唐啟
[摘要]社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案的開(kāi)放就是指將圍繞社會(huì)危機(jī)事件所生成的各類(lèi)敏感檔案,以多種形式向社會(huì)開(kāi)放利用。其開(kāi)放對(duì)促進(jìn)檔案館工作轉(zhuǎn)型升級(jí)和提升政治自信,繁榮科學(xué)、文化、教育事業(yè)具有重要意義。但敏感檔案開(kāi)放時(shí)間鑒定困難、利用手續(xù)繁雜導(dǎo)致其開(kāi)放工作難以落實(shí),應(yīng)當(dāng)努力提高國(guó)家政治自信及公民檔案認(rèn)知、促進(jìn)檔案局與保密局業(yè)務(wù)合作及法律協(xié)調(diào)和加快檔案館非涉密館藏鑒定及資源開(kāi)發(fā)。
[關(guān)鍵詞]危機(jī)事件敏感檔案檔案開(kāi)放檔案保密
[分類(lèi)號(hào)]G270
Research on the Open Issues of Sensitive Archives Based on Social Crisis Events
Tang Qi
(School of Information Management of Heilongjiang University, Harbin, Heilongjiang, 150080)
Abstract: The opening of sensitive archives of social crisis events refers to the process of opening and utilizing all kinds of sensitive archives generated around social crisis events in various forms. Its opening up is of great significance to promote the transformation and upgrading of archives work, enhance political self- confidence, and prosper scientific, cultural and educational undertakings. However, it is difficult to identify sensitive archives when they are open and to implement their opening work because of the complicated procedures. We should strive to improve national political self- confidence and citizen’s awareness of archives, promote the cooperation between Archives Bureau and secret bureau, coordinate the law and speed up the identification of archives’non-secret collections and the development of resources.
Keywords: Crisis Events; Sensitive Archives; Archives Opening; Archives Secrecy
檔案從產(chǎn)生之日起就因是為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的工具而具有極強(qiáng)的保密性。16世紀(jì),馮·拉明根、安德烈斯·博尼法西奧等學(xué)者就率先提出檔案應(yīng)該開(kāi)放的主張,該主張也經(jīng)由大革命后法國(guó)的《穡月七日檔案法令》從觀念上層建筑轉(zhuǎn)化為政治上層建筑。在我國(guó)的改革開(kāi)放40年中,檔案體制伴隨著我國(guó)上層建筑改革的大環(huán)境而進(jìn)行調(diào)整。《中華人民共和國(guó)檔案法》的頒布以及開(kāi)放歷史檔案政策的出臺(tái)使檔案開(kāi)放進(jìn)入到了一個(gè)嶄新時(shí)期。
“十九大”以來(lái),黨再次強(qiáng)調(diào)要全面推進(jìn)依法治國(guó),重申了要堅(jiān)持人民的主體地位,保障公民的知情權(quán)及政治參與。2018年4月24日,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于印發(fā)2018年政務(wù)公開(kāi)工作要點(diǎn)的通知》,其中明確表示:“要加強(qiáng)公開(kāi)解讀回應(yīng)工作,圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域加大主動(dòng)公開(kāi)力度,圍繞社會(huì)重大關(guān)切加強(qiáng)輿情回應(yīng)。”社會(huì)重大關(guān)切的直接記錄是敏感檔案,輿情回應(yīng)的有效方式就是開(kāi)放其中可以開(kāi)放的檔案,落實(shí)政務(wù)公開(kāi),保障公眾知情權(quán)。而其中,敏感檔案由于其自身的敏感性,它的開(kāi)放利用一直存在著開(kāi)放不當(dāng)或過(guò)度保密的現(xiàn)象。這就需要我們?nèi)ヌ綄び涗浬鐣?huì)危機(jī)事件的敏感檔案在開(kāi)放環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題的原因,探求促進(jìn)敏感檔案信息合理開(kāi)放的途徑,從而滿足新時(shí)代對(duì)于檔案開(kāi)放及社會(huì)信息傳播的客觀要求。
1本體論:社會(huì)危機(jī)事件和敏感檔案開(kāi)放的理論耦合
社會(huì)危機(jī)事件,是指在人類(lèi)社會(huì)的生產(chǎn)生活中,除去由自然原因引發(fā)的自然災(zāi)害,由人為原因引發(fā)的社會(huì)群體性危機(jī)、恐慌,并造成較為嚴(yán)重的社會(huì)損失的事件,諸如關(guān)乎國(guó)家安全的政治運(yùn)動(dòng)、軍事行動(dòng)、社會(huì)動(dòng)亂。美國(guó)學(xué)者羅森豪爾特也曾指出:“危機(jī)事件是對(duì)一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的基本價(jià)值和行為準(zhǔn)則架構(gòu)構(gòu)成嚴(yán)重威脅,并且在時(shí)間壓力和不確定性極高的情況下必須對(duì)其做出關(guān)鍵決策的事件?!鄙鐣?huì)危機(jī)事件一般具有突發(fā)性、緊急性、高度不確定性、影響的社會(huì)性和決策的非程序化性等特征。
社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案,是指社會(huì)危機(jī)事件發(fā)生過(guò)程中及解決社會(huì)危機(jī)事件的過(guò)程中,圍繞社會(huì)危機(jī)事件所生成和使用的各種檔案。這種檔案由于其記錄事件的敏感性,因而也具有著極強(qiáng)的敏感性,這種敏感性表現(xiàn)在外就是極強(qiáng)的保密性。敏感檔案和一般檔案特性的對(duì)比如表1所示。
第一,從記錄的事件內(nèi)容來(lái)看:一般檔案以記錄社會(huì)主體的普通活動(dòng)為主,而敏感檔案則是以記錄事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等敏感事件為主。第二,從保管期限來(lái)看:一般檔案由于其記錄事件的常態(tài)性和一般性,以短期保管為主,而敏感檔案由于其記錄事件的敏感性和重要性,絕大部分檔案以長(zhǎng)期保管為主。第三,從保密年限上來(lái)看:一般檔案自形成之日起30年左右要向社會(huì)開(kāi)放,而敏感檔案由于其內(nèi)容的特殊性開(kāi)放年限一般大于30年。第四,從利用的過(guò)程來(lái)看:一般檔案利用流程相對(duì)簡(jiǎn)單,限制較少,而敏感檔案由于其內(nèi)容的敏感性,利用手續(xù)相對(duì)復(fù)雜。
社會(huì)危機(jī)事件下的敏感檔案開(kāi)放,就是指將圍繞社會(huì)危機(jī)事件所生成的各類(lèi)敏感檔案,以多種形式向社會(huì)開(kāi)放利用。檔案開(kāi)放服務(wù)是檔案事業(yè)的落腳點(diǎn),而敏感檔案的開(kāi)放是檔案開(kāi)放中的關(guān)鍵一環(huán),占據(jù)著重要地位。社會(huì)危機(jī)事件檔案的開(kāi)放是檔案開(kāi)放工作的敏感點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn),要處理好開(kāi)放和保密的關(guān)系,合理促進(jìn)非涉密敏感檔案開(kāi)放利用,保障公民知情權(quán),發(fā)揮敏感檔案信息的情報(bào)價(jià)值。
2價(jià)值論:社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案合理開(kāi)放的程度分析
2.1適度原則——敏感檔案合理開(kāi)放的重要價(jià)值
其一,社會(huì)危機(jī)檔案合理開(kāi)放對(duì)檔案館角色調(diào)整具有重要價(jià)值。檔案館是公益文化事業(yè)單位,這是檔案館職能的應(yīng)有邏輯,也是我國(guó)對(duì)檔案館角色的根本定位。所謂檔案館角色的轉(zhuǎn)型升級(jí),就是指檔案館向文化服務(wù)部門(mén)的轉(zhuǎn)型,以及從檔案保管場(chǎng)所向檔案信息利用機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和從被動(dòng)式檔案信息服務(wù)向主動(dòng)式檔案信息服務(wù)的轉(zhuǎn)型。自19世紀(jì)法國(guó)大革命后的法國(guó)檔案工作改革開(kāi)始,檔案館應(yīng)走向開(kāi)放利用的主張才真正從理論倡議開(kāi)始付諸實(shí)踐。但是,長(zhǎng)久以來(lái),由于歷史習(xí)慣的影響及公眾心目中對(duì)檔案機(jī)要屬性的固有認(rèn)識(shí),檔案的開(kāi)放利用工作、檔案的價(jià)值發(fā)揮以及檔案館的信息服務(wù)職能的落地一直都存在著一些問(wèn)題。從辯證法矛盾論的哲學(xué)范疇來(lái)看,事物的主要方面、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)變影響甚至決定著事物性質(zhì)的變化,并帶動(dòng)著事物其他方面性質(zhì)的轉(zhuǎn)變。社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案是檔案館中保存的記錄社會(huì)重大問(wèn)題,且相較于一般檔案來(lái)說(shuō)更具機(jī)密性的檔案材料。該種特殊檔案的合理開(kāi)放會(huì)帶動(dòng)檔案館提升一般檔案的檔案鑒定工作質(zhì)量、完善檔案的開(kāi)放利用制度并促進(jìn)其實(shí)際開(kāi)放職能的落地,從而真正實(shí)現(xiàn)檔案館向檔案信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的角色轉(zhuǎn)變。
其二,社會(huì)危機(jī)檔案合理開(kāi)放對(duì)提升政治自信,繁榮科學(xué)、文化、教育事業(yè)具有重要價(jià)值。社會(huì)危機(jī)事件檔案的開(kāi)放是一個(gè)國(guó)家政治自信的體現(xiàn),這既體現(xiàn)了政府對(duì)人民知情權(quán)的尊重,也是人民當(dāng)家做主的生動(dòng)寫(xiě)照。同時(shí),作為記錄社會(huì)危機(jī)事件的敏感檔案,其蘊(yùn)含著豐富的知識(shí)單元,涵蓋了各領(lǐng)域重要的情報(bào)信息。其開(kāi)放工作的落實(shí)可以更廣泛地消除知識(shí)孤島現(xiàn)象,從而使檔案館更好發(fā)揮其存憑、留史、資政、育人之功能,推動(dòng)繁榮國(guó)家的科學(xué)、文化、教育事業(yè)。
2.2過(guò)猶不及——敏感檔案開(kāi)放不當(dāng)?shù)南麡O危害
社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案的合理開(kāi)放具有著重要意義和價(jià)值,然而對(duì)“合理開(kāi)放”的把握也顯得尤為重要,如果不合理、不合法、不適度地開(kāi)放敏感檔案,也會(huì)給社會(huì)帶來(lái)消極危害。
其一,過(guò)度開(kāi)放檔案造成社會(huì)緊張。相當(dāng)一部分檔案關(guān)乎國(guó)家、組織、公民的政治、軍事、安全等重大利益。作為主要承載機(jī)關(guān)記憶的檔案館而言,移交進(jìn)館的檔案大多為國(guó)家各機(jī)關(guān)的檔案材料,如果不能將敏感檔案開(kāi)放控制在合理范圍內(nèi),忽視開(kāi)放的內(nèi)容范圍、人員范圍的話,難免會(huì)擾亂社會(huì)正常公共秩序。
其二,過(guò)度保密檔案難以發(fā)揮價(jià)值。信息服務(wù)是檔案館工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),信息在傳遞的過(guò)程中,其價(jià)值才能發(fā)揮。過(guò)度強(qiáng)調(diào)檔案的機(jī)要性,就會(huì)使社會(huì)信息運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生滯后,造成政府及公民之間信息溝通不及時(shí)、不對(duì)稱(chēng),企業(yè)無(wú)法完全掌握市場(chǎng)環(huán)境,經(jīng)營(yíng)盲目,加大投資風(fēng)險(xiǎn),危及市場(chǎng)安全。
3存在論:社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案開(kāi)放現(xiàn)狀及原因分析
3.1時(shí)間的徘徊:敏感檔案開(kāi)放時(shí)間鑒定更加困難
開(kāi)放時(shí)間確立困難意即社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案很難判斷其封閉期的時(shí)限。目前而言,社會(huì)危機(jī)檔案的開(kāi)放屬于“滯后”中的“滯后”,這種開(kāi)放時(shí)間確立上的困難在實(shí)際工作中就表現(xiàn)為一種被動(dòng)的等待。具體原因如下:
第一,敏感檔案開(kāi)放的間接影響難于判斷。這種困難如同再優(yōu)秀的檔案工作者也難以精準(zhǔn)鑒定一份檔案的價(jià)值,判斷好銷(xiāo)毀此份檔案后是否絕對(duì)不會(huì)有人利用。一方面,檔案的利用具有偶發(fā)性、隨機(jī)性;另一方面,檔案開(kāi)放尤其關(guān)乎國(guó)家重大利益及敏感問(wèn)題的社會(huì)危機(jī)檔案開(kāi)放的影響具有間接性、廣域性及不可逆性。因而形成了時(shí)間維度的敏感檔案的開(kāi)放壁壘。
第二,行政改革相對(duì)滯后的影響。檔案具有極強(qiáng)的政治性,即政治依附性,因而檔案事業(yè)發(fā)展總是在大的政治環(huán)境下,與政治體制為核心的上層建筑同呼吸共命運(yùn)。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái),經(jīng)濟(jì)體制改革先于政治,政治自信有待提高。這種體制層面及自信層面的問(wèn)題,在使得一般檔案的開(kāi)放都變得較為被動(dòng)的同時(shí),記錄社會(huì)危機(jī)事件的敏感檔案的開(kāi)放利用就更顯其被動(dòng)性,這種被動(dòng)性的具體的表現(xiàn)之一就是較難鑒定敏感檔案的開(kāi)放時(shí)間。
3.2流程的跋涉:敏感檔案利用手續(xù)更加繁雜
即便不是利用社會(huì)危機(jī)檔案,檔案館一般的檔案查閱都需要嚴(yán)格的程序。這種查閱程序的復(fù)雜與敏感檔案的特殊性及利用后可能產(chǎn)生影響的嚴(yán)峻性有關(guān)。當(dāng)然,檔案信息化程度不高也是客觀原因。2016年新修訂的《檔案法》第十九條第三款中規(guī)定的利用開(kāi)放檔案的“合法證明”,在《檔案法(實(shí)施辦法)》中被解釋為“介紹信、工作證、身份證等合法證明”,而在《檔案館工作通則》第二十一條第一款中,則被解釋為“必須持本單位的正式介紹信”。這種檔案利用手續(xù)的繁雜究其原因如下:
第一,是由敏感檔案的特殊屬性決定的。社會(huì)危機(jī)檔案涉及國(guó)防、外交、國(guó)家安全、政治運(yùn)動(dòng)等機(jī)密內(nèi)容,是檔案中較為特殊的一部分,一旦在不正確的時(shí)間,將不合適的內(nèi)容,提供給了不適合的人,造成的影響將是巨大的且不可逆的。社會(huì)危機(jī)檔案的這種特殊屬性也決定了無(wú)論如何精簡(jiǎn)行政手續(xù),如何貫徹檔案館服務(wù)意識(shí),其必要的身份證明、介紹信等都需要參考,必要的手續(xù)都需要辦,必要的步驟都需要遵照?qǐng)?zhí)行。這是敏感檔案相較于一般檔案的開(kāi)放來(lái)說(shuō)流程更為復(fù)雜的特殊性原因。
第二,是由敏感檔案數(shù)字化程度普遍較低的客觀限制決定的。社會(huì)危機(jī)檔案由于其形成年代相對(duì)久遠(yuǎn),檔案館對(duì)其保存相對(duì)機(jī)密因而難于觸碰,及檔案利用的“合法”受限致使數(shù)字化率相對(duì)較低。這種較低的數(shù)字化水平,較少的檔案文獻(xiàn)編纂成果數(shù)量,令即便在沒(méi)有利用限制的情況下,其“孤本”屬性及實(shí)體的利用不便性也會(huì)對(duì)其利用造成諸多麻煩,從而使敏感檔案的利用出現(xiàn)重保管、輕利用、手續(xù)多的特點(diǎn)。
4方法論:社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案開(kāi)放問(wèn)題解決路徑
4.1認(rèn)知層面:提高國(guó)家政治自信及公民檔案認(rèn)知
就政府角度而言,無(wú)論是社會(huì)危機(jī)事件檔案開(kāi)放過(guò)度保密的問(wèn)題,還是真實(shí)性的保證問(wèn)題,在宏觀層面都與政治自信與制度自信緊密相關(guān)。黨的《十九大報(bào)告》中明確強(qiáng)調(diào):“堅(jiān)定中國(guó)特色社會(huì)主義的道路自信、理論自信、制度自信?!边@一堅(jiān)定的論斷也表明,只有提高政治自信與制度自信,才能在促進(jìn)政治體制改革的同時(shí)堅(jiān)定道路,在敏感檔案開(kāi)放的同時(shí)保證維護(hù)良好的社會(huì)秩序及政府公民關(guān)系。使國(guó)家敢于公開(kāi)社會(huì)危機(jī)事件敏感檔案,并使歷史得以真實(shí)還原。
就公民角度而言,公民是政治參與的主體,是社會(huì)進(jìn)步發(fā)展的直接推動(dòng)。提高公民政治參與意識(shí)及檔案認(rèn)知,能夠自下而上推進(jìn)檔案工作體制變革與進(jìn)步。政治素養(yǎng)是一個(gè)國(guó)家公民的基本素養(yǎng),提高政治參與意識(shí),提高公民對(duì)知情權(quán)的訴求,尤其是提高公民對(duì)檔案的客觀認(rèn)識(shí)與自覺(jué)意識(shí),有利于從“需求側(cè)”倒逼檔案館整理開(kāi)放可公開(kāi)館藏檔案,為個(gè)人利用、工作利用和學(xué)術(shù)研究服務(wù)。
4.2尺度層面:促進(jìn)檔案局與保密局業(yè)務(wù)合作及法律協(xié)調(diào)
其一,從檔案館(局)和保密局角度來(lái)看:檔案開(kāi)放公布的主體是國(guó)家授權(quán)的各級(jí)檔案館;而有關(guān)于檔案的前身——政府文件、匯報(bào)、數(shù)據(jù)等的秘密等級(jí)的制定,則由保密局依照《中華人民共和國(guó)保密法》指導(dǎo)監(jiān)督制定。保密局參與制定的文件保密等級(jí)在很大程度上決定了文件立卷歸檔并最終移交進(jìn)館的檔案的密級(jí)及開(kāi)放時(shí)間。檔案局與保密局共同參與政府文書(shū)工作,又分別在文件運(yùn)動(dòng)周期的不同環(huán)節(jié)對(duì)其施加影響。因而在政府文書(shū)工作中,檔案局與保密局要協(xié)作介入,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),使得政府文書(shū)機(jī)要等級(jí)制定合適,既不過(guò)度收緊,影響信息利用;又不過(guò)度松弛,造成失密泄密。
其二,從《政府信息公開(kāi)條例》和《保密法》角度來(lái)看:《保密法》是全國(guó)人大制定,各級(jí)政府保密局組織執(zhí)行,以政府文書(shū)保密工作為立法重心的國(guó)家保密法律。而《政府信息公開(kāi)條例》是國(guó)務(wù)院制定的,以幫助政府規(guī)范新形勢(shì)下的政務(wù)公開(kāi)環(huán)節(jié)諸如公開(kāi)范圍、公開(kāi)內(nèi)容、公開(kāi)方式、監(jiān)督執(zhí)行等問(wèn)題的法律規(guī)定,二者分別針對(duì)政府信息的“保密”與“公開(kāi)”矛盾的兩個(gè)側(cè)面,共同構(gòu)成政府信息活動(dòng)的“兩個(gè)尺度”。筆者運(yùn)用波士頓矩陣的分析模型,繪制了圖1所示的四類(lèi)檔案分布示意圖。
圖1以重要度和敏感度兩維度的四種組配方式,將全體檔案分成了四種類(lèi)型:重要且敏感、不重要但敏感、重要不敏感、不重要也不敏感四種,開(kāi)放年限大致為>30年、≥30年、≤30年、<30年四種。敏感度高的一、二象限的兩類(lèi)檔案?jìng)?cè)重遵照《保密法》進(jìn)行組織,而敏感度低的三、四象限的兩類(lèi)檔案則側(cè)重遵照《政府信息公開(kāi)條例》進(jìn)行組織。
4.3實(shí)踐層面:加快檔案館非涉密館藏鑒定及資源開(kāi)發(fā)
檔案開(kāi)放的主體是國(guó)家各級(jí)各類(lèi)檔案館,社會(huì)危機(jī)事件下的檔案開(kāi)放同樣應(yīng)立足于檔案館建設(shè)視角。立足于檔案館資金支持,復(fù)合技術(shù)人才引進(jìn)及培養(yǎng);補(bǔ)充修訂細(xì)化檔案館開(kāi)放檔案尤其是圍繞社會(huì)危機(jī)事件的敏感檔案開(kāi)放范圍、時(shí)間、流程等規(guī)定;加強(qiáng)對(duì)敏感檔案的整理,制定并公布開(kāi)放檔案目錄,以便劃清開(kāi)放與不開(kāi)放檔案的界限。同時(shí),檔案館還應(yīng)以專(zhuān)題形式,結(jié)合對(duì)社會(huì)需要的預(yù)估,整理編纂館藏檔案,以“無(wú)密級(jí)多副本”的出版物形式公開(kāi),并用好“兩微一端”新平臺(tái),充分發(fā)揮檔案館微博、微信、移動(dòng)客戶(hù)端靈活便捷的優(yōu)勢(shì),做好信息發(fā)布、編研推送、數(shù)字展廳等服務(wù),進(jìn)一步增強(qiáng)公開(kāi)實(shí)效,提升服務(wù)水平,滿足工作、科研、休閑、獲取知識(shí)等不同類(lèi)型的需要,更好為社會(huì)公眾服務(wù)。
社會(huì)危機(jī)事件檔案開(kāi)放問(wèn)題要著重處理好機(jī)關(guān)檔案室到同級(jí)檔案館的檔案“移交”鑒定問(wèn)題和檔案30年后開(kāi)放鑒定及編纂、公布問(wèn)題。一方面,嚴(yán)格做好檔案密級(jí)劃分工作,為檔案館今后的開(kāi)放工作奠定資源基礎(chǔ);另一方面,提高信息技術(shù)在檔案開(kāi)放工作中的應(yīng)用程度,促進(jìn)可開(kāi)放敏感檔案以信息化的方式為社會(huì)所利用,助推國(guó)家治理體系及治理能力的現(xiàn)代化。
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