李琰，梁晨，曹曉輝

（1.新疆油田公司實驗檢測研究院；2.新疆油田公司質(zhì)量設(shè)備節(jié)能處，新疆 克拉瑪依 834000）

新疆油田公司采購物資涉及近60 大類、3 萬多項品名、百萬余種規(guī)格，年采購合同上萬項。面對如此繁雜的采購物資，如何對其實施質(zhì)量管控，一直困擾著公司。為摸清油田生產(chǎn)用物資的質(zhì)量狀況，在相關(guān)部門、所屬單位開展了一系列調(diào)研和評估。經(jīng)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)公司存在“供應(yīng)風(fēng)險及物資質(zhì)量風(fēng)險評估不充分；采購物資質(zhì)量數(shù)據(jù)收集及其趨勢分析缺失；供應(yīng)商管理結(jié)果與采購物資管控之間缺乏關(guān)聯(lián)；采購物資管控著重于實物質(zhì)量，缺乏對供應(yīng)商過程與經(jīng)營層面關(guān)注”等問題。為確保公司運營所需的物資得到持續(xù)、穩(wěn)定、可靠的供應(yīng)保障，按照關(guān)鍵少數(shù)法則，將采購物資重點管控對象聚焦在“重要的、有風(fēng)險的”物資上。

1 采購物資重要度評價

1.1 按照物資使用用途區(qū)分生產(chǎn)與非生產(chǎn)物資

根據(jù)《SY/T5497 石油工業(yè)物資分類與代碼》，結(jié)合近3年油田公司采購入庫物資明細(xì)，按照物資與生產(chǎn)的相關(guān)性，首先將所有六十大類采購物資劃分為“非生產(chǎn)用物資”、“生產(chǎn)物資”和“生產(chǎn)設(shè)備”3 種類別。再對“生產(chǎn)物資”和“生產(chǎn)設(shè)備”大類進一步細(xì)分到中類。

1.2 設(shè)置生產(chǎn)物資/設(shè)備重要度的評價維度及評價規(guī)則

根據(jù)生產(chǎn)物資對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的影響程度，設(shè)置物資重要度的評價維度，包括：物資對勘探、產(chǎn)能建設(shè)、生產(chǎn)的作用，物資對油氣產(chǎn)量、品質(zhì)的影響程度，物資標(biāo)準(zhǔn)化程度，物資涉及法規(guī)要求、物資的安全特性，以及物資的采購金額，共9 個方面。根據(jù)生產(chǎn)設(shè)備對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的影響程度，設(shè)置設(shè)備重要度的評價維度，包括：設(shè)備對勘探、產(chǎn)能建設(shè)、生產(chǎn)的作用，設(shè)備操控、維護難易程度，設(shè)備使用頻率，設(shè)備涉及的法規(guī)要求，設(shè)備的安全特性，以及設(shè)備的單體價值，共9 個方面。生產(chǎn)物資/設(shè)備重要度評價分為五級（5-4-3-2-1級），每級為3 分（15-12-9-6-3 分），生產(chǎn)物資評價維度的評價規(guī)則見表1。

1.3 實施生產(chǎn)物資/設(shè)備重要度評價與分級

由物資專業(yè)處室、物資管理與供應(yīng)部門、物資使用單位等相關(guān)部門，按照生產(chǎn)物資及設(shè)備重要度評價規(guī)則，對生產(chǎn)物資/設(shè)備進行重要度評級，并將評級轉(zhuǎn)化為相應(yīng)分值，再將各維度分值相加得出重要度總分。

表1 生產(chǎn)物資重要度評價規(guī)則

對生產(chǎn)物資/設(shè)備重要度總分從高到低進行排序，再按照二八定律，將生產(chǎn)物資/設(shè)備按照重要程度劃分為3 個等級。

（1）Ⅰ級：極重要生產(chǎn)物資/設(shè)備，總分由高到低排名的前20%左右。

表2 采購物資質(zhì)量管控模式

（2）Ⅱ級：重要生產(chǎn)物資/設(shè)備，除去Ⅲ級之后，總分由高到低排名的前20%左右以及各維度單項評分為最高分（15 分）的生產(chǎn)物資/設(shè)備。

（3）Ⅲ級：一般生產(chǎn)物資/設(shè)備，除去Ⅰ級、Ⅱ級之外的生產(chǎn)物資/設(shè)備。

2 采購物資質(zhì)量風(fēng)險評估

設(shè)置“質(zhì)量風(fēng)險物資”定義：年度監(jiān)督抽查、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)可、認(rèn)證過程發(fā)現(xiàn)的不合格物資；進貨檢驗發(fā)現(xiàn)影響使用的不合格物資；生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)引發(fā)質(zhì)量事故的物資；因質(zhì)量問題對生產(chǎn)造成延誤或損失的物資；以及影響生產(chǎn)過程正使用的物資。

設(shè)置“質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商”定義：雖中標(biāo)但無合作經(jīng)歷、初次供貨的供應(yīng)商，通過質(zhì)量認(rèn)可后提供前三批供貨的“觀察期”供應(yīng)商，物資出廠合格性證明資料不提供、不充分、虛假的供應(yīng)商，年度“質(zhì)量”單項評價得分70%以下的供應(yīng)商，年度監(jiān)督抽查不合格的供應(yīng)商；被罰黃牌或紅牌的供應(yīng)商，多次供貨中斷或不能滿足供貨數(shù)量、質(zhì)量要求的供應(yīng)商，因提供物資質(zhì)量問題發(fā)生索賠的供應(yīng)商，國家、同行或產(chǎn)品使用者曝光有不良行為或不合格品的供應(yīng)商。

統(tǒng)計并適時更新《質(zhì)量風(fēng)險物資清單》、《質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商清單》，同時制定《質(zhì)量風(fēng)險物資控制措施》、《質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商控制措施》并確定監(jiān)控周期，建立解除質(zhì)量風(fēng)險原則，即當(dāng)質(zhì)量風(fēng)險物資/質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商監(jiān)控期滿時，經(jīng)評審措施有效地可解除風(fēng)險，在風(fēng)險清單中注明取消日期。若評審風(fēng)險未消除，需重新制定或繼續(xù)執(zhí)行原有監(jiān)控措施，每半年評審一次風(fēng)險變更情況。

3 實施采購物資質(zhì)量控制

3.1 確定采購物資質(zhì)量管控方式，見表2

3.2 建立質(zhì)量認(rèn)可規(guī)則

質(zhì)量認(rèn)可一般包括供應(yīng)商準(zhǔn)入前的初次認(rèn)可、準(zhǔn)入后的周期認(rèn)可及特殊情況下的追加認(rèn)可。

（1）初次認(rèn)可至少包括持續(xù)穩(wěn)定、誠信守法經(jīng)營情況，企業(yè)規(guī)模、機構(gòu)、人員狀況，財務(wù)資信能力，市場競爭性、價格水平等方面。管理制度及QHSE 運行，研發(fā)、工藝、技術(shù)能力，檢測、質(zhì)保能力，物料、生產(chǎn)、物流、裝備能力。

（2）周期認(rèn)可：Ⅰ級、Ⅱ級物資的正常認(rèn)可周期分別為1 年和3 年，出現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險情況時，縮短認(rèn)可周期或執(zhí)行“追加認(rèn)可”。

（3）追加認(rèn)可：采用汽車行業(yè)《PPAP 生產(chǎn)件批準(zhǔn)》，對供應(yīng)商發(fā)生重要生產(chǎn)變更時，提出相關(guān)信息的追加認(rèn)可要求，以避免變更后的產(chǎn)品給公司帶來風(fēng)險。

3.3 建立進貨檢驗原則

以“強制要求+動態(tài)風(fēng)險”為原則，設(shè)置產(chǎn)品檢驗?zāi)夸浖俺闄z比例。強制要求來自上級部門公布的必檢目錄及Ⅰ級物資，動態(tài)風(fēng)險來自《質(zhì)量風(fēng)險物資清單》及物資以往3 年檢測結(jié)果及趨勢。依此制定《產(chǎn)品檢驗?zāi)夸浖俺闄z比例調(diào)整規(guī)則》，每年動態(tài)更新本年度的《產(chǎn)品檢驗?zāi)夸洝芳俺闄z比例。

3.4 設(shè)置采購物資監(jiān)督抽檢原則

通過“強制要求+動態(tài)風(fēng)險”兩方面，設(shè)置采購物資監(jiān)督抽檢原則。以Ⅰ級物資為必選對象，Ⅱ級物資每兩年覆蓋一次。中類-小類-品名的選擇依次為：質(zhì)量風(fēng)險物資、四新物資、保供物資，再按照采購量由大到小選取，確保每小類至少1 項、最多不超過3.5 項物資被抽檢。供應(yīng)商選擇原則為：Ⅰ級物資供應(yīng)商每3 年覆蓋1 次，其次選擇新進供應(yīng)商，發(fā)生警告、黃牌、紅牌供應(yīng)商，以及年度質(zhì)量評價排名靠后的供應(yīng)商。若年度監(jiān)督抽檢合格率指標(biāo)低于預(yù)期，質(zhì)量設(shè)備節(jié)能處將約談供應(yīng)商，同時查找公司各種管控措施的有效性。

4 實施供應(yīng)商業(yè)績監(jiān)控、現(xiàn)場評審與年度評價

4.1 供應(yīng)商管控方式

針對質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商，Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級物資供應(yīng)商，在其產(chǎn)品、過程/體系、可持續(xù)性經(jīng)營層面，分別采取不同程度的控制措施。

4.2 供應(yīng)商日常業(yè)績監(jiān)控準(zhǔn)則

對不良業(yè)績供應(yīng)商逐級設(shè)置警告、黃牌（減量供貨）、紅牌（暫停供貨）、黑名單（5 年不合作）等管控方式，以及恢復(fù)正常狀態(tài)的控制要求。

4.3 質(zhì)量協(xié)議

明確物資驗收標(biāo)準(zhǔn)、物資合格率要求及質(zhì)量獎懲等規(guī)定。

4.4 統(tǒng)計與分析

記錄并定期分類統(tǒng)計分析供應(yīng)商不良供貨業(yè)績。

4.5 供應(yīng)商現(xiàn)場評審

實施供應(yīng)商現(xiàn)場評審可參照汽車行業(yè)VDA6.3 過程審核方式實施評審。

4.6 供應(yīng)商質(zhì)保能力

制定供應(yīng)商質(zhì)保能力提升計劃及措施，跟蹤供應(yīng)商實施情況。

4.7 供應(yīng)商年度評價規(guī)則

制定并實施供應(yīng)商年度評價規(guī)則，將評價結(jié)果應(yīng)用于招標(biāo)、供應(yīng)份額分配等活動。

通過研究與分析，將各個原則與方式納入相關(guān)制度中，通過應(yīng)用發(fā)現(xiàn)，可以較好控制采購物資的質(zhì)量風(fēng)險，凸顯對重要物資的管控，使得采購物資質(zhì)量及供應(yīng)商質(zhì)保能力均有所提升，檢測、監(jiān)督資源得到合理利用。