孫林 王浩宇 閔璨

（上海社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所，上海 200020）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

2000年以來(lái)，為把上海建設(shè)成“國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、航運(yùn)、貿(mào)易中心”和全球科創(chuàng)中心，上海市政府不斷加大對(duì)內(nèi)和對(duì)外開放，引進(jìn)國(guó)際國(guó)內(nèi)人力資本，大力推進(jìn)落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略，以提高上海全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，確保上海經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素眾多，包括數(shù)量型的要素投入和全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高，而區(qū)域貿(mào)易和人力資本投入對(duì)全要素生產(chǎn)率水平有重要影響。

區(qū)域貿(mào)易開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向影響且伴有空間收斂與發(fā)散雙向效應(yīng)，并因地區(qū)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本差異而存在空間異質(zhì)性（熊靈等，2012）。毛其淋等(2011)和李新等（2013）研究指出，通過(guò)出口貿(mào)易與市場(chǎng)接觸，首先，出口部門可以獲得新技術(shù)、新設(shè)計(jì)以及從國(guó)外消費(fèi)者處獲得關(guān)于改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的建議等，即通過(guò)邊出口邊學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，可貿(mào)易部門的生產(chǎn)率得以提高；其次，開放經(jīng)濟(jì)使可貿(mào)易部門面臨來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力，可貿(mào)易部門不得不通過(guò)加大研發(fā)投入、提高運(yùn)營(yíng)效率、提升管理水平、改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量等手段來(lái)維持其市場(chǎng)份額，同時(shí)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)導(dǎo)致資源的配置更為有效，這些都有利于可貿(mào)易部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高；再次，出口擴(kuò)大了產(chǎn)品市場(chǎng)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步，可貿(mào)易部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率也會(huì)因此而提高。

在對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究中，Romer（1986）和Lucas（1988）創(chuàng)立內(nèi)生增長(zhǎng)理論，他們認(rèn)為人力資本是影響全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素之一。人力資本主要通過(guò)兩種途徑影響全要素生產(chǎn)率：一是通過(guò)決定一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力來(lái)直接影響生產(chǎn)率，二是人力資本影響技術(shù)模仿和技術(shù)擴(kuò)散速度（Nelson & Phelps，1966）。在國(guó)內(nèi)，許和連等（2006）發(fā)現(xiàn)人力資本積累水平的提高對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響比對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響更加直接，它主要通過(guò)影響全要素生產(chǎn)率而作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。劉智勇等（2009）認(rèn)為人力資本通過(guò)影響地區(qū)內(nèi)全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)要素的不斷積累從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一路徑來(lái)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。魏下海（2009，2010）發(fā)現(xiàn)人力資本在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在較弱的即期效應(yīng)，只有在東部地區(qū)人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響才具有較強(qiáng)的即期效應(yīng)。同時(shí)，中國(guó)人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在明顯的門檻特征，當(dāng)變量跨越相應(yīng)的高門檻水平時(shí)，人力資本的影響系數(shù)較大，那些跨越高門檻水平的省份大多位于東部發(fā)達(dá)地區(qū)。

全要素生產(chǎn)率水平的穩(wěn)定和提高是區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的決定性因素，也是上海推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略的核心所在。在測(cè)算上海全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，通過(guò)定量研究國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和人力資本與全要素生產(chǎn)率水平的關(guān)系，有助于分析國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和人力資本對(duì)上海轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)際影響，探索“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略的具體政策選項(xiàng)。

二、上海全要素生產(chǎn)率的測(cè)算

根據(jù)數(shù)據(jù)范圍的不同，全要素生產(chǎn)率估算方法有DEA方法、隨機(jī)前沿分析、增長(zhǎng)核算法、增長(zhǎng)率回歸法和索羅余值法（魯曉東等，2012）。DEA方法基于企業(yè)微觀層面的數(shù)據(jù)，主要是對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算（田友春等，2017）。隨機(jī)前沿分析法可用于宏觀和微觀數(shù)據(jù)，增長(zhǎng)核算法、增長(zhǎng)率回歸法和索洛余值法基于宏觀數(shù)據(jù)。本研究采用索洛余值法和增長(zhǎng)率回歸法測(cè)算全要素生產(chǎn)率。因?yàn)橹挥?000年到2016年共17年的宏觀數(shù)據(jù)，不存在運(yùn)用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，所以不需要采用OP和LP法消除企業(yè)數(shù)據(jù)的內(nèi)生性問(wèn)題，只需要采用索洛余值法和增長(zhǎng)率回歸法就可以對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行相對(duì)準(zhǔn)確的估算。由于研究的目的是對(duì)上海全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)進(jìn)行歸因分析，運(yùn)用索羅余值法和增長(zhǎng)率回歸法完全滿足對(duì)全要素增長(zhǎng)率測(cè)算的要求。

全要素生產(chǎn)率估算的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自2000-2017年的歷年《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取了GDP、固定資產(chǎn)投資、勞動(dòng)力和人力資本、進(jìn)出口和價(jià)格指數(shù)等信息，共計(jì)17年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，并以此用宏觀層面的索洛余值法計(jì)算了上海市全要素生產(chǎn)率時(shí)間序列（參見(jiàn)表1）。在計(jì)算全要素生產(chǎn)率的過(guò)程中，需要基于相關(guān)價(jià)格指數(shù)，將從統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得的GDP、固定資產(chǎn)投資等名義變量值轉(zhuǎn)化為實(shí)際變量值。實(shí)際處理中，以2000年為基期，用上海市生產(chǎn)總值指數(shù)計(jì)算實(shí)際總產(chǎn)出、用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)計(jì)算實(shí)際固定資本投資。在計(jì)算固定資本存量時(shí)應(yīng)用的是永續(xù)盤存法，即依據(jù)張軍等（2004）年的做法取δ為9.6%，即以2000年為基期，以基期固定資產(chǎn)投資額除以9.6%計(jì)算基期的資本存量。資本存量計(jì)算結(jié)果與單豪杰（2008）計(jì)算的上海2000年資本存量相近。對(duì)于勞動(dòng)力，以社會(huì)從業(yè)人員總數(shù)作為計(jì)算全要素生產(chǎn)率的勞動(dòng)力要素投入。

在分析上海市國(guó)內(nèi)外貿(mào)易相關(guān)的凈調(diào)出、凈出口和人才資本對(duì)全要素生產(chǎn)率影響時(shí)，計(jì)量方程中所用到的統(tǒng)計(jì)性描述指標(biāo)如表1所示。其中資本強(qiáng)度用人均固定資本存量表示，即實(shí)際固定資本存量除以各行業(yè)從業(yè)人員人數(shù)。由于無(wú)法獲得各行業(yè)中各類員工所受教育年限的數(shù)據(jù)，作為替代方案，將各個(gè)行業(yè)中科技活動(dòng)人員占全部從業(yè)人員的比重作為人力資本（夏良科，2010）。本研究用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從事科技活動(dòng)人員人數(shù)除以各行業(yè)從業(yè)人員人數(shù)得到人力資本變量。

測(cè)算全要素生產(chǎn)率的模型如下：

公式（1）中，Ka是實(shí)際固定資本存量，L是勞動(dòng)力供給，通過(guò)OLS回歸方法得到的全要素生產(chǎn)率，記為TFPa。計(jì)算結(jié)果如圖1所示。

表1 測(cè)算全要素生產(chǎn)率的相關(guān)數(shù)據(jù)

圖1 全要素生產(chǎn)率變動(dòng)（2000-2016）

三、國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易對(duì)上海全要素生產(chǎn)率的影響

如圖1所示，2000年以來(lái)，上海的全要素生產(chǎn)率經(jīng)歷了上升、下降和趨于相對(duì)穩(wěn)定的波動(dòng)。需求面和投入面的因素都會(huì)在一定程度上影響全要素生產(chǎn)率水平的波動(dòng)。本研究選取反映非數(shù)量型要素投入的人力資本和反映外部需求變化的凈出口、凈調(diào)出，考察其與上海全要素生產(chǎn)率波動(dòng)之間的關(guān)系。構(gòu)建的計(jì)量模型如下：

（2）式中，DC為上海市凈調(diào)出，NEX為上海市凈出口，H為人力資本，D為時(shí)間虛擬變量（以2008年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，2000-2008年值為0，2009-2016年值為1），分別為時(shí)間虛擬變量與凈調(diào)出、凈出口、人力資本的交乘項(xiàng)。X為控制變量，選擇資本強(qiáng)度作為控制變量。利用OLS對(duì)上式進(jìn)行逐步回歸得到的結(jié)果如下表2。

表2 計(jì)量模型結(jié)果

如上表的結(jié)果可知（表2的TFPa-1），不加入時(shí)間虛擬變量，凈調(diào)出和凈出口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響都不顯著。這里可以解釋為在2008年這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，作為上海經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境的國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易劇烈變化（全球金融危機(jī)）對(duì)上海市的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。之前一直處于上升趨勢(shì)的全要素生產(chǎn)率在2008年后呈現(xiàn)下降趨勢(shì)（如圖2所示），這里需要加入時(shí)間虛擬變量（以2009年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)）來(lái)捕捉這種現(xiàn)象。加入了時(shí)間虛擬變量以及兩個(gè)時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)后，回歸變量的系數(shù)變得顯著了（表2的TFPa-2）。2009年前上海的凈調(diào)出和凈出口都對(duì)上海的全要素生產(chǎn)率有正向的影響，2009年后時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)使得原來(lái)的變量回歸系數(shù)由正轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)值，上海的凈調(diào)出和凈出口對(duì)上海的全要素生產(chǎn)率的影響變?yōu)樨?fù)向的。通過(guò)變量回歸系數(shù)的數(shù)值來(lái)看，凈調(diào)出在2009年前和2009年后對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響都不如凈出口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響大。

2009年前凈出口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響大于凈調(diào)出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，反映此前上海更傾向于依靠國(guó)際貿(mào)易來(lái)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)變化和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化，使得企業(yè)不斷提升自身產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力而導(dǎo)致企業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品質(zhì)量提升，對(duì)上海全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到了積極的作用。同時(shí)，上海作為國(guó)內(nèi)的發(fā)達(dá)區(qū)域，與國(guó)內(nèi)其他地區(qū)相比處于優(yōu)勢(shì)地位，與其他地區(qū)的貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力低于同期國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品，生產(chǎn)這些產(chǎn)品對(duì)企業(yè)提升技術(shù)水平和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)也相對(duì)低于生產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品，這種現(xiàn)象可以在一定程度上解釋反映國(guó)內(nèi)貿(mào)易需求的凈調(diào)出對(duì)上海全要素生產(chǎn)率的影響小于反映國(guó)際貿(mào)易需求的凈出口。

2008年下半年開始，由于全球金融危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致全球性貿(mào)易需求萎縮，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品需求下降。如圖2所示，上海凈出口在這一時(shí)期直線下降，國(guó)際需求銳減而凈調(diào)出在這一時(shí)期則直線上升。說(shuō)明上海通過(guò)大量進(jìn)口國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)品，并向國(guó)內(nèi)其他地區(qū)出口產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致凈出口和凈調(diào)出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響發(fā)生了改變。貿(mào)易環(huán)境的變化導(dǎo)致由出口貿(mào)易轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的地位上升。2009年后，凈調(diào)出和凈出口的回歸系數(shù)分別加入時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)后，符號(hào)由正變?yōu)榱思s等于零的負(fù)值，說(shuō)明從2009年之后上海經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型使得國(guó)際貿(mào)易對(duì)上海市全要素生產(chǎn)率水平的影響逐漸減弱。上海經(jīng)濟(jì)面臨從依賴國(guó)際市場(chǎng)的外向型經(jīng)濟(jì)向依托內(nèi)部科技進(jìn)步、人力資本素質(zhì)提高等內(nèi)生性因素驅(qū)動(dòng)模式的轉(zhuǎn)型。

圖2 凈出口和凈調(diào)出變動(dòng)（2000-2016）

四、人力資本對(duì)上海全要素生產(chǎn)率的影響

如上所述，2008年全球金融危機(jī)造成的全球性需求減少對(duì)上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了很大的沖擊，上海落實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略成為必然。作為轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分之一，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的非數(shù)量型要素投入，豐富和提高人力資本質(zhì)量的高端人才引進(jìn)政策成為重要的政策選項(xiàng)。事實(shí)上早在1984年，上海市政府就出臺(tái)了《關(guān)于本市從外地調(diào)入專業(yè)技術(shù)干部的暫行辦法》，首次在政策上明確規(guī)定了“在本市范圍內(nèi)難以選調(diào)的緊缺的專業(yè)技術(shù)干部，經(jīng)批準(zhǔn)后，可以從外地選調(diào)”，從外地引進(jìn)上海緊缺人才（謝俏潔，2009）。2005年以來(lái)，上海人才政策對(duì)象包括高層次人才、普通人才和海外人才，并以高層次人才和海外人才為主。2005年制定了《鼓勵(lì)留學(xué)人員來(lái)上海工作和創(chuàng)業(yè)的若干規(guī)定》，2015年、2016年分別密集出臺(tái)了8項(xiàng)和14項(xiàng)人才相關(guān)政策，其中包括2015年11月制定的《關(guān)于服務(wù)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)更加開放的國(guó)內(nèi)人才引進(jìn)的實(shí)施辦法》（申崢崢等，2018）。密集出臺(tái)的人才引進(jìn)政策反映了上海市對(duì)引進(jìn)優(yōu)秀、高層次人才以提高人力資本質(zhì)量的重視。

通過(guò)加入時(shí)間虛擬變量（以2009年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)），考察了人力資本對(duì)上海全要素生產(chǎn)率的影響，分析上海出臺(tái)的提高人力資本質(zhì)量相關(guān)人才政策的作用。結(jié)果顯示（表2的TFPa-3）， 人力資本的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，人力資本和時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)系數(shù)為正數(shù)且絕對(duì)值大于人力資本的回歸系數(shù)。人力資本的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)說(shuō)明在2009年之前，上海的人力資本和上海的全要素生產(chǎn)率是負(fù)相關(guān)的。從數(shù)據(jù)來(lái)看，2009年之前上海的人力資本一直處于下降的狀態(tài)（圖3），2009年之后上海的人力資本從下降狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)樯仙隣顟B(tài)。而2009年之前上海的全要素生產(chǎn)率卻一直處于上升狀態(tài)，到2009年之后上海的全要素生產(chǎn)率才變?yōu)橄陆禒顟B(tài)。綜合上海人力資本和全要素生產(chǎn)率的演變情況和模型結(jié)果（表2的TFPa-4、5），可以認(rèn)為促使上海2009年之前全要素生產(chǎn)率上升的主要因素不是高技術(shù)企業(yè)和高端人才，而是國(guó)際出口貿(mào)易。但是，2009年之后，以2008年全球性金融危機(jī)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易需求銳減為契機(jī)，上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐步從出口導(dǎo)向型開始轉(zhuǎn)型。上海通過(guò)多維度的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略，實(shí)施積極引進(jìn)高科技企業(yè)和高層次人才的政策，有效改善了人力資本質(zhì)量、提高了企業(yè)技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力。這些政策措施在保持上海全要素生產(chǎn)率的穩(wěn)定和促進(jìn)上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面起到了積極作用。

圖3 人力資本的變化（2000-2016）

五、結(jié)論與政策啟示

全要素生產(chǎn)率水平的測(cè)算結(jié)果展現(xiàn)了上海市2000-2016年期間全要素生產(chǎn)率從持續(xù)上升、短暫下滑、逐步回升趨穩(wěn)的波動(dòng)歷程，實(shí)證研究結(jié)果揭示了上海全要素生產(chǎn)率水平變化與國(guó)際國(guó)內(nèi)貿(mào)易需求和人力資本的關(guān)系，有助于理解國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和人力資本對(duì)上海經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響。21世紀(jì)早期，上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依托國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的國(guó)際資本和競(jìng)爭(zhēng)提升了上海全要素生產(chǎn)率水平。2008年全球金融危機(jī)之后，國(guó)際貿(mào)易需求萎縮促使了上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。上海市政府長(zhǎng)期以來(lái)大力推行的引進(jìn)海內(nèi)外高端人才、促進(jìn)本地企業(yè)科技創(chuàng)新、提高技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)力水平等提升人力資本水平的人才戰(zhàn)略逐步奏效，有效對(duì)沖和緩解了國(guó)際貿(mào)易萎縮對(duì)上海全要素生產(chǎn)率水平的負(fù)面影響，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了上海經(jīng)濟(jì)從出口驅(qū)動(dòng)模式向人力資本等內(nèi)生性因素驅(qū)動(dòng)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”模式的成功轉(zhuǎn)型。

研究結(jié)論的政策啟示在于，盡管國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的資本和技術(shù)溢出效應(yīng)有助于全要素生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是，過(guò)于依賴國(guó)際貿(mào)易使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)受制于國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，增長(zhǎng)往往缺乏穩(wěn)定性和可持續(xù)性。內(nèi)生性的生產(chǎn)和科技創(chuàng)新活動(dòng)是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)性動(dòng)力，而人力資本則是創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐。因此，大力引進(jìn)海內(nèi)外高層次人才既是上海推進(jìn)和落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略的重要實(shí)踐，也是未來(lái)保持可持續(xù)發(fā)展的優(yōu)先政策選項(xiàng)。