摘 要 以市場化的手段保護(hù)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)是深化社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的主要趨勢，其中知識產(chǎn)權(quán)的地方性法規(guī)體系建設(shè)是承上啟下的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)前，相對于知識產(chǎn)權(quán)日新月異的變化，知識產(chǎn)權(quán)的地方性法規(guī)存在支撐度不夠、體系性不足、地方性不強(qiáng)等方面的不足，對于知識產(chǎn)權(quán)市場化的規(guī)范作用有限。地方立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建地方性知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系、豐富地方性法規(guī)調(diào)整方式、服務(wù)本地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)市場化需求。

關(guān)鍵詞 地方性法規(guī) 知識產(chǎn)權(quán) 市場化 立法研究

作者簡介：段豐樂，鄭州升達(dá)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)。

中圖分類號：D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.245

一、知識產(chǎn)權(quán)市場化的趨勢和需求

（一）知識產(chǎn)權(quán)價值上的雙重性決定了市場化的保護(hù)趨勢

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利保護(hù)具有價值上的雙重性。一方面，知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人的智力成果，需要通過權(quán)利界定明確權(quán)利人的利益所在;另一方面，知識產(chǎn)權(quán)又是社會創(chuàng)新與發(fā)展的重要源動力，需要服務(wù)于社會公共利益，從而對權(quán)利人的權(quán)利加以限制。二者之間存在矛盾。故而在立法及司法實踐中，經(jīng)常需要在兩者之間進(jìn)行選擇。在進(jìn)行雙重價值選擇時必須堅持市場化的選擇標(biāo)準(zhǔn)。《中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與營商環(huán)境新進(jìn)展報告（2018）》進(jìn)一步明確了這一思路。報告中指出“中國政府加快轉(zhuǎn)變職能，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，采用放寬市場準(zhǔn)入、對標(biāo)國際規(guī)則、加強(qiáng)權(quán)益保護(hù)等多種舉措，大力提升營商環(huán)境法治化、國際化、便利化水平。”因此，知識產(chǎn)權(quán)市場化的趨勢是明確的，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利必須將其放置與市場環(huán)境和結(jié)構(gòu)中來進(jìn)行考慮。知識產(chǎn)權(quán)法與競爭法兩個制度體系應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)有序?qū)印?/p>

（二）知識產(chǎn)權(quán)市場化需要打造良好的營商環(huán)境

知識產(chǎn)權(quán)市場化的關(guān)鍵在于打造良好的營商環(huán)境。良好的營商環(huán)境應(yīng)當(dāng)具備三個主要要素：1.權(quán)利結(jié)構(gòu)清晰;2.權(quán)利交易規(guī)則明確;3.權(quán)利救濟(jì)途徑完善。

表現(xiàn)在制度設(shè)計層面，立法者需要分別通過知識產(chǎn)權(quán)法、競爭法、合同法等相關(guān)法律制度確定上述要素。首先，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專有權(quán)需要在著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法等相關(guān)專門法中進(jìn)行界定。其次，除知識產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)之外，財產(chǎn)權(quán)的權(quán)利交易均應(yīng)被設(shè)計為可能，并在競爭法專門法中明確交易規(guī)則，或者更準(zhǔn)確而言，應(yīng)當(dāng)是明確禁止從事的交易行為。最后，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和其他權(quán)利人均有可能發(fā)生被侵權(quán)的情況，前者基于知識產(chǎn)權(quán)的專有性，更易被侵權(quán)，后者基于知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性，同樣存在被侵權(quán)的可能。故而在知識產(chǎn)權(quán)法和競爭法中均應(yīng)明確和完善權(quán)利救濟(jì)的途徑。明確發(fā)生權(quán)利沖突后的解決途徑和結(jié)果，為權(quán)利人提供明確的行為預(yù)期。

二、地方性法規(guī)在知識產(chǎn)權(quán)市場化領(lǐng)域的缺失

知識產(chǎn)權(quán)市場化的制度設(shè)計目前主要存在于全國性的法律及司法解釋層面。我國的區(qū)域性差異非常明顯。不同地區(qū)的科技創(chuàng)新水平和特點、市場發(fā)展結(jié)構(gòu)和問題差別較大。這就需要地方性法規(guī)制度體系彌補(bǔ)全國性制度的不足。目前，各主要省份和地區(qū)，都出臺了相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)立法的“條例”或者“辦法”。以河南省為例，《河南省專利保護(hù)條例》《河南省專利獎勵辦法》均為代表性的知識產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)。地方性制度設(shè)計中已經(jīng)有了鼓勵科技創(chuàng)新、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，如《洛陽市專利保護(hù)與促進(jìn)條例》第八條規(guī)定：“市人民政府設(shè)立專利獎，對在本市發(fā)明創(chuàng)造中取得突出成績的專利發(fā)明人或者設(shè)計人，以及取得重大經(jīng)濟(jì)和社會效益的專利的專利權(quán)人、專利實施人給予獎勵?！庇械牟糠忠采婕暗搅藱?quán)利救濟(jì)的領(lǐng)域，如《洛陽市中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助資金管理辦法（試行）》第五條規(guī)定：“在洛陽市行政區(qū)域內(nèi)注冊、登記的中小微企業(yè)與洛陽行政區(qū)域外的自然人、法人或其他組織發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的可以申請知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)資金援助?！钡?，從整體而言，地方性法規(guī)在知識產(chǎn)權(quán)市場化領(lǐng)域還存在較為明顯的不足：

（一）對政策文件的支撐度不夠

《河南省人民政府關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的若干意見》【豫政2017（17）號】提出，“以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用能力建設(shè)為主線，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)社會深度融合”。這是地方政府決策層面對知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的回應(yīng)，是河南省區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的根本需求，是河南省知識產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)制度設(shè)計的宏觀指導(dǎo)綱領(lǐng)。文件中重點提到的知識產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制改革、創(chuàng)造運用、嚴(yán)格保護(hù)、協(xié)調(diào)發(fā)展等四個方面的規(guī)劃均需得到制度支撐。目前河南省公布的地方性法規(guī)中主要集中于三類。一是全國性法律規(guī)范的實施細(xì)則;二是個別知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的技術(shù)獎勵辦法;三是個別重點領(lǐng)域的執(zhí)法規(guī)范 。在體制機(jī)制改革等知識產(chǎn)權(quán)市場化改革的核心層面缺少立法。從立法現(xiàn)狀來看，地方立法機(jī)關(guān)缺乏主動性的立法實踐，地方性法規(guī)體系對政府所提出的宏大知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)綱領(lǐng)的支撐度不夠。

（二）地方性特點不強(qiáng)

地方性法規(guī)的核心特征在于地方性。我國立法體系的設(shè)置充分考慮到國家區(qū)域差異的特點，從而賦予了各級地方機(jī)關(guān)以不同程度的立法權(quán)限。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的地方性法規(guī)普遍缺少突出自身特色的立法內(nèi)容，從現(xiàn)有的立法成果來看，多數(shù)是全國性法律規(guī)范的同義重復(fù)等。由于多數(shù)都是政府主導(dǎo)型立法，因此作為地方立法機(jī)關(guān)，除了政府部門送審的辦法、意見之外，在實施細(xì)則、條例中多數(shù)是照抄上位法的相應(yīng)條款。偶爾會有部分的創(chuàng)造改編，但也只是換一種說法而已。地方立法的主體性優(yōu)勢和特性喪失，與地方性公共利益脫節(jié)。

三、地方性法規(guī)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)市場化的路徑

地方性法規(guī)承載著落實全國性規(guī)范、支撐地方社會發(fā)展的雙重職能。知識產(chǎn)權(quán)的市場化，尤為需要地方性法規(guī)的支撐。早在2016年， 國家知識產(chǎn)權(quán)局就提出高度重視知識產(chǎn)權(quán)地方立法工作，加強(qiáng)對地方立法工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，創(chuàng)新機(jī)制，形成合力，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)地方立法工作協(xié)調(diào)發(fā)展，有力支撐知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。地方性法規(guī)要能達(dá)到這樣的目標(biāo)，必須從以下三個方面開始做起：

（一）做好立法規(guī)劃，構(gòu)建地方性知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系

地方人大應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地政策導(dǎo)向，合理制定立法規(guī)劃，并及時反饋給政府及相關(guān)職能部門。構(gòu)建地方性知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系必須首先要破除地方立法中政府完全主導(dǎo)、人大喪失主動、頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳的局面。構(gòu)建地方性法規(guī)的基本體系。作為知識產(chǎn)權(quán)市場化的支撐，知識產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)應(yīng)當(dāng)涵蓋基本實施條例、具體引導(dǎo)辦法和權(quán)利救濟(jì)保障三個方面。三個方面的有機(jī)結(jié)合是充分發(fā)揮地方性法規(guī)體系支撐知識產(chǎn)權(quán)市場化作用的關(guān)鍵。基于此，以河南省專利權(quán)領(lǐng)域為例，支撐知識產(chǎn)權(quán)市場化的地方性法規(guī)體系應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：

（二）豐富調(diào)整手段，突出倡導(dǎo)性規(guī)范方式

在各地出臺的地方性法律規(guī)范中，類似于“獎勵辦法”“促進(jìn)實施細(xì)則”的立法內(nèi)容應(yīng)當(dāng)更為突出。立法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)更多體現(xiàn)法律規(guī)范對社會發(fā)展的引導(dǎo)性作用。法律規(guī)范對社會關(guān)系的規(guī)范方式主要包括強(qiáng)行性規(guī)范方式、任意性規(guī)范方式和倡導(dǎo)性規(guī)范方式。強(qiáng)行性規(guī)范方式主要存在于管理性、秩序性的法律規(guī)范之中，任意性規(guī)范方式主要存在于賦權(quán)性的法律規(guī)范之中，倡導(dǎo)性規(guī)范方式則主要存在于構(gòu)建性的法律規(guī)范之中。知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)與市場轉(zhuǎn)化需求之間的價值沖突需要地方性法規(guī)進(jìn)行明確的規(guī)范和引導(dǎo)。應(yīng)當(dāng)在立法中明確地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展所需要的行為的法律獎勵和相反情況的限制性法律后果。

如，《洛陽市專利促進(jìn)與保護(hù)條例》第十五條規(guī)定：“鼓勵單位和個人引進(jìn)并實施專利技術(shù)。 鼓勵擁有相關(guān)專利技術(shù)的單位和個人組建區(qū)域性和行業(yè)性專利聯(lián)盟，促進(jìn)專利資源的充分利用。 鼓勵企業(yè)、高等院校和科研院所構(gòu)建產(chǎn)、學(xué)、研專利技術(shù)實施和轉(zhuǎn)化的聯(lián)合體，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和以專利技術(shù)創(chuàng)辦科技型企業(yè)?！边@樣的規(guī)定在許多地方性法規(guī)中都存在，但并不屬于完整的倡導(dǎo)性規(guī)范方式。只有在法規(guī)條文中明確對該類行為的獎勵后果，如在前述條文后加上“政府對符合前款條件的科技型企業(yè)給予稅收減免優(yōu)惠?！被蛘摺皢挝缓蛡€人引進(jìn)并實施專利技術(shù)的，可以向政府有關(guān)部門申領(lǐng)資金補(bǔ)助?！敝挥忻鞔_倡導(dǎo)性規(guī)范的法律后果，才能有效發(fā)揮地方性法規(guī)引導(dǎo)市場化、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的作用。

（三）凸顯地方特色，服務(wù)本地知識產(chǎn)權(quán)市場化需求

作為地方性法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)集中突出本地特色。在地方性法規(guī)中，可以聚焦于本地重點的行業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，出臺有針對性的市場化規(guī)范措施。如河南許昌神垕的鈞瓷行業(yè)不僅具有悠久的歷史傳統(tǒng)和藝術(shù)價值，更具有良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢。但是，鈞瓷行業(yè)由于其工藝的獨特性和產(chǎn)品的藝術(shù)性，對其的保護(hù)顯得非常必要而特殊。然而，目前對于鈞瓷的特殊保護(hù)，學(xué)術(shù)研究豐富而法律規(guī)范保護(hù)幾為空白。鈞瓷產(chǎn)品中蘊(yùn)含了大量的創(chuàng)作人的心血，應(yīng)當(dāng)以何種形式對鈞瓷產(chǎn)品的智力成果進(jìn)行保護(hù)，是應(yīng)當(dāng)給予系統(tǒng)性規(guī)劃的。目前，地方性法規(guī)對于這一領(lǐng)域的貢獻(xiàn)度非常有限。

基于此，立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極與政府主管部門及行業(yè)協(xié)會溝通，以引導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)健康發(fā)展為目標(biāo)，以有針對性的地方性法律規(guī)范為手段，綜合運用條例、細(xì)則、辦法等立法形式，構(gòu)建有顯著地方特色的知識產(chǎn)權(quán)市場化規(guī)范體系。

綜上，知識產(chǎn)權(quán)市場化的趨勢已經(jīng)非常明顯，是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企、強(qiáng)市、強(qiáng)省、強(qiáng)國的必由之路。地方性法規(guī)能夠充分利用立法的靈活性有針對性的規(guī)范和引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體之間的利益關(guān)系。只有構(gòu)建豐富而有效的地方性法規(guī)體系，才能真正實現(xiàn)舉國創(chuàng)新，技術(shù)推廣的大好局面！

注釋：

國內(nèi)部分省份，如廣東、浙江、上海在地方性法規(guī)建設(shè)層面更為豐富，但從內(nèi)容上看多數(shù)也屬于這三個方面。

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