李苗苗 李海波 周孟宣

1.青島大學(xué)商學(xué)院，山東 青島 266071

2.山東省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東 濟(jì)南 250014

高校科技成果轉(zhuǎn)化對于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要現(xiàn)實意義。為此，依據(jù)國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，教育部先后印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》和《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》，出臺了多項舉措促進(jìn)高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。教育部直屬高校作為我國研究型大學(xué)的“領(lǐng)頭羊”，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中被賦予了更高的期望。目前教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率處于什么水平，影響教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的主要因素有哪些，引起了政界和學(xué)界的高度關(guān)注[1]。

學(xué)者對我國高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化問題的研究主要集中在以下幾個方面：一是，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率或績效評價研究[2]；二是，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化障礙及其影響因素研究[3]。雖然對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題的研究較多，但是關(guān)于教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的研究并不多見，能從定量分析入手判定教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的高低及其關(guān)鍵影響因素的研究則更是少見。本文以2010—2017 年教育部直屬高校為研究對象，試圖采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)結(jié)合含有個體的面板數(shù)據(jù)計量模型，探討高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率及其影響因素，以期對當(dāng)前教育部直屬高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率做出客觀評價，并進(jìn)一步挖掘影響高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的制約瓶頸和關(guān)鍵因素，從而給出針對性的政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化定義研究

國內(nèi)外學(xué)者分別從不同角度對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進(jìn)行了界定，大部分將高校科技成果轉(zhuǎn)化看作是一個過程。Amesse 和Cohendet[4]將高校技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為高校研發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另一個明確的經(jīng)濟(jì)單位的過程。Buratti 和Penco[5]認(rèn)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)通過合同、專利、許可協(xié)議等條件向高校獲取新技術(shù)的過程。 李平[6]將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化定義為高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化的過程，其中科技成果是指在高?？茖W(xué)研究過程中產(chǎn)生的具有實用價值的成果。 蔡躍洲[7]認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是指高校院所通過各種形式將其在開展公共資助項目時所產(chǎn)生具有潛在市場應(yīng)用價值的科研成果轉(zhuǎn)化為市場價值和商業(yè)收益的過程。 胡罡等[8]認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果從創(chuàng)造形成到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程，按時間順序大致可分為成果的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和實施3 個階段。

綜上，本文認(rèn)為高校科技成果轉(zhuǎn)化是指高校通過科學(xué)和技術(shù)研發(fā)獲得具有應(yīng)用價值的科技成果，并將其以特定形式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐的過程。具有以下幾個內(nèi)涵：(1) 科技成果是指高校通過科學(xué)和技術(shù)研發(fā)獲得具有應(yīng)用價值的成果，含新技術(shù)、新材料、新產(chǎn)品或服務(wù)等。(2) 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有多種形式包括自主、聯(lián)合、合作、委托、銷售、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式。(3) 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)、尊重市場規(guī)律。(4) 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的結(jié)果是新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、新產(chǎn)品及新材料的商業(yè)化等。

1.2 我國高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評價研究

學(xué)者們對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率評價問題的研究取得了豐碩成果。 如尹航[9]構(gòu)建了包括科技成果水平、項目內(nèi)部資源、外部支撐環(huán)境及項目商業(yè)化前景等指標(biāo)的科技成果轉(zhuǎn)化項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性的評價體系，并采用BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析方法進(jìn)行了實踐評價。 張平和黃賢濤[10]利用層次分析法對我國10所高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化進(jìn)行了評價，結(jié)果表明我國高校專利體系存在專利轉(zhuǎn)化體系不完善、政策扶持力度不夠、利益分配不合理、專利申請和管理不夠有效等問題。 何彬和范碩[11]采用Bootstrap—DEA 方法對我國24 所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行了評價，結(jié)果表明大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率存在逐年提高的趨勢，但分布在西部、中部和東部地區(qū)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率存在顯著的差異性。 楊秀華和俞培果[12]采用DEA方法對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行了評價，結(jié)果表明高校科技成果轉(zhuǎn)化平均效率不高，人力和政府投入出現(xiàn)冗余。 郭俊華和徐倪妮[13]運用因子分析法和聚類分析法對我國31 個省市高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力進(jìn)行了評價，結(jié)果表明不同地區(qū)內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力存在顯著的差異性，并且根據(jù)這種差異性可以將其分為6 種類型。

從現(xiàn)有關(guān)于我國高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評價研究來看，首先，高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評價體系主要包括高?？萍汲晒?、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系、政府政策支持等內(nèi)容。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)使用的研究方法主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、模糊綜合評價法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、層次分析法、因子分析法等，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法被使用的頻次最高。最后，現(xiàn)有國內(nèi)文獻(xiàn)主要關(guān)注于區(qū)域?qū)用娓咝？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的評價，關(guān)于具體教育部直屬54 所高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率評價較少。

1.3 高校科技成果轉(zhuǎn)化障礙及影響因素研究

1.3.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化途徑及障礙研究

如何減少高校與企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的壁壘是目前學(xué)者們研究的焦點[14]。 郝遠(yuǎn)(2004)認(rèn)為官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、社會中介組織和大學(xué)科技園等是促進(jìn)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑。卓澤林和楊體榮(李平，2006)117分析了劍橋大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化過程，在肯定劍橋模式的同時，也指出目前影響劍橋大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的主要障礙是：政策上走向集權(quán)化、組織機(jī)構(gòu)上呈現(xiàn)功能模糊、服務(wù)脫節(jié)等。聶常虹和武香婷[15]探討了技術(shù)入股和創(chuàng)辦企業(yè)的股權(quán)激勵促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的問題，并通過采用案例分析法對中國科學(xué)院研究所的分析總結(jié)了股權(quán)激勵在實踐中存在的主要問題。Villani 等[16]主要探討了大學(xué)孵化器、合作研究中心和技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室等中介組織如何在大學(xué)—產(chǎn)業(yè)企業(yè)協(xié)作中減少認(rèn)知、地理、組織和社會的距離；通過對9 個意大利中介組織的研究表明與大學(xué)孵化器和合作研究中心相比，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室更有可能通過雇傭具有混合復(fù)雜背景的人來縮短大學(xué)與產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的認(rèn)知距離；通過簡化官僚機(jī)構(gòu)和偵查活動縮短大學(xué)與產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的組織距離；與技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室相比，大學(xué)孵化器和合作研究中心更有可能通過頻繁的會議、開放性研討會和特設(shè)的研究實驗室來縮短大學(xué)與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)間的地理距離；通過倡導(dǎo)和組織項目、研討會等形式直接擴(kuò)大社交網(wǎng)絡(luò)，從而縮短大學(xué)與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)之間的社會距離。 趙雨菡、魏江和吳偉[17]認(rèn)為我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化未達(dá)到預(yù)期效果的關(guān)鍵原因是高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙沒有完全消除。

1.3.2 高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素研究

大量文獻(xiàn)采用了計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型[18]或案例分析方法[19]探討了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素。Chang 等[20]認(rèn)為組織支持顯著地影響知識轉(zhuǎn)移活動的績效。 高?？萍汲晒匦浴⑥D(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力、轉(zhuǎn)化能力等內(nèi)部因素和科技中介服務(wù)能力、政策與制度促進(jìn)、社會文化塑造等外部因素是影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。Hewitt—Dundas[21]采用K—均值聚類分析方法對英國高等教育企業(yè)和社區(qū)的年度調(diào)查數(shù)據(jù)分析表明政府政策對大學(xué)—企業(yè)間知識、技術(shù)轉(zhuǎn)移活動具有顯著地影響作用。 饒凱等[22]運用面板數(shù)據(jù)回歸模型分析表明地方高校和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的科技經(jīng)費投入對大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的促進(jìn)作用要比政府科技經(jīng)費投入的作用要明顯。Hsu 等[23]以臺灣地區(qū)高校為研究對象，采用了模糊德爾菲法、描述性結(jié)構(gòu)模型(ISM)和網(wǎng)絡(luò)分析法(ANP)等識別出驅(qū)動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的關(guān)鍵要素：員工質(zhì)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室規(guī)模和經(jīng)驗、產(chǎn)業(yè)基金、激勵政策等因素。Günsel[24]采用最小二乘法結(jié)構(gòu)方程模型對土耳其33 家中小型企業(yè)填寫的有效問卷105 份的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究表明，顯性知識共享是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，而隱性知識共享對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響并不顯著。姚思宇和何海燕[25]通過構(gòu)建一手資料的Ordered Logit 模型發(fā)現(xiàn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素是科技成果的中試階段的經(jīng)費投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、教師評價機(jī)制和科技中介機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化服務(wù)能力等。

綜上，目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化障礙及影響因素研究已取得豐碩成果，但大都以高?；虻胤礁咝檠芯繉ο螅跃唧w教育部直屬高校為研究對象的文獻(xiàn)較少；并且大都研究了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響因素，關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率影響因素的研究相對較少。

2 研究設(shè)計

在測算了教育部直屬高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的基礎(chǔ)上，采用面板數(shù)據(jù)計量回歸模型識別出高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵影響因素。

2.1 研究方法的選擇

首先，采用因子分析方法的降維功能對教育部高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入指標(biāo)進(jìn)行簡化。 為了綜合考察高校在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化過程中所需的各方面的協(xié)同組合，選用R&D 成果的應(yīng)用推廣、科技服務(wù)、科技成果等10 個指標(biāo)作為衡量高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入指標(biāo)，并采用因子分析方法進(jìn)一步降維至3 個維度。其次，采用DEA 分析方法測算高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。由于DEA 分析法具有以下特點：一是決策單元的最優(yōu)效率指標(biāo)與投入、產(chǎn)出指標(biāo)值的量綱選取無關(guān)，因此，建立模型前無須對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理(也可處理)。二是無須任何權(quán)重假設(shè)，以決策單元的投入、產(chǎn)出的實際數(shù)據(jù)來求得最優(yōu)權(quán)重。三是假定每個投入都關(guān)聯(lián)到1 個或多個產(chǎn)出，并且投入、產(chǎn)出之間確實存在某種聯(lián)系，但不必確定這種關(guān)系的顯性表達(dá)式。四是DEA 效率為相對有效。 最后，采用現(xiàn)有文獻(xiàn)經(jīng)常使用的研究方法—面板數(shù)據(jù)回歸模型識別出影響教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵因素。

2.2 研究變量及數(shù)據(jù)來源

首先，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入的測量指標(biāo)包括R&D 成果應(yīng)用項目數(shù)(項)、研發(fā)成果應(yīng)用當(dāng)年投入人數(shù)(人年)等10 項指標(biāo)。其次，在進(jìn)行高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的測算中，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入變量包括因子分析結(jié)果獲得的研發(fā)成果應(yīng)用投入、科技服務(wù)投入和科技成果投入等指標(biāo)；高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)出變量包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量和合同金額，如表1 所示。最后，在構(gòu)建的面板數(shù)據(jù)計量回歸模型中，因變量為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的DEA 效率(包括綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率)；自變量分別為政府科技支持、高校科技服務(wù)水平、專利市場化水平、國際合作與交流、R&D 項目人員、R&D 項目應(yīng)用與試驗研究的投入情況等指標(biāo)，如表2 所示。

文中所使用的原始數(shù)據(jù)均來源于2010—2017 年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》。由于在研發(fā)成果應(yīng)用投入、科技服務(wù)投入和科技成果投入等測量指標(biāo)中，中國人民大學(xué)、中國傳媒大學(xué)、中國政法大學(xué)、東北師范大學(xué)等14 所高校的數(shù)據(jù)缺失，因此，在教育部直屬的64 所高校中，本文選用了50 所高校的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)數(shù)據(jù)作為本文研究對象。

表1 測算高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的研究變量

表2 影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的變量

3 實證分析結(jié)果

3.1 因子分析結(jié)果

在SPSS 軟件中，采用因子分析方法對選取的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入的10 項指標(biāo)進(jìn)行降維處理，結(jié)果如表3 所示。2010—2017 年，KMO 值均不低于0.65，說明這10 項指標(biāo)適合采用因子分析方法進(jìn)行分析；方差累積貢獻(xiàn)率均大于75%，說明3 個公共因子能夠解釋指標(biāo)的變異量超過了75%。采用主成分分析方法提取公共因子并進(jìn)行Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化正交旋轉(zhuǎn)后高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入指標(biāo)分別提煉了3 個公共因子，分別命名為F1：研發(fā)成果應(yīng)用投入(RDA)、F2：科技服務(wù)投入(STS)、F3：科技成果投入(STP)。最后，根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣和原始指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)計算各個公共因子的得分，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的測算提供數(shù)據(jù)支撐。

表3 因子分析結(jié)果

3.2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的測算

運用DEAP 2.1 軟件對我國50 所教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的測算結(jié)果如圖1 和表4 所示。從整體來看，2010—2017 年我國50 所教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)效率相對較高、綜合效率和規(guī)模效率普遍較低，且絕大部分高校處于規(guī)模遞增階段。不難發(fā)現(xiàn)，目前我國教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率普遍偏低的一個關(guān)鍵原因是大部分高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程并未達(dá)到規(guī)模最優(yōu)階段，而是處于規(guī)模遞增階段。

圖1 2010—2017 年教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率

(1)從年均科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率來看，清華大學(xué)、南開大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率相對高，其次是東北林業(yè)大學(xué)、山東大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、長安大學(xué)和四川大學(xué)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化綜合效率相對低的大學(xué)分別為西南交通大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、北京交通大學(xué)和中國海洋大學(xué)等。(2)從年均科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率來看：清華大學(xué)、南開大學(xué)和中國藥科大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率高，其次是陜西師范大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)和中國石油大學(xué)（北京）等。科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率相對低的大學(xué)分別為浙江大學(xué)、華中科技大學(xué)和武漢大學(xué)等。(3)從年均科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率來看清華大學(xué)和南開大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率相對高，其次分別是山東大學(xué)、浙江大學(xué)、四川大學(xué)和東南大學(xué)等。科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率相對低的大學(xué)分別是西南交通大學(xué)、北京交通大學(xué)和中國石油大學(xué)（華東）。(4) 現(xiàn)階段在我國教育部直屬高校中，科技成果轉(zhuǎn)化效率相對高的是清華大學(xué)，其次是南開大學(xué)。2010 年，清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率有效，并且處于規(guī)模遞減階段；在2011—2017 年，清華大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化效率相對DEA 有效。南開大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化效率除了在2015 年非DEA 有效外，在2010—2017 年的其他年份都是DEA 有效的。南開大學(xué)2015 年的科技成果轉(zhuǎn)化效率非DEA 有效的主要原因是和其他年份相比，科技成果轉(zhuǎn)化投入指標(biāo)相對穩(wěn)定，但是科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出較少(科技成果轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量僅為17 項)。

表4 2010—2017 年教育部直屬高校科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率

續(xù)表

3.3 影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的實證分析

3.3.1 計量模型的選擇

由于選用的面板數(shù)據(jù)具有時間跨度遠(yuǎn)小于截面?zhèn)€數(shù)的特征，因此，借鑒已有較成熟的做法，本文選用含有個體的面板數(shù)據(jù)變截距模型。假定高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率(包括綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率)是關(guān)于政府科技支持、高?？萍挤?wù)水平、專利市場化水平、國際合作與交流、R&D 項目人員、R&D 項目應(yīng)用與試驗研究的投入情況等影響因素的函數(shù)，具體形式如下。

其中：i（i=1，2，…，50）為第i個教育部直屬高校；t（t=2010，…，2017）為第t年；αi、αi’、αi’’、αi’’’為第i個教育部直屬高校的常數(shù)項；λ、λ’、λ’’、η、βk、βk’、βk’’、βk’’’（k=1，2，…，8）分別為自變量對因變量的影響系數(shù)；Rit為第t年第i個教育部直屬高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率，分別指綜合效率（Crsteit）、技術(shù)效率（Vrsteit）和規(guī)模效率（Scaleit）；Xitk為第t年第i個教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響因素，包括政府科技支持（Govit）、高?？萍挤?wù)水平（Stsit）、專利市場化水平（Proit、Saleit）、國際合作與交流（Icppit、Corit)、R&D 項目人員（Rdeit）、R&D 項目應(yīng)用與試驗研究的投入情況（Rdatit）等；εi、μi、μi’、μi’’是對應(yīng)的隨機(jī)誤差項。

以2010—2017 年50 所教育部直屬高校面板數(shù)據(jù)作為研究對象，采用Hausman 檢驗方法來確定是建立含有個體的面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型，檢驗結(jié)果如表5 所示。從Hausman 檢驗結(jié)果來看不難發(fā)現(xiàn)模型I-模型IV-C 都在5%的信度條件下，接受建立含有個體的面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)。因此，本文在構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型時，均選用了含有個體的面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型。

表5 Hausman 檢驗結(jié)果

3.3.2 變量的穩(wěn)定性檢驗

采用面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗方法，運用軟件Eviews8.0 對研究變量進(jìn)行檢驗，如表6 所示。在原始序列檢驗中，除了政府支持變量(gov)之外，其他序列經(jīng)過各種方法的經(jīng)驗后，統(tǒng)計量值都通過了5%置信水平的檢驗，這充分表明零階序列是平穩(wěn)的。因此，下一步可直接進(jìn)行回歸分析。

表6 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗

3.3.3 模型檢驗結(jié)果

(1) 對高校科技成果轉(zhuǎn)化效率影響的結(jié)果

依據(jù)上述公式(1)，本文分別構(gòu)建了模型I—模型III，如表7 所示。結(jié)果顯示：一是，政府科技支持(gov)對教育部直屬高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率和綜合效率的積極影響均在5%水平統(tǒng)計顯著，彈性系數(shù)分別約為0.285 和0.279；但是，它對純技術(shù)效率的影響統(tǒng)計不顯著。 在依據(jù)公式(2)、(3)構(gòu)建的模型IV-A、模型IV-B 中，政府科技支持也具有同樣的影響效果。目前，政府、企業(yè)投向我國高校科技經(jīng)費的比例分別約為2:1，政府對高?？萍冀?jīng)費年均在6.37 億元/所，表明我國教育部直屬高校的科技經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)過多的依賴于政府科技撥款，有利于規(guī)模的擴(kuò)張，從而實現(xiàn)規(guī)模效率的提升。

二是，高?？萍挤?wù)水平(Sts)對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的規(guī)模效率、純技術(shù)效率和綜合效率的消極影響均在1%水平統(tǒng)計顯著，且彈性系數(shù)分別為-0.086、-0.068和-0.148。在依據(jù)公式(2)、公式(3)構(gòu)建的模型IV-A、模型IV-B 中高?？萍挤?wù)水平也具有同樣的影響效果。這表明目前教育部直屬高?？萍挤?wù)水平不利于高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。主要原因可能是由于大學(xué)孵化器和合作研究中心（Villan E. Rasmussen E. Grimaldi R.，2017）86、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室[26]等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率具有重要的作用；與此同時，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是進(jìn)行后續(xù)試驗、開發(fā)與應(yīng)用、推廣直到產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝、新材料的復(fù)雜過程[27]，需要大量的科技服務(wù)經(jīng)費和人員的投入和引導(dǎo)。然而，目前大多數(shù)教育部直屬高校并沒有設(shè)立諸如科技成果轉(zhuǎn)化辦公室、科技成果轉(zhuǎn)化中心等專門從事高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的組織機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的服務(wù)經(jīng)費和服務(wù)人員投入比例偏低，科技服務(wù)支出經(jīng)費平均約6283.98 萬元/項。因此，高校科技服務(wù)水平對科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響并不顯著甚至產(chǎn)生了不利的影響。

三是，專利市場化水平(包括Pro和變量Sale)對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的規(guī)模效率和綜合效率的積極影響均在1%水平統(tǒng)計顯著，彈性系數(shù)分別約為0.320、0.293 和0.116、0.158；但是他們對純技術(shù)效率的影響存在差異性，變量Pro對純技術(shù)效率的消極影響在1%水平統(tǒng)計顯著，彈性系數(shù)約為-0.030，而變量Sale對純技術(shù)效率的積極影響在5%水平統(tǒng)計顯著，彈性系數(shù)約為0.044。 這表明整體而言，目前高校專利市場水平有利于提升高校科技成果轉(zhuǎn)化效率。事實上，隨著我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不斷完善和健全，目前高校專利市場化水平直接決定高?？茖W(xué)研究成果的商業(yè)價值和潛力，而這是高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵動力來源之一。

表7 科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素

四是，國際合作與交流(包括Icpp和Cor) 對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響存在顯著差異性。盡管變量Icpp對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的規(guī)模效率、純技術(shù)效率和綜合效率的彈性系數(shù)均為負(fù)數(shù)，但是它對規(guī)模效率的影響統(tǒng)計不顯著、對純技術(shù)效率和綜合效率的影響均在5%水平統(tǒng)計顯著。表明當(dāng)前以國際學(xué)術(shù)會議出席人員為核心的國際學(xué)術(shù)交流活動并不利于提升高校科技成果轉(zhuǎn)化效率。事實上，國際學(xué)術(shù)會議是一種主要圍繞科學(xué)前沿等基礎(chǔ)性的科學(xué)研究而展開的知識共享形式，而高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的科技成果大多是具有商業(yè)價值的應(yīng)用性成果。過多的參與基礎(chǔ)性成果的探討，可能忽略了應(yīng)用性成果的共享，因此，這種形式的國際交流活動不利于高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。盡管變量Cor對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的規(guī)模效率、純技術(shù)效率和綜合效率的彈性系數(shù)均為正數(shù)，但是它對純技術(shù)效率的影響統(tǒng)計不顯著、而對規(guī)模效率和綜合效率的影響分別在10%和5%水平統(tǒng)計顯著。這表明當(dāng)前以科研人員積極參與高校間國際合作的形式有利于提升我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。事實上，通過廣泛的國際合作和科研人員暫時互換，高校不僅可以將自身的科技成果進(jìn)行宣傳和推廣，而且還可以獲得大量的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)信息，進(jìn)而可以加速高校科技成果的轉(zhuǎn)化。

五是，高校R&D 項目投入情況（包括變量Rde和Rdat）對高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響。R&D 項目人員投入(Rde)和R&D 項目應(yīng)用研究與實驗研究的經(jīng)費投入(Rdat)對高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率、純技術(shù)效率和綜合效率的影響統(tǒng)計均不顯著。主要原因可能是以基礎(chǔ)研究項目為主的我國高校R&D 項目人員投入不足、應(yīng)用研究項目和實驗研究項目得不到重視等。事實上，應(yīng)用研究項目和實驗研究項目大多具有巨大的潛在商業(yè)價值，由于忽略了這方面的研究導(dǎo)致具有商業(yè)價值的研究成果不多，進(jìn)而直接導(dǎo)致高校和企業(yè)之間合作存在較大的代溝，不利于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提升。

（2）部分調(diào)節(jié)作用

依據(jù)上述公式(2)和(3)，本文構(gòu)建了模型IV-A 和模型IV-B，如表7 所示。 結(jié)果顯示，采用模型IV-A、模型IV-B 的檢驗結(jié)果與模型III 的檢驗結(jié)果基本一致。在模型IV-A 中，規(guī)模效率(Scal)對綜合效率(Crste)積極的影響系數(shù)約為0.033，并且在1%水平統(tǒng)計顯著，擬合優(yōu)度約為0.783。在此基礎(chǔ)上加入規(guī)模效率(Scal)和技術(shù)效率(Vrste)的交叉項，結(jié)果在模型IV-B 發(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率(Scal)對綜合效率(Crste)的積極影響系數(shù)約為0.018，且在1%水平統(tǒng)計顯著，交叉項Scal*Vrste的影響系數(shù)在1%水平統(tǒng)計顯著，擬合優(yōu)度顯著提升為0.826。因此，高校科技成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率對規(guī)模效率與綜合效率之間的關(guān)系具有部分調(diào)節(jié)作用。

4 結(jié)論

本文以2010—2017 年我國教育部直屬高校為研究對象，在測算了教育部直屬高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的基礎(chǔ)上，采用含有個體的面板數(shù)據(jù)變截距模型探討了教育部直屬高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素。主要研究結(jié)論如下。

（1）采用DEA 分析方法對50 所教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的測算結(jié)果進(jìn)行分析。首先高校科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率高，其次是規(guī)模效率，最后是綜合效率，并且大都處于規(guī)模遞增階段。①從年均科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率來看。清華大學(xué)、南開大學(xué)和東南大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率相對高，其次是東北林業(yè)大學(xué)、山東大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、長安大學(xué)和四川大學(xué)等。 ②從年均科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率來看。清華大學(xué)、南開大學(xué)和中國藥科大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)效率高，其次是陜西師范大學(xué)、東北林業(yè)大學(xué)和中國石油大學(xué)（北京）等。③從年均科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率來看。清華大學(xué)和南開大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率相對高，其次分別是山東大學(xué)、浙江大學(xué)、四川大學(xué)和東南大學(xué)等。

（2）采用面板數(shù)據(jù)變截距隨機(jī)模型的分析結(jié)果表明。首先，政府科技支持有利于提升高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率和綜合效率，但是對純技術(shù)效率的影響并不顯著。其次，高校專利市場化水平有利于提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。第三，當(dāng)前高?？萍挤?wù)水平不利于高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。由于當(dāng)前我國高校科技服務(wù)水平并沒有設(shè)立諸如科技成果轉(zhuǎn)化辦公室、科技成果轉(zhuǎn)化中心等專門從事高校科技成果轉(zhuǎn)化的組織機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致了高?？萍挤?wù)水平整體偏低，從而不利于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的提升。第四，當(dāng)前我國高校的國際合作與交流，以及高校R&D 項目的投入情況對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的影響統(tǒng)計并不顯著。當(dāng)前高校R&D 項目以基礎(chǔ)研究項目為主的研究重點，直接減少了具有較大商業(yè)價值高?？萍汲晒漠a(chǎn)出，從而不利于提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率。第五，純技術(shù)效率對規(guī)模效率和綜合效率間關(guān)系具有部分調(diào)節(jié)作用。

依據(jù)上述的實證研究結(jié)果，本文針對如何提高教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的問題，給出以下幾點建議策略。一是，地方政府應(yīng)繼續(xù)加大對高校科技成果轉(zhuǎn)化活動的經(jīng)費、人員投入，進(jìn)一步細(xì)化和深化政府相關(guān)支持政策。二是，應(yīng)增設(shè)專門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化辦公室或中心、增加研發(fā)成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員在科技活動人員中的比重，來不斷提高自身的科技服務(wù)水平。三是，進(jìn)一步加快促進(jìn)高校的國際化交流與合作。高校應(yīng)設(shè)立促進(jìn)國際化交流與合作的專門基金，用來激勵各學(xué)院、研究所積極主辦或聯(lián)合承辦國際會議、國際研討會，積極搭建各類國際合作交流平臺，鼓勵教師走出去、積極參與國際性學(xué)術(shù)會議或研討會。