楊鑫超 楊偉超

摘? 要：文章總結(jié)了現(xiàn)有專利價值評估體系的特點，在此基礎(chǔ)上提出專利價值評估體系可以加強(qiáng)研究的方向以及基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估指標(biāo)體系，該體系能夠適應(yīng)學(xué)術(shù)研究及產(chǎn)業(yè)實踐等不同主體對于專利價值的不同認(rèn)知，便于統(tǒng)一推廣，有利于提高定性評估結(jié)果作為定量評估參考的科學(xué)性，評價方法和權(quán)重根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)不同的評價目的以及評價要求，從而為全社會共同推進(jìn)專利價值評估體系的建設(shè)提供參考。

關(guān)鍵詞：專利價值評估;指標(biāo)體系;定性評估

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-2945（2019）27-0071-04

Abstract： This paper summarizes the characteristics of the existing patent value evaluation system， and puts forward that the patent value evaluation system can strengthen the research direction and the patent value evaluation index system based on the realization of patent value. The system can adapt to the different cognition of patent value by different subjects such as academic research and industrial practice， facilitate unified promotion， and improve the scientific nature of qualitative evaluation results as a reference for quantitative evaluation. The evaluation method and weight are adjusted according to the actual situation to adapt to different evaluation purposes and evaluation requirements， so as to provide reference for the whole society to promote the construction of patent value evaluation system.

Keywords： patent value evaluation; index system; qualitative evaluation

引言

習(xí)近平總書記在十九大報告中明確提出，“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”，賦予了新時代知識產(chǎn)權(quán)工作新的歷史使命。自2016年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局著力實施專利質(zhì)量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造，高質(zhì)量申請，高效率審查，高效益運(yùn)用”為目標(biāo)，全面促進(jìn)高價值專利培育。

在此背景下，“高價值專利”逐漸成為理論界和實務(wù)界熱議的主題。對于高價值專利的定義，業(yè)界尚無權(quán)威定義，較公認(rèn)的，從專利的外在表現(xiàn)考慮，能夠為專利權(quán)人帶來高額收益或者競爭優(yōu)勢的專利被稱作為“高價值專利”，而要實現(xiàn)這些目的，專利需要具備多方面的特征，現(xiàn)有觀點大多將其分為三個維度，技術(shù)維度、法律維度和市場維度，在這三個維度上均有較好表現(xiàn)的專利可被認(rèn)為是潛在的“高價值專利”。[1-4]

筆者認(rèn)為，高價值專利培育是一個系統(tǒng)的工程，需要政府、審查機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及創(chuàng)新主體等各類主體的共同努力。在此過程中，專利價值評估一直是開展高價值專利培育工作避免不開的問題，可以說，專利價值評估正是為高價值專利培育工作而服務(wù)的。

現(xiàn)有的專利價值評估主要分為定量評估與定性評估，對于定量評估，主要用于專利轉(zhuǎn)化過程中專利市場價值的評價，實際上正是服務(wù)于高價值專利的價值顯現(xiàn);對于定性評估，目前理論研究較多，現(xiàn)有的專利獎評審及企業(yè)專利分級管理等均是采用此種評價方法，定性評估體系一方面可以作為高價值專利培育的標(biāo)準(zhǔn)，同時，能夠?qū)＠麅r值進(jìn)行定性的篩選和評價，指導(dǎo)相關(guān)主體加大力度對相關(guān)專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化與運(yùn)用，為高價值專利培育工作提供支撐。

本文從現(xiàn)有專利價值評估體系出發(fā)，總結(jié)現(xiàn)有專利價值評估體系的特點，在此基礎(chǔ)上，提出專利價值評估體系可以加強(qiáng)研究的方向以及基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估指標(biāo)體系，以期為相關(guān)從業(yè)者提供參考。

1 專利價值評估體系研究現(xiàn)狀

現(xiàn)有的專利價值評估主要分為定量評估與定性評估。對于定量評估，主要應(yīng)用于專利轉(zhuǎn)化過程中專利市場價值的評價，服務(wù)于高價值專利的價值顯現(xiàn)，多采用市場法、成本法及收益法等經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。對于定性評估，目前理論研究較多，較成熟的評價體系是將專利分為法律、技術(shù)和市場三個維度，在每個維度下設(shè)二級及三級指標(biāo)，對每個指標(biāo)設(shè)立評分標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行機(jī)器或?qū)＜掖蚍?，最后基于一定的?quán)重分配將各個指標(biāo)的分值匯總，形成專利價值的定性評分。下面分別對上述評價方法進(jìn)行簡單介紹。

1.1 定量評估

1.1.1 市場法

市場法是指通過比對類似產(chǎn)品的市場交易價格，將待評估專利分別與多個參照物進(jìn)行比較調(diào)整，綜合分析各項調(diào)整結(jié)果后確定調(diào)整系數(shù)，最終預(yù)評估專利價值的一種方法。市場法目前面臨的問題是缺少適當(dāng)可供參考的參照專利。

1.1.2 成本法

成本法是指首先估測被評估資產(chǎn)的重置成本，然后估測被評估資產(chǎn)已存在的貶值因素，并將其扣除而得到被評估資產(chǎn)價值的方法。目前，成本法是否適用于無形資產(chǎn)的價值評估還存在一定的質(zhì)疑，因為很多專利并沒有歷史成本可作為估算依據(jù)，且對于多數(shù)專利而言，其實際價值不僅與成本相關(guān)，還與相關(guān)專利技術(shù)的市場前景及商業(yè)應(yīng)用密切相關(guān)。

1.1.3 收益法

收益法是指通過估算被評估資產(chǎn)未來預(yù)期收益，并折算成現(xiàn)值，從而確定被評估資產(chǎn)價值的方法。收益法比較全面的考慮了影響收益的各種因素，能夠較為真實、準(zhǔn)確地反映專利資產(chǎn)的價值，較容易被供求雙方接受。收益法的難點是需要準(zhǔn)確估計評估公式中各個參數(shù)，而決定這些參數(shù)的諸多因素均不可預(yù)期。

1.2 定性評估

1.2.1 IP Score

IP Score是歐洲專利局官方認(rèn)定的普及版專利評估軟件，其指標(biāo)體系包含法律狀態(tài)、技術(shù)因素、市場環(huán)境、財務(wù)指標(biāo)及公司戰(zhàn)略5個維度，共40個指標(biāo)。在評估軟件使用過程中，每個指標(biāo)采用問答的形式，需要評估者根據(jù)專利的實際情況作答。

1.2.2 IP Strength Index

IP Strength Index由科睿唯安（原湯森路透）基于其世界專利索引（DWPI）開發(fā)，用于定性評估，數(shù)據(jù)背景較強(qiáng)。該評價體系將評估指標(biāo)分為定量指標(biāo)、定性指標(biāo)以及中性指標(biāo)，共計20個。定量指標(biāo)主要包括專利著錄項目中的一些數(shù)量指標(biāo)，定性指標(biāo)主要是對專利技術(shù)及保護(hù)范圍的評估，中性指標(biāo)則是針對專利的訴訟、運(yùn)營等情況進(jìn)行評價。

1.2.3 SMART3

SMART3專利評估系統(tǒng)是韓國專利局開發(fā)的在線專利分析評估系統(tǒng)，評估體系主要分為權(quán)利強(qiáng)度、技術(shù)質(zhì)量以及應(yīng)用能力3個維度，下設(shè)8個因素47個指標(biāo)，并且評估模型按照不同的領(lǐng)域有所區(qū)別。

1.2.4 專利價值分析指標(biāo)體系

專利價值分析指標(biāo)體系由國家知識產(chǎn)權(quán)局與中國技術(shù)交易所共同開發(fā)，指標(biāo)體系分為法律價值、技術(shù)價值及市場價值3個維度，每個維度下設(shè)二級指標(biāo)及三級指標(biāo)，共涉及13個二級指標(biāo)及43個三級指標(biāo)，通過定義某些指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)對專利進(jìn)行打分，人為規(guī)定了每個指標(biāo)的權(quán)重，最終得出專利的總價值得分以及各個維度的價值得分。

1.2.5 其他專利價值評價體系

除了以上的定性評估體系之外，常見的專利價值評價體系還包括Lanjouw-Schankerman專利價值評估模型、Ocean Tomo 300TM專利指數(shù)、“合享價值度”專利價值評估體系、 “智慧芽專利評估系統(tǒng)Emposis”以及高價值專利篩選評價體系等，這些體系與專利價值分析指標(biāo)體系類似，均是采用將專利價值分為若干維度，每個維度下設(shè)指標(biāo)，每個指標(biāo)規(guī)定評價方法以及權(quán)重占比，最終得出專利價值得分的方式對專利價值進(jìn)行評價，僅在維度、具體指標(biāo)的設(shè)置及指標(biāo)評價標(biāo)準(zhǔn)上有所區(qū)別[4]。

2 現(xiàn)有專利價值評估體系分析

針對現(xiàn)有的專利價值評估研究情況，筆者認(rèn)為，可以在以下幾個方面進(jìn)一步研究，提高專利價值評估體系的科學(xué)性和適用性，滿足高價值專利培育對于專利價值評估的需要。

（1）在定量評估的過程中，現(xiàn)有研究更多的是針對價值評估模型或者經(jīng)濟(jì)學(xué)公式中的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行探討，也會采取少量的專利樣本進(jìn)行實證分析。筆者認(rèn)為，不同專利之間，由于技術(shù)和市場的較大差異，很難用某一種模型或者公式準(zhǔn)確計算出專利價值。目前，對于專利價值定性評估的研究已經(jīng)較為充分，在定量評估過程中，由于專利較少，人力資源較為充足，可以先對相關(guān)專利進(jìn)行準(zhǔn)確、全面的定性評估，并加大以定性評估的價值作為基礎(chǔ)進(jìn)行定量評估的相關(guān)研究，提出二者互相結(jié)合評估專利市場價值的具體方式，使定量評估的專利價值有基礎(chǔ)和依據(jù)，以提高定量評估的準(zhǔn)確性。

（2）在定性評估過程中，對于市場、法律及技術(shù)三個價值維度，目前已經(jīng)得到了廣泛的認(rèn)同，但是對于每個維度下設(shè)的各級指標(biāo)，尤其是二級、三級指標(biāo)，以及每個指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重設(shè)置，不同體系之間還存在較大的不同，在某一體系中的一級指標(biāo)可能是其它體系中的二級指標(biāo)。應(yīng)加強(qiáng)各個指標(biāo)的定義與評價標(biāo)準(zhǔn)，減少不同指標(biāo)之間的重復(fù)評價，提高指標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性。

此外，專利價值的定性評估有多種目的，包括專利的快速篩選、專利獎評審、企業(yè)專利分級管理等等，針對不同目的，專利價值評估指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置應(yīng)有所不同，可以加強(qiáng)針對不同目的的專利價值評估體系研究，以提高專利價值評估的針對性和合理性。

因此，為了提高專利價值評估體系的科學(xué)性及適用性，筆者認(rèn)為，有關(guān)專利價值的三個維度以及每個維度下設(shè)的二級指標(biāo)可以進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化。但另一方面，由于評價方式或者評價目的的不同，可以對每個二級指標(biāo)設(shè)置不同的評價標(biāo)準(zhǔn)，分別適應(yīng)高效率的機(jī)器評價及高準(zhǔn)確度的專家打分的需要。至于每個二級指標(biāo)的權(quán)重，可以根據(jù)評價的目的不同分別進(jìn)行設(shè)置，相關(guān)研究可以給出不同目的下各指標(biāo)權(quán)重的參考值。

（3）現(xiàn)有的評估體系中，完全依賴機(jī)器評價的體系效率較高，但準(zhǔn)確性較差，完全依賴人工評價的體系準(zhǔn)確性較好，但需大量的人力，可以加強(qiáng)二者結(jié)合評價的相關(guān)研究，或者找出利用現(xiàn)有資源進(jìn)行專利評價的有效方式，如加強(qiáng)利用審查資源進(jìn)行專利價值評估的研究，保證準(zhǔn)確性的同時不會占用大量的人力，評價結(jié)果也能很好地為高價值專利培育服務(wù)。

專利審查機(jī)構(gòu)具有全技術(shù)領(lǐng)域的人才資源和豐富、權(quán)威的專利信息資源，審查員擁有專利價值評估所需的專業(yè)技能，且審查過程包含了對專利進(jìn)行評價的過程，可以在開展審查工作的同時開展專利的評估與篩選工作，在此基礎(chǔ)上，基于審查機(jī)構(gòu)豐富的資源，可以建立領(lǐng)域全面且有一定數(shù)據(jù)量的專利數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫一方面可以為專利審查以及專利分析工作提供支撐，為專利運(yùn)營轉(zhuǎn)化、高價值專利評選工作提供參考，更重要的是，可以對數(shù)據(jù)庫中高價值專利的特點、形成過程進(jìn)行歸納總結(jié)，為各類主體開展高價值專利培育工作提供參考依據(jù)。目前，針對基于審查資源進(jìn)行高價值專利的評價及培育已有相關(guān)的研究成果，在研究方向上，可以進(jìn)一步加強(qiáng)審查員評價的自動化，減少評價過程中額外的工作量，另一方面，可以使評價指標(biāo)體系的評價維度和二級指標(biāo)與現(xiàn)行評價體系統(tǒng)一，提高評價結(jié)果的適用性。

（4）現(xiàn)有的專利價值評估體系研究中，多為評估模型或指標(biāo)權(quán)重的確定方法等，應(yīng)針對專利價值評估如何有效促進(jìn)高價值專利培育進(jìn)行研究，實現(xiàn)專利價值評估和高價值專利培育工作的良性循環(huán)。

3 基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估體系

根據(jù)前述分析，本文整理出基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估體系的三個維度、每個維度對應(yīng)的二級指標(biāo)、指標(biāo)定義以及評價方法。本文所述的專利價值評估體系與現(xiàn)有體系相比有兩個特點，一是從專利價值的實現(xiàn)，而不是從專利自身質(zhì)量的角度確定專利價值的影響因素（即二級指標(biāo)），且認(rèn)為專利價值的實現(xiàn)主要有兩方面，分別是通過訴訟等手段保障競爭優(yōu)勢以及對專利技術(shù)進(jìn)行實施轉(zhuǎn)化，這樣確定的二級指標(biāo)有利于不同主體對于專利價值認(rèn)識的統(tǒng)一，也能夠提高定性評估結(jié)果作為定量評估參考的科學(xué)性;二是僅將專利價值實現(xiàn)直接相關(guān)的指標(biāo)作為二級指標(biāo)，一些側(cè)面反映專利價值的指標(biāo)作為評價相關(guān)二級指標(biāo)的影響因素，以保障評價體系中二級指標(biāo)的簡潔和統(tǒng)一，在盡量得到大多數(shù)從業(yè)者認(rèn)同的前提下便于推廣應(yīng)用。以下為本文專利價值評估體系的詳細(xì)介紹。

3.1 法律價值維度

對于法律價值維度，從專利價值實現(xiàn)的角度考慮，專利權(quán)穩(wěn)定是專利發(fā)揮價值的基礎(chǔ)，專利的剩余壽命也是決定專利價值高低的關(guān)鍵因素，如果專利技術(shù)能以較低成本進(jìn)行規(guī)避，則該專利對于專利權(quán)人的價值會相應(yīng)降低，此外，如果發(fā)生侵權(quán)行為，需要該技術(shù)能夠較容易進(jìn)行侵權(quán)判定，以保障專利權(quán)人的競爭優(yōu)勢，最后，需要專利的實施轉(zhuǎn)化在法律上有較大的自由度。

需要說明的是，考慮到在其他體系中常見的權(quán)利要求的保護(hù)范圍、文本撰寫質(zhì)量、專利布局情況等指標(biāo)不會對專利價值產(chǎn)生直接影響，而本體系中的相關(guān)指標(biāo)能夠體現(xiàn)這些影響因素（如保護(hù)范圍體現(xiàn)在不可規(guī)避性中，文本撰寫質(zhì)量體現(xiàn)在穩(wěn)定性、不可規(guī)避性等指標(biāo)中），因此并未將其作為二級指標(biāo)。

3.2 技術(shù)價值維度

對于技術(shù)價值維度，首先考慮專利技術(shù)的先進(jìn)性，即解決技術(shù)問題的重要程度以及達(dá)到的技術(shù)效果好壞，決定了技術(shù)實施后所創(chuàng)造的價值大小，如要保障專利權(quán)人的競爭優(yōu)勢，需要在市場上較難找到替代技術(shù)，技術(shù)適用范圍主要考量的是專利技術(shù)是否有較廣的應(yīng)用范圍和市場廣度，可實施性主要是從技術(shù)角度考量該技術(shù)是否較容易進(jìn)行實施，且實施是否依賴于配套條件的成熟或者在先專利許可。

3.3 市場價值維度

對于市場價值維度，首先考慮目標(biāo)市場對專利技術(shù)的需求程度，此外，目標(biāo)市場的規(guī)模以及專利技術(shù)的市場占有率也直接影響專利的市場價值，從經(jīng)濟(jì)價值考慮，還需考慮產(chǎn)品本身的利潤。其他評價體系中常見的競爭情況、政策環(huán)境、市場未來預(yù)期等指標(biāo)也均包含在上述4個指標(biāo)中。

4 結(jié)束語

綜上，本文對現(xiàn)有專利價值評估體系進(jìn)行了總結(jié)與分析，在此基礎(chǔ)上提出專利價值評估體系可以加強(qiáng)研究的方向以及基于專利價值實現(xiàn)的專利價值評估指標(biāo)體系，該體系包含3個價值維度及13個二級指標(biāo)，每個指標(biāo)對應(yīng)給出了定義及評價方法，為相關(guān)從業(yè)者提供參考。如前文所述，本體系中各二級指標(biāo)的權(quán)重隨著評估目的的不同可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，考慮各個指標(biāo)對于特定評價目的的影響后進(jìn)行確定;選擇何種評價方法由評價主體根據(jù)評估的時效要求、人力情況及專利數(shù)量等因素綜合考慮，甚至可以采取機(jī)器評價與專家評價相結(jié)合的方式。

本文所述的專利價值評估體系，二級指標(biāo)與專利價值的實現(xiàn)直接相關(guān)，能夠適應(yīng)學(xué)術(shù)研究及產(chǎn)業(yè)實踐等不同主體對于專利價值的不同認(rèn)知，保障了評價體系整體框架的統(tǒng)一，便于推廣，有利于提高定性評估結(jié)果作為定量評估參考的科學(xué)性。同時，評價方法和權(quán)重又可以根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整，適應(yīng)不同的評價目的以及評價要求，為全社會共同推進(jìn)專利價值評估體系的建設(shè)提供有益參考。

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