王桂杰

（國(guó)家圖書館）

我國(guó)出版物呈繳制度有力保障了國(guó)家圖書館國(guó)家總書庫(kù)的建設(shè)?！吨腥A人民共和國(guó)公共圖書館法》第二十六條規(guī)定，出版單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書館和所在地省級(jí)公共圖書館交存正式出版物。［1］作為國(guó)家圖書館國(guó)內(nèi)出版物呈繳組的重要工作部分之一的外出催繳工作機(jī)制，在保障和提高出版物繳送率方面發(fā)揮了積極作用。2010年，國(guó)家圖書館制定并發(fā)布新版《國(guó)家圖書館繳送工作管理暫行辦法》（原辦法為2006年制定），首次開展大規(guī)模出版物樣本催繳工作；2011年，國(guó)家圖書館成立“國(guó)內(nèi)出版物呈繳辦公室”（對(duì)內(nèi)稱國(guó)內(nèi)出版物呈繳組），更加有力地支持了國(guó)家圖書館外出催繳工作機(jī)制的有序運(yùn)行。國(guó)家圖書館2017年全年接收2016自然年出版交存的中文圖書約41萬(wàn)種，國(guó)家圖書館館藏總量達(dá)到36，459，962冊(cè)（件）。［2］

1 國(guó)家圖書館外出催繳工作概況

1.1 外出催繳省份

國(guó)家圖書館2010年開始大規(guī)模催繳樣本呈繳工作，國(guó)內(nèi)出版物呈繳辦公室每年年初根據(jù)各省前一年和往年繳送數(shù)據(jù)以及近年未進(jìn)行外出催繳的省份分布來(lái)計(jì)劃安排本年度外出催繳省份，同時(shí)選取出版機(jī)構(gòu)繳送率較低省份的出版社、期刊社、報(bào)社及音像電子出版社進(jìn)行實(shí)地走訪催繳。2010-2018年國(guó)家圖書館外出催繳工作涉及省份見表1。

如表1所示，除港澳臺(tái)地區(qū)外，國(guó)家圖書館的外出催繳省份涵蓋全國(guó)所有省級(jí)行政區(qū)域，其中北京地區(qū)出版量最多，外出催繳工作每年都在常規(guī)工作中有條不紊且不間斷地進(jìn)行。國(guó)家圖書館本著對(duì)全國(guó)所有正式出版機(jī)構(gòu)全覆蓋、多交流、提高繳送力度等原則，依照總體催繳工作規(guī)劃，最大限度地對(duì)全國(guó)所有行政區(qū)域進(jìn)行外出催繳工作。

表1 2010-2018年國(guó)家圖書館外出催繳?。ㄊ校?/p>

1.2 外出催繳工作模式

2011年，國(guó)家圖書館成立了國(guó)內(nèi)出版物呈繳組，之后每年工作計(jì)劃中均安排國(guó)內(nèi)出版物的外出催繳工作。出版物外出催繳工作計(jì)劃均需要報(bào)國(guó)家圖書館館長(zhǎng)審批，催繳工作組外出催繳結(jié)束后提交外出催繳工作報(bào)告，同時(shí)在本自然年結(jié)束后完成年度出版物催繳總報(bào)告以及全國(guó)各省出版機(jī)構(gòu)的繳送率或繳全率報(bào)表，并報(bào)送給國(guó)家新聞出版署備查、部署和完善各省出版機(jī)構(gòu)繳送工作。

2 國(guó)家圖書館外出催繳工作的現(xiàn)實(shí)作用

2.1 宣傳《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》內(nèi)容，普及出版物樣本交存法條

2018年1月1日施行的《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》（以下簡(jiǎn)稱《公共圖書館法》）為公共圖書館建設(shè)、運(yùn)行和服務(wù)提供了根本保障。國(guó)家圖書館作為《公共圖書館法》起草單位之一，同時(shí)也是我國(guó)出版物法定交存接受單位，宣傳和普及《公共圖書館法》是國(guó)家圖書館重要的工作內(nèi)容。國(guó)家圖書館2018年的外出催繳工作小組首要任務(wù)就是向各省新聞出版管理機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人解讀《公共圖書館法》主要內(nèi)容，落實(shí)文化和旅游部與國(guó)家圖書館關(guān)于《公共圖書館法》的宣傳普及工作。

2.2 宣傳國(guó)家圖書館繳送政策，保障國(guó)家總書庫(kù)建設(shè)

國(guó)家圖書館的總體職能可以概括為“一庫(kù)一館四中心”，即國(guó)家總書庫(kù)、典籍博物館、國(guó)家書目數(shù)據(jù)中心、國(guó)家文獻(xiàn)提供中心、全國(guó)圖書館信息網(wǎng)絡(luò)中心、古籍保護(hù)中心。時(shí)任國(guó)家圖書館館長(zhǎng)的任繼愈先生指出:作為我國(guó)唯一的國(guó)家級(jí)圖書館，其職能與一般圖書館有很大不同——其中之一是國(guó)家總書庫(kù)的職能，“即接受本國(guó)出版物的繳送，以及聯(lián)合國(guó)教科文組織的出版物，編寫國(guó)家總書目”。［3］國(guó)家圖書館最主要的職能就是建設(shè)國(guó)家總書庫(kù)，履行國(guó)內(nèi)外圖書文獻(xiàn)收藏和保護(hù)的職責(zé)。表2是2017年度全國(guó)出版機(jī)構(gòu)向國(guó)家圖書館繳送的出版物種數(shù)。

表2 2017年國(guó)家圖書館呈繳本接受繳送種數(shù)統(tǒng)計(jì)

國(guó)家圖書館通過(guò)外出催繳工作能及時(shí)了解出版機(jī)構(gòu)近幾年重要出版項(xiàng)目情況，督促出版機(jī)構(gòu)向國(guó)家圖書館繳送未繳和漏繳出版物。外出催繳工作組通過(guò)召開座談會(huì)、電話、公函、實(shí)地走訪出版機(jī)構(gòu)等方式，向各出版機(jī)構(gòu)和各省新聞出版管理機(jī)構(gòu)宣傳和普及國(guó)家相關(guān)規(guī)定和國(guó)家圖書館總體情況，加強(qiáng)各省出版管理機(jī)構(gòu)對(duì)其行政區(qū)域內(nèi)出版機(jī)構(gòu)的繳送樣本管理工作以及對(duì)國(guó)家圖書館呈繳本制度的支持，同時(shí)也使各出版機(jī)構(gòu)樣本繳送法制理念加固，進(jìn)一步保障國(guó)家總書庫(kù)和國(guó)家文獻(xiàn)戰(zhàn)略儲(chǔ)備庫(kù)資源建設(shè)。表3為國(guó)家圖書館樣本繳送規(guī)定。

表3 國(guó)家圖書館呈繳本繳送份數(shù)規(guī)定

2.3 密切聯(lián)系出版單位，梳理呈繳流程關(guān)鍵點(diǎn)

由于各省新聞出版管理體系與國(guó)家圖書館一般不屬于一個(gè)體系，國(guó)家圖書館外出催繳工作組通過(guò)與各省出版管理機(jī)構(gòu)和出版單位面對(duì)面溝通，增進(jìn)國(guó)家圖書館等樣本法定交存單位與出版機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，能增進(jìn)雙方信任感和呈繳業(yè)務(wù)順暢度，特別是對(duì)具體的繳送流程中產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)有效地梳理和解決。如“國(guó)家圖書館繳送管理平臺(tái)”使用問(wèn)題、出版機(jī)構(gòu)即時(shí)樣本繳送數(shù)據(jù)問(wèn)題等。通過(guò)國(guó)家圖書館外出催繳工作機(jī)制，能夠使一線出版界與圖書館界密切聯(lián)系，及時(shí)解決國(guó)家圖書館樣本繳送流程中的具體業(yè)務(wù)盲點(diǎn)。

2.4 改進(jìn)“調(diào)研式催繳”工作模式，提升催繳和采編業(yè)務(wù)水平

國(guó)內(nèi)出版物外出催繳工作組由國(guó)家圖書館中文采編部負(fù)責(zé)組織和具體實(shí)施。中文采編部（全國(guó)圖書館聯(lián)合編目中心、ISSN中國(guó)國(guó)家中心）下設(shè)有國(guó)內(nèi)出版物呈繳組（國(guó)內(nèi)出版物呈繳辦公室）、中文圖書采訪組、中文圖書書目數(shù)據(jù)組等14個(gè)業(yè)務(wù)科組。外出催繳工作組由多科組聯(lián)合組織外出催繳，除樣本催繳工作外，調(diào)研內(nèi)容還涉及非正式出版物采訪、圖書采購(gòu)、數(shù)字出版調(diào)研等，使外出催繳調(diào)研涵蓋國(guó)家圖書館中文文獻(xiàn)資源建設(shè)。具體外出催繳調(diào)研工作模式以出版管理機(jī)構(gòu)組織座談會(huì)為主、實(shí)地去出版機(jī)構(gòu)走訪為輔，表4為2017和2018年出版物外出催繳組織工作形式和概況。外出催繳組織工作做到外出催繳前準(zhǔn)備充分、催繳調(diào)研中有條不紊、調(diào)研后總結(jié)和收獲，既能拓展出版物催繳業(yè)務(wù)工作，又能在外出催繳組織工作中鍛煉員工催繳和采編業(yè)務(wù)能力。

表4 2017-2018年國(guó)家圖書館外出催繳組織工作

3 外出催繳工作中存在的問(wèn)題

中國(guó)新聞出版研究院《2017年新聞出版產(chǎn)業(yè)分析報(bào)告》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年全國(guó)共出版新版圖書和重印書共51.2萬(wàn)種，出版期刊10，130種，音像制品13，552種，電子出版物9，240種。［4］我國(guó)每年出版的出版物種類繁多、數(shù)目龐大，給國(guó)家圖書館出版物外出催繳工作帶來(lái)很大挑戰(zhàn)。出版物呈繳工作實(shí)踐性較強(qiáng)，需要對(duì)接的部門多，必須要有豐富的呈繳工作經(jīng)驗(yàn)才能深入了解繳送過(guò)程中的各種問(wèn)題。

3.1 部分出版管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管缺位，出版單位不履行繳送義務(wù)

國(guó)家圖書館出版物樣本繳送工作得到了新聞出版總署、各省新聞出版局、各出版單位等部門的高度重視與大力支持，絕大多數(shù)出版單位認(rèn)真執(zhí)行了繳送規(guī)定，積極向國(guó)家圖書館繳送出版物樣本，為國(guó)家總書庫(kù)建設(shè)做出了巨大貢獻(xiàn)。［5］國(guó)內(nèi)出版物外出催繳工作組與各省出版局、出版集團(tuán)、報(bào)業(yè)集團(tuán)等聯(lián)系、接觸、匯報(bào)工作等，絕大多數(shù)的省出版局、出版集團(tuán)、出版社等領(lǐng)導(dǎo)都非常歡迎和支持國(guó)家圖書館外出催繳工作組來(lái)交流工作，都會(huì)積極安排座談會(huì)、出版機(jī)構(gòu)走訪、通知各出版社加大繳送力度等。但是也有部分出版管理和出版機(jī)構(gòu)存在樣本繳送監(jiān)管不嚴(yán)和執(zhí)行敷衍不力等情況，有出版機(jī)構(gòu)不履行樣本繳送義務(wù)，不接受國(guó)家圖書館外出催繳聯(lián)系工作，極少數(shù)出版機(jī)構(gòu)甚至推諉國(guó)家圖書館外出催繳工作組登門走訪工作。這些機(jī)構(gòu)對(duì)樣本繳送的監(jiān)管缺位、不履行樣本繳送義務(wù)，給國(guó)家圖書館出版物繳送工作造成一定困難，不利于國(guó)家總書庫(kù)文獻(xiàn)資源建設(shè)。

3.2 部分出版機(jī)構(gòu)樣本繳送管理有待商榷，出版融媒整合復(fù)雜增加催繳難度

有部分出版機(jī)構(gòu)規(guī)定本機(jī)構(gòu)出版的超過(guò)一定金額的出版物（特別是大碼洋出版物），不給法定樣本接受部門繳送樣本，導(dǎo)致部分有學(xué)術(shù)價(jià)值或年度暢銷的出版物無(wú)法入藏國(guó)家圖書館、中國(guó)版本圖書館等機(jī)構(gòu)。出版機(jī)構(gòu)以出版量少且成本高等理由不履行繳送義務(wù)，在國(guó)家圖書館外出催繳工作組實(shí)地與其機(jī)構(gòu)管理部門協(xié)商出版物補(bǔ)繳、極少數(shù)出版物“繳一買一”等呈繳方式后，后續(xù)繳送效果仍十分不理想。同時(shí)，2018年初各省新聞出版管理機(jī)構(gòu)自上而下開始機(jī)構(gòu)調(diào)整，各省傳統(tǒng)出版業(yè)媒體改革和融合發(fā)展戰(zhàn)略也加速推進(jìn)，［6］傳統(tǒng)出版事業(yè)機(jī)構(gòu)面臨被調(diào)整、合并、休刊、停刊等困境，給國(guó)家圖書館2018年國(guó)內(nèi)出版物外出催繳工作帶來(lái)了反饋繳送信息延遲等困難。

3.3 出版機(jī)構(gòu)對(duì)樣本繳送理解偏差，繳送工作落實(shí)執(zhí)行不到位

各出版機(jī)構(gòu)的樣本繳送人員對(duì)國(guó)家圖書館的樣本繳送政策理解有偏差，容易出現(xiàn)繳送不及時(shí)、不到位等情況。①不同版次和印次出版物樣本繳送混淆。特別是對(duì)于不同印次的出版物繳送1本的規(guī)定，有出版機(jī)構(gòu)執(zhí)行不到位，對(duì)于重印書存在不繳送或漏繳的情況，影響國(guó)家圖書館對(duì)出版物的全覆蓋收藏。②出版社繳送人員變更頻繁。出版機(jī)構(gòu)的樣本繳送工作在人員的交接和替換中容易產(chǎn)生偏差和遺漏問(wèn)題，造成出版物不能及時(shí)繳送和漏繳。③出版機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家圖書館和中國(guó)版本圖書館混淆。部分出版機(jī)構(gòu)只給中國(guó)版本圖書館繳送而未給國(guó)家圖書館繳送，或在向國(guó)家圖書館和中國(guó)版本圖書館繳送時(shí)因郵寄地址錯(cuò)誤而造成繳送延誤和漏繳，也給兩家圖書館的樣本繳送統(tǒng)計(jì)帶來(lái)一定偏差。④出版機(jī)構(gòu)不經(jīng)常使用國(guó)家圖書館繳送管理平臺(tái)，不能第一時(shí)間了解其出繳、繳送率等出版物樣本繳送的詳細(xì)信息。

3.4 部分出版機(jī)構(gòu)繳送意愿不強(qiáng)，影響出版物樣本繳送因素較多

部分出版機(jī)構(gòu)樣本繳送意愿不強(qiáng)是由多種因素共同作用的結(jié)果。①出版物呈繳補(bǔ)償機(jī)制不完善?！吨腥A人民共和國(guó)公共圖書館法》規(guī)定了出版物交存制度，但未出臺(tái)交存細(xì)則及交存補(bǔ)償機(jī)制。②出版機(jī)構(gòu)繳送樣本積極性不高，部分出版機(jī)構(gòu)存在因擔(dān)心繳送率太低會(huì)影響新聞出版管理機(jī)構(gòu)為其核發(fā)書號(hào)才不得已進(jìn)行繳送。③部分出版機(jī)構(gòu)合作出版業(yè)務(wù)比較多。出版機(jī)構(gòu)與社會(huì)民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)合作出版越來(lái)越普遍，也造成較多正式出版機(jī)構(gòu)甚至都拿不到合作出版的樣書來(lái)給國(guó)家圖書館繳送，致使該出版社繳送率很低。另外，國(guó)家圖書館也沒有渠道購(gòu)買到這類合作出版物，造成國(guó)家圖書館館藏缺失。④部分出版機(jī)構(gòu)存在經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)的沖擊，部分出版機(jī)構(gòu)瀕臨倒閉，只能維持業(yè)務(wù)工作，無(wú)法指派專人負(fù)責(zé)繳送樣書。

4 外出催繳工作的提升與思考

出版物外出催繳工作對(duì)于出版物補(bǔ)繳和總書庫(kù)館藏建設(shè)有極大促進(jìn)作用，外出催繳工作中遇到問(wèn)題需要積極妥善解決才能保障國(guó)家圖書館呈繳制度和國(guó)家總書庫(kù)建設(shè)。吳鴻驪提出，國(guó)家圖書館和省級(jí)收繳單位可通過(guò)參加出版界年會(huì)及重要的出版活動(dòng)擴(kuò)大呈繳作用等建議；［7］郝薇認(rèn)為，省級(jí)圖書館中文圖書催繳工作不僅要“走出去”，還應(yīng)該“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”。［8］筆者認(rèn)為，在國(guó)家圖書館出版物外出催繳工作需要進(jìn)一步把《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》樣本交存宣傳工作與出版機(jī)構(gòu)關(guān)注點(diǎn)相結(jié)合，進(jìn)一步保障公共圖書館法權(quán)威性，同時(shí)關(guān)注出版機(jī)構(gòu)實(shí)際利益。

4.1 加大力度宣傳普及《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》

國(guó)家圖書館出版物外出催繳工作應(yīng)進(jìn)一步加大宣傳《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》，利用新媒體渠道增強(qiáng)出版物樣本交存法條內(nèi)容普及多樣性，通過(guò)新聞出版管理機(jī)構(gòu)、新聞出版行業(yè)年會(huì)、數(shù)字出版年會(huì)、圖書館年會(huì)、公共教育機(jī)構(gòu)等渠道增強(qiáng)宣傳協(xié)同性，增加樣本交存宣傳內(nèi)容的趣味性和可接受性。同時(shí)，增強(qiáng)出版物上中下游機(jī)構(gòu)與國(guó)家圖書館、省級(jí)公共圖書館等法定樣本交存接受單位的聯(lián)系交流，共同促進(jìn)所有出版物在國(guó)家圖書館全覆蓋入藏，更加全面服務(wù)全國(guó)讀者和保障國(guó)家總書庫(kù)建設(shè)。

4.2 拓寬國(guó)家圖書館樣本繳送宣傳面，探索聯(lián)合外出催繳模式深度和廣度

國(guó)家圖書館在歷年外出催繳工作中聯(lián)系和走訪的單位基本以各省會(huì)城市的新聞出版管理機(jī)構(gòu)、出版集團(tuán)、期刊報(bào)業(yè)集團(tuán)等機(jī)構(gòu)為主，在以后外出催繳工作中應(yīng)加強(qiáng)與各地級(jí)市、副省級(jí)城市出版管理機(jī)構(gòu)和出版?zhèn)髅絾挝坏拇呃U座談和走訪聯(lián)系。同時(shí)，國(guó)家圖書館外出催繳工作也可以加強(qiáng)與各省級(jí)公共圖書館、市級(jí)公共圖書館的業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，形成聯(lián)合外出催繳工作模式，吸收借鑒省級(jí)公共圖書館樣本繳送工作經(jīng)驗(yàn)，豐富國(guó)家圖書館出版物繳存工作交流渠道和方式，促進(jìn)省級(jí)公共圖書館的樣本繳送、保存和利用，共同提升國(guó)家圖書館、省級(jí)公共圖書館的出版物法定交存工作和文獻(xiàn)傳播保存價(jià)值。

4.3 促進(jìn)新型出版物的繳送、保存和使用

隨著信息技術(shù)發(fā)展日新月異，出版單位為了適應(yīng)市場(chǎng)需要推出多種類型的新型出版物，但是部分新型出版物存在機(jī)器讀取困難、收藏價(jià)值低、使用壽命短、保存使用困難等問(wèn)題。如公眾使用手機(jī)掃描圖書二維碼就能看到圖書附帶的影音、課程、游戲等網(wǎng)絡(luò)資源，但這些出版物二維碼附帶的網(wǎng)絡(luò)資源都存儲(chǔ)在出版機(jī)構(gòu)的服務(wù)器上存儲(chǔ)，且有些資源會(huì)定期更新，故國(guó)家圖書館無(wú)法完整收錄圖書所附帶的全部資源內(nèi)容，造成圖書信息資源收藏不完整。國(guó)家圖書館外出催繳工作中應(yīng)加強(qiáng)與出版機(jī)構(gòu)關(guān)于對(duì)新型出版物的保存和使用方法的探討，通過(guò)技術(shù)手段確保這類新型出版物的繳送、保存和使用。

4.4 關(guān)注出版物繳送單位現(xiàn)實(shí)利益，為樣本交存單位提供建議與支持

各省出版及管理機(jī)構(gòu)在與國(guó)家圖書館外出催繳工作組座談時(shí)經(jīng)常提到關(guān)于出版物繳送經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容。韓國(guó)、日本、南非、馬來(lái)西亞、俄羅斯等國(guó)對(duì)繳送出版物給予一定金額補(bǔ)償，加拿大、波蘭等國(guó)對(duì)繳送出版物給予一定程度上的稅收優(yōu)惠。國(guó)內(nèi)有學(xué)者提倡為出版單位繳存出版物提供財(cái)政優(yōu)惠政策和繳送獎(jiǎng)勵(lì)，探索建立出版物呈繳的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制。［7,9,10］《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》第六條明確提出國(guó)家鼓勵(lì)公民、法人和其他組織依法向公共圖書館捐贈(zèng)，并依法給予稅收優(yōu)惠。［1］國(guó)家財(cái)政部和稅務(wù)總局在2018年6月5日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于延續(xù)宣傳文化增值稅優(yōu)惠政策的通知》，規(guī)定自2018年1月1日起至2020年12月31日，免征圖書批發(fā)、零售環(huán)節(jié)增值稅，對(duì)7類出版物在出版環(huán)節(jié)執(zhí)行增值稅100%先征后退的政策。［11］國(guó)家圖書館、中國(guó)版本圖書館、省級(jí)公共圖書館等出版物法定接受單位應(yīng)該發(fā)揮主觀能動(dòng)性推動(dòng)繳送補(bǔ)償機(jī)制的建立，具體可以有以下建議。①國(guó)家圖書館、中國(guó)版本圖書館及省級(jí)公共圖書館可建議財(cái)政管理機(jī)構(gòu)為各出版機(jī)構(gòu)繳送出版物總金額同等的稅收減免或優(yōu)惠。②全國(guó)所有的出版物法定交存接受機(jī)構(gòu)可以成立全國(guó)出版物交存補(bǔ)償委員會(huì)并設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)償基金，出版物法定交存接受機(jī)構(gòu)每年為呈繳補(bǔ)償委員會(huì)提供繳送出版物的依據(jù)證明，呈繳補(bǔ)償委員會(huì)依據(jù)繳送證明下?lián)芾U送補(bǔ)償金。③輔助出版機(jī)構(gòu)享受出版物實(shí)際繳送義務(wù)帶來(lái)的文化增值、出版服務(wù)增值、品牌宣傳、涉外推廣、新書書號(hào)服務(wù)等政策，提高出版單位繳送出版物樣本的積極性和完整性。