◎文/本刊記者 歲正陽

7月26日，距離大暑剛剛過去3天，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在發(fā)布會上公布的一則消息讓這個夏天變得更加“火熱”起來。

當天，高莉在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會近日對證券期貨市場嚴重違法失信主體進行專項公示?！皩ｍ椆疽劳凶C券期貨市場失信信息的查詢平臺進行，首批公示的嚴重失信主體包括因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假信息披露、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易，以及編造、傳播虛假信息，被中國證監(jiān)會及其派出機構作出行政處罰的主體等?！?/p>

發(fā)布會剛一過，在百度搜索引擎上以“證監(jiān)會公布嚴重失信主體”為名的搜索結果已高達約2，080，000個。記者注意到，首批公示的嚴重失信主體共629個市場主體，其中人員563名，機構66家。對此有私募人士認為，這些嚴重失信主體的行為嚴重干擾了市場正常的交易秩序，破壞了市場公平、公開、公正的交易原則。監(jiān)管層對此類事件的打擊一直處于高壓狀態(tài)，市場的參與者應該以此為戒。

失信“黑名單”顯威力

記者登錄證券期貨市場失信記錄查詢平臺后發(fā)現(xiàn)，首批失信主體分個人和機構兩列進行滾動展示。

記者注意到，2018年6月1日，證監(jiān)會將第一批31名資本市場失信“黑名單”在“信用中國”網(wǎng)站上公示后，緊接著的7月2日，證監(jiān)會發(fā)布第二批46名資本市場失信“黑名單”。包括逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務和上市公司相關責任主體逾期不履行公開承諾兩類主體。上述被公示人將在一年內(nèi)限制乘坐火車高級別席位和民用航空器。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，此舉是資本市場違法違規(guī)新懲戒新舉措，有利于夯實資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展誠信基礎。今后，證監(jiān)會將例行按月公布名單，持續(xù)依法懲戒資本市場的“老賴”行為。

德恒律師事務所合伙人陳波表示，列入失信被執(zhí)行人名單，對上市公司的信用影響較大，公司年檢、融資信貸等方面均可能受影響。

據(jù)了解，“黑名單”公布后，懲戒效果初步顯現(xiàn)。證監(jiān)會相關負責人表示，在首批失信“黑名單”公布后，2018年6月下旬，當事人楊某某主動聯(lián)系派出機構，繳納拖欠一年多的罰款。證監(jiān)會依規(guī)將其從名單中移除。邢某、錢某某、楊某某等人主動繳納全部罰款，證監(jiān)會依規(guī)不再將其列入擬公布名單。而第二批失信“黑名單”亮相才3天時，易事特集團就發(fā)布公告稱，公司實控人何思模已按照決定書向證監(jiān)會足額繳納罰沒款1.28億元。

誠信數(shù)據(jù)庫助監(jiān)管

去年，新疆某上市公司因存在信息披露違法行為，新疆證監(jiān)局對該公司予以責令改正、罰款的行政處罰，并處罰其11名董事、監(jiān)事、高級管理人員?！吧鲜鎏幜P信息同時錄入誠信數(shù)據(jù)庫，公司的后續(xù)并購重組、日常經(jīng)營、評獎、銀行授信以及董監(jiān)高的個人職業(yè)發(fā)展、任職均會受到不同程度的影響和限制。”新疆證監(jiān)局局長吳運浩表示。

今年5月10日，常德鵬在例行新聞發(fā)布會上通報了2018年證券期貨市場的誠信情況：截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息99.6萬余條；累計收錄誠信信息42.9萬余條。同時，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

值得注意的是，吳運浩和常德鵬兩人都提到了同樣的關鍵詞——“誠信數(shù)據(jù)庫”。

記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，自2007年以來，證監(jiān)會分兩步建設資本市場誠信信息平臺，先在證監(jiān)會內(nèi)網(wǎng)匯集建立全系統(tǒng)統(tǒng)一的誠信檔案信息平臺，并在不斷充實完善和總結積累經(jīng)驗的基礎上升級建設誠信數(shù)據(jù)庫。

2008年底，證監(jiān)系統(tǒng)統(tǒng)一的“誠信檔案”平臺正式建成并投入運行，這是我國資本市場第一個統(tǒng)一的誠信信息平臺。“當時的‘誠信檔案’匯集了1998年證監(jiān)會垂直管理以來，系統(tǒng)各單位對市場主體的違法失信行為處理信息?！弊C監(jiān)會相關負責人告訴記者，2011年，證監(jiān)會開始在誠信檔案的基礎上，升級建設“誠信數(shù)據(jù)庫”，進一步擴展信息數(shù)據(jù)范圍。2012年7月制定出臺的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，記入誠信數(shù)據(jù)庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。

證監(jiān)會法律部相關負責人介紹，誠信數(shù)據(jù)庫主體數(shù)據(jù)正在不斷豐富。目前，數(shù)據(jù)庫升級工作已經(jīng)啟動，下一步，證監(jiān)會將把誠信數(shù)據(jù)庫升級成為資本市場誠信信息服務系統(tǒng)，成為能夠滿足資本市場誠信建設總體需要和《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》實施需求，有效服務資本市場監(jiān)管執(zhí)法，服務證券期貨市場交易活動和公眾需要的、可持續(xù)管理維護的資本市場誠信信息平臺、工作平臺、服務平臺。

聯(lián)合懲戒促震懾

7月初，爆出連續(xù)4年虛增利潤119億元丑聞的康得新宣布停牌，這是我國證券市場有史以來最大金額造假案。根據(jù)交易所規(guī)定，康得新已觸發(fā)退市條件，主要負責人也將從重頂格處罰。作為康得新的審計機構，瑞華會計師事務所也已被立案調查。

如此情形下，證監(jiān)會、國家發(fā)改委、央行等8家單位7月9日聯(lián)合發(fā)布的《關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享，完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》（以下簡稱《意見》）可謂是恰逢其時。作為首個聚焦特定金融領域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件，對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴厲懲戒?！兑庖姟诽岢隽斯蚕淼那疤幔瑥娬{了聯(lián)合懲戒的關鍵作用，將大大提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點責任人群的失信成本，將形成“一處失信，處處受限”的信用聯(lián)合懲戒格局。

從單一走向協(xié)同，不僅僅體現(xiàn)在對于科創(chuàng)板的誠信監(jiān)管上。整個證券行業(yè)的誠信監(jiān)管制度建設，已從單個行業(yè)部門走向與眾多部門的協(xié)同共進。截至2018年底，證監(jiān)會累計參與簽署聯(lián)合獎懲備忘錄達50份，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務、海關、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經(jīng)濟主要領域。

據(jù)介紹，證監(jiān)會自2015年牽頭簽署《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，截至2019年2月，已向全國信用信息共享平臺推送違法失信信息共計10，530條，包含行政處罰信息4091條、市場禁入信息469條、紀律處分信息5970條，供發(fā)改委、人民銀行、財政部、海關總署、市場監(jiān)管總局等近20個部門在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用。

證監(jiān)會有關負責人在接受記者采訪時表示，證監(jiān)會加速構建跨部門、跨領域、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局。以社會信用體系建設為重要依托，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵為核心內(nèi)容，以重點領域精準獎懲為重要手段，目前資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機制已基本建成，在提升監(jiān)管有效性和市場誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用。