黃玉婷　劉洋成

摘 要：如何解釋功能性限定，功能性限定的權(quán)利要求在授權(quán)確權(quán)階段和侵權(quán)判定階段遵循著不同的解釋原則，本文通過對兩個案例的深刻剖析，并結(jié)合專利法第26條第4款的立法本意，指出專利審查以及申請文件撰寫時，應(yīng)當(dāng)慎重對待功能性限定的權(quán)利要求，盡量使專利權(quán)人的技術(shù)貢獻(xiàn)與其獲得的權(quán)利相匹配。

關(guān)鍵詞：功能性限定;授權(quán)確權(quán);侵權(quán)判定;不支持

引言

專利法第26條第4款中規(guī)定了，權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。并且《審查指南》中也規(guī)定了：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，是指權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸f明書的支持。權(quán)利要求中的每一項權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)是所述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說明書充分公開的內(nèi)容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說明書公開的范圍。

這里提到了允許申請人對說明書進(jìn)行合理的概括，而功能性限定就是申請人經(jīng)常采用的一種概括方式，也就是權(quán)利要求中的結(jié)構(gòu)和方法步驟的技術(shù)特征，用作用、功能或效果來進(jìn)行限定，由于功能性限定的字面范圍比說明書記載的具體實施方式要廣闊，因此可以尋求一個較大的保護(hù)范圍。而專利法第26條第4款的立法宗旨是使公開的內(nèi)容與獲得的權(quán)利對等，從而平衡專利權(quán)人與公眾的利益。如果申請人試圖用功能性限定的撰寫方式來獲得一個大的保護(hù)范圍，是否會侵犯公眾的利益呢？如何才能使申請人的技術(shù)貢獻(xiàn)與其獲得的權(quán)利對等，這也是在審查功能性限定的權(quán)利要求時所面臨的問題。

本文通過一件無效宣告案例和一件侵權(quán)糾紛案例，分析一下對權(quán)利要求中功能性限定保護(hù)范圍的認(rèn)識。

案例介紹

案例一：

申請?zhí)枺?00520015885.9，名稱為“一種用于制造塑料袋的裝置”的實用新型專利，涉案權(quán)利要求1的內(nèi)容為：一種用于制造塑料袋（330）的裝置（350），具有一個組合式焊接/切割模具（90），用以分離并連接一層或多層塑料薄膜（120、130），其中，該裝置包括一個傳送系統(tǒng)（155），其特征在于：該傳送系統(tǒng)（155）（i）能沿著閉合的組合式焊接/切割模具（90）經(jīng)過;（ii）能將該一層或多層塑料薄膜（120、130）拉入開啟的焊接/切割模具（90）中。

說明書中記載了傳送系統(tǒng)155的傳送過程：在上圖第一位置時，夾持器160夾持住塑料薄膜拉入開啟的焊接/切割模具90，當(dāng)夾持器160移動到上圖第二位置時，焊接/切割模具90閉合，到第三位置時，夾持器160從焊接/切割模具90中抽出，并沿著閉合的焊接/切割模具90回到第四位置。

【無效宣告請求人意見】：權(quán)利要求1 使用功能性限定的方式限定了傳送系統(tǒng)，而說明書中關(guān)于傳送系統(tǒng)只公開了一種實施方式，即由夾持器組成，當(dāng)薄膜被拉入開啟的焊接/切割模具中后，夾持器需要從模具中抽出，再移動到模具的起始端;而權(quán)利要求1 將夾持器從模具中抽出再移動回原位概括為“能夠沿著閉合的組合式焊接/切割模具經(jīng)過”，其概括了較大的保護(hù)范圍，得不到說明書的支持。

【專利權(quán)人意見】：本專利符合專利法第26 條第4 款的規(guī)定，具體理由是：說明書第2 頁第18-19 行描述了該傳送系統(tǒng)也可以通過真空抽吸器或輥子來實現(xiàn)，因此本說明書提供了傳送系統(tǒng)的多個實施方式，權(quán)利要求1 對說明書實施方式的概括是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

【無效宣告審查決定意見】：本專利權(quán)利要求1 涉及一種用于制造塑料袋的裝置，其包括功能性限定技術(shù)特征“該裝置包括一個傳送系統(tǒng)，其特征在于：該傳送系統(tǒng)能沿著閉合的組合式焊接/切割模具經(jīng)過”（簡稱“沿著閉合模具經(jīng)過”）。雖然本專利說明書中提到了“該傳送系統(tǒng)也可以通過真空抽吸器或輥子來實現(xiàn)”，但說明書關(guān)于傳送系統(tǒng)的實現(xiàn)方式僅僅公開了“夾持器”一種實現(xiàn)方式——關(guān)閉的模具對塑料袋焊接切割完畢后，夾持器從模具中抽取再移動回原位;夾持器再將一個新的薄膜拉入重新開啟的模具。而在現(xiàn)有技術(shù)中，傳送系統(tǒng)雖然可以有例如夾持器、輥子、真空抽吸器等多種方式，但是不同的傳送系統(tǒng)，其自身的傳送運(yùn)動方式是不同的。例如，輥子是固定在軸承上作自轉(zhuǎn)運(yùn)動，其不能實現(xiàn)權(quán)利要求1 中的“沿著閉合模具經(jīng)過”;又例如，真空抽吸器是貫穿于開啟的焊接/切割模具，其也不能實現(xiàn)權(quán)利要求1 中的“沿著閉合模具經(jīng)過”。因此除了本專利說明書中的特定方式“夾持器”，本領(lǐng)域技術(shù)人員并不清楚其替代方式，例如輥子、真空抽吸器應(yīng)當(dāng)怎樣應(yīng)用才能作為“傳送系統(tǒng)”實現(xiàn)沿著閉合模具經(jīng)過，因此權(quán)利要求1 的上述功能性限定的概括是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

【后續(xù)程序】：后續(xù)程序中一審二審法院均支持無效決定中關(guān)于功能性限定不支持的結(jié)論。

并且一審法院對侵權(quán)程序與授權(quán)程序中關(guān)于功能性特征的理解差異進(jìn)行了闡述：在授權(quán)確權(quán)階段，按照《審查指南》的規(guī)定，功能性特征應(yīng)當(dāng)理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)該功能或效果的實施方式（最寬解釋原則），而在侵權(quán)糾紛階段，按照《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》，功能性特征應(yīng)當(dāng)理解為說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實施方式及其等同的實施方式（限制性解釋原則）。

案例二：

申請?zhí)枺?1207388.1，名稱為“除臭吸汗鞋墊”的實用新型專利，授權(quán)的權(quán)利要求1：一種除臭吸汗鞋墊，其特征是它是由兩層防滑層于相對的內(nèi)面各附設(shè)一單向滲透層，其間再疊置粘結(jié)吸汗層、透氣層、除臭層組成，吸汗層與透氣層相鄰。

說明書中記載了：單向滲透層是一種具有漏斗狀空隙的布面?？梢钥闯鰴?quán)利要求1中用單向滲透層這種功能性限定的方式概括了具有漏斗狀空隙的布面的技術(shù)特征。

【專利權(quán)人向北京第二中級人民法院發(fā)起訴訟】：主張被告河北珍譽(yù)工貿(mào)有限公司（下稱“珍譽(yù)公司”）制造、銷售的鞋墊產(chǎn)品侵犯其反利權(quán)。而二中院在審理該案件時，認(rèn)為侵權(quán)產(chǎn)品的“其上附有吸汗層和活性炭的非織造層”可以實現(xiàn)水分的單向滲透，從而認(rèn)定其對應(yīng)于權(quán)利要求1中的“單向滲透層”，認(rèn)定珍譽(yù)公司侵權(quán)。

【珍譽(yù)公司向北京市高級人民法院提出上訴】：爭論焦點(diǎn)為對“單向滲透層”的理解，珍譽(yù)公司認(rèn)為“由于專利說明書中對于該技術(shù)特征的唯一解釋是‘單向滲透層是一種具有漏斗狀孔隙的布面，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)該解釋為合理地限定該技術(shù)特征的內(nèi)容，可以考慮與其相同或等同的技術(shù)內(nèi)容，但至少不應(yīng)擴(kuò)大理解到能夠?qū)崿F(xiàn)水分單向滲透功能的所有技術(shù)特征。被控侵權(quán)產(chǎn)品中并不存在‘單向滲透層的結(jié)構(gòu)，它是通過一層非織造布，布面上復(fù)合吸汗劑來實現(xiàn)的，是一種化學(xué)方法的實現(xiàn)方式，兩者的技術(shù)手段和實現(xiàn)方式完全不同”。北京市高級人民法院進(jìn)行審理后，撤銷了一審的判決，認(rèn)定珍譽(yù)公司的產(chǎn)品不夠成侵權(quán)。

【北京高院2006年6月13日的終審判決（（2006）高民終字第367號）】：“對于采用功能性限定特征的權(quán)利要求，不應(yīng)當(dāng)按照其字面含義解釋為涵蓋了能夠?qū)崿F(xiàn)該功能的所有方式，而是應(yīng)當(dāng)受到專利說明書中記載的實現(xiàn)該功能的具體方式的限制。具體而言，在侵權(quán)判斷中應(yīng)當(dāng)對功能性限定特征解釋為僅僅涵蓋了說明書中記載的具體實現(xiàn)方式及其等同方式。原審法院未考慮本專利權(quán)利要求系以功能性特征限定這一情況，其關(guān)于單向滲透層的保護(hù)范圍應(yīng)確定為能夠?qū)崿F(xiàn)水分單向滲透的層面的認(rèn)定有誤，不適當(dāng)?shù)財U(kuò)大了專利權(quán)人專利權(quán)的保護(hù)范圍。

分析與結(jié)論

通過案例一可以看出，既然申請人想要保護(hù)一種“能沿著閉合的組合式焊接/切割模具經(jīng)過的傳送系統(tǒng)”，那么按照說明書中對該傳送系統(tǒng)的具體描述，可以看出只有夾持器這種傳送系統(tǒng)才能實現(xiàn)，因此專利權(quán)人的技術(shù)貢獻(xiàn)在于：采用夾持器來傳送薄膜，并實現(xiàn)沿著閉合的組合式焊接/切割模具經(jīng)過，說明書中雖然也記載了傳送系統(tǒng)也可以通過其他替代實施例，如真空抽吸器或輥子來實現(xiàn)，但是這些替代實施例并不能實現(xiàn)權(quán)利要求1中記載的“能沿閉合的組合式焊接/切割磨具經(jīng)過”的功能，如果將傳送系統(tǒng)理解為所有能夠?qū)崿F(xiàn)傳送功能的結(jié)構(gòu)顯然與專利權(quán)人的技術(shù)貢獻(xiàn)不相匹配，而對于公眾，由于說明書中僅以含糊的方式記載了傳送系統(tǒng)的其他替代方式也可以實現(xiàn)上述功能，但是他們并不清楚其他方式如何實現(xiàn)，也無法清除地界定該權(quán)利要求的保護(hù)范圍，因此對公眾造成了誤解。

因此在授權(quán)確權(quán)環(huán)節(jié)，如果說明書中僅以含糊的方式描述了其他替代方式也可能適用，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，并不清楚這些替代方式是什么或者怎樣應(yīng)用這些替代方式，則權(quán)利要求中的功能性限定是不允許的。

通過案例二可以看出，專利權(quán)人的技術(shù)貢獻(xiàn)在于：單向滲透層具體為一種具有漏斗狀空隙的布面，而其獲得的權(quán)利擴(kuò)大到一種單向滲透層，如果將單向滲透層理解為所有能夠?qū)崿F(xiàn)水分單向滲透功能的結(jié)構(gòu)，顯然專利權(quán)人獲得的權(quán)利和其智慧貢獻(xiàn)不匹配，也對公眾生產(chǎn)、制造、銷售的具有其他單向滲透功能的鞋墊造成阻礙，影響了公眾的利益。

以上通過一件無效宣告案例和一件侵權(quán)糾紛案例，對功能性限定的專利在不同階段的解釋方式進(jìn)行了闡述，可以看出授權(quán)確權(quán)階段按照覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)該功能或效果的實施方式（最寬解釋原則）進(jìn)行解釋，而侵權(quán)糾紛階段按照說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實施方式及其等同的實施方式（的限制性解釋原則）進(jìn)行解釋。

兩種解釋方式看似矛盾，但是究其實質(zhì)，最寬解釋原則是為了在實審和復(fù)審階段從排除的角度來將超出申請人對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的部分剔除，從而將保護(hù)范圍往具體實施方式及其等同物逼近，而在侵權(quán)判定階段，按照具體實施方式及其等同實施方式的解釋方式，由于侵權(quán)標(biāo)的物出現(xiàn)了，才能確定是否屬于等同物，從而在審理過程中對專利權(quán)人合法享受的權(quán)利做出更精確的判斷，因此兩種解釋方式在專利的不同階段相輔相成，目的都是為了使權(quán)利與貢獻(xiàn)相匹配，這一點(diǎn)與專利法的立法本意并不違背。

基于這種理解，如果權(quán)利要求采用功能性限定的方式撰寫，則對申請文件的撰寫以及審查員的后續(xù)審查都提出了要求。撰寫階段，說明書中應(yīng)當(dāng)盡可能多地披露具體實施方式，從而在授權(quán)確權(quán)階段能夠得到說明書的支持，在侵權(quán)糾紛階段，可以通過“等同原則”將其權(quán)利公平擴(kuò)大到與其所作的技術(shù)貢獻(xiàn)相適應(yīng)的程度。在審查階段，將功能性限定的權(quán)利要求理解為所有實現(xiàn)方式，運(yùn)用新穎性、創(chuàng)造性、不支持和缺必特等方式指出權(quán)利要求中包含著與貢獻(xiàn)不匹配的成分，促使其將權(quán)利要求作出更加具體的限定，直至合理化。如果在實審階段能將專利權(quán)最大程度地確定清楚、恰當(dāng)，會減少公眾不必要的困惑，也能給司法程序減輕負(fù)擔(dān)，提供便利。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京;知識產(chǎn)權(quán)出版社，143-146.

[2] 最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋，法釋（2009）21 號.

[3]北京市高級人民法院（2006）高民終字第367號，2006年6月13日.

[4]馬曉亞：功能性限定特征的解釋之爭[J]，中國發(fā)明與專利， 2007年第 10 期.

[5]馮美玉：功能性限定兩種解釋方式之比較[J]，審查業(yè)務(wù)通訊，2011年第17卷12期.

[6]馮憲萍：由一個案例引發(fā)的對中美關(guān)于“方式 + 功能”類權(quán)利要求的思考[J]，審查業(yè)務(wù)通訊，2009年第15卷5期.

[7]楊玲：關(guān)于功能性特征的解釋方式及審查方式的淺見[J]，審查業(yè)務(wù)通訊，2009年第5期.

[8]張鵬：論權(quán)利要求保護(hù)范圍解釋的原則、時機(jī)和方法[J]，審查業(yè)務(wù)通訊，2009年第2期.