肖遠(yuǎn)飛，吳 允，周祎慶

(1.昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 云南 昆明 650093；2.云南省流通行業(yè)協(xié)會， 云南 昆明 650000)

改革開放40年來，中國的城鎮(zhèn)化率由1978年的17.9%上升到2017年末的58.5%，城鎮(zhèn)常住人口也由1.72億人增加到8.13億人，城鎮(zhèn)化成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的新引擎。但就目前情況來看，中國城鎮(zhèn)化的進(jìn)程也帶來了一些生態(tài)環(huán)境問題，不利于新型城鎮(zhèn)化的高質(zhì)量發(fā)展。2014年3月17日《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》正式出臺，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“把生態(tài)文明全面融入城鎮(zhèn)化進(jìn)程”，指明了中國城鎮(zhèn)化發(fā)展的新方向。低碳創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式對于提高中國特色新型城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量和效益、打造更加宜居的低碳城市空間具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，低碳技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)低碳發(fā)展、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)從而實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要手段之一。厘清中國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與低碳技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系及影響機(jī)理，對于評估新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的政策效果、明確未來發(fā)展方向以及提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量具有重要的意義。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響因素許多學(xué)者已經(jīng)從多個角度開展了研究，現(xiàn)有研究表明，環(huán)境規(guī)制、氣候變化、碳排放、城鎮(zhèn)化以及經(jīng)濟(jì)增長等都是影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。在眾多的影響因素中，有關(guān)城市化的研究與本文的研究主題關(guān)聯(lián)程度最高，學(xué)術(shù)界關(guān)于城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響效果還未達(dá)成統(tǒng)一的意見。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要包括線性假說和非線性假說兩種觀點(diǎn)，其中線性假說包括促進(jìn)論和抑制論兩種觀點(diǎn)。首先，促進(jìn)論認(rèn)為中國城鎮(zhèn)化的推進(jìn)促進(jìn)了低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。Poumanyvong等運(yùn)用STIRPAT模型對99個國家31年間的實(shí)證數(shù)據(jù)進(jìn)行研究認(rèn)為城鎮(zhèn)化可以有效減少碳排放[1]。張騰飛等通過實(shí)證分析得出城鎮(zhèn)化帶動人力資本的積累，有助于經(jīng)濟(jì)部門采取綠色清潔的生產(chǎn)技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的綠色發(fā)展[2]。仇怡基于中國區(qū)域面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化有助于低碳技術(shù)創(chuàng)新，且會通過創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)顯著地驅(qū)動一國綠色全要素生產(chǎn)率的增長[3]。抑制論則認(rèn)為中國城鎮(zhèn)化對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)展具有不利的影響。Kharel從土地使用的視角出發(fā)，研究發(fā)現(xiàn)城市化的推進(jìn)會導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境污染的問題[4]。鄭垂勇等基于長江經(jīng)濟(jì)帶的省際面板數(shù)據(jù)研究認(rèn)為，城鎮(zhèn)化率總體上降低了綠色全要素生產(chǎn)率，不利于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，且從空間分布上看這種負(fù)向的影響程度呈現(xiàn)“上游>中游>下游”的態(tài)勢[5]。隨著研究的不斷深入，部分學(xué)者認(rèn)為兩者之間存在非線性關(guān)系。Martinez-Zarzoso等通過建立國際面板模型研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化與碳排放之間呈現(xiàn)倒U型的關(guān)系[6]。劉婕等運(yùn)用Tobit面板模型實(shí)證分析認(rèn)為，從全國層面看，城鎮(zhèn)化率與全要素碳減排效率呈U型非線性影響關(guān)系，隨著城鎮(zhèn)化率的提高，碳減排效率經(jīng)歷了先下降后上升的趨勢[7]。周建仁等通過構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型實(shí)證發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化對環(huán)境污染的影響具有以城鄉(xiāng)均等化為標(biāo)尺的門檻效應(yīng)，城鄉(xiāng)均等化較低時城鎮(zhèn)化會導(dǎo)致環(huán)境污染加劇[8]。

綜上所述，現(xiàn)有研究忽略了新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，本文基于2014年出臺的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》，將新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)看作一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用雙重差分傾向得分匹配法估計新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展是否可以促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。本文的主要貢獻(xiàn)可能在于：① 根據(jù)雙重差分傾向得分匹配法，利用新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)政策評估其對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響；② 基于機(jī)制分析，本文從不同的視角探索新型城鎮(zhèn)化影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制；③ 豐富新型城鎮(zhèn)化與低碳技術(shù)創(chuàng)新方面的文獻(xiàn)研究。

二、政策背景與研究假設(shè)

(一)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的政策背景

我國城鎮(zhèn)化的推進(jìn)經(jīng)歷了40年的發(fā)展歷程。2012年12月中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，城鎮(zhèn)化是我國現(xiàn)代化建設(shè)的歷史任務(wù)，也是擴(kuò)大內(nèi)需的最大潛力所在，要積極引導(dǎo)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。2014年3月中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014—2020年)》是近年來中國城鎮(zhèn)化理論及實(shí)踐探索的集成，規(guī)劃指出城鎮(zhèn)化水平和質(zhì)量穩(wěn)步提升，常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%左右，戶籍人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到45%左右，努力實(shí)現(xiàn)1億左右農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口和其他常住人口在城鎮(zhèn)落戶的發(fā)展目標(biāo)(1)www.gov.cn/zhengce/2014-03/16/content-2640075.htm.。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，中國于2015年初正式啟動新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)工作，將江蘇、安徽兩省和寧波等62個城市(鎮(zhèn))列為國家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)地區(qū)。在這之后的2015年11月和2016年12月國家發(fā)改委又先后公布了第二批和第三批國家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)地區(qū)名單，計劃到2020年在全國范圍內(nèi)全面有序推廣試點(diǎn)成功經(jīng)驗(yàn)。黨的十八大把城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提高作為全面建成小康社會的重要要求，這為新型城鎮(zhèn)化發(fā)展提供了思想指導(dǎo)。黨的十九大報告重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，我國要建設(shè)的城鎮(zhèn)化是與工業(yè)化、信息化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在互動協(xié)調(diào)中同步發(fā)展的中國特色新型城鎮(zhèn)化[9]。因而，可以看出新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是未來我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇和影響因素。

(二)機(jī)制分析與研究假設(shè)

結(jié)合約瑟夫·熊比特的創(chuàng)新理論以及邁克爾·波特對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型問題的理論研究，我國政府在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中通過低碳創(chuàng)新驅(qū)動模式促進(jìn)人力資本等要素的高效配置、低碳生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，進(jìn)而推動生態(tài)文明建設(shè)并產(chǎn)生了顯著成效。基于此，本文提出預(yù)備假設(shè)：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)在低碳創(chuàng)新驅(qū)動模式下通過要素配置效應(yīng)、技術(shù)外溢效應(yīng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)三大效應(yīng)促進(jìn)城市的低碳技術(shù)創(chuàng)新(圖1)。具體理論分析如下：

圖1 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制

要素配置效應(yīng)。大量農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝谑浅擎?zhèn)化的重要特征之一，人口的遷移不僅伴隨著城市人口的集聚，同時也帶來人口質(zhì)量的提升。一方面，城市居民人力資本不斷積累所形成的可持續(xù)增長效應(yīng)會促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，帶動城市低碳技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，城市的多樣性和專業(yè)性優(yōu)勢，不僅為不同行業(yè)及學(xué)科領(lǐng)域的人才提供了便利的信息交流平臺，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)生，也因各種專業(yè)人才和企業(yè)的不斷集聚，勞動力、能源及企業(yè)資本等生產(chǎn)要素間調(diào)度更加靈活，避免了資源的浪費(fèi)，有效提高資源配置效率和資源利用效率，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)增長。林伯強(qiáng)等認(rèn)為在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的倒逼效應(yīng)和示范效應(yīng)可以帶動資本、勞動及土地等生產(chǎn)要素的流動和集聚，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置結(jié)構(gòu)，提高資源配置效率[10]?；诖耍疚奶岢觯?/p>

假設(shè)1：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，通過人力資本積累和資源配置效率的提高形成要素配置效應(yīng)，促進(jìn)城市低碳技術(shù)創(chuàng)新。

技術(shù)外溢效應(yīng)。城鎮(zhèn)化的技術(shù)外溢效應(yīng)主要體現(xiàn)在兩個方面:首先，城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中我國的鐵路、公路等交通基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，同時互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的興起也為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境條件，兩者的發(fā)展為低碳創(chuàng)新技術(shù)的傳播提供了便利良好的傳播渠道，低碳技術(shù)創(chuàng)新的科技成果以城市為中心迅速向周圍地區(qū)擴(kuò)散，提高國家整體低碳創(chuàng)新驅(qū)動能力；此外，技術(shù)進(jìn)步鼓勵企業(yè)引進(jìn)新能源、節(jié)能減排等先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)和裝備制造業(yè)，采用綠色清潔技術(shù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)正向的外部效應(yīng)。李斌等基于中國工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，純生產(chǎn)技術(shù)效應(yīng)在減排及低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)了主導(dǎo)地位[11]。王飛成等基于主成分分析的研究表明，技術(shù)效應(yīng)能提高城市生產(chǎn)率，促進(jìn)節(jié)能、環(huán)保技術(shù)進(jìn)步的同時也可以減少企業(yè)污染物的排放，實(shí)現(xiàn)城市綠色發(fā)展[12]?；诖?，本文提出：

假設(shè)2：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中會因新生產(chǎn)技術(shù)的傳播及綠色清潔技術(shù)的產(chǎn)生形成技術(shù)外溢效應(yīng)，促進(jìn)城市低碳技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。以農(nóng)業(yè)為主的傳統(tǒng)社會在城鎮(zhèn)化的發(fā)展歷程中逐漸被以第二、三產(chǎn)業(yè)為主的現(xiàn)代化工業(yè)所替代。城鎮(zhèn)化建設(shè)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化表現(xiàn)為高污染、高耗能和低水平的產(chǎn)業(yè)不斷向要素密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不僅有利于城鎮(zhèn)化質(zhì)的提高，也為城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了充足的發(fā)展動力。張漫在對新型城鎮(zhèn)化下低碳路徑分析中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是重要的影響因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著城鎮(zhèn)化不同發(fā)展階段而不斷優(yōu)化，快速發(fā)展的第三產(chǎn)業(yè)為生活部門，以要素密集型產(chǎn)業(yè)為主，碳排放較少[13]?；诖?，本文提出：

假設(shè)3：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中現(xiàn)代化工業(yè)的發(fā)展和要素密集型新興產(chǎn)業(yè)的興起形成的結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，促進(jìn)城市低碳技術(shù)創(chuàng)新。

三、研究設(shè)計

(一)模型設(shè)定

本文根據(jù)雙重差分法(DID)模型設(shè)立的基本步驟，分別設(shè)立實(shí)驗(yàn)組和控制組虛擬變量和時間虛擬變量。首先，關(guān)于地區(qū)虛擬變量，將2014年實(shí)施國家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)的地區(qū)設(shè)立為實(shí)驗(yàn)組，定義為1；未實(shí)施新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)的地區(qū)設(shè)立為控制組，定義為0。在選取實(shí)驗(yàn)組與控制組樣本的過程中，由于本文使用的是地級市層面的數(shù)據(jù)，而在設(shè)立綜合試點(diǎn)地區(qū)時，如深圳市光明新區(qū)和浙江省蒼南縣龍港鎮(zhèn)等只將地級市內(nèi)的某一區(qū)或縣(鎮(zhèn))作為試點(diǎn)城市，試點(diǎn)范圍并沒有覆蓋整個城市區(qū)域，如果將這一類試點(diǎn)城市納入DID模型會低估新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的創(chuàng)新效果，因此在選擇樣本時將這一類地區(qū)剔除?；诖耍疚淖罱K將合肥、揚(yáng)州和寧波等54個地級市作為實(shí)驗(yàn)組，將其他229個地區(qū)作為控制組進(jìn)行對照。其次，關(guān)于時間虛擬變量的設(shè)立，由于中國從2014年開始實(shí)施新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)政策，因此2014—2018年為政策實(shí)施后，定義為1；2005—2013年為政策實(shí)施前，定義為0。根據(jù)上述分析，基于雙重差分法，本文設(shè)定的基本回歸模型為：

Y02it=α0+α1POLICYi+α2YEARt+α3(POLICYi×YEARt)+εit

(1)

其中：i表示地區(qū)，t表示時間，Y02為被解釋變量，表示低碳技術(shù)創(chuàng)新水平；POLICY表示地區(qū)虛擬變量，YEAR表示時間虛擬變量，POLICY×YEAR是準(zhǔn)DID交互項，α0、α1、α2和α3分別為相關(guān)系數(shù)，ε表示擾動項。

考慮到相關(guān)遺漏變量對解釋變量的影響，本文在式(1)的基礎(chǔ)上加入了一系列對低碳技術(shù)創(chuàng)新可能造成直接或間接影響的控制變量，得到模型如下：

Y02it=α0+α1POLICYi+α2YEARt+α3(POLICYi×YEARt)+α4Xit+εit

(2)

其中：Xit代表的控制變量包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入和人力資本水平。

在現(xiàn)實(shí)情況下，中國各個城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及自然條件等方面存在較大的差異，這種城市異質(zhì)性使得時間效應(yīng)一致性的條件難以得到滿足。因而，在使用雙重差分法之前應(yīng)盡可能選擇各方面特征與實(shí)驗(yàn)組相似的非新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)城市作為匹配的控制組。為了解決這一問題，本文在1983年Rosenbaum等提出的傾向得分匹配法(PSM)的基礎(chǔ)上，借鑒石大千等的方法最終采用雙重差分法與傾向得分匹配法相結(jié)合(PSM-DID)的方法，從而更加準(zhǔn)確地評估新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)[14]。具體的處理過程為：首先，使用logit回歸處理傾向得分；其次，進(jìn)行傾向得分匹配，為了滿足平衡性的匹配原則，不僅要使得實(shí)驗(yàn)組和控制組所分別對應(yīng)的傾向得分匹配值在數(shù)值上盡量相近，同時也要滿足各控制變量在匹配后的實(shí)驗(yàn)組和控制組之間分布較均勻；然后，根據(jù)傾向得分匹配法匹配出相對應(yīng)的特征最為相似的實(shí)驗(yàn)組與控制組；最后，利用雙重差分法對匹配后的實(shí)驗(yàn)組與控制組進(jìn)行回歸。

根據(jù)上述方法，本文進(jìn)一步得到的PSM-DID計量模型為：

(3)

(二)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1.低碳技術(shù)創(chuàng)新

本文的被解釋變量為低碳技術(shù)創(chuàng)新水平，在借鑒王為東等[15]的研究基礎(chǔ)上，依據(jù)2017年10月由美國專利局(USPTO)和歐洲專利局(EPO)聯(lián)合公布的CPC-Y02專利分類系統(tǒng)，采用中國人在國內(nèi)申請的Y02分類申請專利數(shù)來衡量低碳技術(shù)創(chuàng)新水平，并對其取對數(shù)處理。具體而言，根據(jù)最新的CPC-Y02專利分類系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)，Y02專利主要包括Y02B與建筑有關(guān)的低碳技術(shù),Y02C對溫室氣體進(jìn)行捕捉、存儲、封存或處置的技術(shù),Y02E與能源發(fā)電、輸電、配電相關(guān)的低碳技術(shù),Y02T與交通運(yùn)輸相關(guān)的低碳技術(shù),Y02W與廢水處理或廢物管理有關(guān)的低碳技術(shù),Y02P生產(chǎn)或加工貨物中的低碳技術(shù)。

2.控制變量

在相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文依次選取了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入和人力資本水平等會對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生直接或者間接影響的變量作為本文實(shí)證研究的控制變量。(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來衡量，記為str。(2)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，消費(fèi)者對于綠色環(huán)保產(chǎn)品的要求更高，需求也會增加，因而會促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的提升[16]，用地區(qū)實(shí)際人均GDP的大小來表示該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并取對數(shù)，記為pgdp。(3)環(huán)境規(guī)制?；谕蹁h等[17]的研究，對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量用地區(qū)工業(yè)污染治理投資完成額與GDP總額的比值大小來衡量，記為er。(4) 研發(fā)投入。用研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與GDP的比值來衡量地區(qū)的研發(fā)投入強(qiáng)度的大小，記為rd。(5) 人力資本水平。用平均受教育年限來表示人力資本水平的高低，記為lab。

本文實(shí)證研究數(shù)據(jù)以2005—2018年為研究區(qū)間，中國283個地級市的面板數(shù)據(jù)作為研究對象。其中，各地區(qū)Y02專利數(shù)來自于Incopat專利檢索數(shù)據(jù)庫，第二產(chǎn)業(yè)增加值與GDP總值數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，研究與發(fā)展試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，地區(qū)工業(yè)污染治理投資完成額數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，平均受教育年限數(shù)據(jù)來源于歷年《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)實(shí)施前后的簡單對比分析

在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前，本文采用比值法從而更加直觀地比較在新型城鎮(zhèn)化政策實(shí)施前(2005—2013年)與政策實(shí)施后(2014—2018年)各主要變量在綜合試點(diǎn)地區(qū)和非綜合試點(diǎn)地區(qū)的均值變化情況。以被解釋變量低碳技術(shù)創(chuàng)新水平Y(jié)02為例，首先計算出在新型城鎮(zhèn)化政策實(shí)施前綜合試點(diǎn)地區(qū)與非綜合試點(diǎn)地區(qū)Y02均值的比值，其次計算出在新型城鎮(zhèn)化政策實(shí)施后綜合試點(diǎn)地區(qū)與非綜合試點(diǎn)地區(qū)Y02均值的比值，然后再將這兩個比值做差，最后通過觀察這一差值的特征來初步反映新型城鎮(zhèn)化建設(shè)政策的實(shí)施對于低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。

從表1所示的新型城鎮(zhèn)化實(shí)施前后各主要變量均值比較的結(jié)果可以看出：(1)對于被解釋變量低碳技術(shù)創(chuàng)新水平來說，政策實(shí)施后在綜合試點(diǎn)地區(qū)和非綜合試點(diǎn)地區(qū)Y02的數(shù)值均有所提高，這一結(jié)果初步表明新型城鎮(zhèn)化政策的實(shí)施對于低碳技術(shù)創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用。具體來說，綜合試點(diǎn)地區(qū)的低碳技術(shù)創(chuàng)新水平在政策實(shí)施前后都比非綜合試點(diǎn)地區(qū)高；此外，在政策實(shí)施前綜合試點(diǎn)地區(qū)的Y02值比非綜合試點(diǎn)地區(qū)高出9.77%，政策實(shí)施后這一比例擴(kuò)大為20.17%。(2)從控制變量來說，綜合試點(diǎn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、研發(fā)投入強(qiáng)度和人力資本水平在新型城鎮(zhèn)化政策實(shí)施后均有所提高。

值得注意的是，以上對新型城鎮(zhèn)化政策實(shí)施前后各主要變量均值的簡單對比分析中并沒有控制其他影響因素，不能說明新型城鎮(zhèn)化政策的實(shí)施對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的提升具有促進(jìn)作用，因而本文進(jìn)一步采用DID方法和PSM-DID方法來實(shí)證檢驗(yàn)這一影響作用是否存在。

(二)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響

根據(jù)上文的分析，本文將2014年實(shí)施的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)政策看作一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上利用DID法分析新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響，影響效果如表2所示。

表1 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)政策實(shí)施前后各主要變量的均值比較

表2 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響(DID法)

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著

在表2中，列(1)為未加入任何控制變量的基準(zhǔn)回歸，列(2)—列(6)為依次加入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入和人力資本水平等會對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生直接或者間接影響的控制變量的回歸結(jié)果。可以看出：首先，對于本文的核心解釋變量POLICY×YEAR來說，在依次加入控制變量的過程中其回歸系數(shù)的符號方向和顯著性均沒有根本性的改變，且均在1%的水平上顯著為正，表明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)政策的實(shí)施顯著促進(jìn)了低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。其次，從控制變量來看，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制和人力資本水平的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正。這表明，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制和人力資本水平可以對低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正面的促進(jìn)效應(yīng)。與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)投入的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明第二產(chǎn)業(yè)占比越大、研發(fā)投入強(qiáng)度越大會阻礙低碳技術(shù)水平發(fā)展。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量來說，在第一、二、三產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)制造過程對環(huán)境的污染更大，因而第二產(chǎn)業(yè)占比越高越不利于低碳技術(shù)創(chuàng)新，這一結(jié)果與傅京燕等[18]的研究結(jié)果相一致。此外，在包含了本文所有控制變量的列(6)中可以看出，除POLICY的回歸系數(shù)不顯著外，其他變量均通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)，表明利用DID法得到的回歸結(jié)果較穩(wěn)健。

(三)基于PSM-DID方法的檢驗(yàn)

現(xiàn)實(shí)情況中，在沒有實(shí)施新型城鎮(zhèn)化政策之前，由于新型城鎮(zhèn)化建設(shè)綜合試點(diǎn)城市與其他城市的變化趨勢不一致，故無法滿足DID法的假設(shè)條件。因此，本文采用雙重傾向性得分匹配法進(jìn)行進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。運(yùn)用PSM-DID法的具體步驟為：首先，采用Logit模型，以政策虛擬變量POLICY為因變量，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入和人力資本水平等相應(yīng)變量為協(xié)變量，計算傾向得分值，并根據(jù)傾向得分值匹配出新型城鎮(zhèn)化建設(shè)城市的配對城市。根據(jù)具體的匹配后樣本采用kernel核匹配法進(jìn)行傾向得分的核匹配；其次，在進(jìn)行PSM-DID檢驗(yàn)之前，需對匹配后實(shí)驗(yàn)組和控制組的各變量的平衡性進(jìn)行檢驗(yàn)，如果檢驗(yàn)結(jié)果顯示各變量之間不存在顯著差異，則說明支持使用PSM-DID法。表3為進(jìn)行匹配之后的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果。

從表3可以看出，各協(xié)變量的t統(tǒng)計量均不顯著，說明各協(xié)變量在進(jìn)行匹配后均不存在顯著性的差異，表示低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的結(jié)果變量存在較為顯著的差異，這一結(jié)果表明該匹配是有效的，因此本文采用PSM-DID方法具有合理性。

表4是采用PSM-DID方法進(jìn)一步分析新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的實(shí)施對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的影響結(jié)果。其中，列(1)未加入任何控制變量，列(2)加入了控制變量?？梢钥闯?，列(1)和列(2)中核心解釋變量POLICY×YEAR在1%的水平上都顯著為正。在進(jìn)一步將其與表2 DID法的結(jié)果對比之后發(fā)現(xiàn)在數(shù)值上的差異也不明顯。這一結(jié)果說明本文的實(shí)證結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性，表明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)政策的實(shí)施有效地促進(jìn)了低碳技術(shù)創(chuàng)新。

表3 傾向得分匹配有效性檢驗(yàn)

注：***表示在1%的水平上顯著

表4 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響(PSM-DID法)

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著

(四)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制檢驗(yàn)

從前文基于PSM-DID法的實(shí)證結(jié)果可以看出新型城鎮(zhèn)化政策的實(shí)施對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平有顯著的促進(jìn)作用，為了進(jìn)一步探究這一影響產(chǎn)生的具體中間機(jī)制，本文借鑒Baron等[19]的方法對中間機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證。具體驗(yàn)證步驟如下：(1)將新型城鎮(zhèn)化建設(shè)交互項POLICY×YEAR與三大效應(yīng)分別進(jìn)行回歸，若回歸系數(shù)顯著，說明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對三大效應(yīng)產(chǎn)生影響；(2)將交互項與低碳技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行回歸，若回歸系數(shù)顯著，說明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新；(3)將新型城鎮(zhèn)化建設(shè)交互項和三大效應(yīng)同時納入計量模型與低碳技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行回歸，若回歸系數(shù)變得不顯著或者顯著但顯著性有所下降，則說明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)通過三大效應(yīng)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。依據(jù)上述驗(yàn)證步驟，本文依次設(shè)立了以下的實(shí)證模型：

ysit(jgit,jsit)=β0+β1(POLICYi×YEARt)+β2Xit+εit

(4)

Y02it=δ0+δ1(POLICYi×YEARt)+δ2Xit+εit

(5)

Y02it=η0+η1(POLICYi×YEARt)+η2jsit(ysit,jgit)+η3Xit+εit

(6)

其中：ys為要素配置效應(yīng)，用綠色全要素生產(chǎn)率表示；jg為結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，用第二產(chǎn)業(yè)增加值占第三產(chǎn)業(yè)增加值的比重衡量；js為技術(shù)外溢效應(yīng)，用人均專利授權(quán)數(shù)來表示。其中，式(4)用于驗(yàn)證新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對三大效應(yīng)是否產(chǎn)生影響；式(5)分別驗(yàn)證三大效應(yīng)是否影響低碳技術(shù)創(chuàng)新水平；式(6)將三者同時放入回歸方程，對中間機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證。

表5是中間機(jī)制的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，其中列(1)—列(3)依次對應(yīng)的是式(4)—式(6)的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，列(1)中要素配置效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)這三大效應(yīng)的回歸系數(shù)均顯著為正，表明在新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)過程中正向促進(jìn)了三大效應(yīng)的產(chǎn)生。列(2)的回歸結(jié)果表明，三大效應(yīng)對低碳技術(shù)創(chuàng)新均有顯著的促進(jìn)作用。列(3)的回歸結(jié)果表明在同時分別加入三大效應(yīng)、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的交互項與低碳技術(shù)創(chuàng)新水平回歸后，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)交互項對低碳技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)及顯著性均有所變化：影響系數(shù)由0.048降至0.014，系數(shù)顯著性由1%變?yōu)?0%，這說明在加入要素結(jié)構(gòu)效應(yīng)的變量后回歸系數(shù)依然顯著，但是系數(shù)變小了，顯著性也有所降低，這一結(jié)果證實(shí)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)通過要素配置效應(yīng)對城市低碳技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生正向的影響。同理分析，可以得到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)還通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。

表5 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制檢驗(yàn)

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著

五、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性分析

從城市特征異質(zhì)性的分析角度出發(fā)，需要考慮哪些城市發(fā)展特征對新型城鎮(zhèn)化建設(shè)具有推進(jìn)的作用，并具有一定的政策參考價值與現(xiàn)實(shí)意義。城鎮(zhèn)化是一個巨大的系統(tǒng)工程，首先，人本視角下的新型城鎮(zhèn)化理念認(rèn)為人口因素對新型城鎮(zhèn)化建設(shè)具有重要的影響，其中人口的遷移會帶來人才的集聚從而影響新型城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程。其次，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展也是與城鎮(zhèn)化發(fā)展密切相關(guān)的因素?；诖耍疚囊来畏謩e以城鎮(zhèn)人口比、地方財政支出和城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施水平這3個指標(biāo)來對上述城市發(fā)展特征進(jìn)行異質(zhì)性分析，檢驗(yàn)對于具有不同發(fā)展特征的城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對技術(shù)創(chuàng)新的影響是否具有差異性，進(jìn)而為政策設(shè)計提供參考。在具體的實(shí)證分析過程中，用地區(qū)城鎮(zhèn)常住人口占該地區(qū)總?cè)丝诘谋戎乇硎救丝谝蛩?，用地方財政支出額占GDP的比值來表示地方政府的財政支出強(qiáng)度，用城鎮(zhèn)人均道路面積代表城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平。

從城市規(guī)模異質(zhì)性的角度出發(fā)，在新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)過程中，可能同時存在因城市規(guī)模較大而形成的經(jīng)濟(jì)集聚效應(yīng)以及因城市規(guī)模過大而造成的擁擠效應(yīng)，進(jìn)而對城市低碳技術(shù)創(chuàng)新具有不同方向及不同程度的影響效果。本文依據(jù)2014年最新發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，以城區(qū)常住人口數(shù)量為劃分標(biāo)準(zhǔn)分為小型、中等和大型等6種不同規(guī)模的城市，對不同規(guī)模城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。

表6為新型城鎮(zhèn)化建設(shè)影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性分析結(jié)果。首先，在關(guān)于城市特征異質(zhì)性的分析結(jié)果中，對于城鎮(zhèn)人口占比較低的城市，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的效果不顯著，而城鎮(zhèn)人口占比較高的城市，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)顯著為正。這表明人口因素是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要推動因素，能有效促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。人口城鎮(zhèn)化是新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要特征，隨著人才的快速集聚，綠色生產(chǎn)技術(shù)得到大力發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供源源不斷的動力；對于基礎(chǔ)設(shè)施水平較低的城市而言，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用為正但不顯著，而在基礎(chǔ)設(shè)施水平較好的城市中，這種正向的促進(jìn)作用均顯著且系數(shù)相對更大，表明城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的有力支撐；從地方政府財政支出的角度分析，高地方財政支出反而不利于新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中的低碳技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，這是因?yàn)榈胤截斦С鏊皆礁?，地方政府的干預(yù)程度越大，在地方政府競爭中，政府會以犧牲環(huán)境保護(hù)為代價追求短期的經(jīng)濟(jì)增長效益。其次，從城市規(guī)模異質(zhì)性的分析結(jié)果看，小型城市的回歸系數(shù)為-0.072，不利于低碳技術(shù)創(chuàng)新。而較大規(guī)模城市的回歸系數(shù)依次為0.017、0.201、0.244、0.434和0.467，且都通過了顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，不同規(guī)模城市的低碳技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也存在著差異，城市規(guī)模越大，回歸系數(shù)的數(shù)值也逐漸增大，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對于低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)越顯著。

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著

六、結(jié)論與啟示

本文基于2005—2018年我國283個地級市的面板數(shù)據(jù)，利用DID法以及PSM-DID法從理論和實(shí)證上研究了新型城鎮(zhèn)化建設(shè)這一政策的實(shí)施對低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響。本文的實(shí)證研究結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)顯著促進(jìn)了我國的低碳技術(shù)創(chuàng)新水平。通過中間機(jī)制的實(shí)證研究表明，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)主要通過要素配置效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)和技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。而在進(jìn)一步的異質(zhì)性分析中，發(fā)現(xiàn)對于城鎮(zhèn)人口比重、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)程度越高的城市，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的推進(jìn)對低碳技術(shù)創(chuàng)新水平的促進(jìn)效果越好；此外，在城市規(guī)模異質(zhì)性研究中，規(guī)模越大的城市低碳創(chuàng)新效果越明顯。

通過上述研究，得到如下政策啟示：

第一，在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制和人力資本3個變量的提高會促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，因此要更加注重地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，適度提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度以及在人力資本方面的投資力度。同時，綠色發(fā)展理念作為五大發(fā)展理念之一，應(yīng)與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的推進(jìn)共同協(xié)調(diào)發(fā)展，充分發(fā)揮要素配置效應(yīng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)以及技術(shù)外溢效應(yīng)三大效應(yīng)在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中的低碳技術(shù)創(chuàng)新作用，增強(qiáng)城鎮(zhèn)自主綠色生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，走低碳、綠色和可持續(xù)發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化道路。

第二，政府的過度干預(yù)反而不利于低碳技術(shù)創(chuàng)新。因而，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，在發(fā)揮市場“看不見的手”的作用的同時，政府要明確自身的定位，盡量避免由于政府過多的行政干預(yù)而導(dǎo)致不利于新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的推進(jìn)。此外，地方政府應(yīng)積極發(fā)揮自身的主體能動性，依據(jù)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、資源稟賦以及人口規(guī)模等影響城鎮(zhèn)化建設(shè)的因素，因地制宜，探索科學(xué)合理的城鎮(zhèn)規(guī)劃模式以及投資決策。

第三，城市規(guī)模越大越有利于低碳技術(shù)創(chuàng)新。因此，對于大規(guī)模城市來說，在保持自身發(fā)展優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，要發(fā)揮大城市的集聚效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。同時，還要不斷推進(jìn)行政體制改革，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，促進(jìn)大中城市和小城市協(xié)調(diào)發(fā)展。