任丙超

（1.南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，南京210094；2.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，鄭州450046）

近年來，黨中央、國務(wù)院把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提到了一個(gè)前所未有的高度。2015年12月18日，國務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《意見》），對(duì)深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)做出新部署?！兑庖姟返某雠_(tái)，意味著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)事業(yè)迎來了新的大好機(jī)遇。2018年，習(xí)近平總書記在博鰲亞洲論壇2018年年會(huì)開幕式上的主旨演講中強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)。2019年，在第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上，習(xí)近平總書記提出了一系列改革開放的重大舉措，專門強(qiáng)調(diào)要更大力度加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際合作，著力營造尊重知識(shí)價(jià)值的營商環(huán)境，這為我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展提供了明確的指導(dǎo)方向。在此背景下，各省市紛紛進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，助力我國實(shí)現(xiàn)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國邁進(jìn)。

一、我國七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策保障評(píng)價(jià)

（一）評(píng)價(jià)模型的建立

根據(jù)對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省相關(guān)政策內(nèi)容的梳理，本文確定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)等五個(gè)重點(diǎn)方向進(jìn)行政策評(píng)價(jià)，設(shè)立創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等五個(gè)政策評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)。總體評(píng)價(jià)按照百分制的原則，分別賦予五個(gè)一級(jí)指標(biāo)20分的標(biāo)準(zhǔn)分；在每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)立四個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別是政策制定的針對(duì)性、政策內(nèi)容的全面性、上下政策的體系性和政策實(shí)施的有效性，分別賦予每個(gè)二級(jí)指標(biāo)5分的標(biāo)準(zhǔn)分；三級(jí)指標(biāo)主要是具體評(píng)價(jià)，根據(jù)里克特五級(jí)量表相關(guān)理論，分非常好、好、一般、差、很差等五個(gè)層級(jí)，最高等次賦予5分的標(biāo)準(zhǔn)分，以下四個(gè)層級(jí)依次遞減1分。最終，根據(jù)三級(jí)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，在基礎(chǔ)政策資料庫中進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，再經(jīng)過加權(quán)計(jì)算，得出7個(gè)省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策的供給指數(shù)。

（二）樣本的選擇

省級(jí)層面，確定了在黑龍江、江蘇、河南、廣東、四川、甘肅、廣西7個(gè)省區(qū)開展研究檢索；其中地市級(jí)層面的，主要是針對(duì)這7個(gè)省區(qū)的省會(huì)進(jìn)行資料的收集和研究。

（三）評(píng)價(jià)方法

各省級(jí)行政區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策供給指數(shù)按照百分制評(píng)價(jià)。五個(gè)一級(jí)指標(biāo)每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分20分。在每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下，二級(jí)指標(biāo)每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分5分。各二級(jí)指標(biāo)中第一、三項(xiàng)大體相同，二、四項(xiàng)在基本標(biāo)準(zhǔn)不變的前提下，內(nèi)容有所區(qū)別。

1.“政策制定的針對(duì)性”指標(biāo)

這是一個(gè)統(tǒng)一性指標(biāo)，各二級(jí)指標(biāo)下對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)名稱一樣，評(píng)價(jià)方法也一樣。五個(gè)打分項(xiàng)分別是：有專門強(qiáng)省政策；有針對(duì)“創(chuàng)造”的專項(xiàng)政策；有對(duì)地市的“創(chuàng)造”工作的具體要求；有明確的工作目標(biāo)值；有特色政策。滿足一項(xiàng)得1分。

“有專門強(qiáng)省政策”是指該省級(jí)行政區(qū)是否制定有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策；“有針對(duì)創(chuàng)造的專項(xiàng)政策”是指該省級(jí)行政區(qū)是否制定有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造專項(xiàng)政策或在大政策中專門提出系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的相關(guān)政策；“有對(duì)地市創(chuàng)造工作的具體要求”是指該省級(jí)行政區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中是否對(duì)地市級(jí)行政區(qū)知識(shí)創(chuàng)造工作的發(fā)展目標(biāo)等提出具體數(shù)值要求或狀態(tài)描述；“有明確的工作目標(biāo)值”是指該省級(jí)行政區(qū)有沒有提出具體的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造相關(guān)的強(qiáng)省建設(shè)目標(biāo)值；“有特色政策”是指該省級(jí)行政區(qū)有沒有提出結(jié)合本地實(shí)際的知識(shí)強(qiáng)省建設(shè)內(nèi)容。

2.“政策內(nèi)容的全面性”指標(biāo)

這是一個(gè)差異性指標(biāo)，各二級(jí)標(biāo)題下對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)的具體內(nèi)容均有所區(qū)別。評(píng)價(jià)一個(gè)省級(jí)行政區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是否全面，要看其強(qiáng)省建設(shè)目標(biāo)是否和國家政策一致，理念高度是否吻合，思路是否精確統(tǒng)一。五個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別引領(lǐng)五項(xiàng)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策內(nèi)容，在差異性的前提下，在對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)中，分別確定10個(gè)關(guān)鍵詞。某一省級(jí)行政區(qū)的政策中有2個(gè)計(jì)1分，多1個(gè)加1分，計(jì)滿5分為止。關(guān)鍵詞的選擇以通用、通識(shí)且具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)辨識(shí)度為原則。

3.“上下政策的體系性”指標(biāo)

這是一個(gè)統(tǒng)一性指標(biāo)，各二級(jí)指標(biāo)下對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)名稱一樣，評(píng)價(jià)方法也一樣。在全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中，國家、省、市政策體系性強(qiáng)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)供給水準(zhǔn)高的重要體現(xiàn)?！笆〖?jí)響應(yīng)國家政策”是指省級(jí)行政區(qū)在國家提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略后，是否及時(shí)、準(zhǔn)確制定了本地區(qū)的相關(guān)政策；“省級(jí)政策對(duì)地市有要求”是指省級(jí)行政區(qū)是否對(duì)下一級(jí)行政區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)提出了具體的發(fā)展要求；“地市對(duì)省級(jí)有響應(yīng)”是指地市級(jí)行政區(qū)在上一級(jí)政府提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略后，是否及時(shí)、準(zhǔn)確制定了本地區(qū)的相關(guān)政策；“省級(jí)對(duì)地市有具體數(shù)值要求”是指省一級(jí)政府或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門是否對(duì)地市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作目標(biāo)有具體數(shù)值要求或詳細(xì)的狀態(tài)描述；“地市有具體措施”是指地市針對(duì)國家或省對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的要求，有沒有制定專門的政策措施來推進(jìn)落實(shí)相關(guān)工作。

4.“政策實(shí)施的有效性”指標(biāo)

囿于研究時(shí)間、研究力量有限，以及本報(bào)告在整體研究中的子屬位置，在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等五個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的政策實(shí)施有效性板塊下的三級(jí)指標(biāo)中，分別選擇了一個(gè)有代表性的指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量和對(duì)比，其結(jié)果有較強(qiáng)的參考價(jià)值，但也存在一定的局限性。

在這些指標(biāo)中均會(huì)對(duì)7個(gè)省區(qū)的相關(guān)目標(biāo)值進(jìn)行排名，前2名得5分，3至6名分別得4、3、2、1分，第7名0分。在創(chuàng)造指標(biāo)中，確定了2016年1-9月份，月均發(fā)明專利申請(qǐng)量與2015年的進(jìn)行對(duì)比；在運(yùn)用指標(biāo)中，確定了2015年省登記技術(shù)合同交易總額與2014年的進(jìn)行對(duì)比；在保護(hù)指標(biāo)中，確定了2015年省受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件總數(shù)量與2014年的進(jìn)行對(duì)比；在管理指標(biāo)中，確定了截至2016年省專利代理人總數(shù)進(jìn)行對(duì)比；在服務(wù)指標(biāo)中，確定了2016年省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量進(jìn)行對(duì)比。各項(xiàng)指標(biāo)中涉及2016年的數(shù)據(jù)項(xiàng)中，沒有明示時(shí)間的均以2016年8月31日為截止日期。

（四）評(píng)價(jià)結(jié)果

在確定了評(píng)價(jià)模型和計(jì)分方法后，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)調(diào)研收集到的信息，進(jìn)行打分。

1.指數(shù)分換算公式

在模型中，創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等五個(gè)方面分別按照20分滿分打分，得出原始分；接下來，根據(jù)這五項(xiàng)工作在知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)中重要性的差別，在百分制的前提下，分別賦予25、30、20、10、15的權(quán)重得分；最后，根據(jù)公式分別計(jì)算出單項(xiàng)指數(shù)得分并求和，計(jì)算出各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策保障指數(shù)。

計(jì)算公式：原始分的計(jì)算和指數(shù)分的計(jì)算均在百分制的設(shè)定下展開，所以某省知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等五個(gè)方面的某一項(xiàng)上的指數(shù)分，等于該項(xiàng)權(quán)重除以20，再乘以該項(xiàng)原始分。假設(shè)某省知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)等五個(gè)方面的原始得分分別為X1、X2、X3、X4、X5；假設(shè)某省在以上五項(xiàng)中對(duì)應(yīng)的指數(shù)得分分別為 Y1、Y2、Y3、Y4、Y5。具體換算公式見表1。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策保障指數(shù)分換算公式表

2.七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策保障評(píng)價(jià)結(jié)果

經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)調(diào)研、文獻(xiàn)分析、模型建造和計(jì)分評(píng)價(jià)，最終得出7省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策保障指數(shù)，其中江蘇以74.5分排名第一，廣東、四川、河南、黑龍江、甘肅分列二到六位，廣西名列最后一位，見表2。

表2 七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策保障指數(shù)表

二、我國七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)政策保障評(píng)價(jià)結(jié)果分析

（一）七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策保障建設(shè)趨勢(shì)

綜合對(duì)7個(gè)省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策保障的評(píng)價(jià)，可以發(fā)現(xiàn)其建設(shè)趨勢(shì)明顯呈現(xiàn)以下特征：第一，政策保障覆蓋面越來越全。各省都出臺(tái)了與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策相呼應(yīng)的地方性政策，且內(nèi)容涉及范圍越來越全面，目標(biāo)越來越清晰，相關(guān)措施越來越具體。第二，涉及“保護(hù)”的政策力度明顯增強(qiáng)。7個(gè)省區(qū)都在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面提出了相對(duì)系統(tǒng)的保障措施，重視對(duì)現(xiàn)有保護(hù)狀態(tài)的改善。第三，涉及“運(yùn)用”的政策呈現(xiàn)較強(qiáng)的創(chuàng)新性。各省在利益分配、質(zhì)押融資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面有較多的創(chuàng)新性政策，且對(duì)國家政策的跟進(jìn)比較快。

（二）七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策保障建設(shè)的優(yōu)缺點(diǎn)

在總排名中，江蘇位列第一，其在政策制定的針對(duì)性、政策內(nèi)容的全面性、上下政策的體系性和政策實(shí)施的實(shí)效性等方面均處在領(lǐng)先位置。相比較而言，廣東在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策創(chuàng)新方面與江蘇有一定的差距，在對(duì)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的重視程度上還有待加強(qiáng)。四川的短板在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)政策方面，這兩項(xiàng)指標(biāo)共同反映出四川知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)開放度不夠高的現(xiàn)狀。河南的各項(xiàng)得分都相對(duì)均衡，沒有特別的長處和短板，但相較以前，在緊跟國家政策要求方面已經(jīng)有一定的提升，這與河南由農(nóng)業(yè)大省向制造業(yè)大省轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)大環(huán)境有較強(qiáng)關(guān)系。黑龍江的政策中，長處與短板都比較明顯，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策保障方面，政策制定有些滯后且全面性不夠，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策方面則相對(duì)全面，這與該省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)基礎(chǔ)一般，但逐步開始加強(qiáng)該項(xiàng)工作有較大關(guān)系。甘肅和廣西排名后兩位，兩個(gè)省都屬于傳統(tǒng)的西部省份，工業(yè)基礎(chǔ)較差，知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)不夠發(fā)達(dá)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策建設(shè)，以此來有力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展。

三、七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省政策保障建設(shè)的改進(jìn)建議

（一）進(jìn)一步突出分類支持、特色發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省支持政策

我國幅員遼闊，東中西部產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)差別較大，無法在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。只要相關(guān)省級(jí)政府重視本地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)且本地區(qū)有現(xiàn)實(shí)需求，就應(yīng)該給予相適應(yīng)的政策和指導(dǎo)[1]，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，支持其知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)特色化發(fā)展，形成強(qiáng)、特均衡發(fā)展的局面。

（二）建設(shè)覆蓋東中西省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)協(xié)同發(fā)展機(jī)制

建議由國家局牽頭，組織加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的業(yè)務(wù)交流，建立并做實(shí)行政干部、專業(yè)技術(shù)人員交流機(jī)制，加強(qiáng)東中西業(yè)務(wù)交流平臺(tái)建設(shè)；進(jìn)一步發(fā)揮省協(xié)中心的人才優(yōu)勢(shì)，在地方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)服務(wù)[2],帶動(dòng)落后地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

（三）探索推進(jìn)各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門垂直管理的行政體系

進(jìn)一步在行政體制上為各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門松綁，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門更加專業(yè)化，國家、省、市、縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門聯(lián)系更加緊密化[3]。

四、結(jié)語

要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，必須立足于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)。上述七省區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的相關(guān)保障政策現(xiàn)狀在很大程度上也反映出我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程中存在的問題，需結(jié)合我國的國情來制定相應(yīng)的保障政策[4]，激發(fā)廣大民眾的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量、快速發(fā)展，加快我國從知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國邁進(jìn)。