張紅霞 劉劍 陳崇德

【摘?要】依據(jù)大型水利工程建設施工監(jiān)理資料收集、整理、審查、管理的特點，以及作者多年施工監(jiān)理資料管理的實踐，對項目建設單位、監(jiān)理機構(gòu)以及承包單位資料收集、整理要點，監(jiān)理機構(gòu)對主要資料審查、批準復的要點，以及資料的收集、整理、歸檔、移交等工作進行了闡述，可為施工監(jiān)理同行的資料管理提供參考。

【關(guān)鍵詞】資料收集;整理;審查;監(jiān)理;水利工程

Water conservancy project construction supervision data collect and review the main points

Zhang Hong-xia1，2，Liu Jian1，Chen Chong-de1

（1.Hubei rui hong engineering management co?Jingmen?Hubei?448156;

2.Hubei Zhanghe Project Administration Bureau?Jingmen?Hubei?448156）

【Abstract】According to the construction of large-scale water conservancy project construction supervision information collection， sorting， inspection， management characteristics， and construction supervision information management practice， the author of the project construction unit， supervision mechanism and main points of contractor information collection， sorting， supervision agency for review and approval after the main points of the main data， and data collecting， sorting， archiving and handed over to the work， can provide reference for construction supervision of peer data management.

【Key words】Data collection;Sorting;Review;Supervision;Water conservancy project

1. 概述

在大型水利工程建設過程中的各個階段，各參建單位會產(chǎn)生大量的工程檔案資料，這些資料真實的記錄了工程建設各個時期的基本狀況，不僅是珍貴的文獻、重要的信息載體、歷史的印記，也是工程驗收、審計稽查、運行管理、維修養(yǎng)護、改建、擴建以及工程質(zhì)量責任認定等工作的重要參考依據(jù)[1]。然而，大型水利工程的建設，工程規(guī)模一般較大，各類建筑較多，所涉及設計、監(jiān)理、土建工程、安裝工程、自動化工程、設備供應等參建單位較多，施工工期較長，來往資料、信息量相當頻繁，且十分復雜。因而，做好施工監(jiān)理資料管理工作非常重要，工程建設資料的收集、整理與歸檔既是監(jiān)理機構(gòu)的重要工作之一，也直接反映了監(jiān)理工作水平與工程建設控制管理的成效。

2. 水利工程項目資料收集要點

2.1?工程項目參建單位資料收集要點。

2.1.1?項目法人（建設單位）資料收集要點。

（1）施工許可文件。主要有《建設工程施工許可證》、《建設用地規(guī)劃許可證》、《建設工程規(guī)劃許可證》、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)等。

（2）設計文件。通過圖審的施工圖紙（含變更設計）、地質(zhì)勘探報告、審圖意見書等。

（3）招（投）標文件。招標文件、中標通知書、投標文件（工程量計價清單）、非招標工程要提供工程施工批準直接發(fā)包通知書等。

（4）合同文件。工程施工合同（示范文本）、承包人經(jīng)批準的工程分包合同、材料、設備、設施的供應合同、平行檢測合同等。

（5）建設單位文件。關(guān)于工程建設項目部的成立文件、關(guān)于工程建設的有關(guān)文件、工程建設單位發(fā)出的有關(guān)文件等。

（6）其他文件。有其他要求的工程（如防雷要求等），應有有關(guān)部門的核準意見書、工程立項報告、立項批復等、發(fā)包人的開工請示及上級部門的批復文件等。

2.1.2?監(jiān)理單位、人員資信資料收集要點。

（1）公司資信資料。公司營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、工程建設監(jiān)理合同、其他有關(guān)資料等。

（2）監(jiān)理人員資信資料。項目監(jiān)理處成立文件、總監(jiān)理工程師法人授權(quán)委托書、監(jiān)理人員崗位證書與身份證及職稱證書等。

（3）監(jiān)理測量儀器資料。測量儀器清單、測量儀器檢定證書、測量儀器使用臺賬等。

（4）如果工程施工周期較長，要注意營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書的年檢時間，并及時更新;要注意監(jiān)理人員證書的有效期，并及時更新;要注意儀器檢定證書的有效期并及時更新。

2.1.3?施工承包與材料、設備供應單位資信資料收集要點。

（1）公司資信資料。營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證以及其他相關(guān)資料等。

（2）項目部管理人員資信資料。項目經(jīng)理建造師崗位證書與安全生產(chǎn)考核合格證書、項目技術(shù)負責人職稱證書、施工員、質(zhì)量員、預算員、材料員崗位證書、安全員崗位證書與安全生產(chǎn)考核合格證書等。

（3）特殊工種（作業(yè)）人員資信資料。特殊工種作業(yè)人員證書，收集時要注意以上人員上崗證有效期及復審時間。

（4）施工分包單位資信資料。分包合同、分包單位營業(yè)執(zhí)照、分包單位資質(zhì)等級證書、分包單位施工單位安全生產(chǎn)許可證、分包單位項目管理人員資信資料、分包單位特殊工種（作業(yè)）人員上崗證書等。

（5）如果工程施工周期較長，要注意營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證的年檢時間和有效期;注意項目部管理人員、特殊工種（作業(yè)）人員證書的有效期并及時更新;注意分包單位證書以及有關(guān)人員上崗證書有效期及復審時間等。

2.2?監(jiān)理資料收集要點。

（1）監(jiān)理工作指導性文件。主要有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理交底（包括監(jiān)理工作交底、監(jiān)理安全交底等）、旁站監(jiān)理方案、監(jiān)理部內(nèi)部管理制度、監(jiān)理質(zhì)量控制體系、監(jiān)理安全控制工作要點與責任制、施工質(zhì)量缺陷處理方案管理辦法、專項工程質(zhì)量控制要點、分部工程驗收管理辦法、其他等等。

（2）監(jiān)理工作指令性文件。主要有：批復表、監(jiān)理通知、工程現(xiàn)場書面通知、警告通知、整改通知、暫停施工指示、復工通知、監(jiān)理機構(gòu)聯(lián)系、監(jiān)理機構(gòu)備忘錄單等。

（3）監(jiān)理工作過程文件。主要有：監(jiān)理月報、監(jiān)理報告、監(jiān)理專題匯報材料（包括工程質(zhì)量控制、安全控制、進度控制、資金控制、合同管理等匯報材料）、監(jiān)理工程檢查表、工程質(zhì)量監(jiān)督文件、工程安全監(jiān)督文件、監(jiān)理報告、監(jiān)理會議紀要（包括第一次工地會議、監(jiān)理例會、專題會議等）、旁站監(jiān)理值班記錄、安全檢查記錄、監(jiān)理日志、監(jiān)理巡視記錄等等。

2.3?施工承包人資料收集要點。

2.3.1?開工報審資料。

（1）工程開工報審表。包括施工技術(shù)方案、進度計劃、用圖計劃、資金流計劃、施工分包、現(xiàn)場組織機構(gòu)及主要人員、原材料/中間產(chǎn)品進場報驗及施工設備進場報驗等資料。

（2）合同工程開工申請表。施工單位按照報審表中所列內(nèi)容完成其相關(guān)報審（驗）工作，并提供相關(guān)資料。

2.3.2?施工過程資料。施工測量報驗（包括：工程定位測量、工程量測量、測量放線驗收、建筑物沉降與位移觀測、建筑物軸線位置、建筑物高程驗收等）、施工月進度計劃報審、施工周進度計劃報審、延長工期報審、工程量計量、工程款支付、工程費用索賠報審、圖紙會審、設計變更、混凝土澆筑報審表、原材料（中間產(chǎn)品）見證試驗記錄、原材料（中間產(chǎn)品）進場報驗、工序質(zhì)量報驗資料、驗收資料等等。

3. 資料審查要點

3.1?資信資料審查要點。

（1）資信資料與投標文件一致性審查。主要是法人代表、法人、印章、地址、聯(lián)系方式等等是否一致[2]。

（2）從業(yè)資質(zhì)或經(jīng)營許可是否符合項目要求等。

（3）派出的項目經(jīng)理及其他管理人員、特種作業(yè)人員等是否與投標文件一致，其證書是否在有效期內(nèi)，人員變化是否履行了審批手續(xù)等[3]。

（4）所有人員證件的復印件均應加蓋施工單位（法人）印章，確保證件資料的真實性。

3.2?承包單位報審資料的審查要點。

3.2.1?單位工程施工組織設計。

（1）施工組織設計是否充分考慮了承包合同規(guī)定的條件、施工現(xiàn)場條件及相關(guān)法律、規(guī)程、規(guī)范的要求，突出“質(zhì)量第一，安全第一”的原則[4]。

（2）施工組織設計的編制依據(jù)、工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工準備與資源配置計劃、主要施工方法、施工現(xiàn)場平面布置及施工管理計劃等等是否具有全面性、可操作性、針對性、先進性與自主性等。

（3）對施工組織設計中關(guān)于質(zhì)量、進度、資金、安全等主要控制方面的內(nèi)容進行程序性和實質(zhì)性的審查。

（4）重點、難點、分部（分項）工程和專項施工方案應由施工單位技術(shù)部門組織相關(guān)專家進行評審，施工單位技術(shù)負責人批準[5]。

（5）監(jiān)理機構(gòu)在收到施工組織設計（方案）后，由總監(jiān)理工程師在約定時間內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師審定批準。需要承包單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面的意見，退回承包單位修改后再報審。對已審定的施工組織設計由監(jiān)理機構(gòu)報送建設單位進行確認后備案。

3.2.2?施工單位安全生產(chǎn)資料。

（1）安全生產(chǎn)保證體系是否全面、可行。

（2）各施工安全專項方案是否履行了報審手續(xù)（包括臨時用電、坑支護與降水工程、土方開挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除、爆破工程、應急預案、重大危險源管理、其它危險性較大的工程等）。

（3）工程安全防護措施費用使用計劃和落實情況是否符合工程建設的需要;安全技術(shù)交底、施工技術(shù)交底記錄是否完整。

（4）安全生產(chǎn)管理組織網(wǎng)絡、制度、職責及目標考核等是否落實到位。

3.2.3?施工專項技術(shù)方案。包括分部、分項工程施工方案，特殊工程專項施工方案，施工起重機械設備安裝、拆卸方案，機電、金結(jié)設備安裝方案等等。審查要點主要是：

（1）技術(shù)方案的內(nèi)容是否完整;

（2）該施工方案（措施、作業(yè)指導書）制定的施工工藝流程是否合理，施工方法是否得當，是否先進，是否有利于保證工程質(zhì)量、安全、進度及投資等;

（3）安全危險點分析或危險源辨識、環(huán)境因素識別是否準確、全面，應對措施是否有效;

（4）質(zhì)量保證措施是否有效，以及是否落實了工程創(chuàng)優(yōu)措施等。

3.2.4?施工總進度計劃。

（1）施工總進度計劃是否符合招標文件和施工合同中關(guān)于進度、質(zhì)量、安全、資金等要求的約定。

（2）節(jié)點工期（里程碑工期）、施工投入（人員、設備、材料供應、資金）是否滿足需求。

3.2.5?主要施工機械（設備）。主要機械（設備）包括：運輸機械（載重自卸車、裝載機、推土機、碾壓機等）、起重機械（塔式起重機、施工升降機、物料提升機、吊車）、鋼筋機械（鋼筋調(diào)直機、鋼筋切斷機、鋼筋彎曲機、鋼筋焊接機械、鋼筋連接機械）、木工機械（圓盤鋸）、混凝土機械（混凝土攪拌機、插入式振動器）、其他小型機械（砂漿機、手持電動工具）等等。監(jiān)理審核時要注意：機械（設備）制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗證明、備案證明、主要機械設備運行保養(yǎng)記錄等文件。