為它們之間有一種緊密的聯(lián)系：

我們認(rèn)為，原因是某種產(chǎn)生差異的東西，它所產(chǎn)生的差異，必然是源自“如果沒(méi)有它將會(huì)產(chǎn)生什么”（what would have happened without it）而來(lái)的差異。如果原因缺席，它的結(jié)果——至少是某些結(jié)果，通常是全部結(jié)果——也將缺席。③Ibid.,p.560.

如上所述，原因是產(chǎn)生某種差異的東西，而這樣的差異可以通過(guò)反事實(shí)依賴而得到很好地表達(dá)。首先，我們需要注意的是，因果是事件之間的關(guān)系，而反事實(shí)是命題之間的關(guān)系，而劉易斯要做的是把事件之間的因果關(guān)系還原為命題之間的反事實(shí)依賴關(guān)系。一個(gè)初始的基本想法是：如果在現(xiàn)實(shí)世界中，事件c是事件e的原因，當(dāng)且僅當(dāng)，如果事件c不發(fā)生，那么事件e也將不會(huì)發(fā)生。

我們用C表示事件c發(fā)生，用￢C表示事件c不發(fā)生，以此類(lèi)推。事件c是否是事件e的原因問(wèn)題就被還原為反事實(shí)條件句￢C ≤￢E在現(xiàn)實(shí)世界中的真值問(wèn)題。

但是困難在于，給出一個(gè)因果的反事實(shí)理論之前，得對(duì)反事實(shí)本身建立堅(jiān)實(shí)的理解才行。之前關(guān)于反事實(shí)的理論，比如可共同支撐性理論（Cotenability Theory），都有其理論自身難以克服的矛盾。斯托內(nèi)克爾和劉易斯認(rèn)為克里普克模態(tài)邏輯的可能世界語(yǔ)義模型為堅(jiān)實(shí)地理解反事實(shí)奠定了基礎(chǔ)，以此為基礎(chǔ)，他們提出了反事實(shí)的可能世界的語(yǔ)義理論。①Robert C.Stalnaker,“A Theory of Conditionals”,Ifs,Springer,1968,pp.41-55;David Lewis,Counterfactuals,Cambridge,MA: Harvard University Press,1973.

（二）可能世界語(yǔ)義

如果我們要判定反事實(shí)條件句C ≤ E在現(xiàn)實(shí)世界中的真值：

10.一般會(huì)涉及一個(gè)現(xiàn)實(shí)世界和兩類(lèi)世界，我們用w表示實(shí)際的世界，用w1表示C為真且E為真的一類(lèi)世界，用w2表示C為真且E不為真的一類(lèi)世界。

11.劉易斯定義 “可能世界之間總體的可比相似性”②劉易斯承認(rèn)“可比相似性”概念本身就是一個(gè)很模糊的概念，但是通過(guò)和反事實(shí)概念的兩相倚靠，在生活中也確實(shí)現(xiàn)實(shí)可用，這個(gè)模糊性是可以忍受的?！俺悄承┐_切拿來(lái)比較的方面得到詳細(xì)說(shuō)明，否則可比相似性就是一個(gè)不可救藥的不精確概念。它也許是不精確的，但這恰恰是好處之所在。反事實(shí)也是不精確的。但是兩個(gè)不精確的概念牢牢地扣住彼此，共同進(jìn)退而不是各行其是，我們可以期望它們的聯(lián)系是精確的。盡管可比相似性也許是不精確的，但我們確實(shí)是能判定復(fù)雜事物，比如城市，或者人，或者哲學(xué)的可比相似性——我們能夠這么做甚至不需要預(yù)先說(shuō)出確切比較的方面。根據(jù)我們所賦予的比較的各個(gè)方面的重要性和根據(jù)在各個(gè)方面的相似性程度，我們平衡各種相似性和不相似性的方面。當(dāng)然談話語(yǔ)境（conversational context）大大地影響我們所比較方面的權(quán)重，甚至在一個(gè)確定的語(yǔ)境中，我們也有很大的自由度。同樣，并不是在所有情況下都行。我們有一致的相互期望，相互期望的期望，等等。通常它們確切的、準(zhǔn)確的和穩(wěn)定到足以解決可比相似性的不精確性，以至于我們可以毫無(wú)誤解地交流。這樣的不精確性是我們可以忍受的。同樣，我也承認(rèn)以可比相似性為基礎(chǔ)的反事實(shí)在確切科學(xué)的語(yǔ)言中是沒(méi)有其用武之地的。”（David Lewis,“Counterfactuals and Comparative Possibility”,in IFS: Conditionals,Belief,Decision,Chance and Time,edited by W.L.Harper,G.A.Pearce,and R.Stalnaker,Springer Science &Business,1980,pp.59-60），把它看成是一種初始關(guān)系（primitive relation），來(lái)給可能世界排序，這種關(guān)系是一種弱序。

12.當(dāng)比較兩個(gè)世界之間的相似性時(shí)，我們要考慮的那些方面，比如要考慮“特定事實(shí)的情形”（matters of particular fact），比如兩個(gè)世界，如果一個(gè)世界比另一個(gè)世界在更大的時(shí)空域和現(xiàn)實(shí)世界的特定事實(shí)完美一致，那么這個(gè)世界就比后一個(gè)世界和現(xiàn)實(shí)世界更為相似；也要考慮“自然律”（natural of laws），比如兩個(gè)世界，如果一個(gè)世界比另一個(gè)世界有更少的奇跡和對(duì)自然律的違反，那么前一個(gè)世界就比后一個(gè)世界與現(xiàn)實(shí)的世界更為相似。在一個(gè)決定論的世界中，上述的兩個(gè)規(guī)則是會(huì)有沖突的，劉易斯在“Counterfactual Dependence and Time’s Arrow”中提出了一個(gè)權(quán)衡的系統(tǒng)。按照這些系統(tǒng)，我們加權(quán)平均世界那些的方面，最后我們?cè)侔凑账鼈兒同F(xiàn)實(shí)世界的親疏遠(yuǎn)近把它們排成一個(gè)弱序。

a.這意味著任意兩個(gè)世界都是可比的，且是允許有節(jié)點(diǎn)（ties）的（即兩個(gè)以上世界同樣接近于現(xiàn)實(shí)世界）。

b.現(xiàn)實(shí)的世界是離現(xiàn)實(shí)性最近的世界。

13.有了上述的準(zhǔn)備，我們就可以判定反事實(shí)條件句C ≤E的真值了。C ≤E在世界w中為真要么沒(méi)有可能的C-世界存在（在這個(gè)情形中，C ≤E空真），要么存在某個(gè)E成立的C-世界比任何E不成立的C-世界離 世界w更近。

劉易斯指出，他所提出的反事實(shí)的可能世界語(yǔ)義理論“只是一個(gè)骨架，它必須要有一個(gè)恰當(dāng)?shù)膶?duì)相似性關(guān)系的解釋來(lái)使其血肉充實(shí)，而這個(gè)解釋會(huì)隨著情境的不同而不同”①David Lewis,“Counterfactual Dependence and Time’s Arrow”,No?s,1979,p.465.。隨后為了應(yīng)對(duì)尼克松按按鈕的反例，他給出了一個(gè)判定相似性的加權(quán)系統(tǒng)。

（三）劉易斯因果定義

假定劉易斯給出的反事實(shí)的真值條件理論是令人信服的，那么他接下來(lái)的工作就是從命題之間的反事實(shí)依賴過(guò)渡到事件之間的因果依賴，并在因果依賴的基礎(chǔ)之上給出因果的定義。劉易斯希望他關(guān)于因果的定義具有一定的普遍性，這意味他的因果定義之路要麻煩很多。限于篇幅，我不打算把他的定義一個(gè)個(gè)羅列出來(lái)，我將在宏觀上概述他的徑路，并指出他的定義需要特別注意的微妙之處。

他定義的大體順序如下：給出命題族之間的反事實(shí)依賴對(duì)應(yīng)事件族之間的因果依賴（如果兩個(gè)命題族是反事實(shí)依賴的，那么與之所對(duì)應(yīng)的兩個(gè)事件族就是因果依賴的）單個(gè)事件之間的因果依賴實(shí)際事件之間的因果依賴因果鏈的定義因果的定義（反事實(shí)依賴的傳遞閉包）。

需要注意的是，在命題族之間的反事實(shí)依賴中，比如Ei對(duì)于Ci之間的反事實(shí)依賴，有的時(shí)候可以得出對(duì)應(yīng)事件之間的因果依賴，比如氣壓計(jì)的讀數(shù)反事實(shí)依賴于氣壓，我們有氣壓計(jì)的讀數(shù)因果依賴于氣壓。但并不總是可以這樣，順利地轉(zhuǎn)換需要滿足如下兩個(gè)約束：

14.單個(gè)命題族中的任意兩個(gè)命題是“不可共存的”（compossible），即如果事件Ei成立，那么事件Ej(i≠j)就不成立。我們?cè)谶@里還體會(huì)不到為什么要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)命題之間是不可共存的，但是在后面證明法則性依賴的可逆性時(shí)，如果沒(méi)有這個(gè)不可共存的假定，是得不出法則性依賴的可逆性的。①David Lewis,“Causation”,The Journal of Philosophy,1973,70 (17),p.564.

15.兩個(gè)事件之間的因果依賴要是“不同的”（distinct）特定事件之間的依賴，這種不同性意味著因果依賴的兩個(gè)事件不是同一的，誰(shuí)也不是誰(shuí)的一部分，誰(shuí)也并不蘊(yùn)涵誰(shuí)。這個(gè)不同性的限制是重要的，因?yàn)樗懦撕芏嗵摷俚?非——因果的依賴。比如，萬(wàn)有引力反事實(shí)依賴于萬(wàn)有引力常量，但是我們不會(huì)認(rèn)為萬(wàn)有引力和萬(wàn)有引力常量之間有因果依賴關(guān)系。

（四）律則性理論三個(gè)困難的解決

在所謂完美地解決律則性理論的三個(gè)困難之前，還有一個(gè)困難需要跨越：因果的方向性問(wèn)題。因果是有方向性的，結(jié)果因果依賴于原因，但是原因并不會(huì)因果依賴于結(jié)果，即一般都是時(shí)間上在后的事件因果依賴于時(shí)間上在先的事件，所以因果依賴是不對(duì)稱的。但是反事實(shí)依賴是對(duì)稱的，時(shí)間上在后的命題可以反事實(shí)依賴于時(shí)間上在先的命題，比如氣壓計(jì)讀數(shù)反事實(shí)依賴于氣壓，但是時(shí)間上在先的命題可以反事實(shí)依賴于時(shí)間上在后的命題，比如我們?cè)谏碁┥峡吹揭粋€(gè)腳印，我可以說(shuō)“如果沙灘上沒(méi)有這個(gè)腳印，那么之前就沒(méi)有人走過(guò)這里”，這個(gè)反事實(shí)同樣為真，但顯然沙灘上有腳印并不是之前有人走過(guò)的原因。所以如果要因果關(guān)系還原為反事實(shí)依賴關(guān)系，那么就要證明反事實(shí)依賴的不對(duì)稱，即我們只能考慮非——回溯的（nonbacktracking）反事實(shí)。

如果沒(méi)有反事實(shí)依賴的不對(duì)稱，劉易斯的因果定義同樣不能解決律則性理論那三個(gè)困難。具體如下：

16.不能區(qū)分真正的原因和結(jié)果。

假定和之前一樣，我們還考慮這樣一種特殊的情形：c是e的一個(gè)原因，且屬于這樣一種特殊的情形，給定自然律和某些實(shí)際的情形，e除非被c導(dǎo)致，否則不會(huì)發(fā)生。于是我們可以很合理地得出這樣的反事實(shí)：如果e不發(fā)生，那么c不發(fā)生。那么根據(jù)劉易斯的因果定義，我們有：e是c的原因。

17.副現(xiàn)象。

同樣我們考慮這樣一種特殊的情形：f是c和e的原因，且屬于這樣一種特殊的情形，給定自然律和某些實(shí)際的情形，c除非被f導(dǎo)致，否則不會(huì)發(fā)生。同樣我們可以得到這樣的反事實(shí)：如果c不發(fā)生，則f不發(fā)生，且如果f不發(fā)生，則e不發(fā)生。于是存在一個(gè)從c到e的因果鏈，根據(jù)劉易斯的因果定義，我們有：c是e的原因。

在“不能區(qū)分真正的原因和結(jié)果”情形中，用到了回溯反事實(shí)，這也是論證的錯(cuò)誤之源，所以一個(gè)因果的反事實(shí)理論必須要排除這樣一類(lèi)反事實(shí)才能最終得到滿意的因果理論。怎么來(lái)做呢？一種方法就是所謂斷然地拒絕這樣一類(lèi)反事實(shí)，即規(guī)定原因總是在結(jié)果之前，但是劉易斯并不滿意這條路徑，在他看來(lái)，首先，它對(duì)于解決“副現(xiàn)象”沒(méi)有任何幫助；其次，它先驗(yàn)地拒斥了某些合法的物理學(xué)假定，比如逆因果和共時(shí)因果的存在；再次，它貶損了那些試圖給時(shí)間方向性和因果的方向性的一致性一個(gè)理論解釋的努力。所以接下來(lái)劉易斯要證明反事實(shí)依賴的不對(duì)稱，來(lái)為他在文章“Counterfactual Dependence and Time’s Arrow”中提出的反事實(shí)模糊性的標(biāo)準(zhǔn)解決提供辯護(hù)，我們將在下面詳細(xì)地討論他的分析。一旦排除了回溯反事實(shí)，那么困擾律則性理論的三個(gè)問(wèn)題在因果的反事實(shí)理論中就可以得到很好地解決了。

（五）因果依賴和法則性依賴

把反事實(shí)依賴、因果依賴和法則性依賴區(qū)分開(kāi)來(lái)是非常重要的。

18.什么是法則性依賴：

19.從法則性依賴到反事實(shí)依賴：

具體的證明過(guò)程如下：

20.可逆性。

a.法則性依賴是可逆的。

反事實(shí)依賴的不可逆可以通過(guò)如下的例子得到很好的說(shuō)明：

在圖3 中@表示的是現(xiàn)實(shí)的世界，黑點(diǎn)表示其他的世界，黑點(diǎn)和@在圖上的距離表示的是相似性“距離”。

圖3 說(shuō)明反事實(shí)依賴不可逆的一個(gè)例子

從圖3 我們可以知道反事實(shí)A1≤C1，A2≤C2，A3≤C3在現(xiàn)實(shí)的世界中為真，所以C's反事實(shí)依賴于A's。但是我們卻得不到A's反事實(shí)依賴于AC's，因?yàn)榉词聦?shí)AC2≤A2，AC3≤A3在現(xiàn)實(shí)世界中為假，這里A＝A1VA2VA3。

所有上述反事實(shí)是否成立的判斷都是根據(jù)劉易斯前面反事實(shí)真值條件的定義所做出來(lái)的，反事實(shí)A1≤C1之所以為真，是因?yàn)榇嬖贑1為真的A1——世界比任何C1不為真的A1——世界距離現(xiàn)實(shí)的世界@更近。而反事實(shí)AC2≤A2之所以為假，是因?yàn)榇嬖贏2不為真的AC2世界比A2為真的AC2世界距離現(xiàn)實(shí)的世界@更近。

四、可能世界語(yǔ)義學(xué)再思考

劉易斯可能世界語(yǔ)義理論是如何分析如下簡(jiǎn)單的反事實(shí)：“如果c不發(fā)生，那么e也將不會(huì)發(fā)生”。假定在實(shí)際的世界中c和e都發(fā)生了，我們通過(guò)考慮有如下特征的可能世界來(lái)判定這個(gè)反事實(shí)的真值：直到c發(fā)生之前的極短時(shí)間，它的歷史和實(shí)際的歷史都是一致的，然后一個(gè)“奇跡”發(fā)生了——對(duì)現(xiàn)實(shí)的根本自然律的一次違反（盡管顯然并不是對(duì)在反事實(shí)世界本身中成立的自然律的違反）。在反事實(shí)世界中，奇跡發(fā)生后的歷史是完全符合現(xiàn)實(shí)自然律的。這個(gè)奇跡要盡可能的微小且不醒目，但足以偏離歷史的軌道產(chǎn)生c沒(méi)有發(fā)生這樣的情形。如果如此之下e也沒(méi)發(fā)生，那么反事實(shí)最終為真。

我們要澄清兩個(gè)問(wèn)題：（1）劉易斯提供反事實(shí)的語(yǔ)義理論試圖要達(dá)成的目標(biāo)是什么？（2）為什么他認(rèn)為，為了處理在他的因果分析中的特定類(lèi)型的反事實(shí)，真值條件會(huì)產(chǎn)生上述這種“小——奇跡方法”？

21.劉易斯的目標(biāo)：

a.滿足他的因果的反事實(shí)分析的需要，而且以一種可行的還原的形式來(lái)滿足這種需要，所以他提供的反事實(shí)真值條件并沒(méi)有使用任何因果的概念。

b.他認(rèn)為他的反事實(shí)語(yǔ)義理論的真值條件是有普遍意義的，并不僅僅是和他的因果分析的那類(lèi)反事實(shí)相關(guān)。所以他的真值條件是要能夠處理像“如果袋鼠沒(méi)有尾巴，那么就會(huì)跌倒”這樣的問(wèn)題。

c.他認(rèn)為他的真值條件是和反事實(shí)的相似性語(yǔ)義的（similarity semantics）一般性框架是相契合的。形如“IfAwere the case,thenBwould be the case”（A ≤B）的句子的真值條件的正確形式如下：在所有A為真的可能世界中，B在和實(shí)際世界最為接近的那個(gè)A世界中為真。而兩個(gè)世界之間的接近性依賴于它們之間總體的相似性，所以下面的工作（“Counterfactual Dependence and Time’s Arrow”）就變成了確切地闡述我們的反事實(shí)所暗含使用的具體的相似性標(biāo)準(zhǔn)。

d.劉易斯更具野心的地方在于，希望給出一個(gè)能夠解釋時(shí)間不對(duì)稱（這種不對(duì)稱和未來(lái)在反事實(shí)來(lái)依賴于過(guò)去而不是相反這樣一種思路是一致的）的反事實(shí)理論。

劉易斯想通過(guò)一個(gè)特定的相似性標(biāo)準(zhǔn)來(lái)達(dá)到這些目標(biāo)。不管這個(gè)構(gòu)建如何精妙，給人感覺(jué)都是相當(dāng)?shù)膹?fù)雜。具體理由如下：根據(jù)劉易斯的理論，在選擇一個(gè)最為接近的A——世界的時(shí)候：

e.第一重要的是，避免意義重大、范圍廣泛、形式多樣地違背定律；

f.第二重要的是，盡可能使完全吻合具體事實(shí)的時(shí)空區(qū)域最大化；

g.第三重要的是，避免意義較輕、范圍有限、形式簡(jiǎn)單地違背定律；

h.重要性最小甚或不重要的是，保持個(gè)體事實(shí)的近似，即便是那些與我們非常相關(guān)的事件。

所以一個(gè)通用的真值條件如下：A ≤B為真，如果在所有這些A為真的可能世界中，根據(jù)上述的標(biāo)準(zhǔn)跟現(xiàn)實(shí)的世界最為接近的那個(gè)A世界中，B也為真。

22.我們來(lái)考察特定情形的條件句，比如“如果事件c不發(fā)生，那么事件e也將不發(fā)生”的真值條件是如何會(huì)產(chǎn)生小——奇跡——方法的?？紤]如下情形：中午蘇西扔石頭，幾秒之后砸中了瓶子，使其破碎?？紤]所有蘇西中午沒(méi)有扔石頭的可能世界。

a.在某些實(shí)際的自然律沒(méi)有被違反的世界。而根據(jù)劉易斯的預(yù)設(shè)，我們考察因果的這個(gè)世界是一個(gè)被律則所統(tǒng)攝的決定論的世界，而這意味著 “作為統(tǒng)攝性的律則并不存在于任意這樣兩個(gè)可能世界：這兩個(gè)可能世界直到某個(gè)時(shí)間之前是完全一樣的，但自此之后則不同，但其中又沒(méi)有任何律則的違反”①David Lewis,“Causation”,The Journal of Philosophy,1973,70 (17),p.559.。所以這些世界的歷史從未和實(shí)際的歷史一致，所以根據(jù)剛剛的標(biāo)準(zhǔn)，它們和現(xiàn)實(shí)太不接近了而應(yīng)當(dāng)不予考慮。

b.顯然任何一個(gè)不扔石頭的世界都不會(huì)和實(shí)際的歷史完美一致，因?yàn)樵谶@些世界中，中午發(fā)生的必然與實(shí)際的情形不同。但是也許可以直到中午發(fā)生之前的極短時(shí)間，或者中午的極短時(shí)間之后，或者兩者都有，是和現(xiàn)實(shí)世界完美一致的。劉易斯令人信服地合理聲稱，只要使用一個(gè)小奇跡，就可以得到這樣的世界：蘇西腦中的神經(jīng)元不激發(fā)，使得她決定不扔石頭。

劉易斯的理論所面臨三個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題：

23.劉易斯忽視了這樣一種可能性：某些蘇西并不扔石頭的世界，它與中午之前的現(xiàn)實(shí)世界不一致，但是在中午的極短時(shí)間之后以及隨后的歷史與實(shí)際的歷史完美一致。Elga 已經(jīng)信服地論證了，假定我們知道熱力學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)，那么就知道顯然有這樣的世界存在，這個(gè)論證摧毀了劉易斯所聲稱的過(guò)去和未來(lái)不對(duì)稱的基礎(chǔ)。②這個(gè)理論證明了未來(lái)并不依賴于過(guò)去，因?yàn)槟呐率羌捌洳幌嗤倪^(guò)去也可能會(huì)導(dǎo)致完全一致的未來(lái)，即劉易斯試圖通過(guò)未來(lái)對(duì)于過(guò)去的反事實(shí)依賴來(lái)解釋時(shí)間不對(duì)稱性的努力是失敗的。（參見(jiàn)Adam Elga,“Statistical Mechanics and the Asymmetry of Counterfactual Dependence”,Philosophy of Science,2001,68 (S3),S.313-324）Elga 的論證是通過(guò)一個(gè)例子來(lái)進(jìn)行的：Gretta 在早上8:00 把一個(gè)雞蛋敲進(jìn)一個(gè)熱的平底煎鍋，8:05 之后雞蛋熟了?？紤]發(fā)生在8:00 到8:05 這個(gè)時(shí)間段的一個(gè)過(guò)程，逆著時(shí)間走：一個(gè)在平底鍋里煎熟了的雞蛋，慢慢還原成了剛剛打進(jìn)平底鍋時(shí)的樣子，接著一躍而起，然后一個(gè)蛋殼又把它包裹了起來(lái)。根據(jù)熱力學(xué)定律這個(gè)過(guò)程在物理上是可能的，盡管非常罕見(jiàn)。熱力學(xué)定律還認(rèn)為這個(gè)過(guò)程在它的初始情形中是非常敏感的：哪怕是組成這個(gè)煎熟雞蛋的分子的微小變化都會(huì)導(dǎo)致這個(gè)過(guò)程變成煎熟的雞蛋還安然地躺在平底鍋里一點(diǎn)點(diǎn)變冷，而不是變成原初模樣再一躍而起。但是這正是那種實(shí)現(xiàn)“收斂奇跡”的改變?？紤]早上8:05 實(shí)際世界的狀態(tài)，這個(gè)時(shí)間點(diǎn)之后的未來(lái)保持不變，對(duì)分子做一些微小的改變以實(shí)現(xiàn)上面說(shuō)的那種狀態(tài)，然后按照熱力學(xué)定律逆時(shí)間運(yùn)行，我們幾乎可以定確定得到一個(gè)雞蛋在平底鍋里面逐漸變冷的狀態(tài)，這個(gè)狀態(tài)也是Gretta 沒(méi)有敲雞蛋的狀態(tài)。這個(gè)奇跡是一個(gè)收斂的奇跡，但是并不是如劉易斯所說(shuō)的那樣是一個(gè)大且多樣的奇跡。

具體論證如下：

a.w0的世界：打雞蛋進(jìn)平底鍋，在平底鍋里熟了的雞蛋。

b.w1世界：沒(méi)有打雞蛋進(jìn)平底鍋，沒(méi)有雞蛋熟了。

c.w2世界：沒(méi)有打雞蛋進(jìn)平底鍋，在平底鍋里熟了的雞蛋。

按照劉易斯的加權(quán)系統(tǒng)，根據(jù)規(guī)則一對(duì)于規(guī)則二的優(yōu)先性，w1的世界比w2的世界離w0的世界更近。Elga 指出根據(jù)熱力學(xué)定律，w2世界的實(shí)現(xiàn)只需要一個(gè)微小的奇跡（它是一個(gè)通過(guò)反熵的過(guò)程所實(shí)現(xiàn)的世界），比實(shí)現(xiàn)w1世界的奇跡要小，所以根據(jù)規(guī)則一，反而是w2的世界比w1的世界離w0的世界更近?？梢酝ㄟ^(guò)如圖4 來(lái)直觀表達(dá)：

圖4 反熵的世界與現(xiàn)實(shí)世界的相似性

24.產(chǎn)生小——奇跡——方法的世界之間的相似性標(biāo)準(zhǔn)似乎過(guò)于難以理解，使人不得不認(rèn)為這種標(biāo)準(zhǔn)是為服務(wù)于這個(gè)目的而設(shè)定的，是武斷的。劉易斯本人也只是提出了這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，并沒(méi)有說(shuō)明為什么會(huì)有這樣一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，相較于其他標(biāo)準(zhǔn)它的合理性與優(yōu)越性又在哪里。

25.小——奇跡——方法幾乎必然會(huì)導(dǎo)致反事實(shí)世界中奇跡發(fā)生的時(shí)間和所討論的事件發(fā)生的時(shí)間之間存在一個(gè)鴻溝。

在劉易斯看來(lái)，這樣一個(gè)過(guò)渡期（transition period）是不可避免的：

直到時(shí)刻t之前，火柴頭還是不動(dòng)的，而且離火柴盒上的磷面有一尺遠(yuǎn)。倘若在時(shí)刻t火柴頭被檫著了，它不花時(shí)間就能通過(guò)那一尺的距離？不。我們應(yīng)當(dāng)犧牲這種緊接著的過(guò)去的獨(dú)立性，以提供從實(shí)際的過(guò)去到反事實(shí)的現(xiàn)在和未來(lái)的有序的過(guò)渡。①David Lewis,“Counterfactual Dependence and Time’s Arrow”,No?s,1979,p.463.

按照這個(gè)思路，就會(huì)存在直接的過(guò)去對(duì)于現(xiàn)在的反事實(shí)依賴。如此小奇跡——方法加上作為因果充分條件的反事實(shí)依賴一起不會(huì)產(chǎn)生逆因果嗎？劉易斯希望的答案是“沒(méi)有”。他指出過(guò)去對(duì)于現(xiàn)在的反事實(shí)依賴是充分非決定的，以至于在剛過(guò)去的任何事件e和任何當(dāng)前的事件c，我們說(shuō)“如果c不發(fā)生，那么e也將不發(fā)生”是不合適的，說(shuō)“如果c不發(fā)生，那么e可能不發(fā)生”則要更為合理一些（這并不是一個(gè)足夠強(qiáng)到可以作為因果充分條件的關(guān)系）。但是，下面這個(gè)的反例（圖5）卻已經(jīng)否證了這個(gè)結(jié)論：

圖5 路易斯可能世界語(yǔ)義模型的一個(gè)反例②James Woodward,Making Things Happen: A Theory of Causal Explanation,Oxford University Press,2005.

假定事件e是由多個(gè)它直接的前事件d1，...，dn過(guò)渡決定的，假定所有這些事件又是它的直接前事件c的聯(lián)合效應(yīng)，如圖3 所示，他強(qiáng)調(diào)這個(gè)結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實(shí)中盡管少見(jiàn)，但顯然是可能的。根據(jù)劉易斯非——回溯反事實(shí)的解釋，e不發(fā)生的最緊密的世界是這樣一個(gè)世界，它既要盡可能地和截至e的時(shí)間的實(shí)際歷史要盡可能的一致，還要與一個(gè)使歷史進(jìn)程偏離，小的、局部區(qū)域的，且足以使得e不發(fā)生的“奇跡”相容?，F(xiàn)在一個(gè)小的奇跡是：c不發(fā)生。但是也可以確保與實(shí)際的歷史有更長(zhǎng)時(shí)間段的完美一致，所需要付出的代價(jià)是，n個(gè)“奇跡”的發(fā)生，即從d1到dn都不發(fā)生，根據(jù)劉易斯的方法不可避免地要訴諸奇跡的代價(jià)和完美一致的好處之間的權(quán)衡，最終必然是選擇第一個(gè)，即包含著c不發(fā)生的單個(gè)奇跡，所以在劉易斯所選來(lái)作為因果的充分條件的非回溯的意義上得到了：如果e不發(fā)生，那么c將不發(fā)生。這成了歸謬論證！

而且有一個(gè)過(guò)渡期就允許了問(wèn)題“噪音”的可能性：許多先于假定的原因或者與假定的原因同時(shí)的瘋狂的事情在這個(gè)過(guò)渡期就會(huì)發(fā)生，或者也許就會(huì)被過(guò)渡期所引發(fā)的改變所導(dǎo)致，而它們將會(huì)干擾我們?cè)噲D要發(fā)現(xiàn)的依賴的事實(shí)。所以為什么要有一個(gè)過(guò)渡期？相對(duì)于全方位的劉易斯式還原，為什么只對(duì)因果有還原主義意圖的我們，要認(rèn)同劉易斯圖景中的所有元素呢？以為畢竟我們所希望的只是：尋求一個(gè)反事實(shí)的真值條件的解釋，這個(gè)解釋除了給我們一個(gè)有用的工具來(lái)構(gòu)建因果的理論之外別無(wú)其他。

五、劉易斯的理論框架和因果遺產(chǎn)

劉易斯對(duì)于這個(gè)世界有一個(gè)總體的框架和理解，即“休謨式隨附性”（Humean Supervenience）綱領(lǐng)：

休謨式隨附性是以否定必然性聯(lián)系的那個(gè)偉大人物命名，這個(gè)隨附性宣稱，世界是由局部的、個(gè)別的事實(shí)所構(gòu)成的一個(gè)巨大的馬賽克圖像（但是并不認(rèn)為這些局部的是心靈的）。我們有幾何學(xué)：它是點(diǎn)之間時(shí)空距離這一外在關(guān)系的一個(gè)系統(tǒng)。這些點(diǎn)或許就是時(shí)空點(diǎn)本身，或許是點(diǎn)狀大小的物質(zhì)，或許是以太，或許是某種場(chǎng)，或者幾者都有。在這些點(diǎn)上我們有局部屬性（local qualities）：完美的自然內(nèi)在屬性，且它們不需要比點(diǎn)更大就可以被實(shí)現(xiàn)?？傊何覀冇幸粋€(gè)屬性的排列，僅此而已。沒(méi)有屬性排列上的差異就不存在差異。所有其他一切都隨附于它。①David Lewis,Philosophical Papers,Vol.Il,Oxford University Press,1986,p.ix.

日常事物可以由這個(gè)馬賽克的圖像構(gòu)建出來(lái)，進(jìn)而事物的屬性、關(guān)系、自然律和可能性都隨附得到。于是反事實(shí)條件句也是隨附的，因?yàn)榉词聦?shí)是通過(guò)世界之間可比的相似性而被討論的，而相似性的比較涉及特定的事實(shí)和自然律，它們都是隨附的。所以因果性也是隨附的，因?yàn)橐蚬窃谑录g的反事實(shí)依賴的基礎(chǔ)之上而得到定義。于是通過(guò)一系列的中間過(guò)程，因果關(guān)系可以還原為在現(xiàn)實(shí)世界和可能世界中的休謨式馬賽克（Humean mosaic），這是一個(gè)關(guān)于局部的特定事實(shí)（local matters of particular fact）所組成的巨大馬賽克。因果的概念是他整個(gè)理論的核心概念，也被他用來(lái)分析其他的概念，比如經(jīng)歷時(shí)間變化的持續(xù)存在、個(gè)人同一、傾向、心靈內(nèi)容、感知、解釋、理性決策、生存。

當(dāng)然，他的巨大遺產(chǎn)不只是在于他提出了一個(gè)因果的反事實(shí)理論，提出了分析因果的一種方法，更在于他所提出的用以探索因果和反事實(shí)關(guān)系的概念框架②Tobias Gerstenberg,Noah D.Goodman,David A.Lagnado,and Joshua B.Tenenbaum,“From Counterfactual Simulation to Causal Judgment”,Proceedings of the Annual Meeting of the Cognitive Science Society,Vol.36.2014,p.36;“How,Whether,Why: Causal Judgments as Counterfactual Contrasts”,CogSci,2015;Guido W.Imbens,and Donald B.Rubin,Causal Inference in Statistics,Social,and Biomedical Sciences,Cambridge University Press,2015;Stephen L.Morgan,and Christopher Winship,Counterfactuals and Causal Inference,Cambridge University Press,2015.，以及當(dāng)面對(duì)批評(píng)者的質(zhì)疑和詰難時(shí)，他所發(fā)展出來(lái)的這樣一套用來(lái)捍衛(wèi)他所提出的分析和構(gòu)建新分析的概念工具。這些貢獻(xiàn)早已經(jīng)超越了哲學(xué)的領(lǐng)域，對(duì)于人工智能、統(tǒng)計(jì)學(xué)、流行病學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。