劉蓓 董瑩 黃臻輝

摘 要 隨著中國(guó)國(guó)際化進(jìn)程的加快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理已成為企業(yè)管理不可或缺的一部分，但是中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍存在諸多問(wèn)題：企業(yè)缺乏專(zhuān)利管理意識(shí)，缺乏管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職管理人才，缺乏企業(yè)專(zhuān)利管理激勵(lì)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為現(xiàn)代商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)形武器，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展尤為重要。如何在項(xiàng)目的創(chuàng)新和發(fā)展的管理中，有質(zhì)量、有效率的累積知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)，提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，需要采取措施加以解決。

關(guān)鍵詞 項(xiàng)目研發(fā) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理體系

中圖分類(lèi)號(hào)：F406.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：C 文章編號(hào)：1006-1533（2019）19-0055-03

Intellectual property management in the research and development of enterprise project

LIU Bei*， DONG Ying， HUANG Zhenhui

（SPH No.1 Biochemical & Pharmaceutical Co.， Ltd.， Shanghai 200240， China）

ABSTRACT With the acceleration of Chinas internationalization process， intellectual property management has become an indispensable part of enterprise management， but there are still many problems in intellectual property management of Chinese enterprises： lack of awareness of patent management， lack of management institutions and full-time management personnel， lack of incentive mechanism for enterprise patent management. As an invisible weapon of modern commercial competition， intellectual property management is particularly important for the long-term development of enterprises. Some measures should be taken so as to solve these problems such as how to accumulate the intangible assets of intellectual property rights with quality and efficiency in the management of project innovation and development and how to improve the competitiveness of enterprises in the market.

KEy WORDS project research and development； intellectual property right； management system

商業(yè)的成功往往會(huì)伴隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟，近幾年，訴訟日漸增多且糾紛呈擴(kuò)大化趨勢(shì)，如“中國(guó)DVD專(zhuān)利侵權(quán)索賠案”、“思科訴華為專(zhuān)利侵權(quán)案”、“蘋(píng)果三星專(zhuān)利大戰(zhàn)”等等，這些跡象表明未來(lái)的戰(zhàn)爭(zhēng)將是無(wú)形的戰(zhàn)火，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)則會(huì)是未來(lái)商戰(zhàn)的主題。做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，合理推進(jìn)專(zhuān)利戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)的發(fā)展尤為重要。本文就中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行分析并就項(xiàng)目管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出部分建議。

1 企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

1.1 企業(yè)專(zhuān)利管理意識(shí)缺失

企業(yè)不了解技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)淡薄，缺乏主動(dòng)性，保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，缺少專(zhuān)業(yè)的人員把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)的業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，導(dǎo)致許多創(chuàng)新的喪失，例如直接發(fā)表關(guān)于研發(fā)成果的論文。進(jìn)行各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)，并在收到獎(jiǎng)勵(lì)或證書(shū)后直接披露結(jié)果。同時(shí)，在研究和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，我們也不注意避免侵權(quán)，忽視專(zhuān)利保護(hù)，有時(shí)候甚至是自己的研究成果被他人利用后，反而陷入侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的危險(xiǎn)。

1.2 專(zhuān)職管理機(jī)構(gòu)和專(zhuān)職人員缺失

比起國(guó)外企業(yè)，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作起步較晚，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作并且積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的更是屈指可數(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，通常由研究開(kāi)發(fā)部門(mén)或管理部門(mén)兼職，導(dǎo)致專(zhuān)利工作成為企業(yè)負(fù)擔(dān)，申請(qǐng)后無(wú)人管理，資源浪費(fèi)，一旦遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴糾紛，部門(mén)間互相推諉，無(wú)人擔(dān)責(zé)，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急機(jī)制，給企業(yè)帶來(lái)名譽(yù)和財(cái)務(wù)上損失。

1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制缺失

美國(guó)前總統(tǒng)林肯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“專(zhuān)利制度是給智慧之火澆上利益之油”，但是中國(guó)很多企業(yè)都沒(méi)有制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的激勵(lì)政策，不能充分調(diào)動(dòng)技術(shù)人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明的積極性，使企業(yè)缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的后勁。許多大公司也尚未建立專(zhuān)利相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，這不僅不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，也影響了員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。此外，它可能會(huì)為未來(lái)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬糾紛埋下隱患。

2 項(xiàng)目管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作

2.1 重視研發(fā)專(zhuān)利檢索

在項(xiàng)目研發(fā)前，研發(fā)過(guò)程、專(zhuān)利申請(qǐng)前中進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的專(zhuān)利檢索。在科研人員的項(xiàng)目立項(xiàng)之前，項(xiàng)目管理人員應(yīng)先通過(guò)相關(guān)技術(shù)或方法查詢(xún)目前國(guó)內(nèi)在即將研究的課題方面已有的專(zhuān)利或非專(zhuān)利成果，從而為課題立項(xiàng)或者申請(qǐng)專(zhuān)利提供可靠性依據(jù)；同時(shí)項(xiàng)目管理人員還應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注該課題在國(guó)內(nèi)外的研究動(dòng)態(tài)，及時(shí)提醒研究人員掌握科研進(jìn)度，盡快在第一時(shí)間進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)[1]。尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在研發(fā)立項(xiàng)或技術(shù)轉(zhuǎn)移投資前，必先自行并同時(shí)委托專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，堅(jiān)決避免主動(dòng)專(zhuān)利侵權(quán)，同時(shí)也從現(xiàn)有技術(shù)專(zhuān)利中獲得技術(shù)啟發(fā)，對(duì)正在研發(fā)過(guò)程或已放大生產(chǎn)的產(chǎn)品采取核心專(zhuān)利與衛(wèi)星專(zhuān)利結(jié)合保護(hù)的方式，使公司的主要產(chǎn)品和核心工藝均能受專(zhuān)利保護(hù)。定期檢索重點(diǎn)產(chǎn)品相關(guān)專(zhuān)利信息，運(yùn)用法律手段維護(hù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的市場(chǎng)地位。

針對(duì)生物醫(yī)藥領(lǐng)域“專(zhuān)利懸崖”的特點(diǎn)，公司內(nèi)部討論確定今后將重點(diǎn)研發(fā)的藥物品類(lèi)，然后針對(duì)該藥物進(jìn)行專(zhuān)利檢索，尋找目標(biāo)專(zhuān)利，并開(kāi)展專(zhuān)利無(wú)效工作。用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的手段，為后期市場(chǎng)開(kāi)拓掃清障礙。針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的障礙專(zhuān)利，進(jìn)行檢索分析，以預(yù)防先行的方式，開(kāi)展與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈。如我們通過(guò)檢索發(fā)現(xiàn)“ZL200610153388.4‘具有不同性狀的藥物及其制備和用途二丁酰環(huán)磷腺苷鈣（2.0水分子）”會(huì)對(duì)我司產(chǎn)品二丁酰環(huán)磷腺苷鈣（2.3水分子）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成嚴(yán)重潛在威脅，即計(jì)劃實(shí)施針對(duì)該專(zhuān)利的專(zhuān)利無(wú)效程序。經(jīng)內(nèi)外協(xié)力完成相關(guān)證據(jù)檢索和分析，成功發(fā)現(xiàn)大量不符合專(zhuān)利法律法規(guī)的相關(guān)證據(jù)，所以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)啟動(dòng)專(zhuān)利無(wú)效程序，并且僅一項(xiàng)障礙專(zhuān)利清除成功，其部分專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。同時(shí)我們對(duì)該專(zhuān)利只是被判部分專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的結(jié)果不服，正繼續(xù)向復(fù)審委起訴判其全部專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定

在新項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，對(duì)課題的創(chuàng)新點(diǎn)和可行性進(jìn)行深入分析，確保新研究課題不會(huì)出現(xiàn)專(zhuān)利糾紛問(wèn)題，公司專(zhuān)利管理人員將檢索記錄定期更新到項(xiàng)目檔案，以便課題組其他人員和專(zhuān)利管理人員利用現(xiàn)有的檢索信息，減少重復(fù)工作。同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前均會(huì)將所有的檢索結(jié)果和預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)上傳辦公自動(dòng)化（office automation， OA）系統(tǒng)。

劃分具體的課題任務(wù)和課題目標(biāo)，課題組長(zhǎng)合理分配課題組的研發(fā)資源杜絕內(nèi)部成果糾紛，通過(guò)實(shí)驗(yàn)原始記錄、項(xiàng)目周跟進(jìn)、月度匯報(bào)等判斷成員的貢獻(xiàn)率，在專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)應(yīng)對(duì)所有有實(shí)際貢獻(xiàn)的成員予以署名權(quán)，而不能一概以領(lǐng)導(dǎo)的名義進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)。

與合作伙伴簽訂技術(shù)服務(wù)合同時(shí)，明確約定研發(fā)過(guò)程產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，如上海市科委的產(chǎn)學(xué)研醫(yī)項(xiàng)目“瓜蔞皮注射液有效性安全性再評(píng)價(jià)研究”，我們和上海市食品藥品檢驗(yàn)所簽訂了《技術(shù)服務(wù)合同》，合同第十條“技術(shù)成果的歸屬和分享”中約定：“本項(xiàng)目產(chǎn)生的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)歸甲方所有；本項(xiàng)目研究中形成的技術(shù)資料、階段性研究成果、以及最終研究成果均歸甲方所有”，避免了可能的外部專(zhuān)利權(quán)屬及其他可能存在的糾紛。

2.3 人才培養(yǎng)培訓(xùn)

企業(yè)可增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專(zhuān)員崗位，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)人專(zhuān)職，通過(guò)持續(xù)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)提升專(zhuān)利撰寫(xiě)技巧及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。定期聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí)、專(zhuān)利法律法規(guī)、專(zhuān)利挖掘、專(zhuān)利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)、專(zhuān)利布局等實(shí)務(wù)技巧培訓(xùn)，形成技術(shù)人員懂專(zhuān)利，專(zhuān)利人員懂技術(shù)的良性循環(huán)。

以我司為例，2018年進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、研發(fā)人員、高層管理人員到全員培訓(xùn)，對(duì)內(nèi)部培訓(xùn)不僅進(jìn)行分層級(jí)管理，更使用自身電子信息化平臺(tái)開(kāi)展相關(guān)的考核、考察以幫助員工真正掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，督促全員考核通過(guò)。邀請(qǐng)了上海業(yè)內(nèi)資深專(zhuān)利戰(zhàn)略專(zhuān)家，給公司7名高管（包括總經(jīng)理）進(jìn)行生物醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠麘?zhàn)略、企業(yè)技術(shù)秘密策略等專(zhuān)題講座，并進(jìn)行小范圍深入研討。同時(shí)可以在新員工入職培訓(xùn)中增加專(zhuān)利基本知識(shí)培訓(xùn)，使他們帶著重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)、積極職務(wù)創(chuàng)新的意識(shí)進(jìn)入工作狀態(tài)。公司管理及科技人員專(zhuān)利保護(hù)培訓(xùn)率達(dá)100%，集中年均培訓(xùn)時(shí)間達(dá)48 h/人；對(duì)其他員工專(zhuān)利保護(hù)培訓(xùn)率達(dá)100%，集中年均培訓(xùn)時(shí)間達(dá)24 h/人。

2.4 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)

以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)中的專(zhuān)利管理系統(tǒng)為例，專(zhuān)利管理系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制是基于專(zhuān)利制度的激勵(lì)機(jī)制。人們普遍認(rèn)為，專(zhuān)利制度是一個(gè)國(guó)際公認(rèn)的現(xiàn)行法律制度，鼓勵(lì)發(fā)明和創(chuàng)造，促進(jìn)創(chuàng)新成果的推廣和應(yīng)用，并管理科學(xué)和技術(shù)。專(zhuān)利制度通過(guò)保障技術(shù)創(chuàng)新的人對(duì)創(chuàng)新投資的回報(bào)，提高了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的私人收益率。并通過(guò)其利益調(diào)整機(jī)制和平衡機(jī)制實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新收益的分配，使技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)內(nèi)化于專(zhuān)利資產(chǎn)的傳播和利用[2]。一方面，激勵(lì)機(jī)制必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的相關(guān)利益與研究人員的利益直接相關(guān)；另一方面，要保障研究人員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的工作量與個(gè)人的實(shí)際能力相符?？?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)與個(gè)人工作量和工作難度成正比。

基本方法是使用專(zhuān)利對(duì)公司的貢獻(xiàn)大小作為評(píng)級(jí)指標(biāo)。如給予相應(yīng)的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，如果該項(xiàng)專(zhuān)利獲得其他榮譽(yù)則再次給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。如果發(fā)明專(zhuān)利對(duì)公司有很大貢獻(xiàn)，則可以獲得相應(yīng)銷(xiāo)售利潤(rùn)的比例激勵(lì)。為了調(diào)動(dòng)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，公司還應(yīng)將發(fā)明與員工晉升，職稱(chēng)評(píng)估和培訓(xùn)掛鉤起來(lái)。這些創(chuàng)新和發(fā)明的激勵(lì)措施也將會(huì)極大地提高公司研發(fā)人員的積極性，為公司創(chuàng)新發(fā)展和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[3]。

以我司為例，公司制定了《職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)懲管理規(guī)程》，明確規(guī)定了一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)不低于5 000元，實(shí)用新型專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)不低于2 500元，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)不低于1 200元。專(zhuān)利申請(qǐng)獲得外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)后則一次性獎(jiǎng)勵(lì)2 000～10 000元。

公司近3年累計(jì)發(fā)放專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)金額13.6萬(wàn)元，專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放率100%。同時(shí)考慮到發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)時(shí)間較長(zhǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)不能及時(shí)提醒影響員工積極性，我們又對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行拆分“獎(jiǎng)勵(lì)金額中50%在專(zhuān)利申請(qǐng)受理后予以獎(jiǎng)勵(lì)，50%在專(zhuān)利申請(qǐng)后被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)后給予獎(jiǎng)勵(lì)”。通過(guò)以上激勵(lì)政策實(shí)施，首先可以對(duì)職務(wù)發(fā)明人體現(xiàn)即時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)員工職務(wù)發(fā)明的積極性，再次通過(guò)持續(xù)的后續(xù)獎(jiǎng)勵(lì)，也可以降低員工離職率，保證職務(wù)發(fā)明人可以獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)收益，激發(fā)二次創(chuàng)新潛能。

3 結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，隨著我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)、創(chuàng)新能力的提高、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，中國(guó)各級(jí)政府部門(mén)都出臺(tái)了一系列的政策和制度，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力。這些政策和制度涉及技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)，專(zhuān)利申請(qǐng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資和政府采購(gòu)等多個(gè)方面[4]。例如，上海專(zhuān)利資助政策，每項(xiàng)專(zhuān)利可以享受申請(qǐng)費(fèi)用的80%資助，授權(quán)費(fèi)用的100%資助。上海市試點(diǎn)示范單位資助政策，企業(yè)獲得試點(diǎn)單位認(rèn)證后可以獲得40萬(wàn)元政府支持用于試點(diǎn)單位建設(shè)，獲得示范單位可以獲得60萬(wàn)元政府支持，我們的企業(yè)應(yīng)充分利用國(guó)家的政策支持，提高創(chuàng)新能力，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有條件的企業(yè)還應(yīng)積極參與《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）貫標(biāo)建設(shè)[5]。無(wú)論企業(yè)是主動(dòng)還是被動(dòng)，自覺(jué)或不自覺(jué)地實(shí)施貫標(biāo)舉措，其高標(biāo)準(zhǔn)都可以助推企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平得到迅速提升。企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)投資可以更順利地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如合法的市場(chǎng)壟斷、藥品招投標(biāo)價(jià)格優(yōu)惠、品牌建設(shè)的法律保障、產(chǎn)品和服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利瑕疵擔(dān)保的可信度等，直接增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

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