楊玉蘋 朱立志 孫煒琳

摘要 農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的基本主體，農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為是我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。預(yù)期效益和政策激勵是影響農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的兩個重要方面，兩者作用如何是值得探討的重要命題。本文基于山東省兩縣級市507份設(shè)施蔬菜農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，分析農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的影響因素，并運用ISM模型判定各影響因素的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系和層次結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)：第一，預(yù)期效益中的環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為具有阻礙作用，預(yù)期效益中的收入預(yù)期對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿具有促進作用。第二，政策激勵中的政府監(jiān)管和政策補貼對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為具有明顯的靶向指導(dǎo)作用。第三，環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期等預(yù)期效益因素是表層直接因素;政府監(jiān)管、政策補貼等政策激勵因素是深層根源因素。因此，要推進優(yōu)質(zhì)優(yōu)價農(nóng)產(chǎn)品市場機制形成，提供農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型示范模式。推動設(shè)施蔬菜生產(chǎn)的綠色化、優(yōu)質(zhì)化、品牌化建設(shè)，加強按照環(huán)境友好型方式生產(chǎn)出來的綠色蔬菜的辨識度。重視綠色蔬菜示范基地建設(shè)，探索可復(fù)制可推廣的農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型模式，增強農(nóng)戶進一步參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型信心。同時，政策約束與政策激勵結(jié)合，落實農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型政策激勵。運用大數(shù)據(jù)科學(xué)制定農(nóng)業(yè)政策，對污染環(huán)境、影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式要嚴格禁止，并采取經(jīng)濟懲罰措施。對環(huán)境友好型生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式要加以鼓勵引導(dǎo)，對生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)給予適當(dāng)補貼，同時強化政策執(zhí)行和輿論監(jiān)督。

關(guān)鍵詞?設(shè)施蔬菜農(nóng)戶;農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型;關(guān)鍵動機;預(yù)期效益;政策激勵

中圖分類號?F323.3

文獻標識碼?A文章編號?1002-2104（2019）08-0140-08DOI：10.12062/cpre.20190317

近年來，由于對農(nóng)業(yè)高產(chǎn)量的迫切要求，我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)被改造成過分依賴化肥的“石油農(nóng)業(yè)”，“高投入、高產(chǎn)出”的生產(chǎn)方式導(dǎo)致土地肥力下降、農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)降低、農(nóng)業(yè)面源污染嚴重[1]。人們不得不努力尋求轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，推動農(nóng)業(yè)發(fā)展與資源相匹配、與環(huán)境相適應(yīng)、與生態(tài)相協(xié)調(diào)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，此農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換可以稱為農(nóng)業(yè)的生態(tài)轉(zhuǎn)型[2-3]。農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型要求偏化學(xué)投入的常規(guī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式向與資源承載、環(huán)境容量和生態(tài)閾值相匹配的可持續(xù)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。本文的農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型內(nèi)容涵蓋了農(nóng)業(yè)環(huán)保型投入品和環(huán)保型技術(shù)的應(yīng)用以及農(nóng)業(yè)廢棄物回收利用等方面，例如設(shè)施蔬菜生產(chǎn)中，環(huán)境友好型肥料（有機肥、生物菌肥等）替代一部分化肥投入、生物農(nóng)藥替代一部分化學(xué)農(nóng)藥，水肥一體化技術(shù)和病蟲害物理防治技術(shù)應(yīng)用，農(nóng)業(yè)廢棄物（包括有機廢棄物和投入品包裝物）回收利用等。目前我國農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型面臨困難：一是農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型預(yù)期效益不確定，存在一定風(fēng)險，影響了農(nóng)業(yè)經(jīng)營者的積極性;二是農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的政策激勵不足，缺乏農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的長期系統(tǒng)性政策，限制了農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的長遠發(fā)展。

農(nóng)戶直接參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的意愿和行為對我國農(nóng)業(yè)實現(xiàn)生態(tài)轉(zhuǎn)型具有重要影響[4]。在政府引導(dǎo)下，部分設(shè)施蔬菜農(nóng)戶已經(jīng)開始嘗試進行農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型，本文擬從預(yù)期效益和政策激勵的角度，探索農(nóng)戶進一步參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿和行為的影響機理。首先，分別利用多元有序Logit模型和逐步回歸法確定農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿與行為的影響因素，其次運用解釋性結(jié)構(gòu)模型（Interpretative Structural Modeling，ISM） 進一步解析農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為影響因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與層次結(jié)構(gòu)，評估各影響因素的相對重要性。

1?文獻綜述

關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型，已有文獻大多從農(nóng)業(yè)投入品、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)等方面進行了初期探索，研究了農(nóng)戶個人特征、家庭經(jīng)濟水平、生態(tài)感知、技術(shù)培訓(xùn)、收入保證、社會規(guī)范認同、朋友圈網(wǎng)絡(luò)、病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治服務(wù)等對農(nóng)戶采用環(huán)保型農(nóng)業(yè)投入品和環(huán)保型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的具體影響。在農(nóng)業(yè)投入品方面，褚彩虹等[5]較早地對農(nóng)戶采用有機肥和環(huán)境友好型技術(shù)行為進行了研究，發(fā)現(xiàn)與信息可得性相關(guān)的因素，例如是否是農(nóng)民專業(yè)合作社成員、農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)經(jīng)歷、農(nóng)業(yè)信息渠道、是否收到過測土配方施肥指導(dǎo)卡等，是影響農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的重要因素。田云等[6]較全面地分析了農(nóng)業(yè)低碳生產(chǎn)行為及其影響因素，發(fā)現(xiàn)耕地面積小、務(wù)農(nóng)年限長、戶主為男性的農(nóng)戶，傾向于選擇低于標準或按標準施用化肥和使用農(nóng)藥。左喆瑜[7]、紀月清[8]和仇煥廣[9]等分別指出農(nóng)戶選擇環(huán)境友好型肥料（有機肥和控釋肥）以及化肥施用過量都是為保證產(chǎn)量，穩(wěn)定經(jīng)濟收入。朱淀等[10]發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致農(nóng)戶過量施用農(nóng)藥的本質(zhì)原因是損失厭惡。郭利京等[11]發(fā)現(xiàn)社會規(guī)范認同對農(nóng)戶生物農(nóng)藥施用意愿有正向影響。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)方面，余威震等[12]指出加快綠色技術(shù)的推廣與應(yīng)用，對實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義，農(nóng)戶綠色認知差異是導(dǎo)致有機肥技術(shù)采納意愿與行為悖離的重要原因之一。楊志海[13]指出不論是宗族性網(wǎng)絡(luò)還是朋友圈網(wǎng)絡(luò)，均對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術(shù)采納行為具有顯著的正向影響。應(yīng)瑞瑤等[14]發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶采納病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治服務(wù)對周邊其他農(nóng)戶具有示范效應(yīng)，影響其他農(nóng)戶采納病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治服務(wù)的決策。尚燕等[15]發(fā)現(xiàn)家庭經(jīng)濟水平是制約農(nóng)戶自覺采用綠色化生產(chǎn)技術(shù)的重要因素，提高農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟水平有利于增強農(nóng)戶實施秸稈還田和減少普通農(nóng)藥施用的生態(tài)自覺性。

關(guān)于農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型，也有一些文獻加入了對效益因素和政策因素的考量。在效益因素方面，Dieleman Hans[16]指出農(nóng)業(yè)的發(fā)展需要平衡經(jīng)濟、生態(tài)、社會等方面的政策，同時要重視其在經(jīng)濟方面的重要性。牛建高等[17]認為在生態(tài)環(huán)境較差的貧困地區(qū)，強化農(nóng)戶經(jīng)濟行為目標能夠為生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展提高內(nèi)在動力。王常偉[18]研究認為市場效益保證對農(nóng)戶的過度施用農(nóng)藥行為有一定刺激作用。雖然生態(tài)農(nóng)業(yè)具有明顯的環(huán)境效益，但對農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，從事生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)可獲得的市場收益才是刺激其產(chǎn)生意愿的關(guān)鍵。在政策因素方面，虞洪[19]認為政府是低碳農(nóng)業(yè)的主要推動主體，但是合理的利益驅(qū)動機制才是促進低碳農(nóng)業(yè)快速健康發(fā)展的關(guān)鍵。朱長寧等[20]認為政府的技術(shù)與資金扶持政策對農(nóng)戶的生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式采用行為具有正向影響。黃祖輝等[21]認為要對農(nóng)戶不同的施藥行為制定相應(yīng)的政策，才能有效規(guī)范農(nóng)戶施藥行為， 同時政府要命令控制政策和以市場為基礎(chǔ)的激勵政策互相補充。陳莫凡、黃建華[22]認為政府補貼可有效促進生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新擴散，政府干預(yù)是生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散的外在驅(qū)動力。Zhang L等[23]指出在減少施用農(nóng)藥方面，農(nóng)民的自律比政府規(guī)定更有效。Kallio Maarit Helena等[24]指出政府要對農(nóng)業(yè)發(fā)展進行批判性反思，主張政府政策應(yīng)該更全面地考慮人類福祉和環(huán)境的可持續(xù)性。Wang J等[25]指出經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)農(nóng)業(yè)的快速消費不可持續(xù)，必須優(yōu)化不同地區(qū)的土地空間格局，實施差異化的土地政策和自然生態(tài)系統(tǒng)保護政策。黃炎忠等[26]認為政府管制則會減弱農(nóng)戶的綠色生產(chǎn)意愿，在推進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綠色化轉(zhuǎn)型的過程中，政府應(yīng)加強完善農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)制度，通過激勵政策替代管制和懲罰機制，引導(dǎo)和規(guī)范農(nóng)戶綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。

經(jīng)濟效率和政府政策對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型都具有影響，經(jīng)濟效率無疑對農(nóng)戶積極參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型具有推動作用，但也不可忽視了由規(guī)范、文化、慣例構(gòu)成的政策“合法性”這一非理性因素的影響，政策激勵使農(nóng)戶更易于建立綠色生產(chǎn)合法性，從而最終促進農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型[27]。陳衛(wèi)平[28]對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型面臨的政策壓力進行了總結(jié)，如有利于常規(guī)農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策激勵、綠色農(nóng)產(chǎn)品市場銷售困難、以產(chǎn)量高、節(jié)省勞力作為“好”的生產(chǎn)方式評價標準、難以接觸到綠色生產(chǎn)的成功模板等。本文參考已有文獻和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況，同時討論預(yù)期效益和政策激勵兩類變量對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的影響，并分析各因素的層次關(guān)系。

2?數(shù)據(jù)來源、變量設(shè)定與研究方法

2.1?數(shù)據(jù)來源

本文研究數(shù)據(jù)來自2017年中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)經(jīng)所資源環(huán)境研究室對山東壽光、青州兩縣級市所做的農(nóng)戶實地調(diào)研。設(shè)施蔬菜基地打破四季交替規(guī)律，多年連作種植，但深耕不便，菜農(nóng)為追求產(chǎn)量和效益，使用大量農(nóng)藥、化肥，污染了土壤和水體，長期惡性循環(huán)導(dǎo)致土壤板結(jié)、病害較為嚴重，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和安全均不到保證。山東壽光、青州開展設(shè)施蔬菜種植較早，設(shè)施蔬菜面積較大，土壤問題不可回避，為了蔬菜產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，能夠長期盈利，菜農(nóng)具有一定的農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿;菜農(nóng)種植設(shè)施蔬菜不斷引進各類新品種、新產(chǎn)品、新技術(shù)，實踐經(jīng)驗始終站在農(nóng)業(yè)最前沿，具有農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型能力。因此，我們選取了壽光、青州的4個鎮(zhèn)（孫集鎮(zhèn)、紀臺鎮(zhèn)、洛城鎮(zhèn)、譚坊鎮(zhèn)）共39個村，在當(dāng)?shù)剡M行了實地調(diào)研。此次調(diào)研共發(fā)放問卷509份，收回問卷509份，經(jīng)核查，有效問卷共507份，問卷有效率達到99.60%。

本次調(diào)研采用結(jié)構(gòu)化問卷法獲取原始數(shù)據(jù)。調(diào)研人員由大學(xué)本科學(xué)生、碩士研究生、博士研究生組成，調(diào)研方式為“一對一，面對面”的實地訪談。數(shù)據(jù)獲取步驟如下：首先，調(diào)研人員向農(nóng)戶解釋農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的具體概念、表現(xiàn)形式;接著當(dāng)場進行問卷詢問填寫;最后，在問卷錄入以及數(shù)據(jù)提取時遇到不合理數(shù)據(jù)，及時電話聯(lián)系農(nóng)戶，進行數(shù)據(jù)修正或者數(shù)據(jù)解釋。

調(diào)查問卷分為三部分：第一部分內(nèi)容涵蓋受訪農(nóng)戶的個人特征以及家庭情況的信息，包括農(nóng)戶的年齡、受教育水平、設(shè)施蔬菜種植年限、設(shè)施蔬菜種植面積、農(nóng)業(yè)年收入、土壤質(zhì)量等。第二部分內(nèi)容包括環(huán)境友好型投入品、環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用情況和農(nóng)業(yè)廢棄物回收利用情況。包括環(huán)保型肥料（包括緩釋肥、有機肥、生物菌肥等）和生物農(nóng)藥使用情況和成本，水肥一體化技術(shù)和病蟲害物理防治技術(shù)的應(yīng)用情況和成本，農(nóng)業(yè)廢棄物（包括有機廢棄物和投入品包裝物）回收利用情況和成本。第三部分內(nèi)容涵蓋農(nóng)戶根據(jù)實際對自身農(nóng)業(yè)生

態(tài)轉(zhuǎn)型意愿和行為進行評價，對預(yù)期效益（包括收入預(yù)期和各項成本預(yù)期）、政策激勵（包括政府監(jiān)管和政策補貼）和生態(tài)認知進行評價。樣本農(nóng)戶的基本情況見表1。

2.2?變量設(shè)定

2.2.1?被解釋變量

如表2所示，被解釋變量包括農(nóng)戶進一步參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿、農(nóng)戶進一步參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為。是否進一步擴大使用環(huán)境友好型投入品和環(huán)保型農(nóng)業(yè)技術(shù)，減少常規(guī)投入品使用以及農(nóng)業(yè)廢棄物（包括有機廢棄物和投入品包裝物）如何回收利用，是農(nóng)戶進一步進行農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿和行為的衡量標準。變量采用李克特五點量表進行測量，非常不愿意（非常不符合）、不愿意（不符合）、一般、愿意（符合）、非常愿意（非常符合）分別采用1、2、3、4、5表示。

2.2.2?解釋變量

如表2所示，解釋變量包括預(yù)期效益、政策激勵和其它控制變量。

（1）預(yù)期效益選用收入預(yù)期、環(huán)保型投入品成本預(yù)期、環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期四個變量衡量。變量采用李克特五點量表進行測量，非常不同意、不同意、一般、同意、非常同意分別采用1、2、3、4、5表示。

（2）政策激勵選用政府監(jiān)管和政策補貼兩個變量衡量。政府監(jiān)管指農(nóng)戶對于農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)政府監(jiān)管到位的認同程度，政策補貼指農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)政策補貼完善的認同程度。變量采用李克特五點量表進行測量，非常不符合、不符合、一般、符合、非常符合分別采用1、2、3、4、5表示。

（3）其他控制變量。本文根據(jù)相關(guān)理論研究和實際調(diào)研情況，在解釋變量中加入了生態(tài)認知、個人特征、家庭特征，這些變量可能對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的意愿和行為產(chǎn)生影響。生態(tài)認知變量采用李克特五點量表進行測量，非常不同意、不同意、一般、同意、非常同意分別采用1、2、3、4、5表示。

2.3?研究方法

2.3.1?多元有序Logistic模型

農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿和參與行為包括“非常不同意（非常不符合）”“不同意（不符合）”“一般”“同意（符合）”“非常同意（非常符合）”五種情況，每位菜農(nóng)會依據(jù)自身情況做出最佳選擇，且 5種備選方案有一定的順序或級別，因此這是一個多元排序選擇問題。故本文選取多元有序 Logit 模型確定農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿和行為的顯著性影響因素。本文建立的函數(shù)表達式為：

lnp（Yi≤n）1-p（Yi≤n）=αn+∑km=1βmxm（1）

其中，n表示滿意或者符合的5個層級，Yi分別表示農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿（i=1）和行為（i=2），xm表示農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿和參與行為的第m個影響因素，αn表示截距項，βm表示回歸系數(shù)。

2.3.2?解釋性結(jié)構(gòu)方程模型

解釋性結(jié)構(gòu)方程模型是美國沃菲爾德教授于1973年為分析復(fù)雜社會經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)問題開發(fā)的模型，其基本原理是將利用人的經(jīng)驗知識并借助計算機技術(shù)，構(gòu)建一個多級遞階結(jié)構(gòu)模型，對影響因素及其相互關(guān)系的信息進行處理，將錯綜復(fù)雜、相互影響的因素區(qū)分為不同層級的因素，以明確因素間的關(guān)聯(lián)性和層次性，從而發(fā)現(xiàn)主要（關(guān)鍵）因素及其內(nèi)在聯(lián)系[29-30]。

ISM模型的分析步驟過程如下：確定關(guān)鍵影響因素，根據(jù)關(guān)系圖構(gòu)建鄰接矩陣，求出可達矩陣，分解可達矩陣，建立結(jié)構(gòu)模型。

第一步，確定關(guān)鍵影響因素，并判斷各因素間的邏輯關(guān)系。根據(jù)多元有序Logistic模型回歸結(jié)果確定關(guān)鍵影響因素，若農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為的關(guān)鍵影響因素有k個，則用Si（i=1，2，…，k）表示農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為的關(guān)鍵影響因素。因素間的邏輯關(guān)系是指任意兩因素間是否存在直接的“相互影響”或“互為前提”等關(guān)系。

第二步，建立因素間的鄰接矩陣R與可達矩陣M。其中，根據(jù)專家對各要素間的邏輯關(guān)系的判斷，得到要素邏輯關(guān)系圖，進而構(gòu)建鄰接矩陣。鄰接矩陣反映因素之間的直接關(guān)系，構(gòu)建過程如下：

aij=1?Si對Sj有直接影響關(guān)系

0?Si對Sj無直接影響關(guān)系 i，j=1，2…k（2）

可達矩陣可以通過鄰接矩陣轉(zhuǎn)換得到，反映因素之間的間接關(guān)系。轉(zhuǎn)換方法借助式（3）：

M=（R+I）λ+1=（R+I）λ≠（R+I）λ-1≠…（R+I）2≠（R+I）（3）

式（3）中，I為單位矩陣，2 ≤λ≤k，矩陣冪運算采用布爾運算法則。

第三步，確定因素的層級結(jié)構(gòu)。將可達矩陣M分成可達集P（Si）和先行集T（Si）。具體方法為：P（Si）表示可達矩陣中Si行中所有矩陣元素為1的列所對應(yīng)的因素集合，即 P（Si）={Sj│Mij=1};T（Si）表示可達矩陣中Si列中所有矩陣元素為1的行所對應(yīng)的因素集合，即T（Si）={Sj│Mji=1}。Mij，Mji均是可達矩陣M的元素。可達集與先行集求出后，最高層L1的因素可由（4）式求出：

L1={Sj│P（Si）∩T（Si）} （4）

從原可達矩陣M中刪除L1中因素所對應(yīng)的行與列，得到新的可達矩陣 M。繼而按照確定最高層因素的方法，對 M重復(fù)上述操作，得到位于第二層L2的因素。以此類推，得到各層因素。

第四步，構(gòu)建解釋性結(jié)構(gòu)方程模型。依據(jù)層次關(guān)系，將各層要素用有向邊連接起來，形成一條具有邏輯關(guān)系的影響因素鏈，即可得到各要素間的關(guān)聯(lián)層次關(guān)系。

3?結(jié)果與討論

3.1?關(guān)鍵影響因素分析

本文的因變量為農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿Y1和農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為Y2，自變量為預(yù)期效益、政策激勵和其他控制變量。其中，模型Ⅰ采用強制進入對Y1進行多元有序Logit回歸，模型Ⅱ則采用多元有序Logit逐步回歸法以確定最佳回歸模型。同理，模型Ⅲ采用強制進入對Y2進行多元有序Logit回歸，模型Ⅳ則采用多元有序Logit逐步回歸法以確定最佳回歸模型。

（1）預(yù)期效益。在意愿層面，收入預(yù)期對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿具有積極影響。可以認為，農(nóng)戶對參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的收入預(yù)期越高，農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的意愿就越強烈。在行為層面，環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期和廢棄物回收利用成本預(yù)期對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為具有1%水平的負向影響?？梢哉J為，農(nóng)戶對水肥一體化和病蟲害物理防治技術(shù)成本、農(nóng)業(yè)廢棄物回收利用成本預(yù)期越高，農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的行為就越消極。從表3可以看出，收入預(yù)期是影響農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿的關(guān)鍵動機，但涉及行為層面，農(nóng)戶會謹慎地考慮農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型成本，規(guī)避生產(chǎn)風(fēng)險。然而，環(huán)保型肥料和生物農(nóng)藥投入成本對農(nóng)戶意愿和行為影響均不顯著，換言之，農(nóng)戶對環(huán)保型肥料和生物農(nóng)藥投入成本不敏感，可能的原因是，農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中已經(jīng)感受到了環(huán)保型肥料和生物農(nóng)藥在改善土壤質(zhì)量、提高蔬菜產(chǎn)量以及增加種植效益等方面的積極作用，愿意承擔(dān)環(huán)保型肥料和生物農(nóng)藥的成本。

（2）政策激勵。在行為層面，政府監(jiān)管和政策補貼對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為具有1%顯著水平的正向影響。根據(jù)對山東壽光、青州的調(diào)研，政府對農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的監(jiān)管主要包括：定期對蔬菜進行質(zhì)量安全（如農(nóng)藥殘留等）監(jiān)測、設(shè)施大棚中是否采用殺蟲燈、防蟲板等綠色防控技術(shù)，并對不符合綠色生產(chǎn)的農(nóng)戶采取一定的懲罰措施;政策補貼主要指當(dāng)?shù)卣菩小拔滞凉こ獭保ㄟ^公開招標，篩選肥料企業(yè)，通過規(guī)模效應(yīng)降低環(huán)保型肥料價格。政府監(jiān)管在客觀層面對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為具有顯著的促進作用;政府補貼降低了環(huán)保型肥料的使用成本，增加了農(nóng)戶使用環(huán)保型投入品的積極性，對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為具有促進作用。在意愿層面，政策監(jiān)管和政策補貼對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿影響不顯著。從政策監(jiān)管的內(nèi)容來看，政策監(jiān)管更多是對農(nóng)戶進行強制要求和監(jiān)督，因此很難影響農(nóng)戶意愿。由于政策補貼并未針對農(nóng)戶進行直接補貼，因此大多數(shù)農(nóng)戶對設(shè)施蔬菜生產(chǎn)綠色補貼反應(yīng)不敏感。

（3）其他控制變量。生態(tài)認知。農(nóng)藥化肥污染環(huán)境認知對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿具有負向影響，對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為影響不顯著。這可能是由于農(nóng)戶進行設(shè)施蔬菜生產(chǎn)時，依然高度依賴化肥農(nóng)藥，雖然施用化肥農(nóng)藥越多的農(nóng)戶對其污染環(huán)境的認知越強，但同時對化肥農(nóng)藥的高產(chǎn)性和便利性感知也越深刻，因此對減施肥藥的生產(chǎn)方式難以接受，從而降低了參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿。正是因為農(nóng)戶對化肥農(nóng)藥的依賴，明明感知到過量施用化肥農(nóng)藥污染環(huán)境，卻對農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為并沒有顯著影響。

個人特征。年齡對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿具有正向影響，而對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為影響不顯著。年齡越大的農(nóng)戶，參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿越強，這與以往研究結(jié)論不一致，可能由于多年從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，親身經(jīng)歷農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的惡化，對農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型持積極支持態(tài)度，然而年齡偏大，接受新思想和新技術(shù)的能力有限，參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為，心有余而力不足。受教育水平對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為具有正向影響，受教育水平越高，農(nóng)戶思想越開明，參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為概率越大。

家庭特征。耕地面積對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿具有正向影響，對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為影響不顯著。設(shè)施蔬菜種植規(guī)模大的農(nóng)戶，為了蔬菜產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展，農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿較強，但是較大種植規(guī)模使得改變生產(chǎn)方式成本較高，因此，耕地面積對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為影響不顯著。農(nóng)業(yè)收入對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿和行為具有正向影響。調(diào)查的山東青州、壽光地區(qū)，農(nóng)戶兼業(yè)化程度很低，設(shè)施蔬菜種植所得收入是絕大多數(shù)農(nóng)戶的全部收入，農(nóng)戶會為了增加盈利能力改變意愿和行為。

3.2?影響因素層級分析

根據(jù)上述多元有序Logit模型擬合結(jié)果，提取出對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為有顯著影響的因素，采用Si（i=1，2…k）農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為的k個顯著性影響因素，S1表示環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期，S2表示廢棄物回收利用成本預(yù)期，S3表示政府監(jiān)管，S4表示政策補貼，S5表示受教育水平，S6表示農(nóng)業(yè)年收入。在討論并咨詢有關(guān)專家學(xué)者的基礎(chǔ)上，得到6個因素之間的邏輯關(guān)系，其中，“V”表示行因素對列因素有直接或間接的影響，“A”表示列因素對行因素有直接或間接的影響（見圖1）。

根據(jù)圖1和式（2）建立鄰接矩陣R（因篇幅所限，省略），運用Matlab軟件進行運算，得到可達矩陣M，對于可

達矩陣M，根據(jù)式（4），可以確定頂層要素集L1={S1，S5}，底層要素集L2={S2，S3，S4}。根據(jù)L1、L2，將可達矩陣M的行與列重新排序得到骨干矩陣N，見式（6）。

根據(jù)式（6），5個影響因素被分為二層，S1、S2、S6處于第一層，S3、S4、S5處于第二層。根據(jù)因素間的邏輯關(guān)系用有向邊連接相鄰層次及同一層次的元素。根據(jù)這條有邏輯的影響因素鏈，可以得到如圖2所示的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為影響因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與層次結(jié)構(gòu)。

圖2顯示，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為的發(fā)生機制是：表層直接因素影響深層根源因素，深層根源因素影響農(nóng)戶生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為。其中，環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期、農(nóng)業(yè)年收入是表層直接因素;政府監(jiān)管、政策補貼、受教育水平是深層根源因素。具體而言，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為的發(fā)生機制表現(xiàn)為以下路徑：

政府監(jiān)管、政策補貼、受教育水平→環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期、農(nóng)業(yè)年收入→農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為。

在該路徑中，首先，政府監(jiān)督、政策補貼、受教育水平作為深層根源因素影響了農(nóng)戶的環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期、農(nóng)業(yè)年收入。例如，農(nóng)戶會根據(jù)政府監(jiān)督和政策補貼的有無或者程度決定自己使用環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)（如水肥一體化和病蟲害物理防治技術(shù)）的多少以及是否對農(nóng)業(yè)廢棄物進行合理回收利用，進而影響農(nóng)業(yè)年收入;又如，農(nóng)戶的受教育水平的不同會使得農(nóng)戶對新技術(shù)、新知識的感知能力和接受能力不同，會影響農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型帶來的預(yù)期效益的衡量。其次，環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期、農(nóng)業(yè)年收入作為直接驅(qū)動因素，對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為產(chǎn)生直接影響。例如，環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期（水肥一體化、病蟲害物理防治技術(shù)成本預(yù)期），農(nóng)業(yè)廢棄物回收利用成本預(yù)期則會阻礙農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型;又如，農(nóng)業(yè)年收入較高的農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中會積極嘗試使用環(huán)境友好型投入品，積極改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境，促進蔬菜種植產(chǎn)業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。

預(yù)期效益對農(nóng)戶進一步進行農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重要影響，“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”的蔬菜市場尚未形成阻礙了設(shè)施蔬菜種植戶進一步進行農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型的積極性。農(nóng)戶是否進一步進行農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型，取決于農(nóng)戶的理性選擇，只有當(dāng)綠色生產(chǎn)方式降低的產(chǎn)量（或增加的投入）而減少的收益大于等于綠色生產(chǎn)方式優(yōu)質(zhì)帶來的優(yōu)價所貢獻的收益，農(nóng)戶才會從事農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)。在消費者具有優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品需求、生產(chǎn)者收益不降低的前提下，通過完善標準體系、強化認證管理、健全監(jiān)管體系，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品真正“優(yōu)質(zhì)”，同時采用多種形式的營銷方式，如都市型農(nóng)業(yè)、可持續(xù)餐飲、 巢狀市場、生態(tài)農(nóng)夫市集等，完善農(nóng)產(chǎn)品從“優(yōu)質(zhì)”走向“優(yōu)價”的營銷渠道，“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”才能真正實現(xiàn)，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型才能進一步繼續(xù)。

4?結(jié)論與政策啟示

本文基于山東青州、壽光兩地的設(shè)施菜農(nóng)調(diào)查數(shù)據(jù)，

將多元有序Logit模型和ISM模型結(jié)合起來，對影響農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型意愿和行為的預(yù)期效益變量和政策激勵變量進行了研究，并探索了農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為的影響因素間的邏輯關(guān)系和層次結(jié)構(gòu)，主要的結(jié)論如下。

第一，預(yù)期效益對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿和行為影響顯著。收入預(yù)期是提升農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型積極性的重要因素;環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期以及廢棄物回收利用成本預(yù)期對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型行為具有顯著的阻礙作用。第二，政策激勵包括政府監(jiān)管和政策補貼都對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為起到顯著的靶向指導(dǎo)作用，但對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與意愿影響不顯著。第三，在影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型參與行為的因素中，環(huán)保型技術(shù)成本預(yù)期、廢棄物回收利用成本預(yù)期、農(nóng)業(yè)年收入是表層因素;政府監(jiān)管、政策補貼、受教育水平是深層因素。

根據(jù)研究結(jié)論得出如下政策啟示：第一，推進優(yōu)質(zhì)優(yōu)價農(nóng)產(chǎn)品市場機制形成，提供農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型示范模式。推動設(shè)施蔬菜生產(chǎn)的綠色化、優(yōu)質(zhì)化、品牌化建設(shè)，加強按照環(huán)境友好型方式生產(chǎn)出來的綠色蔬菜的辨識度。重視綠色蔬菜示范基地建設(shè)，探索可復(fù)制可推廣的農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型模式，增強農(nóng)戶進一步參與農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型信心。第二，政策約束與政策激勵結(jié)合，落實農(nóng)業(yè)生態(tài)轉(zhuǎn)型政策激勵。運用大數(shù)據(jù)科學(xué)制定農(nóng)業(yè)政策，對污染環(huán)境、影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式要嚴格禁止，并采取經(jīng)濟懲罰措施。對環(huán)境友好型生態(tài)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式要加以鼓勵引導(dǎo)，對生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)給予適當(dāng)補貼，同時強化政策執(zhí)行和輿論監(jiān)督。

（編輯：王愛萍）

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Farmers participation in agro-ecological transformation：

expected benefits or policy incentives？

YANG Yu-ping?ZHU Li-zhi?SUN Wei-lin

（Institute of Agricultural Economics and Development， Chinese Academy of Agricultural Sciences， Beijing 100081， China）

Abstract

As the basic main body of agricultural production and management， farmers participation in agro-ecological transformation is the key to Chinas agricultural transformation. Expected benefits and policy incentives are important factors that affect farmers participation in agro-ecological transformation， and they are worth of study. Based on survey data of 507 farmers in two counties of Shandong Province， this paper analyzed the influencing factors of farmers participation in agro-ecological transformation， and used the ISM model to determine the intrinsic relationship and hierarchical structure of each influencing factor. The study found that： firstly， the expected cost of environmentally-friendly technology and the expected cost of waste recycling had a hindrance to farmers agro-ecological transformation participation behavior， and the expected income expectation had a positive effect on farmers agro-ecological transformation participation willingness. Secondly， government supervision and policy subsidies in policy incentives had obvious guiding effects on farmers agro-ecological transformation participation behavior. Thirdly， the expected benefit factors such as environmental technology cost expectations， waste recycling cost expectations， etc. were surface direct factors; policy incentives such as government regulation and policy subsidies were deep-rooted factors. Therefore， it is necessary to promote the formation of a market mechanism for high-quality and high-quality agricultural products and provide a model for agro-ecological transformation. We should promote green， high-quality， branded construction of protected vegetable production， strengthen the identification of green vegetables produced in an environmentally friendly manner， pay attention to the construction of green vegetable demonstration bases， explore the agro-ecological transformation model that can be replicated and promoted， and enhance farmers confidence in further participating in agricultural ecological transformation. At the same time， policy constraints and policy incentives are combined to implement agricultural ecological transformation policy incentives. The use of big data science to formulate agricultural policies must strictly prohibit agricultural production methods that pollute the environment and affect quality and safety of agricultural products， and adopt economic punishment measures. Environmentally-friendly ecological agriculture production methods should be encouraged and used， appropriate subsidies should be given to ecological recycling agricultural production， and policy implementation and public opinion supervision should be strengthened.

Key words?farmer that plants protected vegetable; agro-ecological transformation; key motivation; expected benefit; policy incentive