周小鳳　吳楚彬　李敏

摘 要 監(jiān)獄執(zhí)法證據的保全工作考驗著民警的執(zhí)法能力，考查著監(jiān)獄執(zhí)法的公信力，檢驗著監(jiān)獄公正文明的執(zhí)法水平，尤其是當今智慧監(jiān)獄建設過程中，監(jiān)獄執(zhí)法證據保全工作更關系著監(jiān)獄的監(jiān)管安全。本文總結了目前執(zhí)法證據保全工作現狀、存在問題及原因，并建議從完善基本法及具體規(guī)章制度，建立與監(jiān)獄日常管理合理銜接的證據保全平臺，按照個人資料類、突發(fā)事件類、犯罪事件類三類證據實現對服刑人員從入監(jiān)到出監(jiān)的全程記錄，并明確了證據保全主體、保全程序、保全方法及保存調取使用規(guī)則等，促進了證據收集、管理、使用的規(guī)范化。最后，對民警執(zhí)法證據保全意識、技術及責任等方面進行規(guī)范，以期探索出證據保全工作的實現途徑，進一步完善監(jiān)獄執(zhí)法證據保全工作。

關鍵詞 執(zhí)法證據保全 智慧監(jiān)獄 實現途徑

基金項目：廣東司法警官職業(yè)學院2017年院級課題“獄務公開背景下的偵查證據固定問題探析”（2017YB0024）的階段性成果。

作者簡介：周小鳳，廣東司法警官職業(yè)學院，講師，研究方向：物證技術、偵查學;吳楚彬，廣東省揭陽監(jiān)獄，研究室干事;李敏，廣東省揭陽監(jiān)獄，研究室主任。

中圖分類號：D925? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.284

一、監(jiān)獄執(zhí)法證據保全的含義

監(jiān)獄執(zhí)法證據保全的概念，學術界眾說紛紜。有學者認為監(jiān)獄執(zhí)法證據保全，是指監(jiān)獄機關在自收押罪犯到釋放的整個執(zhí)法過程中，采用一定的形式依法收存、固定和保存相關的證據材料，以供司法人員或律師認定案件事實時使用的一項措施。筆者認為要系統(tǒng)全面開展監(jiān)獄執(zhí)法證據保全，需要注意以下幾個方面的問題。

（一）保全的執(zhí)法證據的合法性和有效性

這就要求執(zhí)法證據在收集時，應根據《刑事訴訟法》和《監(jiān)獄法》等法律規(guī)范的要求由具有保全資格的主體按照科學合理的方法收集法律規(guī)定的證據。保證保全的證據具有證據的屬性，才能在法庭上作為證據使用。

（二）保全的證據應全面、真實

這一方面要求監(jiān)獄或監(jiān)獄民警應當在執(zhí)法過程中進行的保全證據，不能主觀捏造、隨意篡改。另一方面在收集證據過程中應注意全面、準確、細致，才能反映案發(fā)時的真實情況。

（三）對保全的證據的應用應科學規(guī)范

對保全的證據的采集、保存、管理、使用等方面應進行相關的規(guī)定，才能保障執(zhí)法證據保全工作有條不紊開展，同時具有證據保全價值。

二、 監(jiān)獄執(zhí)法證據保全的現狀

隨著2004年全國監(jiān)獄積極推進獄務公開，監(jiān)獄內發(fā)生的罪犯死亡、罪犯保外就醫(yī)、監(jiān)外執(zhí)行等事件一旦發(fā)生，罪犯及家屬則會要求監(jiān)獄方面拿出相關的證據來證明執(zhí)法監(jiān)管的公正合法。如果監(jiān)獄方面拿不出來或遲延拿出，則面臨罪犯及家屬無理糾纏、打擊報復等，從而讓監(jiān)獄處于尷尬境地。2014年起，全國監(jiān)獄系統(tǒng)不斷在探索和建設監(jiān)獄執(zhí)法證據保全工作，試圖建立完善的證據保全體系來定紛止爭。但據網絡公開報道的2014年遼寧某監(jiān)獄服刑人員張某非正常死亡、2016年廣西某監(jiān)獄服刑人員吳某非正常死亡、2017年河北某監(jiān)獄服刑人員王某非正常死亡等案件可知，盡管監(jiān)獄方面在不斷完善證據保全體系，但仍未把證據保全工作落實到位。隨著社會各行各業(yè)都在推進“智慧化+”建設，監(jiān)獄方面也試圖通過智慧化建設來實現監(jiān)管安全、滿足監(jiān)管質量、促進監(jiān)管公正、落實監(jiān)管責任。目前監(jiān)獄方面試圖探索人臉識別、罪犯行為感知、遠程押解、設備物聯(lián)、低空防務、生物識別、VR教育、干警談話、智能客服機器人、刑罰執(zhí)行案例庫、智能執(zhí)法終端等系統(tǒng)實現對監(jiān)獄的安全監(jiān)管。但證據保全的法律問題、程序、方法、保管、使用等問題尚有爭議，甚至智慧化監(jiān)獄建設過程中各種智能設備的證據保全又需解決，這讓證據保全工作更難上加難。

三、現目前監(jiān)獄執(zhí)法證據保全存在問題

一是執(zhí)法證據保全的法律規(guī)定不全面，執(zhí)法證據保全的主體、程序和方法規(guī)定不明確，形成實踐部門證據保全主觀隨意、保全的主體多元、保全的程序不清、保全的方法不科學。按照下表一得知，通過規(guī)定監(jiān)獄執(zhí)法保全的主體有獄內偵查部門、獄政管理部門、生活衛(wèi)生部門、安全生產部門等，這容易引起保全主體多元而全責不清;只規(guī)定了事件發(fā)生后各部門的協(xié)同配合，這種約定方式很容易引起各部門之間相互推諉，收集的證據則不夠全面。另一方面對物證、書證、錄音錄像等視聽資料、證人證言、疾病傷殘、鑒定材料類證據的保全要求進行了相關規(guī)定，但民警在具體保全過程中對各類證據收集的方法依然存在錯誤，影響證據的證明效力。

二是執(zhí)法證據保全收集的證據不全面，存在遺漏和缺失。通過下圖一的執(zhí)法證據保全分類可知，某監(jiān)獄只對罪犯死亡、違規(guī)違紀、意外傷害、疾病傷殘、重要事件這幾方面開展證據保全，而其它的一些日常考核的書面材料等證據未進行相關的規(guī)定，這樣容易引起收集的證據不全面、遺漏或缺失，一旦事件發(fā)生后，監(jiān)獄方面難以拿出確鑿證據應對當事人的質疑。

三是部分監(jiān)獄已探索通過證據保全平臺、執(zhí)法證據保全中心來落實證據保全這項工作，但是平臺的證據保全類別、程序等方面與監(jiān)獄的日常監(jiān)管工作銜接不緊密，導致平臺只建不用，證據保全率低。另一方面，已保全的證據在證據錄入、保全、管理、使用等方面沒有相關的制度規(guī)定，加上該系統(tǒng)未能與監(jiān)獄其他數據系統(tǒng)集成，所以保全的證據使用率也較低，未能更好實現證據保全的價值意義。

四、現目前監(jiān)獄執(zhí)法證據保全問題的原因分析

筆者對上述問題進行梳理，發(fā)現主要是以下幾個方面的原因引起。

（一）法律監(jiān)獄執(zhí)法證據保全工作還處于法律依據不充分、實踐操作難的尷尬境地

盡管一些監(jiān)獄紛紛開始建設監(jiān)獄執(zhí)法證據保全中心及執(zhí)法證據保全網上數據庫，但是這個證據保全中心的相關管理規(guī)定、執(zhí)法證據保全流程及方法、執(zhí)法證據出入庫規(guī)定、電子信息類執(zhí)法證據管理規(guī)定、實物證據與電子證據如何匹配管理、保存條件要求以及具體的現場攝影、現場制圖、執(zhí)法全過程記錄、監(jiān)控視頻留存、證據制卷等規(guī)范還沒有完善的法律法規(guī)進行要求，民警往往是憑經驗或習慣開展保全工作，導致收集、管理、使用方面無章可循。

（二）保全的證據分類不科學，導致執(zhí)法證據保全工作與監(jiān)獄的日常管理工作銜接不合理，引起證據保全不力

1.保全的證據種類劃分不明，監(jiān)獄方面比較注意對突發(fā)異常、犯罪事件進行證據保全，忽視對日常管理中服刑人員個人信息、身體健康體檢資料、危險性評估報告等各種臺賬資料的證據保全。收集的證據沒有涵蓋監(jiān)獄執(zhí)法的方方面面，難以實現對單個服刑人員從入監(jiān)到刑滿釋放的全程覆蓋式證據保全。2.監(jiān)獄方面從日常管理工作出發(fā)，按照誰發(fā)生誰保全的原則，即事件發(fā)生所在的監(jiān)區(qū)、部門就有證據保全的職責，這一方面決定了證據保全的主體多元，容易引起權責不清。同時，當監(jiān)區(qū)民警變動、罪犯調動時，容易出現執(zhí)法證據遺失、不完整等現象。另一方面證據的收集、審核、入庫、查詢、調用、更新等方面規(guī)定不明確，容易引起證據收集不明、審核不力、入庫編排混亂、查詢調用權限不清、更新補充不及時，保存管理不善等問題。保全的證據缺乏深度分析運用、共享性差，執(zhí)法證據保全平臺只建不用，造成資源浪費。

（三） 監(jiān)獄執(zhí)法證據保全平臺質量參差不齊

1.部分監(jiān)獄受資金技術等限制仍采取紙質化的證據保全方式，缺少專門平臺實現執(zhí)法證據分類建庫。監(jiān)獄執(zhí)法證據收集、保全工作任務重，環(huán)節(jié)多、要求高，單純依靠民警的分類建檔進行保存，存放會凌亂、使用不方便，同時容易丟失。如果沒有建立完整、系統(tǒng)、儲備性的證據庫，難以為各類要發(fā)生的和有可能發(fā)生的突發(fā)問題或事件提供強大的現實證據準備。2.盡管已有部分監(jiān)獄開始建設執(zhí)法證據保全平臺，但由于信息化設施設備所依附的基礎設施整體薄弱、陳舊，設備的布置運行環(huán)境普遍較差，往往容易影響設施設備的正常運行和使用年限。監(jiān)獄方面受資金的影響往往采用分散、分批招標采購設備，容易導致前后批次數據升級銜接不通暢。同時，執(zhí)法證據分類建庫的方式多樣，由于不同監(jiān)獄選用的保全數據庫的開發(fā)公司不同，他們采用的開發(fā)標準、設計思路不同，分類建庫方式不同，導致數據兼容性差、共享性差、系統(tǒng)集成難。

（四）民警執(zhí)法證據保全意識、保全方式素質欠佳

1.民警對各類有價值的線索、事物等證據發(fā)現不及時，采集、固定、保全方法不科學，部分民警對執(zhí)法證據收集隨意、零碎，削弱了證據的證明價值。例如，一些民警往往缺乏證據保全意識，在日常管理教育過程中造成罪犯就醫(yī)診療記錄缺失，詢（訊）問筆錄內容完整性、格式規(guī)范化欠缺，罪犯自傷、他傷案件現場勘驗和拍照固定證據不及時、不全面。2.監(jiān)獄干警運用高科技設備進行證據收集的操作能力差，不能按照刑訴法的要求開展電子證據、視聽資料類證據的收集。實踐中，有些監(jiān)獄干警只重視收集紙質材料，而忽視照片、錄音、影像等資料的存取保存。同時部分民警難以對獄內監(jiān)控、執(zhí)法記錄儀等運用監(jiān)獄大數據或者智能化設備進行執(zhí)法證據保全。3.民警分析認定證據不嚴謹，對物證、書證、證人證言等證據材料的審查把關不嚴格。同時，不注重對保全的證據進行更新，有些證據證明的事實已經發(fā)生改變，但是因為各種原因而導致材料還處于原始狀態(tài)，難以跟蹤事件的發(fā)生發(fā)展過程，導致其證據的效力降低，而監(jiān)獄方面也缺乏相關的責任追查機制監(jiān)督敦促民警的執(zhí)法工作。

五、監(jiān)獄執(zhí)法證據保全的實現途徑

證據保全是一項重要的取證活動，也是收集證據工作中不可分割的組成部分。筆者根據實際調研發(fā)現，盡管一些監(jiān)獄部門正在對證據保全工作進行建設，但是建設過程中依然缺乏可參照的標準，筆者結合現實狀況和監(jiān)獄執(zhí)法證據保全的注意事項，建議從法律制度完善、執(zhí)法證據保全流程化、證據保全平臺完善、民警隊伍素質提升等四個方面進行建設和完善。

（一） 法律制度的完善

1.基本法律層面，完善證據保全工作相關法律。應該從《刑事訴訟法》《監(jiān)獄法》中去完善刑事訴訟證據保全制度，明確監(jiān)獄執(zhí)法證據保全的主體、保全時間、條件等，做到有法可依。2.監(jiān)獄層面，建立完善合理的執(zhí)法證據保全制度，根據執(zhí)法證據收集工作的實際需要，應盡快制定《執(zhí)法證據保全工作實施細則》、《執(zhí)法證據保全中心管理規(guī)定》，明確執(zhí)法證據保全中心的運作體系和權責，界定需保全的執(zhí)法證據種類，細化實物證據與電子證據保全的操作性制度，使執(zhí)法證據保全工作更加規(guī)范、有序。3.具體實施層面，制定《執(zhí)法記錄儀使用規(guī)范和要求》《現場攝影技術與規(guī)范》《現場制圖規(guī)范》《證據制卷規(guī)范》等制度，讓具體的保全工作、技術規(guī)范的執(zhí)行更有章可循。

（二） 從監(jiān)獄實踐出發(fā)，試點建設監(jiān)獄執(zhí)法證據保全中心，明確證據保全的主要職能部門，科學合理進行執(zhí)法證據分類，將監(jiān)獄執(zhí)法保全工作流程化

1.以人建檔，集中資金和技術建設智慧化、信息化監(jiān)獄證據保全專門平臺，實現執(zhí)法證據收集全程覆蓋。這一機構可以單獨設立也可以隸屬于獄內偵查部門。設立監(jiān)獄執(zhí)法證據保全中心（監(jiān)獄領導）、科室（值班領導）、監(jiān)區(qū)（值班干警）三級工作網絡，明確出入庫審批職責分工、人員及檢查考核辦法，健全工作機制，增進協(xié)作配合。2.將證據按照事件性質分為三類：個人資料類、突發(fā)事件類、犯罪事件類。明確各類證據的保全主體，促進監(jiān)獄執(zhí)法證據保全工作與監(jiān)獄日常管理工作合理銜接。（1）個人資料類，主要由獄政管理部門負責對罪犯入監(jiān)出監(jiān)時的指紋、足跡、身份、體檢報告、物品等級、物品交接，服刑過程中對罪犯的月度考核、心理評估等資料進行收集保全。同時制定好獄情簡報、各類報表及業(yè)務臺賬等工作，以供監(jiān)獄重大獄情提供證據支持。（2）突發(fā)事件類，主要由監(jiān)區(qū)和獄偵部門負責，其他職能部門協(xié)同對嚴重違規(guī)違紀、意外傷害、疾病就醫(yī)等事件進行執(zhí)法證據保全。（3）犯罪事件類，主要由監(jiān)獄牽頭，獄偵部門負責，其他部門協(xié)調對罪犯故意殺人、故意傷害、越獄、盜竊類案件的證據進行收集固定。筆者以獄內突發(fā)打架事件為例，建議突發(fā)事件類的證據保全由獄內偵查部門為主體，相關職能部門協(xié)同配合的模式開展保全工作（見圖一、以偵查部門為主體進行證據保全工作）。3.將各類證據保全的要求融入到執(zhí)法平臺證據采集過程之中。例如，罪犯死亡證據應根據實際情況收集罪犯救治、死亡、善后處置等現場照片、視頻資料;搶救記錄、死亡證明書、尸表檢查報告、法醫(yī)鑒定書、遺物、遺書等物證、書證等，通過程序性的設定，保障保全的證據全面、程序科學、方法合法。4.建議講實物證據與電子證據分開保全的形式，改為將實物證據和電子證據對應采集后統(tǒng)一由證據保全中心進行保全，如對實物證據貼上相應的標簽或者二維碼，并將與電子證據相對應上傳于證據保全平臺。5.對保全的證據進行調取使用時應不同要求。個人資料類證據由監(jiān)獄相關部門直接向證據保管偵查人員請求提取，但需要填寫證據使用情況登記臺賬，由取用人和管理人員簽名，并及時歸還，證據受到破壞或者損毀都應當記錄在案并對相關責任人員進行處理。突發(fā)事件類證據，需要經過申請由監(jiān)獄獄政管理科審批，之后才能按照上述程序提取使用。犯罪案件類證據，往往是需要移送公檢法單位等，這類證據的調取使用應當由監(jiān)獄領導審批通過后調取使用。