摘 要 隨著全球民航業(yè)的不斷發(fā)展，為適應(yīng)航空器及其設(shè)備的商業(yè)性流轉(zhuǎn)，《開普敦公約》及《開普敦議定書》建立了一個(gè)保護(hù)航空器利益的權(quán)利登記體系，各國開始致力于航空器權(quán)利登記制度的研究。學(xué)界主要圍繞航空器的動產(chǎn)與不動產(chǎn)之定性、航空器登記制度的立法模式選擇、“登記對抗”之“對抗”的正確理解、對抗對象之“第三人”范圍的界定、國內(nèi)航空器登記制度的客觀缺陷等問題展開探討，為航空器登記制度的發(fā)展提供了學(xué)術(shù)支撐和理論參考。

關(guān)鍵詞 航空器登記 登記對抗 第三人 開普敦體系

作者簡介：張義，中國民航大學(xué)。

中圖分類號：D920.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.248

民用航空器權(quán)利登記制度的相關(guān)研究成果多形成于2000年-2010年，正逢“開普敦體系”——《開普敦公約》及《開普敦議定書》，即《移動設(shè)備國際利益公約》與《移動設(shè)備國際利益公約關(guān)于特定航空器設(shè)備問題的議定書》的正式生效，在國內(nèi)外掀起了一陣研究航空器登記制度的熱潮。

1948年《日內(nèi)瓦公約》該公約以23條條款解決了各國有關(guān)航空器權(quán)利的法律沖突，在各地區(qū)法律的基礎(chǔ)上統(tǒng)一和發(fā)展了有關(guān)航空器權(quán)利規(guī)則，該公約為航空器權(quán)利人提供了盡可能多的擔(dān)保權(quán)益和利益的保護(hù)， 為航空器權(quán)利的特別保護(hù)提供了開創(chuàng)性的法律依據(jù)。近年來一些為國際社會所接受的新的資產(chǎn)融資方式的運(yùn)用，使得日內(nèi)瓦公約無法應(yīng)對融資實(shí)務(wù)中的新發(fā)展。 在此背景下，“開普敦公約”在《日內(nèi)瓦公約》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)充、完善了航空器權(quán)利登記的相關(guān)規(guī)定，通過設(shè)立航空器標(biāo)的物國際利益的法律框架來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，并為此建立一個(gè)保護(hù)這些利益的國際登記體系。 也掀起了一批國內(nèi)外學(xué)者對民航融資租賃相關(guān)法律問題的研究熱情。

近年來，國內(nèi)與航空器登記相關(guān)的研究也多集中于航空器融資租賃登記的研究，主要論述《開普敦公約》及其《議定書》的宗旨、作用、基本制度，對航空器融資租賃中權(quán)利人的保護(hù)等。也有少數(shù)研究航空器權(quán)利體系，然而，有關(guān)航空器權(quán)利登記制度之“登記”的文獻(xiàn)寥寥無幾。而實(shí)踐中，各學(xué)者的爭議主要集中于航空器的動產(chǎn)與不動產(chǎn)之定性、航空器登記制度的立法模式選擇、“登記對抗”之“對抗”的正確理解、對抗對象之“第三人”范圍的界定、國內(nèi)航空器登記制度的客觀缺陷等問題。

一、航空器性質(zhì)之爭

眾所周知，一般情況下，占有是作為動產(chǎn)的公示手段的，而登記公示法僅適用于不動產(chǎn)。但根據(jù)我國《物權(quán)法》第24條、《民用航空法》第16條規(guī)定，船舶、航空器、機(jī)動車輛的權(quán)利變動需經(jīng)有關(guān)部門登記，否則不得對抗善意第三人，因此，航空器、船舶物權(quán)以登記為公示手段。 至此就產(chǎn)生了一個(gè)疑問——以登記作為動態(tài)權(quán)利表征的航空器的屬性是什么呢？航空器到底是動產(chǎn)還是不動產(chǎn)？

以孫憲忠教授為代表的一批學(xué)者認(rèn)為航空器是不動產(chǎn)， 主要理由是航空器、船舶、汽車的價(jià)值大于一般的動產(chǎn)，又采取的是傳統(tǒng)的不動產(chǎn)權(quán)利變動表征方式——登記，那么航空器等應(yīng)該與一般的動產(chǎn)有所區(qū)分，應(yīng)該被視為是不動產(chǎn)或“準(zhǔn)不動產(chǎn)”。

也有一些學(xué)者如司玉琢、李海、傅廷中等認(rèn)為航空器在物理屬性上是動產(chǎn)，但處分時(shí)按照不動產(chǎn)處理。

還有一部分學(xué)者如王立志等人認(rèn)為航空器是動產(chǎn)，只不過在公示手段上采取了多用于不動產(chǎn)而少見于動產(chǎn)的公示方法——登記。采此種觀點(diǎn)的學(xué)者們理由如下。首先，航空器符合動產(chǎn)的三個(gè)基本特征——移動性、價(jià)值的保存性和可管領(lǐng)性，航空器、船舶的移動性及其移動時(shí)增值（使用價(jià)值主要體現(xiàn)在移動以運(yùn)輸貨物或旅客方面）和保存價(jià)值的特性及可為自然人或法人等主體所管領(lǐng)的特點(diǎn)使其成為法律上的動產(chǎn)。其次，他們提出登記并非不動產(chǎn)的專利，不能作為區(qū)分動產(chǎn)與不動產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。公示方法的確定依據(jù)不是動產(chǎn)還是不動產(chǎn)，而是由物的特性決定的，如秩序價(jià)值、經(jīng)濟(jì)安全價(jià)值取向等。

對于航空器性質(zhì)的確定，個(gè)人贊同第三種觀點(diǎn)，即航空器應(yīng)定性為以登記作為公示方法的動產(chǎn)。航空器的物理屬性就決定了其根本的動產(chǎn)性，因其可移動、價(jià)值不減損反而有所增益。航空器在經(jīng)濟(jì)活動中的特性決定了其流轉(zhuǎn)需要給與特殊保護(hù)，而一般動產(chǎn)的公式方法——占有或交付不足以保障其交易安全，因而采登記公式法確有必要，不能僅因公示手段否定其動產(chǎn)的本質(zhì)，否則不僅會造成法理分析上的本末倒置，也會落入客觀事實(shí)上的“白馬非馬”。

二、動產(chǎn)性的航空器采登記公式法的理由

既然我們確定了航空器是動產(chǎn)，而在民法基本法制體系中，動產(chǎn)的公式方法是占有或交付，不動產(chǎn)才采登記的公示方法?！段餀?quán)法》第24條、《民用航空法》第14條以及《民用航空器登記條例》關(guān)于航空器需登記公示的規(guī)定是否違背了民法物權(quán)精神？對此，國內(nèi)各大學(xué)者的研究成果均認(rèn)為此種做法并不違背民法物權(quán)精神，理由如下。

首先，航空器的自然屬性、社會價(jià)值決定了登記的需要。正如郝秀輝教授在《航空器權(quán)利變動公示的研究———兼論特殊動產(chǎn)的權(quán)利公示問題》一文中所述，航空器體積巨大、交付困難、價(jià)值高昂，是國家重要戰(zhàn)略資源，又因現(xiàn)實(shí)中圍繞航空器的法律關(guān)系往往涉及眾多當(dāng)事人，多重法律關(guān)系，其現(xiàn)實(shí)占有狀態(tài)往往與真實(shí)的權(quán)利狀態(tài)不相一致，難以判斷真正權(quán)屬。基于此，航空器較一般動產(chǎn)需要更大的保護(hù)力度，因而航空器需要登記。

其次，航空器的交易安全要求航空器必須登記公式。如王立志教授在《略論航空器與船舶物權(quán)登記的幾個(gè)問題》一文中所說，以占有交付為航空器、船舶物權(quán)的公示方式會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)價(jià)值上的不平衡，輕重失調(diào)。因?yàn)檎加泄痉▋H使用于經(jīng)濟(jì)價(jià)值小的動產(chǎn)，而航空器的經(jīng)濟(jì)價(jià)值甚至大于最典型的不動產(chǎn)房屋，此時(shí)交付公示法就無法保證航空器的交易安全了。此外，因現(xiàn)實(shí)中占有航空器的人往往并非航空器的真正物權(quán)人，占有交付公示法還不利于航空器侵權(quán)案件中的追責(zé)。

除以上各學(xué)者列出的理由之外，個(gè)人認(rèn)為，為了保證國內(nèi)的民航法律制度與國際接軌，形成一套先進(jìn)的、切合實(shí)際的、能服務(wù)社會生活統(tǒng)一的民航法律制度，也應(yīng)該采取登記公示方法。

三、航空器登記制度的目的和作用

學(xué)界關(guān)于航空器登記制度的目的和作用的觀點(diǎn)主要是：確認(rèn)權(quán)利、便于管理、公式監(jiān)督這三方面。

第一，公示登記使得航空器上的權(quán)利歸屬得以確認(rèn)，保證了航空器交易的安全，也使權(quán)利變動不必再以轉(zhuǎn)移航空器的占有為要件;第二，登記公示是對航空器流轉(zhuǎn)過程的記錄，便于追蹤航空器的流向，以便對航空器交易的各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督與檢查，便于航空商業(yè)的規(guī)范發(fā)展;第三，航空器權(quán)利登記便于公眾了解有關(guān)航空器的權(quán)利狀況，并參與監(jiān)督管理，切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，有利于維護(hù)航空器交易安全。

四、我國航空器登記制度立法分析

（一）航空器登記之定性

航空器登記行為的定性問題主要是以下兩方面的：一是該登記行為是私是公？屬于民事行為還是行政行為？二是登記是航空器權(quán)利變動的生效還是成立要件？

對于第一個(gè)爭議，有人認(rèn)為登記屬于民事主體進(jìn)行物權(quán)變動的一個(gè)程序環(huán)節(jié)，是民事行為;有人認(rèn)為登記乃行政機(jī)關(guān)所為，故屬于行政行為。 還有觀點(diǎn)認(rèn)為作為一個(gè)整體的登記行為是由兩種行為構(gòu)成的——當(dāng)事人申請登記的行為和行政機(jī)關(guān)予以登記的行為。

對于第二個(gè)層面的爭議，以學(xué)者王軼為代表的一群人認(rèn)為登記是物權(quán)變動的特別成立要件，而行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)登記的行為才是物權(quán)變動的生效要件。因?yàn)樽鳛槲餀?quán)變動這一法律行為的成立要件僅著眼于法律行為的 “外部容態(tài)”，即僅解決法律行為是否存在的事實(shí)認(rèn)定問題。 權(quán)利人申請登記的行為是個(gè)事實(shí)行為，僅是權(quán)利變動的成立要件，是反映行為人意志的由其支配的可依其外在表示加以判斷的行為。 而登記機(jī)關(guān)的審查和批準(zhǔn)行為作為物權(quán)變動的生效要件，主要是關(guān)于意思表示品質(zhì)的要求。

而持反對意見的學(xué)者們認(rèn)為，根據(jù)意思自治原則，權(quán)利變動自當(dāng)事人做出能被識別的真實(shí)有效的意思表示時(shí)即告成立，無需額外的其他行為或要件，所以登記與否并不影響法律關(guān)系的變動，不能影響當(dāng)事人意思合意的達(dá)成，與物權(quán)變動的成立無關(guān)。

（二）我國航空器登記對抗制度辨析

我國民用航空器權(quán)利登記制度采取的是“登記對抗”而非“登記生效說”。在此有三個(gè)問題引發(fā)了學(xué)界的廣泛討論：第一，“登記對抗”中的“對抗”二字該做何種理解？第二，“第三人”范圍如何確定？第三，航空器優(yōu)先權(quán)制度與善意取得制度的競合問題。

1.“對抗”的含義

我國《民航法》和《物權(quán)法》只是籠統(tǒng)的擬定了航空器權(quán)利登記對抗制度，卻并沒有詳細(xì)解釋“對抗”二字的具體含義。因此，學(xué)理界對“對抗”的解釋可謂是眾說紛紜。在日本學(xué)界尤甚。日本學(xué)者們的解釋大致可歸納為七種?！皞鶛?quán)效果說和“不完全物權(quán)變動說”都認(rèn)為物權(quán)不登記則只產(chǎn)生債權(quán)上的效果，無完全的物權(quán)效力?！暗谌酥鲝堈f”又分為“否認(rèn)權(quán)說”和“相反事實(shí)主張說”，主張未登記的物權(quán)發(fā)生物權(quán)變動的效力，但無法對抗提出主張的已權(quán)利登記的“第三人”?！跋鄬o效說”認(rèn)為未登記的物權(quán)發(fā)生物權(quán)變動效力，卻對第三人不生效力，可是“第三人”卻可以承認(rèn)其物權(quán)變動。“法定證據(jù)說”主張一般情況下當(dāng)事人意思表示一致物權(quán)即成立并生效，“登記”可以作為認(rèn)定物權(quán)的法定證據(jù)。“公信力說”主張從無權(quán)利人處獲得權(quán)利的制度有即時(shí)取得制度，可以運(yùn)用該理論構(gòu)建“對抗”理論，而此種理論中的“筱塚說”和“半田說”的區(qū)別是，“筱塚說”認(rèn)為經(jīng)過登記的權(quán)利人獲得權(quán)利而未登記的權(quán)利人失去權(quán)利，“半田說”則認(rèn)為即使經(jīng)過登記的權(quán)利人獲得權(quán)利，未經(jīng)登記的權(quán)利人并不失去權(quán)利，只是依物權(quán)的“對抗”要件決定誰取得權(quán)利。

國內(nèi)持“相對無效說”的學(xué)者認(rèn)為登記對抗效力應(yīng)該這樣理解：登記是使得權(quán)利人獲得能對抗所有人的絕對排他效力，未經(jīng)登記的權(quán)利不能對抗善意第三人是指在第三人提出主張時(shí)前權(quán)利因缺乏登記要件而被視為不存在。

持反對意見的學(xué)者認(rèn)為，任何權(quán)利的否定都是必須經(jīng)法律程序作出，第三人沒有權(quán)利隨意否定一項(xiàng)權(quán)利的存在，況且既然采取的是登記對對抗效力，權(quán)利的變動在當(dāng)事人意思表示一致是即已成立生效，在事實(shí)上是已經(jīng)存在了的，又如何能否認(rèn)不存在呢？再者，針對“不完全的物權(quán)”的說法，也有學(xué)者反駁不完全的物權(quán)屬于限制物權(quán)這樣就排除了所有權(quán)，以為未經(jīng)登記就變成了限制物權(quán)，這與對抗效力制度本身即是矛盾的，未登記時(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)移生效，登記后所有權(quán)又怎能被排除？

2.“第三人”范圍的確定

日本學(xué)界關(guān)于“第三人”范圍的確定經(jīng)歷了從“無限制說”發(fā)展到“限制說”，對“第三人”的限制已達(dá)成共識，但是在限縮范圍上標(biāo)準(zhǔn)不一，迄今仍難以對 “第三人”具體行為時(shí)的主觀狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)一。而在法國，船舶、航空器、機(jī)動車被稱為“注冊動產(chǎn)”，三者的“第三人”的范圍各不相同，一般理解為廣義上的第三人。國際公約中《開普敦公約》和《日內(nèi)瓦公約》則把對第三人范圍的確定完全交由各締約國國內(nèi)法。

所以第三人范圍的限定需要結(jié)合我國國內(nèi)法來進(jìn)行分析。在對第三人范圍限定的過程中，第三人的主觀狀態(tài)是非常重要的考量因素。我國物權(quán)法對第三人主觀要件進(jìn)行法律化，采用了 “惡意者排除說”。 現(xiàn)今學(xué)界基本達(dá)成了“無限制說”應(yīng)該被摒棄的共識，因?yàn)橥耆珱]有限制使“登記對抗”事實(shí)上與“登記生效”無二致，如此便失去了意義。

在考慮第三人主觀狀態(tài)時(shí)，有一個(gè)爭議是無權(quán)處分人與第三人“惡意串通”是否應(yīng)該被排除在第三人范圍之外？對此，學(xué)者普遍認(rèn)為由于我國《民法通則》已經(jīng)明確規(guī)定了“惡意串通損害他人利益的合同無效”，那么惡意串通的第三人理所應(yīng)當(dāng)也應(yīng)被排除在第三人范圍之外，不能享有法律的優(yōu)先保護(hù)。

第二個(gè)爭議是“知情第三人”是否應(yīng)被排除在第三人范圍之外？即無權(quán)處分人不知道第三人知道權(quán)利存在的事實(shí)的情況下與第三人進(jìn)行交易，物權(quán)是否發(fā)生變動的問題。有學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)《民法通則》和《合同法》此種情況不構(gòu)成“惡意串通”，因?yàn)殡p方并沒有串通損害他人權(quán)益的合意。此時(shí)在物權(quán)人和第三人都有過錯(cuò)的情況下（物權(quán)人不辦理登記以及第三人明知權(quán)利存在而進(jìn)行法律行為），是根據(jù)法律不維護(hù)懶惰者的精神來保護(hù)交易流轉(zhuǎn)，還是遵循“人不能從惡意中受益”的基本精神而保護(hù)物權(quán)人就需要進(jìn)行價(jià)值衡量了。

日本民法學(xué)界對“第三人”的通常解釋可以從《日本民法》第177條窺知：未經(jīng)登記者，不得 “對抗第三人”故因時(shí)效或其他自始無當(dāng)事人，或其他無自始當(dāng)事人，亦無 “第三人”者，不應(yīng)在本條適用之限。 但也有人認(rèn)為其解釋牽強(qiáng)附會。日本學(xué)者三潴信三認(rèn)為：“第三人”應(yīng)該是對當(dāng)事人及其繼承人以外的其他人而言;或說“有直接關(guān)系的為當(dāng)事人，其他人為第三人”。該解釋是從 “是什么性質(zhì)的第三人”而非“是不是第三人”角度所作的解釋。

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