劉巍 申偉寧

摘 要：盡管我國深度融入全球價值鏈分工體系，但我國在全球價值鏈分工中的位勢不高。在攀升全球價值鏈過程中，面臨著關(guān)鍵核心技術(shù)缺失、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)落后、價值鏈整合力量不足、國際貿(mào)易制度規(guī)則重構(gòu)、價值鏈“鏈主”勢力阻擾等挑戰(zhàn)。而自由貿(mào)易試驗區(qū)的改革創(chuàng)新不僅與我國攀升全球價值鏈具有內(nèi)在邏輯的一致性，更有利于解決攀升全球價值鏈面臨的問題。從推動科技創(chuàng)新發(fā)展、對標國際一流標準、打造開放式“共享平臺”、發(fā)揮“橋頭堡”作用等角度提出自由貿(mào)易試驗區(qū)背景下我國攀升全球價值鏈的路徑。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈;攀升;自由貿(mào)易試驗區(qū);先行先試

中圖分類號：F752

文獻標識碼：A

文章編號：1005-6378（2019）04-0103-08

DOI： 10.39 69/j.issn. 1005-6378.2019.04.016

全球價值鏈分工是20世紀80年代以來，國際分工深化和廣化的一種體現(xiàn)。傳統(tǒng)的一國生產(chǎn)、全球銷售的模式已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閲H生產(chǎn)、全球銷售的新模式。跨國公司根據(jù)各國的資源稟賦和價格差異，通過外商直接投資或非股權(quán)模式等方式，將同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段或環(huán)節(jié)在全世界范圍內(nèi)進行配置，即生產(chǎn)過程的切片化和分散化。此時，國際貿(mào)易呈現(xiàn)出顯著的垂直專業(yè)化特征，中間產(chǎn)品和零部件貿(mào)易不斷擴大，附加值貿(mào)易取代了總量規(guī)模貿(mào)易，具有統(tǒng)籌生產(chǎn)分離和離岸外包功能的服務(wù)，在全球價值鏈中發(fā)揮著總部管理、協(xié)調(diào)運營以及溝通聯(lián)絡(luò)等作用。由此，國與國之間的優(yōu)勢更多地表現(xiàn)為價值鏈上某一特定生產(chǎn)階段或環(huán)節(jié)的優(yōu)勢。

全球價值鏈分工對世界貿(mào)易格局產(chǎn)生重大影響的同時，也呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢和特點。第一，伴隨中間產(chǎn)品交易的擴大，全球服務(wù)貿(mào)易增長顯著。全球60%以上的國際貿(mào)易源自中間產(chǎn)品交易，而中間產(chǎn)品交易又推動了包括研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)性物流、生產(chǎn)性租賃、產(chǎn)業(yè)鏈金融、信息服務(wù)、商務(wù)服務(wù)等服務(wù)貿(mào)易的迅速擴大。如今，全球服務(wù)貿(mào)易總量與貨物貿(mào)易總量的比例已由20世紀90年代初期的5：95提升到30：70;第二，包括服務(wù)貿(mào)易在內(nèi)的中間產(chǎn)品交易的擴大對全球貿(mào)易與投資的規(guī)則與紀律提出了新的訴求。由于生產(chǎn)與貿(mào)易的國界逐漸淡化，以市場準人為核心的“邊界保護”貿(mào)易政策已不合時宜，而市場化、法治化與國際化的“邊界內(nèi)措施”，透明、公正與競爭性的商業(yè)環(huán)境，健全、完備與高效的法治體系成為推動價值鏈全球布局的重要影響因素。因此，促進國內(nèi)規(guī)制政策與國際協(xié)定之間的協(xié)調(diào)與融合成為融人全球價值鏈的政策選擇;第三，新經(jīng)濟價值鏈分工體系的成型為攀升全球價值鏈提供了另一種可能。對于發(fā)展中國家而言，不僅要融人全球價值鏈，更要攀升全球價值鏈。與傳統(tǒng)的行業(yè)分工和價值鏈整合路徑不同，新經(jīng)濟的價值鏈分工體系更強調(diào)“平臺共享”的重要價值，“平臺共享”取代“行業(yè)分工”成為價值鏈整合的主導(dǎo)力量。因此，發(fā)展中國家可以借助平臺企業(yè)融合產(chǎn)技融等創(chuàng)新要素，打通供銷通道，實現(xiàn)供需精準匹配，從而推動產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級;第四，價值鏈“鏈主”嚴重阻撓發(fā)展中國家攀升全球價值鏈。攀升全球價值鏈之路絕非一番坦途。全球價值鏈分工本身具有排斥性和封閉性，關(guān)鍵技術(shù)體系“解構(gòu)”、高端環(huán)節(jié)“片段化”以及戰(zhàn)略性技術(shù)“隔絕機制”等阻斷發(fā)展中國家技術(shù)升級口]。而當發(fā)展中國家逐漸掌握研發(fā)、設(shè)計、品牌、營銷等技能型、知識性非實體生產(chǎn)活動時，價值鏈“鏈主”會千方百計的圍堵和封鎖。日美貿(mào)易摩擦、中美貿(mào)易摩擦都是最典型的例證。

面對全球價值鏈分工所呈現(xiàn)的特征和發(fā)展趨勢，我國如何克服“低端鎖定”，向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)躍升？本文在分析我國攀升全球價值鏈現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，闡述我國攀升全球價值鏈面臨的主要問題和挑戰(zhàn)。在論證自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)與我國攀升全球價值鏈內(nèi)在邏輯一致性的基礎(chǔ)上，從自由貿(mào)易試驗區(qū)改革創(chuàng)新舉措中尋求攀升全球價值鏈的新路徑，為我國全面參與全球價值鏈和實現(xiàn)價值鏈升級提供政策指導(dǎo)和支持。

一、我國攀升全球價值鏈的現(xiàn)狀

改革開放以來，我國經(jīng)濟的高速發(fā)展得益于融人全球價值鏈分工體系。在深度參與全球價值鏈分工的基礎(chǔ)上，我國也在試圖改變在全球價值鏈中的地位。以下從價值鏈參與度和價值鏈獲利能力兩個角度探討我國攀升全球價值鏈的現(xiàn)狀。

“GVC參與指數(shù)”反映的是一個國家全球價值鏈的參與程度。近年來，我國“GVC參與指數(shù)”始終在0.75和0.8之間波動，而同期的德國、日本、美國的“GVC參與指數(shù)”則在0.55-0.65之間徘徊[2]，由此可見，我國的全球價值鏈分工的參與度是非常高的。

受益于深度參與全球價值鏈分工，我國出口結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，出口競爭力不斷提升。紡織制品、服裝、鞋帽、玩具等勞動型密集產(chǎn)品、賤金屬等資源性產(chǎn)品出口占比逐年降低，而電氣設(shè)備、電子產(chǎn)品、運輸設(shè)備等技術(shù)密集型產(chǎn)品出口占比大幅提高。我國高科技產(chǎn)品出口的擴大，對日本、韓國、新加坡等國同類產(chǎn)品的出口形成擠壓和替代。如表1所示，本文選取HS編碼中的85-90為技術(shù)密集型產(chǎn)品①，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，從1997 2017年這20年間，我國上述三大類產(chǎn)品出口總額由338億美元增加到7 095億美元，增長了近21倍。而同時期，日本、韓國、新加坡的出口分別增加了1.5倍、5倍和3.3倍。1997年，我國上述三大類產(chǎn)品出口總額占日本、韓國、新加坡三國出口總額的比重為10.8%，而到了2017年這一比重提高至93.4%。這種此消彼長的關(guān)系出現(xiàn)在日本、韓國、新加坡三國的傳統(tǒng)優(yōu)勢項目上，說明我國出口競爭力得到了很大提升。

但由此是否可以判斷，我國正在向全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)攀升呢？以下我們用出口總值國內(nèi)增加值占比來考察我國出口產(chǎn)品的附加值。

根據(jù)OECD的數(shù)據(jù)，我國出口總值國內(nèi)增加值占比為83.3，低于美國的91，德國的88.6，但高于日本的79.74。由此可以判斷，我國出口總值中國內(nèi)增加值占比并不低。

但從細分項目看，傳統(tǒng)的紡織服裝及制鞋業(yè)的國內(nèi)增加值占比較高，且上升趨勢明顯，說明其在全球價值鏈分工中的地位在逐步提升。而國內(nèi)增加值占比最高的是資源密集型產(chǎn)業(yè)，即木材加工及其制品、其他非金屬礦物制品、基本金屬制品等行業(yè)[3]。這些行業(yè)主要是向其他國家出口原材料或者中間品來參與全球價值鏈分工，但是，這并不符合我國利益，因為這會帶來大量的資源輸出和環(huán)境污染等負面影響。

而在計算機、電子、光學(xué)設(shè)備以及電子機械和設(shè)備、運輸設(shè)備等領(lǐng)域，盡管近些年，我國出口份額大幅增加，并逐漸形成對日韓等國的替代之勢，但是，與美國、德國、日本相比，我國上述行業(yè)的國內(nèi)增加值占比仍然較低，處于弱勢地位（圖1）。這說明，我國高科技產(chǎn)品更多集中在加工組裝工序，而非核心技術(shù)研發(fā)與關(guān)鍵零部件生產(chǎn)等環(huán)節(jié)。因此，我國高科技產(chǎn)業(yè)的“GVC地位指數(shù)”并不高?？傮w來看，我國仍然處在全球價值鏈的中低端。

攀升全球價值鏈分為四個層次，工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和價值鏈升級。其中，工藝升級和產(chǎn)品升級相對容易，也是全球價值鏈背景下我國產(chǎn)業(yè)升級的主要途徑。而功能升級和價值鏈升級則難度較大，是要實現(xiàn)從生產(chǎn)階段向價值鏈上游（研發(fā)、設(shè)計、品牌）和下游（物流、分銷、售后服務(wù)）等更高附加值的階段升級，或者轉(zhuǎn)移到一條生產(chǎn)更高附加值產(chǎn)品的不同行業(yè)的價值鏈上[4]。顯然，我國距離這種向更高技術(shù)水平和治理結(jié)構(gòu)的升級尚有較大距離。

二、我國攀升全球價值鏈面臨的主要問題

我國攀升全球價值鏈面臨的問題可以分為內(nèi)部問題和外部問題。內(nèi)部問題是我國尚無法滿足功能升級和價值鏈升級對資源的需求，而外因問題則體現(xiàn)在國際貿(mào)易制度規(guī)則的重構(gòu)與來自全球價值鏈“鏈主”的圍堵和阻擾。

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)依賴進口成為我國價值鏈功能升級的摯掣

瞄準價值鏈中高端進行科技攻關(guān)，獲取核心技術(shù)是攀升全球價值鏈的有效路徑。在擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)其替代的生產(chǎn)環(huán)節(jié)在技術(shù)上達到甚至超過該價值鏈標準，這樣，直接嵌入到價值鏈的高端環(huán)節(jié)，完成對原有環(huán)節(jié)的替代。但一直以來，我國在基礎(chǔ)材料、核心零部件、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、基礎(chǔ)工藝等環(huán)節(jié)一直存在較大短板，一些核心部件和關(guān)鍵材料嚴重依賴進口、受制于人。因此，由核心技術(shù)突破所帶來的價值鏈功能升級顯得后勁不足。

工信部對全國30多家大型企業(yè)的調(diào)研結(jié)果顯示，在130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料中，32%的關(guān)鍵材料在我國仍為空白，52%依賴進口，部分關(guān)鍵新材料對進口的依存度近100%（圖2）。此外，絕大多數(shù)計算機和服務(wù)器通用處理器，95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數(shù)存儲芯片依賴進口。在裝備制造領(lǐng)域，高檔數(shù)控機床、高檔裝備儀器、運載火箭、大飛機、航空發(fā)動機、汽車等關(guān)鍵件精加工生產(chǎn)線上逾95%制造及檢測設(shè)備依賴進口[5]。

（二）生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)落后造成我國攀升全球價值鏈的動力缺失

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，特別是知識技術(shù)密集型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)①是攀升全球價值鏈的核心動力。知識技術(shù)密集型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)通過多種方式嵌入到研發(fā)設(shè)計、原材料采購、生產(chǎn)制造、市場營銷、售后服務(wù)等價值鏈各個環(huán)節(jié)，有利于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，提升企業(yè)的管理水平，增強企業(yè)的品牌塑造力和市場影響力，從而形成價值鏈攀升的動力效應(yīng)。同時，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在全球價值鏈中發(fā)揮著總部功能、協(xié)調(diào)生產(chǎn)以及聯(lián)系紐帶等關(guān)鍵作用?？刂屏松a(chǎn)性服務(wù)業(yè)的諸多環(huán)節(jié)，也就意味著控制了整條價值鏈。全球價值鏈分工高度依賴于服務(wù)市場的績效，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展能夠顯著增強價值鏈的整合力度和綜合競爭力。

但我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展比較落后，我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重不到30%，而美國、德國、日本等國的這一比重均超過50%[6]。因此，我國產(chǎn)生了大量的服務(wù)貿(mào)易逆差。2018年，我國服務(wù)貿(mào)易逆差達到2916億美元，同比增長18.7%，全年服務(wù)貿(mào)易逆差占服務(wù)貿(mào)易總額的38.52%[7]。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)貫穿價值鏈始終，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展不足直接制約我國向價值鏈上下游兩端擴展。

（三）跨國企業(yè)不強導(dǎo)致我國整合全球價值鏈的組織力量不足

全球價值鏈分工帶來了企業(yè)組織方式與管理方式的變化。產(chǎn)品生產(chǎn)需要眾多零部件和諸多國家間的相互協(xié)調(diào)配合，因此，在整個邏輯鏈條中，能將價值鏈中的企業(yè)組織在一起，發(fā)揮牽頭、管理、協(xié)調(diào)等功能的企業(yè)將成為價值鏈的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和整合力量。這也意味著，企業(yè)既可以通過多元化經(jīng)營，覆蓋全價值鏈或其中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的方式實現(xiàn)對價值鏈的控制.也可以通過成為供應(yīng)鏈的紐帶與價值鏈的樞紐這一方式控制整個產(chǎn)業(yè)集群。新經(jīng)濟分工體系的日益成型正是印證了全球價值鏈整合的這一新趨勢。傳統(tǒng)經(jīng)濟注重“行業(yè)分工”，而新經(jīng)濟更強調(diào)“平臺共享”，平臺型企業(yè)以共享經(jīng)濟思維匯聚產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的各種服務(wù)資源，為產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)提供包括金融、物流、技術(shù)、質(zhì)檢、資訊、培訓(xùn)等各種系統(tǒng)集成服務(wù)，以解決實體產(chǎn)業(yè)優(yōu)化、產(chǎn)品服務(wù)附加值提升、生產(chǎn)效率提高等核心問題，從而成為價值鏈的整合力量。

近年，我國大企業(yè)迅速崛起，進人世界500強企業(yè)的數(shù)量逐年遞增，增強了我國整合全球價值鏈的組織力量。但是，我國企業(yè)在未來趨勢引領(lǐng)、核心技術(shù)掌握、品牌知名度等方面依然存在短板。2018年，我國有120家企業(yè)進入《財富》雜志世界500強，但絕大部分集中在提供資金、能源和原材料等生產(chǎn)要素行業(yè)。相比較而言，美國企業(yè)則比較多元化，包括高科技企業(yè)、消費品公司、金融機構(gòu)以及能源企業(yè)等，其科技和品牌的影響力要遠高于我國[8]。與此同時，近年來，作為我國新經(jīng)濟的代表，百度、阿里、騰訊、京東等平臺型企業(yè)迅速崛起，為我國整合全球價值鏈提供了新的契機和路徑。但是，我國具有國際影響力的平臺型企業(yè)并不多，市場也主要在國內(nèi)，相比較而言，谷歌、亞馬遜、臉書等美國平臺型企業(yè)的國際化程度和品牌影響力更大，其全球價值鏈整合能力也更強。

（四）國際貿(mào)易制度規(guī)則重構(gòu)增加了我國價值鏈攀升難度

當前，世界主要經(jīng)濟體圍繞國際貿(mào)易投資規(guī)則重構(gòu)展開博弈。以零關(guān)稅、零壁壘、零補貼，即“三零”為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易協(xié)定談判進展較快①。發(fā)達國家試圖通過構(gòu)建高標準的貿(mào)易投資規(guī)則，繼續(xù)掌控未來全球價值鏈規(guī)則制定的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)。作為貿(mào)易談判重點內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)境、安全與勞工標準等將改變產(chǎn)品的生產(chǎn)標準，而放寬準入、競爭中立、公平的商業(yè)環(huán)境、透明的政策體系等內(nèi)容則力圖消除規(guī)制差異與不公平競爭，發(fā)達經(jīng)濟體通過新一輪的貿(mào)易談判正在試圖推進國際貿(mào)易投資的標準與規(guī)制的融合。而標準與規(guī)制的融合正是全球價值鏈分工的訴求所在，有利于降低價值鏈的生產(chǎn)和協(xié)調(diào)成本，推動價值鏈的融合發(fā)展。

目前，我國并沒有參與到以“三零”為原則綱領(lǐng)的自由貿(mào)易體系中，如果新一輪自由貿(mào)易協(xié)定生效，上述自由貿(mào)易體系覆蓋規(guī)模將達到全球經(jīng)濟總量和貿(mào)易總量的一半以上。這也意味著，我國將無法參與、介入新一輪國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的推進工作，甚至無法參與融人部分價值鏈。目前，我國在關(guān)稅水平、經(jīng)濟自由度、營商環(huán)境等方面與發(fā)達國家尚存差距，無法滿足加入新的自由貿(mào)易體系的條件。高標準、寬范圍的全球貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)提高了我國企業(yè)生產(chǎn)成本并增加所需承擔的義務(wù)，如果不能迅速融合，我國價值鏈攀升的時間和空間將進一步被壓縮。

（五）價值鏈“鏈主”勢力的阻擾影響我國攀升全球價值鏈進程

全球價值鏈分工具有兩重性特征。一方面，它給廣大發(fā)展中國家提供了發(fā)展機遇，但另一方面，它傾向于阻斷技術(shù)升級通道，將發(fā)展中國家鎖定在價值鏈的低端環(huán)節(jié)。當發(fā)展中國家突破阻力，逐漸向全球價值鏈的上下游移動時，價值鏈“鏈主”為了維系自身的核心競爭力，通常會設(shè)置較高的貿(mào)另或者生產(chǎn)壁壘，阻礙競爭者以及潛在競爭者的進入，具有明顯的壟斷性質(zhì)，這一特征在當今的美國對華政策中體現(xiàn)的尤為明顯。

以美國對華為的圍堵為例，華為逐漸接近網(wǎng)絡(luò)通訊領(lǐng)域的全產(chǎn)業(yè)鏈布局，并逐步取得優(yōu)勢正是美國打壓華為的根本原因所在。在5G時代，網(wǎng)絡(luò)與通訊的底層完全整合，華為從高端向低端發(fā)展，從移動通訊、終端為切人口進入整個信息網(wǎng)絡(luò)，隨后切人人工智能、操作系統(tǒng)、芯片等領(lǐng)域，在構(gòu)建了網(wǎng)絡(luò)通訊這個底層平臺的基礎(chǔ)上，布局全產(chǎn)業(yè)鏈。更重要的是，大數(shù)據(jù)、云計算、社交、視頻、搜索等都是在網(wǎng)絡(luò)通訊的底層平臺上，這個平臺的硬件設(shè)備和技術(shù)標準由我國主導(dǎo)之后，就強化了我國對上層技術(shù)的發(fā)言權(quán)。上層的物聯(lián)網(wǎng)、云計算、自動駕駛、人工智能等都需要向我國開放對接接口，這是作為全球價值鏈“鏈主”的美國所不能容忍的。美國對我國高科技企業(yè)的打壓，以及企圖通過貿(mào)易戰(zhàn)的方式將全球價值鏈部分環(huán)節(jié)擠出我國，在一定程度上對我國攀升全球價值鏈產(chǎn)生了沖擊和負面影響[9]由于我國國土面積廣闊，地域發(fā)展差距較大，完全可以在國內(nèi)形成包括價值鏈高中低端各個環(huán)節(jié)的價值鏈分工體系。中美貿(mào)易摩擦背景下，美國對我出口產(chǎn)品加征關(guān)稅，在一定程度上加速了改變供應(yīng)鏈的動向。三菱電機、小松、東芝機械、住友重機械工業(yè)、理光等日本企業(yè)從去年開始，就將部分在華生產(chǎn)轉(zhuǎn)回日本或其他國家。伴隨中美貿(mào)易摩擦的長期化，部分企業(yè)或?qū)⑿薷纳a(chǎn)體制①。但從另一方面講，以對中興制裁為代表的對華打壓，在一定程度上也在加速我國對包括高端芯片在內(nèi)的核心技術(shù)的攻關(guān)速度。

三、自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)契合了我國攀升全球價值鏈的內(nèi)在要求

關(guān)于如何攀升全球價值鏈，國內(nèi)外學(xué)者從多個角度進行了探討。Humphrey&Schmitz提出將提高供應(yīng)商能力作為功能升級手段;Carlota Perez、Keun Lee指出專注以短周期技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)可以實現(xiàn)反超;徐冠華強調(diào)制度創(chuàng)新的重要性;陳明、魏作磊認為需要發(fā)展高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè);張幼文、袁堂軍、劉志彪提出建立基于要素成本和交易成本的新的比較優(yōu)勢;張少軍主張構(gòu)建國內(nèi)價值鏈等。

但是，現(xiàn)有研究缺少從自由貿(mào)易試驗區(qū)這一視角的分析。筆者以“自由貿(mào)易試驗區(qū)價值鏈”“自貿(mào)試驗區(qū)價值鏈攀升”等作為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)（CNKI）中查詢發(fā)現(xiàn)，關(guān)于自由貿(mào)易試驗區(qū)價值鏈攀升問題的研究基本上處于空白狀態(tài)。

攀升全球價值鏈是一個綜合性問題，與現(xiàn)有研究提供的單一攀升路徑相比，系統(tǒng)的解決方案會更為有效，而自由貿(mào)易試驗區(qū)正是提供了這樣一個多措并舉探索價值鏈攀升的平臺和載體。更為重要的是，自由貿(mào)易試驗區(qū)的改革創(chuàng)新順應(yīng)了全球價值鏈的發(fā)展趨勢和方向，與攀升全球價值鏈具有內(nèi)在邏輯的一致性，有利于解決我國攀升全球價值鏈所面臨的問題。

第一，科技創(chuàng)新是自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的重要驅(qū)動，也是攀升全球價值鏈的技術(shù)基礎(chǔ)?？萍紕?chuàng)新與制度創(chuàng)新被稱為驅(qū)動自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)發(fā)展的兩只輪子。自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)就是要發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，最大限度地用好全球創(chuàng)新資源，放大政策集成效應(yīng)，引導(dǎo)創(chuàng)新要素加速流動和聚集?？梢哉f，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力是檢驗自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)成效的重要標準凹]。對于我國企業(yè)而言，若在“干中學(xué)”與競爭中提升國際競爭力，攀升全球價值鏈，核心技術(shù)的獲取不可或缺，而自由貿(mào)易試驗區(qū)正是提供了鏈接全球創(chuàng)新要素等有利條件。

第二，對標國際高標準營商規(guī)則體系是自由貿(mào)易試驗區(qū)的首需之求，也是攀升全球價值鏈的內(nèi)在訴求。自由貿(mào)易試驗區(qū)通過探索以負面清單為核心的投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點的貿(mào)易監(jiān)管制度、以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度以及以資本項目可兌換和金融開放為目標的金融創(chuàng)新制度等，形成與國際貿(mào)易投資通行規(guī)則相銜接的基本制度框架，這是自由貿(mào)易試驗區(qū)改革創(chuàng)新的核心所在。主要包括實施“準入前國民待遇十負面清單”的管理模式;學(xué)習借鑒香港、新加坡、迪拜、釜山等自由貿(mào)易港區(qū)經(jīng)驗，提高通關(guān)效率和政策透明度;推進“放管服”等改革，從制度設(shè)計上削減對企業(yè)的管制和約束;加強知識產(chǎn)權(quán)保護、建立健全國際仲裁及商事調(diào)解機制等內(nèi)容。與國際貿(mào)易投資的標準與規(guī)制的融合將進一步推動我國融人全球價值鏈，并介入新一輪通商規(guī)則和標準的制定，增強未來全球價值鏈規(guī)則制定的話語權(quán)。

第三，“共享平臺”是自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的必然要求，也是攀升全球價值鏈的組織力量。無論是電子口岸公共平臺、網(wǎng)上辦事大廳、出口退稅綜合服務(wù)平臺等人口層平臺，還是市場監(jiān)管信息共享平臺、大宗商品交易平臺、物流平臺、清算平臺等業(yè)務(wù)層平臺，亦或是政府信息共享交換平臺、電子口岸數(shù)據(jù)交換平臺等支撐層平臺，以及法人基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、信用信息庫、商品分類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層平臺，都體現(xiàn)了“共享平臺”在自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)中的必要性。作為全球價值鏈分工發(fā)展的新趨勢，新經(jīng)濟的分工體系也更強調(diào)“平臺共享”的重要價值。自由貿(mào)易試驗區(qū)良好的基礎(chǔ)設(shè)施、對新興商業(yè)模式創(chuàng)新的較少干預(yù)、與國際接軌的貿(mào)易投資標準、開放的資本市場、全球鏈接的高端服務(wù)資源等優(yōu)勢，為新經(jīng)濟發(fā)展提供了良好的環(huán)境與氛圍。自由貿(mào)易試驗區(qū)的各種“共享平臺”也是新經(jīng)濟中平臺型企業(yè)發(fā)展必不可少的資源。

第四，布局“一帶一路”是對自由貿(mào)易試驗區(qū)的新要求，也是攀升全球價值鏈的新路徑。對價值鏈中高附加值環(huán)節(jié)進行替代，必然遭到價值鏈“鏈主”的強烈阻撓。因此，構(gòu)建以我國為主體的全球價值鏈體系的另一種路徑是，在我國與發(fā)展中國家之間形成以貿(mào)易、直接投資為載體的國際產(chǎn)能合作循環(huán)體系，而“一帶一路”建設(shè)為這種循環(huán)體系的形成提供了重要契機。我國可以將制造業(yè)生產(chǎn)模塊外包給“一帶一路”沿線的發(fā)展中國家，自身則專注于核心競爭優(yōu)勢環(huán)節(jié)的掌握和新技術(shù)的研發(fā)[lO]。同時，對價值鏈進行系統(tǒng)集成，協(xié)調(diào)價值鏈成員的合作和服務(wù)，形成遍布“一帶一路”沿線的服務(wù)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，最終成為新的價值鏈“鏈主”。而自由貿(mào)易試驗區(qū)為企業(yè)走出去提供了重要的平臺和載體，將自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)成為服務(wù)國家“一帶一路”建設(shè)、推動市場主體走出去的橋頭堡是對自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)提出的新要求①。自由貿(mào)易試驗區(qū)如何發(fā)揮“橋頭堡”作用？關(guān)鍵在于解決企業(yè)走出去時從項目審批、政策咨詢、中介服務(wù)到跨境投融資、外匯管理、通關(guān)便利化等所有環(huán)節(jié)的現(xiàn)實需求，為企業(yè)提供全方位服務(wù)。

四、自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)背景下我國攀升全球價值鏈的路徑

（一）推動科技創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建支撐攀升全球價值鏈的科技服務(wù)體系

首先，發(fā)揮自由貿(mào)易試驗區(qū)保稅研發(fā)政策的優(yōu)勢，降低企業(yè)研發(fā)成本。建立科技創(chuàng)新研發(fā)設(shè)備、檢測設(shè)備的保稅展示平臺，促進研發(fā)設(shè)備交易;對區(qū)內(nèi)研發(fā)企業(yè)進口所需的機器、設(shè)備、原材料等研發(fā)耗材予以免稅;支持保稅研發(fā)測試服務(wù)中心建設(shè)，保稅知識產(chǎn)權(quán)交易所，建立全產(chǎn)業(yè)鏈保稅監(jiān)管制度。

其次，推動貿(mào)易監(jiān)管創(chuàng)新，為企業(yè)跨境研發(fā)提供便利。采取“先進區(qū)、后報關(guān)”“動植物進境負面清單審批管理”等通關(guān)便利化和檢驗檢疫制度創(chuàng)新，優(yōu)化海關(guān)監(jiān)管與檢驗檢疫流程，使企業(yè)研發(fā)所需的進口設(shè)

2017年3月5日，習近平總書記在全國“兩會”期間參加上海代表團的審議時首次提出。備、原材料、動植物標本等能盡快進入實驗室。

復(fù)次，集聚跨境創(chuàng)新中心，支持企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新。支持跨國公司在自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立全球研發(fā)中心、跨區(qū)域研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺，鼓勵外資研發(fā)中心與我國企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新，共建公共技術(shù)平臺、重點實驗室等，開展核心技術(shù)攻關(guān);圍繞價值鏈部署創(chuàng)新鏈，開展產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)攻關(guān)、眾包服務(wù)等。

另外，吸引海外創(chuàng)新人才，探索人才流動便利化措施。完善綠卡制度，簡化外匯結(jié)匯手續(xù)以滿足海外高層次人才的金融服務(wù)需求;推進從業(yè)人員資格互認，建立海外人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地等。

（二）對標國際一流標準，構(gòu)建有利于價值鏈攀升的商業(yè)環(huán)境

一是減少準人壁壘。制定落實負面清單制度的實施細則，解決產(chǎn)業(yè)準人“玻璃天花板”問題。上海自貿(mào)試驗區(qū)正是配套出臺了“擴大開放100條”，對外資項目落地與資金引進機制進行了完善，才真正推動了外資金融教育、醫(yī)療以及食品檢測認證機構(gòu)的落戶?？煽紤]單獨制定法律法規(guī)，建立涵蓋行業(yè)準人、資質(zhì)獲得、稅收政策等方面的政策文件體系，提高負面清單的透明度，消除對負面清單解讀上的差異，從而真正推動金融、教育、醫(yī)療、文化等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)落戶;解決新經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的專項法律條規(guī)缺失問題。放松對新經(jīng)濟的管制，形成容錯機制，對于暫時看不清、看不透、拿不準的問題，不急于“規(guī)范”“叫停”，甚至“封殺”。

二是推動“放管服”改革。壓縮審批時間、下放管理權(quán)，增加政策的透明性與可預(yù)見性;重點推進整合政府內(nèi)部資源，實現(xiàn)行業(yè)主管部門之間的溝通協(xié)調(diào)和信息共享;制定和實施競爭框架，如完善競爭政策，加強反壟斷審查，建立執(zhí)行機構(gòu)。從司法保護、行政保護以及第三方多元化機制解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛，重點解決執(zhí)法問題;健全本國法律法規(guī)制度，包括調(diào)整關(guān)于公共采購的法律法規(guī)，修訂勞動、環(huán)境與消費者保護法規(guī)，推廣和采用國際反腐相關(guān)協(xié)定等[11];完善政府服務(wù)，搭建政策服務(wù)平臺。加快互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等在政務(wù)服務(wù)方面的運用，將專業(yè)性服務(wù)交給第三方機構(gòu)，提供全價值鏈的服務(wù)保障。

三是進行圍繞全產(chǎn)業(yè)鏈的集成式制度創(chuàng)新。即關(guān)注企業(yè)全生命周期的待遇和服務(wù)，在企業(yè)設(shè)立、擴大、融資、退出的整個全生命周期，給予公平公正待遇和全方位服務(wù)。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，形成“特惠型創(chuàng)新”，針對企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、國際認證、進出口等環(huán)節(jié)，形成涵蓋工商、海關(guān)、質(zhì)檢、檢驗檢疫、綜合監(jiān)管、金融等環(huán)節(jié)的集成式管理服務(wù)模式和制度創(chuàng)新優(yōu)勢，

（三）打造開放式“共享平臺”，構(gòu)建有利于價值鏈整合的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)

在新經(jīng)濟快速發(fā)展的背景下，以價值鏈管理和服務(wù)為平臺，在自由貿(mào)易試驗區(qū)形成開放式的生產(chǎn)組織方式，構(gòu)建運作良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)也是主導(dǎo)全球價值鏈的重要方式。這個產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)不僅包括線上線下展示、交易，還包括國際物流、支付和金融服務(wù)體系。構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，關(guān)鍵是培育價值鏈集成商，價值鏈集成商要發(fā)揮自身優(yōu)勢，確定在價值鏈中的定位，以市場黏合力來聚合各方的力量，主導(dǎo)整個集成過程。

首先，要利用自由貿(mào)易試驗區(qū)政策和制度的創(chuàng)新優(yōu)勢，引進和培育一批龍頭平臺企業(yè)和中小型專業(yè)化平臺企業(yè)，形成若干個以平臺型企業(yè)為核心的平臺生態(tài)系統(tǒng)。借助核心企業(yè)開放的技術(shù)平臺賦能廣大的中小企業(yè)，特別要充分利用互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)本身的數(shù)字技術(shù)和資源建立產(chǎn)業(yè)賦能平臺，作為貫通全產(chǎn)業(yè)鏈的重要方式。

其次，要完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。通過提高通訊、電信等網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量和速度，實現(xiàn)企業(yè)運營的網(wǎng)絡(luò)便捷性;解決信息孤島等問題，實現(xiàn)各部門之間信息互通和共享。

再次，發(fā)揮自由貿(mào)易試驗區(qū)對企業(yè)運營干預(yù)少，對模式創(chuàng)新容忍高等優(yōu)勢，推進平臺經(jīng)濟商業(yè)模式的創(chuàng)新。一方面，鼓勵企業(yè)從專業(yè)化人手，通過領(lǐng)域的細化與分解，尋找平臺經(jīng)濟發(fā)展的薄弱或者空白區(qū)域;另一方面，鼓勵平臺企業(yè)從價值鏈人手，除上下游企業(yè)外，引入功能性企業(yè)，實現(xiàn)平臺類別的拓展。

（四）發(fā)揮“橋頭堡”作用，推動企業(yè)赴“一帶一路”沿線布局新的價值鏈

一是推進投資管理體制改革和投資方式轉(zhuǎn)變，提高我國產(chǎn)業(yè)國際位勢。通過“境外投資備案管理制度”“簡化流程”“審批權(quán)限下放”等改革舉措，促進企業(yè)赴“一帶一路”沿線投資、并購，提升企業(yè)能級;推動企業(yè)從產(chǎn)能產(chǎn)品輸出向技術(shù)、服務(wù)等成套解決方案的提供和產(chǎn)業(yè)深度合作的方向升級，引導(dǎo)企業(yè)從單打獨斗轉(zhuǎn)向組團出海，組成走出去企業(yè)聯(lián)盟，實現(xiàn)上下游配套企業(yè)協(xié)同布局境外工業(yè)園區(qū)。

二是高標準建設(shè)“引進來”集聚發(fā)展區(qū)，創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)升級新平臺。探索與“一帶一路”沿線國家，特別是發(fā)達國家的國家層面經(jīng)濟合作機制。以經(jīng)濟示范區(qū)、科技合作園區(qū)等形式，通過高水平開放和制度創(chuàng)新，探索園區(qū)運行模式的市場化、國際化和高標準，在高端裝備、人工智能、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域搭建深度合作平臺。

三是建設(shè)功能性服務(wù)平臺，滿足企業(yè)海外布局需求。建立“一帶一路”綜合性經(jīng)貿(mào)投資促進服務(wù)平臺、“一帶一路”技術(shù)貿(mào)易措施企業(yè)服務(wù)中心、“一帶一路”技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、“走出去”金融綜合服務(wù)平臺等集中咨詢、一站受理、聯(lián)動辦理等功能的高效便捷服務(wù)平臺。

四是加快金融改革創(chuàng)新，完善面向“一帶一路”的投融資服務(wù)體系。開設(shè)自由貿(mào)易試驗區(qū)離岸賬戶、自由貿(mào)易賬戶、跨境人民幣借款等推動企業(yè)境外投資和利用海外資金走出去;完善人民幣跨境支付和清算功能，推進人民幣跨境支付系統(tǒng)建設(shè);加大開發(fā)性銀行和政策性金融支持力度，爭取國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行等加大通過自由貿(mào)易試驗區(qū)開展“一帶一路”項目的貸款支持。

①具體包括：電氣設(shè)備、電子設(shè)備、汽車、有軌電車、鐵路機車、飛機、航天器及其零件、船舶、光學(xué)器材、醫(yī)療設(shè)備等。

①生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)可以分為傳統(tǒng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和知識技術(shù)密集型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。前者包括交通運輸、倉儲和郵政、批發(fā)和零售、房地產(chǎn)等行業(yè)，后者主要指科學(xué)研究、金融服務(wù)、信息傳輸、租賃和商務(wù)服務(wù)等行業(yè)。

①2018年7月，歐盟與日本簽署了“經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定”，并將于2019年生效;2018年11月，美國、墨西哥、加拿大三國簽署《美國墨西哥加拿大協(xié)定》，替代《北美自由貿(mào)易協(xié)定》;2018年12月，由日本牽頭、11個國家簽署的全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（ CPTPP）正式生效。此外，美歐貿(mào)易協(xié)定、美日貿(mào)易協(xié)定的談判也正在推進中。

① 日企避關(guān)稅加速移出在華生產(chǎn)線，聯(lián)合早報，2019年5月13日http：//www.zaobao.com/realtime，

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