劉蓉 何笑冬 馬躍

摘 要：科技論文作為科技工作者開展科學研究的系統(tǒng)總結和理論結晶，是高校各項科研統(tǒng)計的重要指標之一。為激勵高水平論文的產(chǎn)出，科研、人事、學生管理等部門均出臺了相應的獎勵辦法。這些獎勵政策對論文的產(chǎn)出是否起到了應有的作用，本文以北京交通大學為例，力求揭示獎勵政策與成果產(chǎn)出之間的相關性。這對高校的管理機制改革、獎勵政策進一步修訂有現(xiàn)實指導意義。

關鍵詞：科技獎勵政策；論文；產(chǎn)出；影響

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2019）15-0239-02

1 研究內(nèi)容

本文將以中國科學技術信息研究所每年發(fā)布的SCIE檢索數(shù)據(jù)及Incites數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，對北京交通大學科研獎勵政策的變化后SCIE論文產(chǎn)出情況進行分析，以期研究該獎勵政策對于被獎勵論文產(chǎn)出的影響。

《科學引文索引》（Science Citation Index，簡稱SCI）是由美國科學信息研究所創(chuàng)辦出版的引文數(shù)據(jù)庫，是國際公認的進行科學統(tǒng)計與科學評價的主要檢索工具，是我國高校各類科研統(tǒng)計、衡量高校整體學術水平高低普遍采用的重要指標之一。

2 北京交通大學發(fā)表SCIE論文情況分析

本文以2011年獎勵政策為例，選取2011年—2017年來北京交通大學SCIE論文數(shù)據(jù)，從多維度進行分析，力求能以更開闊的視野深入挖掘數(shù)據(jù)背后的內(nèi)涵。

（1）發(fā)文數(shù)量。如表1所示，自修訂獎勵政策以來，北京交通大學為發(fā)表的SCIE論文篇數(shù)，呈現(xiàn)穩(wěn)定增長趨勢。

這種增長可能是多種因素影響產(chǎn)生的，本文將SCIE發(fā)文量與科研管理信息系統(tǒng)中總發(fā)文量進行歸一化處理，并采集了學校歷年專職教師人數(shù)，從人均發(fā)文量角度進行對比。自2011年以來，SCIE論文增長的速度明顯高于學校整體發(fā)文量的增長，且優(yōu)勢持續(xù)增加；SCIE論文人均發(fā)文量增速遠超專職教師人員增速，2011至2017年SCIE論文發(fā)表數(shù)量增速達到專職教師人員增長的2倍。

可見，SCIE論文的增長在剔除學校規(guī)模擴大、教師整體發(fā)文能力提升等因素后，發(fā)文量依然呈顯著增長趨勢。但因論文作為基礎研究的特性，對于政策響應具有一定滯后性，該獎勵政策出臺第二年，SCIE論文漲幅最為顯著。

（2）發(fā)文質量。2011年，學校對SCIE論文采取分區(qū)獎勵的方式，其中對SCIE一區(qū)論文的獎勵額度最高。本文將SCIE一區(qū)論文與SCIE整體發(fā)文情況進行對比。

由表1可見，獎勵額度更高的SCIE一區(qū)論文平均漲幅42.2%，而同期SCIE論文整體平均增長率為17.6%。說明獎勵政策對SCIE論文的產(chǎn)出不但有正面激勵作用，且獎勵額度越高，激勵作用越明顯，即（投入）與產(chǎn)出有正相關的作用。

（3）不同學科對政策的敏感度。本文選取五個Web of Science學科進行分析。從數(shù)量上來看，5個學科論文數(shù)量均逐年增長，但漲幅差異很大。如表2所示，Engineering學科數(shù)量增長最為明顯，其它漲勢緩慢。

用Tableau軟件對這5個學科政策出臺后近三年發(fā)表論文的期刊影響因子均值、中位數(shù)進行分析。三年間這5個學科整體發(fā)文期刊95%的置信影響因子區(qū)間分別在[0，4.4]，[0，5]，[0，5.5]，可見，三年來發(fā)表論文的期刊影響因子有了很大提升，這意味著產(chǎn)出論文質量的提升。其中，ENGINEERING學科產(chǎn)出論文的期刊影響因子提升最為明顯；OPTICS與TRANSPORTION SCIENCE學科產(chǎn)出論文的期刊影響因子提升較小。

我們對期刊影響因子進行顯著性檢驗，2011年與2012年發(fā)表的論文整體來看，顯著性水平α=0.0067<0.05，說明2011與2012年論文期刊影響因子存在顯著差異。從不同學科來看，2012年對政策響應較好的學科為MECHANICS和OPTICS；2013年對政策響應比較好的學科為MECHANICS和ENGINEERING。2013年整體響應度優(yōu)于2012年。

（4）合作方面。選取國際合作論文百分比進行分析。國際論文的發(fā)表是學校在國際競爭舞臺的發(fā)聲的重要渠道，2011年的獎勵政策強調獎勵未對國際合作要求。從表1可以看出，北京交通大學國際合作論文百分比屬于線性增長，獎勵政策出臺后的幾年，獎勵國際合作論文占比未有明顯提升，說明目前的獎勵政策對國際合作尚未起到顯著的激勵。

3 結論及存在的問題

（1）獎勵政策對高水平論文產(chǎn)出起到正面激勵作用，且與額度（投入）成正相關，但也不能完成歸結為獎勵政策的作用，有可能是人事職稱評定等政策影響。（2）不同學科政策敏感度不同。同一獎勵政策對不同學科的激勵作用并不均衡，管理目標存在偏差。（3）政策制定滯后。SCIE論文數(shù)量是高校各項統(tǒng)計的重要指標高校制定科研管理政策時，多以檢索論文作為科研獎勵對象。但對其它指標，如2002年就啟動的高校學科評估評價指標體系和一些未列入評價指標體系但依然能體現(xiàn)成果水平的指標，如國際合作情況，體現(xiàn)較少。（4）單純依靠物質獎勵，激勵成果產(chǎn)出有延遲且持續(xù)性不強。一定的物質獎勵可以有效地刺激了科研工作者開展科研工作，推動科技成果產(chǎn)出。但這種激勵作用會遇到瓶頸。特別是教師這個群體，對榮譽、口碑等精神層面的要求較高，單純依靠物質獎勵，激勵效果有限。

4 改進方法

科研評價獎勵政策是科研工作者科研導向的重要指揮棒，建立激勵約束機制，可充分激發(fā)高校內(nèi)生動力和發(fā)展活力。如何發(fā)揮此作用，制定合理的獎勵政策對激發(fā)廣大教師作為科研主體的積極性和潛力將起到關鍵的作用。（1）堅持分類評價，分類獎勵。在論文獎勵政策修訂時，應適當?shù)母鶕?jù)學科特性選取進行分類獎勵。（2）增強導向性。以“雙一流”建設為導向，借鑒教育部高校學科評估指標體系中的科研評價指標體系。教育部學科評估指標體系經(jīng)過多方論證，較為成熟，高校對學科評估指標體系較為熟悉，并且有參與評估經(jīng)驗，政策的可操作性強。（3）加強科研信息化建設，同時滿足物質激勵與精神激勵。及時、準確的發(fā)布科研數(shù)據(jù)，能夠方便校內(nèi)教師獲知信息，了解同行科研開展情況，鞭策自身學術進步，使廣大教師感受到學校在科研方面所做的工作，以及學校對廣大教師學術發(fā)展的期待。

參考文獻

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