張曉陽 陸欣怡
(江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013)
國際科技合作是參與全球治理并提升國際話語權(quán)的重要方式,許多問題如能源、環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)等全球性問題都需要世界各國共同面對,共同解決。2013年,中國國家主席習(xí)近平提出了“一帶一路”倡議。國際科技合作是“一帶一路”倡議的重要內(nèi)容之一,2016年9月,科技部、發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部會同有關(guān)部門編制了《推進“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》。
政策,作為風(fēng)向標,對每個領(lǐng)域的發(fā)展都起到了導(dǎo)向與推動作用,所以對政策文本進行分析是十分必要的;政策工具,簡單地說,就是達成政策目標的手段。它連結(jié)了政策目標與具體實施結(jié)果。通過對政策文本所涉及的政策工具的分析,可以更加清楚地分析出政策傾向與存在的一些缺陷或問題。本文借助政策工具層面分析的方法,以期能夠透視“一帶一路”倡議下國際科技合作政策的特點與傾向。
現(xiàn)有的“一帶一路”國際科技合作研究多是從兩個大的角度進行的,一是從“一帶一路”國際科技合作的現(xiàn)狀入手,對態(tài)勢、模式、影響因素等方面的研究分析,如吳建南[1]、甄樹寧[2]、張萃[3]等。二是對“一帶一路”國際科研合作的策略性研究,該類研究的核心問題是“怎么做”的問題,多是從不同角度對不同主體應(yīng)該怎么做進行分析:如黎貞崇[4]提出了地方科研院所開展“一帶一路”國際科技合作的原則、方法和策略;俞建飛[5]通過對巴西和中國的農(nóng)業(yè)科技國際合作機制的比較,提出了中國在農(nóng)業(yè)科技國際合作方面的戰(zhàn)略定位和發(fā)展對策等。
策略性研究中涉及政策角度的有不少都是通過理論或?qū)嵶C的分析來對政策的制定與實施提出建議與參考,如郭靜利[6]梳理了“一帶一路”中國農(nóng)業(yè)科技走出去存在的問題,并提出政策思考;夏先良[7]對如何構(gòu)筑“一帶一路”國際產(chǎn)能合作體制機制與政策體系提出了建議。但是缺乏對“一帶一路”國際科技合作政策本身的研究,通過對現(xiàn)有政策文本的分析才能夠更加有依據(jù)地分析出現(xiàn)有政策有哪些不足和問題,應(yīng)該如何改進。
在為政策提供優(yōu)化建議的研究中,政策工具經(jīng)常作為理論視角,涉及各個領(lǐng)域,90年代,主要以經(jīng)濟領(lǐng)域為主,如楊發(fā)明[8]、賈玉革[9]比較分析經(jīng)濟環(huán)境和貨幣政策。2000-2009年,除了經(jīng)濟領(lǐng)域外,胡明勇[10]等、邢懷濱[11]等、趙筱媛[12]等的研究都涉及了科技政策領(lǐng)域;2010年以來,研究領(lǐng)域更加廣泛,黃萃[13]等對我國風(fēng)能政策、趙麗莉[14]對中國光伏產(chǎn)業(yè)政策、張韻君[15]對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策、謝青[16]對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策進行文本分析。也有少部分學(xué)者基于政策工具視角研究了國際科技合作,如李丹[17]等對我國《國際科技合作"十二五"專項規(guī)劃》進行了文本分析;劉云[18]等對我國"十二五"期間頒布的國家創(chuàng)新體系國際化相關(guān)政策文本進行了研究。但現(xiàn)有文獻中鮮有對“一帶一路”科技政策進行文本研究。
五年來,“一帶一路”倡議逐漸從理念轉(zhuǎn)化為政策和行動,從愿景轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實,但在我國科技領(lǐng)域政策效應(yīng)尚不突出,因此基于政策工具視角對“一帶一路”科技合作政策文本進行特征分析,為進一步優(yōu)化相關(guān)政策提供參考。
本文采用內(nèi)容分析法與比較研究法,根據(jù)政策工具理論以及前人的研究成果制定分析框架,然后對分析單元進行定義,即對選出的政策文本進行拆分并編碼,將符合框架的政策條文納入分析并進行頻數(shù)統(tǒng)計,最后,根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果分析現(xiàn)有的“一帶一路”倡議下的國際科技合作政策制定是否合理,并為未來“一帶一路”倡議下國際科技合作政策的優(yōu)化提供借鑒。
公共政策往往就是政府為了達成一定的政策目標,對政策工具進行設(shè)計、選擇或運用而形成的,我們對國際科技合作的政策文本進行分析,應(yīng)該著眼于政策工具,除此之外,國際科技合作因為合作內(nèi)容和條件的不同,會產(chǎn)生具有各自特點的合作模式,為了更加深入地對國際科技合作進行分析,探求政策工具在不同合作模式中的分布特點,故選取政策工具類型與國際科技合作模式兩個維度對國際科技合作政策文本進行綜合分析。
3.2.1 X 維度:政策工具類型 本文以政策工具理論為基礎(chǔ),結(jié)合Rothwell Zegveld[19]的思想,將政策工具分為供給、環(huán)境和需求三種類型。其中,供給型政策工具對國際科技合作起到推動作用,需求型政策工具對國際科技合作起到拉動作用,而環(huán)境型政策工具則對國際科技合作起到影響作用[8],如圖1。
圖1 國際科技合作政策工具作用圖
本文參考李丹[17]的研究,并根據(jù)本課題特點對國際科技合作政策工具分為三大方面14 個分析指標進行考察。
(1)供給型政策工具
供給型政策工具主要指政府通過提供信息、人力、資金等要素直接推動中國同其它國家或地區(qū)的國際科技交流與合作的政策手段??梢约毞譃榛A(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技信息支持、資金投入、人力資源培養(yǎng)、公共服務(wù)等。
(2)環(huán)境型政策工具
環(huán)境型政策工具主要是指政府為了國際科技合作的開展?fàn)I造有利的政策環(huán)境和發(fā)展空間的政策手段,對中國同其它國家的國際科技交流與合作起到影響作用??梢约毞譃槟繕艘?guī)劃、金融支持、稅收優(yōu)惠、法規(guī)管制與策略性措施等。
(3)需求型政策工具
需求型政策工具指政府用來開拓市場,從而拉動中國同其它國家或地區(qū)的國際科技交流與合作的政策手段??梢约毞譃檎少?、外包、貿(mào)易管制、海外機構(gòu)等。
3.2.2 Y 維度:國際科技合作模式
本文根據(jù)兩篇政策分析文本的實際內(nèi)容,借鑒了葉乘偉[20]等多位學(xué)者的觀點,將合作模式分為互補型合作模式、分布式合作模式、矩陣式分布模式、互換型合作模式、虛擬合作模式。
3.2.3 二維分析框架 綜合以上兩個維度,分別以政策工具類型作為X 軸,國際科技合作模式為Y 軸,可以構(gòu)建一個二維分析框架,如圖2。
圖2 國際科技合作政策分析框架圖
《推進“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》是為了貫徹落實《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》,全面發(fā)揮科技創(chuàng)新在“一帶一路”建設(shè)中的支撐以及引導(dǎo)作用而由科技部、發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部共同編制的。該專項規(guī)劃是“一帶一路”總體規(guī)劃在科技創(chuàng)新合作領(lǐng)域的細化,對于中央及地方陸續(xù)推出“一帶一路”科技創(chuàng)新合作相關(guān)政策起到總領(lǐng)及指導(dǎo)作用,占有重要地位。本文以《推進“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》(下簡稱“一帶一路”專項規(guī)劃)作為主要研究對象,經(jīng)過比較可比性(見表1),為了更加深入細致的分析“一帶一路”專項規(guī)劃的特點及存在的不足,同時選擇《“十三五”國際科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》(下簡稱“十三五”專項規(guī)劃)與其作為比較文本進行研究。
表1 政策文本可比性比較表
樣本的分析單元是內(nèi)容分析法中最重要、也是最小的元素,可以是獨立的字、詞、句、段落等。為了更加深入、細致和準確的對政策文本進行分析,本文根據(jù)研究的需要按照語義完整,表達內(nèi)容不重復(fù)的原則將政策文本拆分為以語句為單位的相關(guān)條款并以其作為分析單元。相較于段落、章節(jié)或篇章為分析單元更加細致準確,相較于字、詞為分析單元表達意思更為完整。
通過對每份政策文本的仔細研讀,筆者對《“一帶一路”專項規(guī)劃》與《“十三五”專項規(guī)劃》政策文本內(nèi)容進行編碼,如表2和表3所示(部分)。
表2 《“一帶一路”專項規(guī)劃》編碼表
表3 《“十三五”專項規(guī)劃》編碼表
從信度的角度來說,為了使樣本政策文本內(nèi)容分析單元對應(yīng)的政策工具的歸類結(jié)果更加科學(xué),除本文兩名作者外,還邀請一名科技領(lǐng)域?qū)<夜餐瑓⑴c歸類,三人分別對兩份政策文本樣本的的分析單元進行歸類。根據(jù)評判信度公式:
(公式中n為評判人數(shù),本文為3;M為兩者完全同意欄目,N 為不同評判員所分析的欄目數(shù),K 為相互同意度,R 為信度)
計算得出“一帶一路”專項規(guī)劃樣本分析單元對應(yīng)的政策工具歸類的信度為0.898,“十三五”專項規(guī)劃樣本分析單元對應(yīng)的政策工具歸類的信度為0.906,信度皆較高。最終結(jié)果根據(jù)三人歸類結(jié)果再進行討論統(tǒng)一。
從效度的角度說,政策工具分析框架的劃分是結(jié)合Rothwell 和Zegveld[19]的思想,而其對政策工具的分類得到了學(xué)界廣泛的認可,國內(nèi)蘇竣[12][21]、趙麗莉[14]、李丹[17]等學(xué)者也曾將其應(yīng)用于政策文本計量分析的分析類目。
4.3.1 X 軸政策工具維度的頻數(shù)統(tǒng)計與分析
經(jīng)過小組討論之后,最后得出兩份《專項規(guī)劃》的政策工具使用分布情況,如表4和表5所示。
表4 《“一帶一路”專項規(guī)劃》政策工具分布表
表5 《“十三五”專項規(guī)劃》政策工具分布表
由表4和表5可知,無論是“一帶一路”專項規(guī)劃還是 “十三五”專項規(guī)劃都是集供給型、環(huán)境型、需求型政策工具于一體的。在《“一帶一路”專項規(guī)劃》中,供給型政策工具占比最高(57.74%);其次是環(huán)境型政策工具(36.62%);需求型政策工具占比最少(5.64%)。而《“十三五”專項規(guī)劃》中,供給型政策工具與環(huán)境型政策工具的占比相差不多,分別為44.21%、43.16%;需求型政策工具占比最少,為12.64%。說明與具有普遍性的“十三五”專項規(guī)劃相比,“一帶一路”專項規(guī)劃更加依賴供給型政策工具,這說明與“一帶一路”沿線國家與地區(qū)的合作可能更需要政府直接提供信息、人力、資金等要素來推動發(fā)展?!笆濉睂m椧?guī)劃與“一帶一路”專項規(guī)劃相比,還包括了與西方發(fā)達國家的科技合作,需求型政策工具占比更高,說明政府鼓勵大力利用海外市場需求來帶動科技國際合作。
對政策工具維度進一步分析可以發(fā)現(xiàn):供給型的政策工具中,“一帶一路”專項規(guī)劃占比最高的工具是科技信息支持,其次是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),而“十三五”專項規(guī)劃中占比最高的是人力資源培養(yǎng),其次是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和科技信息支持;環(huán)境型政策工具中,“一帶一路”專項規(guī)劃的策略性措施占比明顯少于“十三五”專項規(guī)劃,策略性措施一般都是比較具有靈活性的指導(dǎo)性的政策,說明“一帶一路”專項規(guī)劃針對“一帶一路”倡議采取的措施與手段更具操作性;需求型政策工具中,“一帶一路”專項規(guī)劃總體占比過少,政府采購與貿(mào)易管制還空缺,這也為后續(xù)政策在這些方面的完善提供了空間。
在《“一帶一路”專項規(guī)劃》和《“十三五”專項規(guī)劃》的政策工具使用情況中一個比較大的差異在于需求型工具的差別。需求型政策工具直接作用于市場層面,對科技活動起到拉動作用,其意義在于政府對于新型科技產(chǎn)品采取采購、補貼等手段來提供可穩(wěn)定發(fā)展的市場,減少新型科技產(chǎn)品進入市場的前期不穩(wěn)定因素,給予科技創(chuàng)新主體以信心,從而拉動科技創(chuàng)新活動??赡苡捎凇丁耙粠б宦贰睂m椧?guī)劃》主要針對中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的合作,和與西方發(fā)達國家的合作相比,基礎(chǔ)性研究所占比例大,科技創(chuàng)新程度不夠,且現(xiàn)階段處于“一帶一路”初期階段,科技創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)還需要很長一段時間,故國家投入的用于支持開拓市場的成本較少。但在后續(xù)制定的相關(guān)政策中可以加大需求型政策工具的使用,提高對與“一帶一路”沿線國家的科技創(chuàng)新合作活動的需求拉動力。
4.3.2 Y 軸合作模式維度的頻數(shù)統(tǒng)計與分析 在政策工具維度的基礎(chǔ)上,引入合作模式的維度,得到政策工具在合作模式維度上對應(yīng)的分布情況,如表6和表7。
表6 《“一帶一路”專項規(guī)劃》合作模式分布表
表7 《“十三五”專項規(guī)劃》合作模式分布表
由表6和表7可知,“一帶一路”專項規(guī)劃是以互換型合作模式(35.29%)與互補型合作模式(37.25%)為主的,分布式合作模式、矩陣式合作模式和虛擬合作模式僅占5.88%、11.76%和9.80%;“十三五”專項規(guī)劃同樣是以互換型合作模式(28.57%)與互補型合作模式(41.27%)為主,其次是矩陣式合作模式(22.22%),分布式合作模式僅占7.94%、虛擬合作模式空缺。說明從政策層面,國家希望與“一帶一路”沿線科技合作主要是以根據(jù)優(yōu)勢互補模式為主,其次是信息、技術(shù)或科學(xué)研究資源交流模式?!耙粠б宦贰睂m椧?guī)劃的矩陣式合作模式所占的比例明顯低于“十三五”專項規(guī)劃,這可能由于“十三五”專項規(guī)劃更具全球視野,以期推動全球性的矩陣式合作。
5.1.1 供給型政策工具占主導(dǎo)地位,基礎(chǔ)條件與服務(wù)支撐較為均衡 在“一帶一路”專項規(guī)劃中,供給型政策工具占主導(dǎo)地位,比例達到了57.74%。對比“十三五”專項規(guī)劃中供給型政策工具所占比例(44.21%),說明針對“一帶一路”倡議,中國政府更傾向于直接提供信息、人力和資金等因素來推動與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的科技合作。而且內(nèi)部結(jié)構(gòu)較“十三五”專項規(guī)劃更加均衡,這也有可能是因為“一帶一路”發(fā)展剛剛起步,政府通過對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人力資源培養(yǎng)和科技信息支持等基本條件投入,以期保障“一帶一路”科技合作的快速推進。
5.1.2 環(huán)境型政策工具占三分之一強,管制規(guī)劃性政策為啟動階段重點任務(wù) “一帶一路”專項規(guī)劃中環(huán)境型政策工具占比36.62%,也占到了較大的比例,說明中國政府也十分重視營造“一帶一路”沿線科技合作的政策環(huán)境。其中,目標規(guī)劃、法規(guī)管制和策略性措施等管制規(guī)劃性措施占比達到了85%。表明健全“一帶一路”科技合作方面的規(guī)章制度和法律法規(guī)是現(xiàn)階段的重點建設(shè)任務(wù)。但在環(huán)境型政策中,缺乏經(jīng)濟獎勵性工具,缺乏稅收優(yōu)惠政策??萍己献麟m然不同于產(chǎn)業(yè)發(fā)展,但稅收優(yōu)惠和金融支持對于促進“一帶一路”科研活動同樣重要,且科技成果的轉(zhuǎn)化也同樣依賴于經(jīng)濟獎勵性政策。
5.1.3 需求型政策工具嚴重不足,缺乏政府采購等政策 供給型政策工具和環(huán)境型政策工具合起來占比較大,說明需求型政策工具存在嚴重的缺失與不足。“一帶一路”專項規(guī)劃中需求型政策工具占5.64%,僅為“十三五”專項規(guī)劃需求型政策工具的一半,其中在政府采購、外包、貿(mào)易管制等方面引導(dǎo)市場內(nèi)生需求拉動科技合作的措施還較少。說明“一帶一路”倡議下,政府更大地起到推動作用,而十分缺乏從需求的角度對中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)科技合作的拉動作用。然而在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天,需求型政策工具變的越來越重要,市場需求的拉動作用同樣對科技合作十分重要。
5.1.4 政策工具在合作模式維度分布不合理 政策工具集中分布在互換型合作和互補型合作中,兩項占比合起來超過70%。分布不盡合理。而合作模式的多元化程度也影響了“一帶一路”國際科技合作的發(fā)展。具體來看,公共服務(wù)只分布在互換型合作中,金融支持只分布于互補型合作中,外包只分布于互補型合作中。還有許多政策工具沒有體現(xiàn)在某種合作模式中??萍己献鞯哪J皆絹碓蕉鄻踊热缣摂M合作模式是伴隨計算機網(wǎng)絡(luò)及通訊技術(shù)發(fā)展起來的,政府在不同合作模式中的推進傾向肯定有所不同,例如虛擬合作模式一定非常依賴于科技信息支持,但是也需要其他的政策工具來支持。所以在今后更加具體與細化的政策優(yōu)化中注意均衡對不同合作模式的促進與支持。
5.2.1 加強政策工具的協(xié)調(diào),提升需求型政策工具的拉動作用 由上述研究可知,“一帶一路”專項規(guī)劃中供給型政策工具、環(huán)境型政策工具和需求型政策工具的占比相差較大,最小差值超過了10%,說明三類政策工具比例還是非常不均衡的。建議在后續(xù)的相關(guān)政策中適當(dāng)削減供給型政策工具的應(yīng)用,加強需求型政策,通過政府采購、外包、貿(mào)易管制、海外機構(gòu)等工具制定相應(yīng)優(yōu)惠政策來拓寬市場需求,如降低我國“一帶一路”國際合作企業(yè)采購限制,放寬其參與政府采購的資格條件;加大“一帶一路”科技合作企業(yè)的政府采購培訓(xùn)力度;政府開辟“綠色通道”,明確規(guī)定給予其優(yōu)惠政策,如在同等價格、技術(shù)、商務(wù)條件下給予加分或優(yōu)先采購等;鼓勵服務(wù)外包企業(yè)加大“一帶一路”國際科技合作投入,對其發(fā)生的相應(yīng)研究開發(fā)費用,未形成無形資產(chǎn)計入當(dāng)期損益的,在按照規(guī)定扣除的基礎(chǔ)上,加大加計扣除的比例;與“一帶一路”沿線國家談判商議簽訂利于科技合作的貿(mào)易條約,如降低科技研發(fā)所需設(shè)備、材料或科技研發(fā)產(chǎn)品等的關(guān)稅,降低科研相關(guān)物品的貨物進出口許可門檻或簡化程序等,以拉動中國與“一帶一路”沿線國家與地區(qū)的科技合作發(fā)展。只有協(xié)調(diào)好三者的關(guān)系,均衡發(fā)展,才能起到更好的作用。
5.2.2 提高環(huán)境型政策工具的切實性,促進策略性措施落地生效 環(huán)境型政策工具中規(guī)劃與策略性措施占絕大多數(shù),為“一帶一路”國際科技合作的發(fā)展指引了方向,起到一定的指導(dǎo)作用,但是在實際的執(zhí)行和落實過程中缺乏切實性,也很難檢驗是否落實到位的標準或方法。所以在后續(xù)優(yōu)化環(huán)境型政策工具時,更加注意具體可行,多運用金融支持、稅收優(yōu)惠這樣的經(jīng)濟政策來提高中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)進行科技合作的積極性。例如對進行“一帶一路”國際科技合作的科技企業(yè)月銷售額一定金額以下免征增值稅、年收入不超一定限額但是“一帶一路”國際合作領(lǐng)域內(nèi)具有較高發(fā)展前景的小微企業(yè)所得稅減少部分征收額、科技企業(yè)轉(zhuǎn)化“一帶一路”國際合作科技成果,將給予本企業(yè)相關(guān)技術(shù)人員的股權(quán)獎勵等的稅收優(yōu)惠政策。除此之外還可以針對目標規(guī)劃、法規(guī)管制或策略性措施制定配套的監(jiān)督和檢驗措施,以促進環(huán)境型政策工具更好的發(fā)揮其作用。
5.2.3 加大資金投入,繼續(xù)優(yōu)化供給型政策工具 現(xiàn)階段是“一帶一路”建設(shè)從起步到提速的關(guān)鍵時期,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要得到進一步加強。一是增強針對性和對等性的科技信息支持,如搭建更多的與“一帶一路”沿線國家及地區(qū)的科技信息交流平臺,及時發(fā)布更新相關(guān)科技合作政策信息;二是開發(fā)“一帶一路”科技合作人才資源,加強對科技人員的培訓(xùn),增加與“一帶一路”沿線科技人員的交流;三是鼓勵我國科研單位和企業(yè)與“一帶一路”沿線地區(qū)建立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu),創(chuàng)造更好的科研條件;四是增加“一帶一路”科技合作配套的公共服務(wù),如開辟相關(guān)人才引進“綠色通道”,補貼與“一帶一路”沿線國家及地區(qū)交流合作相關(guān)費用,改善相關(guān)人才生活保障條件,提高中外合作的便利性。
5.2.4 進一步豐富“一帶一路”國際科技合作模式 截至目前,已有一百多個國家及地區(qū)與我國簽訂“一帶一路”相關(guān)合作協(xié)議。建議根據(jù)不同國家和地區(qū)需求特點采取不同的合作模式,并有針對性地選擇政策工具促進中國與“一帶一路”沿線國家及地區(qū)開展合作。例如印度的軟件外包業(yè)馳名于世,在與印度科技合作過程中可以采取互補型合作的政策工具,加大軟件開發(fā)投入,為合作雙方提供人才培養(yǎng)與交流條件、降低技術(shù)外包成本,設(shè)立海外軟件研發(fā)機構(gòu)等,在合作交流中提升中印兩國軟件技術(shù)水平。而針對“一帶一路”眾多的非洲國家及地區(qū),可以采取分布式合作與虛擬合作相結(jié)合的模式,圍繞科研目標,將科研任務(wù)根據(jù)不同國家及地區(qū)的特點劃分為若干小任務(wù),在各自國家進行科研,依靠網(wǎng)絡(luò)建立聯(lián)系,共享與交流知識資源,建議政府針對這兩種合作模式利用供給型和環(huán)境型政策進行調(diào)節(jié)。
由于“一帶一路”科技合作相關(guān)政策出臺還不多,可供研究的政策文本樣本較少,本文只選擇最具代表性的“一帶一路”專項規(guī)劃進行分析,管窺“一帶一路”科技合作政策工具特點與不足,提出相關(guān)淺見。未來將擴大政策文本數(shù)量,從較長的國際科技合作政策時間跨度和更廣的國內(nèi)外科技合作政策比較來進一步分析我國“一帶一路”國際科技合作政策,為提升新時代我國“一帶一路”國際科技合作水平提供更有價值的建議。