周小鳳　吳楚彬　李敏

摘 要 監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)的保全工作考驗(yàn)著民警的執(zhí)法能力，考查著監(jiān)獄執(zhí)法的公信力，檢驗(yàn)著監(jiān)獄公正文明的執(zhí)法水平，尤其是當(dāng)今智慧監(jiān)獄建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全工作更關(guān)系著監(jiān)獄的監(jiān)管安全。本文總結(jié)了目前執(zhí)法證據(jù)保全工作現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及原因，并建議從完善基本法及具體規(guī)章制度，建立與監(jiān)獄日常管理合理銜接的證據(jù)保全平臺(tái)，按照個(gè)人資料類、突發(fā)事件類、犯罪事件類三類證據(jù)實(shí)現(xiàn)對(duì)服刑人員從入監(jiān)到出監(jiān)的全程記錄，并明確了證據(jù)保全主體、保全程序、保全方法及保存調(diào)取使用規(guī)則等，促進(jìn)了證據(jù)收集、管理、使用的規(guī)范化。最后，對(duì)民警執(zhí)法證據(jù)保全意識(shí)、技術(shù)及責(zé)任等方面進(jìn)行規(guī)范，以期探索出證據(jù)保全工作的實(shí)現(xiàn)途徑，進(jìn)一步完善監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全工作。

關(guān)鍵詞 執(zhí)法證據(jù)保全 智慧監(jiān)獄 實(shí)現(xiàn)途徑

基金項(xiàng)目：廣東司法警官職業(yè)學(xué)院2017年院級(jí)課題“獄務(wù)公開(kāi)背景下的偵查證據(jù)固定問(wèn)題探析”（2017YB0024）的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：周小鳳，廣東司法警官職業(yè)學(xué)院，講師，研究方向：物證技術(shù)、偵查學(xué);吳楚彬，廣東省揭陽(yáng)監(jiān)獄，研究室干事;李敏，廣東省揭陽(yáng)監(jiān)獄，研究室主任。

中圖分類號(hào)：D925? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.284

一、監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全的含義

監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全的概念，學(xué)術(shù)界眾說(shuō)紛紜。有學(xué)者認(rèn)為監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全，是指監(jiān)獄機(jī)關(guān)在自收押罪犯到釋放的整個(gè)執(zhí)法過(guò)程中，采用一定的形式依法收存、固定和保存相關(guān)的證據(jù)材料，以供司法人員或律師認(rèn)定案件事實(shí)時(shí)使用的一項(xiàng)措施。筆者認(rèn)為要系統(tǒng)全面開(kāi)展監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全，需要注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。

（一）保全的執(zhí)法證據(jù)的合法性和有效性

這就要求執(zhí)法證據(jù)在收集時(shí)，應(yīng)根據(jù)《刑事訴訟法》和《監(jiān)獄法》等法律規(guī)范的要求由具有保全資格的主體按照科學(xué)合理的方法收集法律規(guī)定的證據(jù)。保證保全的證據(jù)具有證據(jù)的屬性，才能在法庭上作為證據(jù)使用。

（二）保全的證據(jù)應(yīng)全面、真實(shí)

這一方面要求監(jiān)獄或監(jiān)獄民警應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法過(guò)程中進(jìn)行的保全證據(jù)，不能主觀捏造、隨意篡改。另一方面在收集證據(jù)過(guò)程中應(yīng)注意全面、準(zhǔn)確、細(xì)致，才能反映案發(fā)時(shí)的真實(shí)情況。

（三）對(duì)保全的證據(jù)的應(yīng)用應(yīng)科學(xué)規(guī)范

對(duì)保全的證據(jù)的采集、保存、管理、使用等方面應(yīng)進(jìn)行相關(guān)的規(guī)定，才能保障執(zhí)法證據(jù)保全工作有條不紊開(kāi)展，同時(shí)具有證據(jù)保全價(jià)值。

二、 監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全的現(xiàn)狀

隨著2004年全國(guó)監(jiān)獄積極推進(jìn)獄務(wù)公開(kāi)，監(jiān)獄內(nèi)發(fā)生的罪犯死亡、罪犯保外就醫(yī)、監(jiān)外執(zhí)行等事件一旦發(fā)生，罪犯及家屬則會(huì)要求監(jiān)獄方面拿出相關(guān)的證據(jù)來(lái)證明執(zhí)法監(jiān)管的公正合法。如果監(jiān)獄方面拿不出來(lái)或遲延拿出，則面臨罪犯及家屬無(wú)理糾纏、打擊報(bào)復(fù)等，從而讓監(jiān)獄處于尷尬境地。2014年起，全國(guó)監(jiān)獄系統(tǒng)不斷在探索和建設(shè)監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全工作，試圖建立完善的證據(jù)保全體系來(lái)定紛止?fàn)帯５珦?jù)網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)報(bào)道的2014年遼寧某監(jiān)獄服刑人員張某非正常死亡、2016年廣西某監(jiān)獄服刑人員吳某非正常死亡、2017年河北某監(jiān)獄服刑人員王某非正常死亡等案件可知，盡管監(jiān)獄方面在不斷完善證據(jù)保全體系，但仍未把證據(jù)保全工作落實(shí)到位。隨著社會(huì)各行各業(yè)都在推進(jìn)“智慧化+”建設(shè)，監(jiān)獄方面也試圖通過(guò)智慧化建設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管安全、滿足監(jiān)管質(zhì)量、促進(jìn)監(jiān)管公正、落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。目前監(jiān)獄方面試圖探索人臉識(shí)別、罪犯行為感知、遠(yuǎn)程押解、設(shè)備物聯(lián)、低空防務(wù)、生物識(shí)別、VR教育、干警談話、智能客服機(jī)器人、刑罰執(zhí)行案例庫(kù)、智能執(zhí)法終端等系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)獄的安全監(jiān)管。但證據(jù)保全的法律問(wèn)題、程序、方法、保管、使用等問(wèn)題尚有爭(zhēng)議，甚至智慧化監(jiān)獄建設(shè)過(guò)程中各種智能設(shè)備的證據(jù)保全又需解決，這讓證據(jù)保全工作更難上加難。

三、現(xiàn)目前監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全存在問(wèn)題

一是執(zhí)法證據(jù)保全的法律規(guī)定不全面，執(zhí)法證據(jù)保全的主體、程序和方法規(guī)定不明確，形成實(shí)踐部門(mén)證據(jù)保全主觀隨意、保全的主體多元、保全的程序不清、保全的方法不科學(xué)。按照下表一得知，通過(guò)規(guī)定監(jiān)獄執(zhí)法保全的主體有獄內(nèi)偵查部門(mén)、獄政管理部門(mén)、生活衛(wèi)生部門(mén)、安全生產(chǎn)部門(mén)等，這容易引起保全主體多元而全責(zé)不清;只規(guī)定了事件發(fā)生后各部門(mén)的協(xié)同配合，這種約定方式很容易引起各部門(mén)之間相互推諉，收集的證據(jù)則不夠全面。另一方面對(duì)物證、書(shū)證、錄音錄像等視聽(tīng)資料、證人證言、疾病傷殘、鑒定材料類證據(jù)的保全要求進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，但民警在具體保全過(guò)程中對(duì)各類證據(jù)收集的方法依然存在錯(cuò)誤，影響證據(jù)的證明效力。

二是執(zhí)法證據(jù)保全收集的證據(jù)不全面，存在遺漏和缺失。通過(guò)下圖一的執(zhí)法證據(jù)保全分類可知，某監(jiān)獄只對(duì)罪犯死亡、違規(guī)違紀(jì)、意外傷害、疾病傷殘、重要事件這幾方面開(kāi)展證據(jù)保全，而其它的一些日?？己说臅?shū)面材料等證據(jù)未進(jìn)行相關(guān)的規(guī)定，這樣容易引起收集的證據(jù)不全面、遺漏或缺失，一旦事件發(fā)生后，監(jiān)獄方面難以拿出確鑿證據(jù)應(yīng)對(duì)當(dāng)事人的質(zhì)疑。

三是部分監(jiān)獄已探索通過(guò)證據(jù)保全平臺(tái)、執(zhí)法證據(jù)保全中心來(lái)落實(shí)證據(jù)保全這項(xiàng)工作，但是平臺(tái)的證據(jù)保全類別、程序等方面與監(jiān)獄的日常監(jiān)管工作銜接不緊密，導(dǎo)致平臺(tái)只建不用，證據(jù)保全率低。另一方面，已保全的證據(jù)在證據(jù)錄入、保全、管理、使用等方面沒(méi)有相關(guān)的制度規(guī)定，加上該系統(tǒng)未能與監(jiān)獄其他數(shù)據(jù)系統(tǒng)集成，所以保全的證據(jù)使用率也較低，未能更好實(shí)現(xiàn)證據(jù)保全的價(jià)值意義。

四、現(xiàn)目前監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全問(wèn)題的原因分析

筆者對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)主要是以下幾個(gè)方面的原因引起。

（一）法律監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全工作還處于法律依據(jù)不充分、實(shí)踐操作難的尷尬境地

盡管一些監(jiān)獄紛紛開(kāi)始建設(shè)監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全中心及執(zhí)法證據(jù)保全網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)，但是這個(gè)證據(jù)保全中心的相關(guān)管理規(guī)定、執(zhí)法證據(jù)保全流程及方法、執(zhí)法證據(jù)出入庫(kù)規(guī)定、電子信息類執(zhí)法證據(jù)管理規(guī)定、實(shí)物證據(jù)與電子證據(jù)如何匹配管理、保存條件要求以及具體的現(xiàn)場(chǎng)攝影、現(xiàn)場(chǎng)制圖、執(zhí)法全過(guò)程記錄、監(jiān)控視頻留存、證據(jù)制卷等規(guī)范還沒(méi)有完善的法律法規(guī)進(jìn)行要求，民警往往是憑經(jīng)驗(yàn)或習(xí)慣開(kāi)展保全工作，導(dǎo)致收集、管理、使用方面無(wú)章可循。

（二）保全的證據(jù)分類不科學(xué)，導(dǎo)致執(zhí)法證據(jù)保全工作與監(jiān)獄的日常管理工作銜接不合理，引起證據(jù)保全不力

1.保全的證據(jù)種類劃分不明，監(jiān)獄方面比較注意對(duì)突發(fā)異常、犯罪事件進(jìn)行證據(jù)保全，忽視對(duì)日常管理中服刑人員個(gè)人信息、身體健康體檢資料、危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告等各種臺(tái)賬資料的證據(jù)保全。收集的證據(jù)沒(méi)有涵蓋監(jiān)獄執(zhí)法的方方面面，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)單個(gè)服刑人員從入監(jiān)到刑滿釋放的全程覆蓋式證據(jù)保全。2.監(jiān)獄方面從日常管理工作出發(fā)，按照誰(shuí)發(fā)生誰(shuí)保全的原則，即事件發(fā)生所在的監(jiān)區(qū)、部門(mén)就有證據(jù)保全的職責(zé)，這一方面決定了證據(jù)保全的主體多元，容易引起權(quán)責(zé)不清。同時(shí)，當(dāng)監(jiān)區(qū)民警變動(dòng)、罪犯調(diào)動(dòng)時(shí)，容易出現(xiàn)執(zhí)法證據(jù)遺失、不完整等現(xiàn)象。另一方面證據(jù)的收集、審核、入庫(kù)、查詢、調(diào)用、更新等方面規(guī)定不明確，容易引起證據(jù)收集不明、審核不力、入庫(kù)編排混亂、查詢調(diào)用權(quán)限不清、更新補(bǔ)充不及時(shí)，保存管理不善等問(wèn)題。保全的證據(jù)缺乏深度分析運(yùn)用、共享性差，執(zhí)法證據(jù)保全平臺(tái)只建不用，造成資源浪費(fèi)。

（三） 監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全平臺(tái)質(zhì)量參差不齊

1.部分監(jiān)獄受資金技術(shù)等限制仍采取紙質(zhì)化的證據(jù)保全方式，缺少專門(mén)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)執(zhí)法證據(jù)分類建庫(kù)。監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)收集、保全工作任務(wù)重，環(huán)節(jié)多、要求高，單純依靠民警的分類建檔進(jìn)行保存，存放會(huì)凌亂、使用不方便，同時(shí)容易丟失。如果沒(méi)有建立完整、系統(tǒng)、儲(chǔ)備性的證據(jù)庫(kù)，難以為各類要發(fā)生的和有可能發(fā)生的突發(fā)問(wèn)題或事件提供強(qiáng)大的現(xiàn)實(shí)證據(jù)準(zhǔn)備。2.盡管已有部分監(jiān)獄開(kāi)始建設(shè)執(zhí)法證據(jù)保全平臺(tái)，但由于信息化設(shè)施設(shè)備所依附的基礎(chǔ)設(shè)施整體薄弱、陳舊，設(shè)備的布置運(yùn)行環(huán)境普遍較差，往往容易影響設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行和使用年限。監(jiān)獄方面受資金的影響往往采用分散、分批招標(biāo)采購(gòu)設(shè)備，容易導(dǎo)致前后批次數(shù)據(jù)升級(jí)銜接不通暢。同時(shí)，執(zhí)法證據(jù)分類建庫(kù)的方式多樣，由于不同監(jiān)獄選用的保全數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)公司不同，他們采用的開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)思路不同，分類建庫(kù)方式不同，導(dǎo)致數(shù)據(jù)兼容性差、共享性差、系統(tǒng)集成難。

（四）民警執(zhí)法證據(jù)保全意識(shí)、保全方式素質(zhì)欠佳

1.民警對(duì)各類有價(jià)值的線索、事物等證據(jù)發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，采集、固定、保全方法不科學(xué)，部分民警對(duì)執(zhí)法證據(jù)收集隨意、零碎，削弱了證據(jù)的證明價(jià)值。例如，一些民警往往缺乏證據(jù)保全意識(shí)，在日常管理教育過(guò)程中造成罪犯就醫(yī)診療記錄缺失，詢（訊）問(wèn)筆錄內(nèi)容完整性、格式規(guī)范化欠缺，罪犯自傷、他傷案件現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)和拍照固定證據(jù)不及時(shí)、不全面。2.監(jiān)獄干警運(yùn)用高科技設(shè)備進(jìn)行證據(jù)收集的操作能力差，不能按照刑訴法的要求開(kāi)展電子證據(jù)、視聽(tīng)資料類證據(jù)的收集。實(shí)踐中，有些監(jiān)獄干警只重視收集紙質(zhì)材料，而忽視照片、錄音、影像等資料的存取保存。同時(shí)部分民警難以對(duì)獄內(nèi)監(jiān)控、執(zhí)法記錄儀等運(yùn)用監(jiān)獄大數(shù)據(jù)或者智能化設(shè)備進(jìn)行執(zhí)法證據(jù)保全。3.民警分析認(rèn)定證據(jù)不嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)物證、書(shū)證、證人證言等證據(jù)材料的審查把關(guān)不嚴(yán)格。同時(shí)，不注重對(duì)保全的證據(jù)進(jìn)行更新，有些證據(jù)證明的事實(shí)已經(jīng)發(fā)生改變，但是因?yàn)楦鞣N原因而導(dǎo)致材料還處于原始狀態(tài)，難以跟蹤事件的發(fā)生發(fā)展過(guò)程，導(dǎo)致其證據(jù)的效力降低，而監(jiān)獄方面也缺乏相關(guān)的責(zé)任追查機(jī)制監(jiān)督敦促民警的執(zhí)法工作。

五、監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全的實(shí)現(xiàn)途徑

證據(jù)保全是一項(xiàng)重要的取證活動(dòng)，也是收集證據(jù)工作中不可分割的組成部分。筆者根據(jù)實(shí)際調(diào)研發(fā)現(xiàn)，盡管一些監(jiān)獄部門(mén)正在對(duì)證據(jù)保全工作進(jìn)行建設(shè)，但是建設(shè)過(guò)程中依然缺乏可參照的標(biāo)準(zhǔn)，筆者結(jié)合現(xiàn)實(shí)狀況和監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全的注意事項(xiàng)，建議從法律制度完善、執(zhí)法證據(jù)保全流程化、證據(jù)保全平臺(tái)完善、民警隊(duì)伍素質(zhì)提升等四個(gè)方面進(jìn)行建設(shè)和完善。

（一） 法律制度的完善

1.基本法律層面，完善證據(jù)保全工作相關(guān)法律。應(yīng)該從《刑事訴訟法》《監(jiān)獄法》中去完善刑事訴訟證據(jù)保全制度，明確監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全的主體、保全時(shí)間、條件等，做到有法可依。2.監(jiān)獄層面，建立完善合理的執(zhí)法證據(jù)保全制度，根據(jù)執(zhí)法證據(jù)收集工作的實(shí)際需要，應(yīng)盡快制定《執(zhí)法證據(jù)保全工作實(shí)施細(xì)則》、《執(zhí)法證據(jù)保全中心管理規(guī)定》，明確執(zhí)法證據(jù)保全中心的運(yùn)作體系和權(quán)責(zé)，界定需保全的執(zhí)法證據(jù)種類，細(xì)化實(shí)物證據(jù)與電子證據(jù)保全的操作性制度，使執(zhí)法證據(jù)保全工作更加規(guī)范、有序。3.具體實(shí)施層面，制定《執(zhí)法記錄儀使用規(guī)范和要求》《現(xiàn)場(chǎng)攝影技術(shù)與規(guī)范》《現(xiàn)場(chǎng)制圖規(guī)范》《證據(jù)制卷規(guī)范》等制度，讓具體的保全工作、技術(shù)規(guī)范的執(zhí)行更有章可循。

（二） 從監(jiān)獄實(shí)踐出發(fā)，試點(diǎn)建設(shè)監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全中心，明確證據(jù)保全的主要職能部門(mén)，科學(xué)合理進(jìn)行執(zhí)法證據(jù)分類，將監(jiān)獄執(zhí)法保全工作流程化

1.以人建檔，集中資金和技術(shù)建設(shè)智慧化、信息化監(jiān)獄證據(jù)保全專門(mén)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法證據(jù)收集全程覆蓋。這一機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)設(shè)立也可以隸屬于獄內(nèi)偵查部門(mén)。設(shè)立監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全中心（監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)）、科室（值班領(lǐng)導(dǎo)）、監(jiān)區(qū)（值班干警）三級(jí)工作網(wǎng)絡(luò)，明確出入庫(kù)審批職責(zé)分工、人員及檢查考核辦法，健全工作機(jī)制，增進(jìn)協(xié)作配合。2.將證據(jù)按照事件性質(zhì)分為三類：個(gè)人資料類、突發(fā)事件類、犯罪事件類。明確各類證據(jù)的保全主體，促進(jìn)監(jiān)獄執(zhí)法證據(jù)保全工作與監(jiān)獄日常管理工作合理銜接。（1）個(gè)人資料類，主要由獄政管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)罪犯入監(jiān)出監(jiān)時(shí)的指紋、足跡、身份、體檢報(bào)告、物品等級(jí)、物品交接，服刑過(guò)程中對(duì)罪犯的月度考核、心理評(píng)估等資料進(jìn)行收集保全。同時(shí)制定好獄情簡(jiǎn)報(bào)、各類報(bào)表及業(yè)務(wù)臺(tái)賬等工作，以供監(jiān)獄重大獄情提供證據(jù)支持。（2）突發(fā)事件類，主要由監(jiān)區(qū)和獄偵部門(mén)負(fù)責(zé)，其他職能部門(mén)協(xié)同對(duì)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、意外傷害、疾病就醫(yī)等事件進(jìn)行執(zhí)法證據(jù)保全。（3）犯罪事件類，主要由監(jiān)獄牽頭，獄偵部門(mén)負(fù)責(zé)，其他部門(mén)協(xié)調(diào)對(duì)罪犯故意殺人、故意傷害、越獄、盜竊類案件的證據(jù)進(jìn)行收集固定。筆者以獄內(nèi)突發(fā)打架事件為例，建議突發(fā)事件類的證據(jù)保全由獄內(nèi)偵查部門(mén)為主體，相關(guān)職能部門(mén)協(xié)同配合的模式開(kāi)展保全工作（見(jiàn)圖一、以偵查部門(mén)為主體進(jìn)行證據(jù)保全工作）。3.將各類證據(jù)保全的要求融入到執(zhí)法平臺(tái)證據(jù)采集過(guò)程之中。例如，罪犯死亡證據(jù)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況收集罪犯救治、死亡、善后處置等現(xiàn)場(chǎng)照片、視頻資料;搶救記錄、死亡證明書(shū)、尸表檢查報(bào)告、法醫(yī)鑒定書(shū)、遺物、遺書(shū)等物證、書(shū)證等，通過(guò)程序性的設(shè)定，保障保全的證據(jù)全面、程序科學(xué)、方法合法。4.建議講實(shí)物證據(jù)與電子證據(jù)分開(kāi)保全的形式，改為將實(shí)物證據(jù)和電子證據(jù)對(duì)應(yīng)采集后統(tǒng)一由證據(jù)保全中心進(jìn)行保全，如對(duì)實(shí)物證據(jù)貼上相應(yīng)的標(biāo)簽或者二維碼，并將與電子證據(jù)相對(duì)應(yīng)上傳于證據(jù)保全平臺(tái)。5.對(duì)保全的證據(jù)進(jìn)行調(diào)取使用時(shí)應(yīng)不同要求。個(gè)人資料類證據(jù)由監(jiān)獄相關(guān)部門(mén)直接向證據(jù)保管偵查人員請(qǐng)求提取，但需要填寫(xiě)證據(jù)使用情況登記臺(tái)賬，由取用人和管理人員簽名，并及時(shí)歸還，證據(jù)受到破壞或者損毀都應(yīng)當(dāng)記錄在案并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理。突發(fā)事件類證據(jù)，需要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)由監(jiān)獄獄政管理科審批，之后才能按照上述程序提取使用。犯罪案件類證據(jù)，往往是需要移送公檢法單位等，這類證據(jù)的調(diào)取使用應(yīng)當(dāng)由監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后調(diào)取使用。