◎ 文 《法人》特約撰稿 蘇云鵬

蘇云鵬

現(xiàn)任同方股份有限公司（“清華同方”）總裁助理、法務(wù)部總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)法律事務(wù)。

蘇云鵬還同時(shí)擔(dān)任多家仲裁機(jī)構(gòu)仲裁員，曾獲“優(yōu)秀仲裁員”榮譽(yù)表彰。其曾先后任職于北京市某中級(jí)人民法院和世界500強(qiáng)外商投資企業(yè)大中華區(qū)法務(wù)部，在投資并購、爭議解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)合規(guī)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。

從探索實(shí)行社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制到世界第二大經(jīng)濟(jì)體，從“摸著石頭過河”到滿懷信心地“走出去”……彈指一揮間，從新中國成立到現(xiàn)在，已經(jīng)走過70個(gè)春秋。在這70年中，我國民族企業(yè)不斷做大做強(qiáng)，砥礪以歌，讓“中國智造”走向世界，取得了歷史性成就。

根據(jù)《財(cái)富》雜志發(fā)布的2018年世界500強(qiáng)榜單，中國企業(yè)入榜高達(dá)120家，僅次于冠軍美國126家。

近年來，我國企業(yè)更是積極響應(yīng)“一帶一路”號(hào)召，頻繁拓寬海外市場。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年1月至11月，我國企業(yè)在“一帶一路”沿線對(duì)56個(gè)國家非金融類直接投資129.6億美元，對(duì)外承包工程項(xiàng)目新合同金額高達(dá)904.3億美元。

但是，中國企業(yè)“走出去”的歷程也不是一帆風(fēng)順，其中充滿了折戟與遺憾。世界市場雖有無限機(jī)遇，但風(fēng)云莫測的市場環(huán)境、殘酷激烈的國際競爭會(huì)使我國企業(yè)一不小心就交了“學(xué)費(fèi)”。歐盟出臺(tái)的GDPR、OECD，美國的FCPA、337調(diào)查，這些法規(guī)會(huì)使我們企業(yè)稍有不慎就被卷入訴訟、刑事調(diào)查的旋渦。情節(jié)嚴(yán)重的，公司董事長等高層還有可能獲刑。這對(duì)整個(gè)公司來說無疑是致命的打擊。

毫不夸張地說，如果沒有形成一套完備的合規(guī)體系，那么企業(yè)“走出去”面臨的可能不是機(jī)遇，反倒是災(zāi)難。習(xí)近平總書記在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作5周年座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營，注意保護(hù)環(huán)境，履行社會(huì)責(zé)任。

與國際模式逐漸契合

海外合規(guī)對(duì)于我國企業(yè)來說一直是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)?！白叱鋈ァ边^程中的合規(guī)要求中國企業(yè)不僅遵守中國法律，同時(shí)還要遵守東道國法律與國際公約，并且國外的文化、政治環(huán)境與國內(nèi)亦有差異，合規(guī)監(jiān)管呈現(xiàn)多元化和復(fù)雜化，需要我國企業(yè)及時(shí)轉(zhuǎn)換思維以適應(yīng)標(biāo)的國家的法律體系。

好在我們的黨和政府一直為企業(yè)合規(guī)提供大力支持。近些年，政府連續(xù)出臺(tái)了《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等文件不斷引導(dǎo)和培育企業(yè)尤其是國有企業(yè)合規(guī)文化與制度建設(shè)。國家開發(fā)銀行撰寫了《“一帶一路”國家法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告（上下）》對(duì)“一帶一路”沿線國家的法治環(huán)境進(jìn)行了多層次、多角度的分析。

我們國內(nèi)企業(yè)也積極響應(yīng)號(hào)召，在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立了“合規(guī)管理委員會(huì)”，或?qū)⒎▌?wù)部改為“法律合規(guī)部”?？梢钥闯?，合規(guī)大潮已經(jīng)在我國企業(yè)當(dāng)中波瀾壯闊地展開。那么企業(yè)具體該如何打好合規(guī)這場“戰(zhàn)役”呢？

企業(yè)“走出去”需合規(guī)先行

企業(yè)應(yīng)該對(duì)合規(guī)加以足夠的重視，企業(yè)“走出去”需要合規(guī)先行。上文提到，企業(yè)“走出去”的過程中充滿了陷阱。但是，我國企業(yè)往往專注于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查與規(guī)避，卻忽視了對(duì)法律政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防備。這樣的思維對(duì)于企業(yè)來說無疑是兇多吉少。

例如，在海外投資項(xiàng)目中，標(biāo)的國家為了解決歷史遺留問題，不少國家自身有著獨(dú)特的法律。如果對(duì)這些獨(dú)特的法律要求沒有充分了解，很可能會(huì)因此造成投資失利。

典型的例子就是中鋼在南非因無法滿足BEE法案對(duì)股東的要求而喪失項(xiàng)目的控制權(quán)。南非政府為了要解決種族隔離遺留下來的問題，通過一項(xiàng)黑人經(jīng)濟(jì)振興法案，簡稱BEE。該法案要求在南非投資，特別是涉及到有政府采購、政府工程，或是從政府領(lǐng)取許可證，都要求必須有黑人的參與，通過股權(quán)、參與管理、雇傭機(jī)會(huì)、對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)等等，有一個(gè)復(fù)雜的打分機(jī)制。這個(gè)法案對(duì)在南非投資有重大的影響，主要體現(xiàn)在投資成本、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及后續(xù)運(yùn)營等多個(gè)方面。

有些企業(yè)家可能覺得這些風(fēng)險(xiǎn)好像離自己很遙遠(yuǎn)，但是一旦發(fā)生，后果是不可估量的。面對(duì)境外復(fù)雜的政治法律制度，唯一的解決方法就是杜絕僥幸心理，企業(yè)在“走出去”之前先進(jìn)行充分調(diào)研。合規(guī)部門充當(dāng)“先頭部隊(duì)”在企業(yè)落地前預(yù)先對(duì)標(biāo)的國家的法律環(huán)境、政治環(huán)境進(jìn)行全面、多維度的盡職調(diào)查，不打無準(zhǔn)備之仗，除此之外，別無其他捷徑可走。

合規(guī)需企業(yè)進(jìn)行持續(xù)性建設(shè)

合規(guī)不是疾風(fēng)暴雨式的運(yùn)動(dòng)，需要企業(yè)進(jìn)行持續(xù)性的建設(shè)，構(gòu)建完善良好的合規(guī)體系。這要求企業(yè)要做到以下三點(diǎn)：

第一，根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)制定合適的合規(guī)計(jì)劃，做到量體裁衣。要知道合規(guī)是個(gè)很大的概念，它包括民商事、行政、刑事等方方面面的問題。面面俱到對(duì)于企業(yè)來說存在一定困難，所以企業(yè)首先要弄明白“合什么規(guī)”，找到工作的側(cè)重點(diǎn)。例如，金融行業(yè)的合規(guī)重心就放在金融法律合規(guī)，進(jìn)出口貿(mào)易公司重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)出口貿(mào)易制裁。企業(yè)合規(guī)計(jì)劃應(yīng)是根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略、文化、特點(diǎn)而量身定做的，而非無的放矢。

第二，將合規(guī)流程有機(jī)地嵌入公司其他業(yè)務(wù)流程之中。將合規(guī)程序設(shè)置為業(yè)務(wù)部門在OA中發(fā)起項(xiàng)目流程中的一個(gè)必經(jīng)節(jié)點(diǎn)，業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目立項(xiàng)就意味著必須經(jīng)過公司業(yè)務(wù)合規(guī)部門的審查。同時(shí)，要求各部門員工在日常經(jīng)營管理和工作中發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，或?qū)弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)及其管理存在疑問，應(yīng)當(dāng)及時(shí)咨詢本單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)。通過良好的制度體系督促每個(gè)員工做到合規(guī)。

第三，企業(yè)要持續(xù)地、不間斷地進(jìn)行員工合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)的理念扎根至每個(gè)員工的心中。這是企業(yè)未來健康發(fā)展的“預(yù)防針”。很多時(shí)候員工將“賺錢”視作企業(yè)的頭等大事，意識(shí)不到行為已經(jīng)越過“紅線”。合規(guī)培訓(xùn)的人員應(yīng)當(dāng)具有廣泛性，盡量全員參與培訓(xùn)（可分不同主題、不同批次、線上線下結(jié)合培訓(xùn)），樹立“全員合規(guī)”的思想意識(shí)；合規(guī)的內(nèi)容盡量減少晦澀難懂的法律術(shù)語，淺顯易懂的語言和簡單的案例進(jìn)行講解和示范。通過員工自覺的合規(guī)意識(shí)把控公司風(fēng)險(xiǎn)，讓員工學(xué)會(huì)自己主動(dòng)“踩剎車”。

合規(guī)需要企業(yè)全力配合

合規(guī)是一項(xiàng)自上而下的運(yùn)動(dòng)，要爭取到公司其他部門尤其是公司高層的理解與支持。合規(guī)工作不是一項(xiàng)僅通過法務(wù)部或合規(guī)部一己之力即可單獨(dú)完成的任務(wù)，它需要企業(yè)上上下下的配合。合規(guī)部門是公司的“剎車”，有些時(shí)候會(huì)和業(yè)務(wù)產(chǎn)生沖突，叫停某些項(xiàng)目。這時(shí)候就需要公司其他部門尤其是公司管理層的理解與支持。否則，下屬業(yè)務(wù)部門會(huì)對(duì)合規(guī)部門的意見不重視甚至反感，在這樣的環(huán)境下展開合規(guī)工作必然是阻力重重。因此，企業(yè)高層應(yīng)當(dāng)有合規(guī)的認(rèn)知、決心和承諾，并且了解自身企業(yè)合規(guī)體系的內(nèi)容與運(yùn)作。高層合規(guī)的決心，通過中層傳達(dá)到普通員工，從而在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展并形成對(duì)違規(guī)零容忍的企業(yè)文化。

在我國企業(yè)走出去的過程中，很多國際競爭對(duì)手將“合規(guī)”作為掣肘中國企業(yè)的武器，讓我國企業(yè)吃了不少苦頭。但我們企業(yè)只要秉持合規(guī)的決心，時(shí)刻保持合規(guī)理念，建設(shè)符合自身特點(diǎn)的完善合規(guī)體系，必定可以打贏合規(guī)這無硝煙的戰(zhàn)爭。

最終讓我國企業(yè)立足中國，走向世界！