張 琳 徐珂欣 黃燕飛 李 享 果春山

(科技部火炬中心，中國科學院北京分院)

2019 年7 月，歐盟委員會發(fā)布了《歐洲創(chuàng)新記分牌2019》（European Innovation Scoreboard 2019）（以 下簡稱EIS2019）。年度歐洲創(chuàng)新記分牌(EIS)對歐盟成員國和選定的第三國的創(chuàng)新績效及體系中的相對優(yōu)勢和劣勢進行了比較，從而可以幫助各國找到促使其創(chuàng)新躍升的領域，推動各國有針對性地集中精力提高創(chuàng)新績效。EIS2019 沿用2017 年EIS 主要指標框架體系，報告顯示，歐盟創(chuàng)新績效繼續(xù)穩(wěn)步增長，中國創(chuàng)新績效增速放緩，但增速仍是歐盟的兩倍，預期歐盟對中國領先優(yōu)勢將逐步縮小。

一、大部分歐盟成員國的創(chuàng)新績效都有所提高

與往期報告一樣，EIS2019 以分析歐盟28 個成員國的創(chuàng)新績效為主，平均來看，自2011 年以來歐盟的創(chuàng)新績效提高了8.8%，其中以下三個指標表現(xiàn)尤為突出：新晉博士畢業(yè)生、國際科學合作出版物，寬帶普及率。自2011 年以來，25 個歐盟國家的創(chuàng)新績效有所提高，只有3 個國家的創(chuàng)新績效有所下降。業(yè)績增長最快的是立陶宛、希臘、拉脫維亞、馬耳他、英國、愛沙尼亞和荷蘭，下滑最快的是斯洛伐尼亞和羅馬尼亞。

EIS 以歐盟成員國的平均績效水平為標桿，將成員國分為四個不同的績效小組，詳見表1。創(chuàng)新領先國家（超出歐盟平均績效水平120%）包括丹麥、芬蘭、荷蘭和瑞典；創(chuàng)新強勢國家（處于歐盟平均績效水平90%～120%）包括奧地利、比利時、愛沙尼亞、法國、德國、愛爾蘭、盧森堡和英國；中等創(chuàng)新國家（處于歐盟平均績效水平50%～90%）包括克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國、希臘、匈牙利、意大利、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、波蘭、葡萄牙、斯洛伐克、斯洛伐尼亞、西班牙；一般創(chuàng)新國家（低于歐盟平均績效水平50%）包括保加利亞和羅馬尼亞。EIS2019 中，曾經的一般創(chuàng)新國家愛沙尼亞一躍成為新興的創(chuàng)新強勢國家，曾經的創(chuàng)新領先國家盧森堡和英國則跌落為創(chuàng)新強勢國家，而曾是創(chuàng)新強勢國家的斯洛伐尼亞則下降為中等創(chuàng)新國家。

二、非歐盟國家的創(chuàng)新績效表現(xiàn)

基于同樣的指標框架，歐盟對鄰國、西巴爾干地區(qū)及幾個世界經濟強國進行了分析。

1. 歐盟鄰國創(chuàng)新績效

基于相同的指標體系，歐盟對歐洲8 個非歐盟國家或鄰國進行了分析。瑞士憑借其在人力資源和有吸引力研究體系這兩個一級指標的領先優(yōu)勢繼續(xù)成為創(chuàng)新領先國家，與2011 年相比，比歐盟平均創(chuàng)新績效領先9.2 個百分點。冰島、以色列、挪威歸為創(chuàng)新強勢國家，塞爾維亞、土耳其歸為中等創(chuàng)新國家，馬其頓、烏克蘭歸為一般創(chuàng)新國家。

表1 歐洲各國創(chuàng)新績效表現(xiàn)

圖1 2018年主要經濟強國與歐盟創(chuàng)新績效比較

2. 西巴爾干地區(qū)情況分析

2018 年2 月，歐盟委員會通過了針對西巴爾干地區(qū)的擴大戰(zhàn)略，新擴大戰(zhàn)略《西巴爾干：入盟前景可信加強與歐盟聯(lián)系》強調基礎改革和睦鄰友好。為響應此政策，EIS2019 將西巴爾干地區(qū)國家納入評價。其中，克羅地亞、馬其頓、塞爾維亞已經在EIS 體系內。EIS2019專門討論并逐一梳理阿爾巴尼亞、波斯尼亞和黑塞哥維那、科索沃、黑山共和國等西巴爾干地區(qū)國家是否滿足評價體系中至少有20 個指標可用的條件，但遺憾地是基于公開數(shù)據和創(chuàng)新調查數(shù)據，這5 個國家指標數(shù)量還不夠。

基于東部伙伴關系計劃，EIS2019 對亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、格魯吉亞、摩爾多瓦和烏克蘭6 個國家進行分析，但除已納入的烏克蘭外，其他國家指標數(shù)量尚不滿足條件。

3. 全球主要經濟強國創(chuàng)新績效分析

為了定位歐盟在全球范圍內的創(chuàng)新地位，每期EIS 都將歐盟作為一個整體，與世界主要經濟體進行比較，包括澳大利亞、金磚國家（巴西、俄羅斯、印度、中國、南非）和加拿大、日本、韓國。

EIS2019 顯示，歐盟的整體創(chuàng)新績效水平首次超過美國，仍落后于韓國、加拿大、澳大利亞、日本5 個創(chuàng)新強國，其中與日本和韓國的落后差距逐漸拉大，但與加拿大和澳大利亞的差距正逐步縮?。? 個金磚國家的創(chuàng)新績效仍均低于歐盟，詳見圖1。從2011 年至今的增長情況看，韓國以18.2%的增長速度領先，金磚國家中的中國、巴西、南非增長速度均高于歐盟。從近一年的增長情況看，日本、韓國、歐盟、中國的增長速度比較快，澳大利亞、印度、美國、加拿大、南非都有所下降。

三、中美創(chuàng)新績效比較分析

整體看來，中國創(chuàng)新績效仍低于美國，但中美創(chuàng)新績效之間的差距正逐步縮小，從2011 年相差38 分，到2018 年差距減小到20 分，中國創(chuàng)新績效得分增速為15.3%，美國為-2.6%，詳見圖2。根據EIS2019預測，近年隨著中國經濟高速增長，歐盟和美國對中國得分的領先優(yōu)勢將繼續(xù)降低。

圖2 2011-2018年中國、美國、歐盟創(chuàng)新績效變化情況

圖3 2011-2018年中國、美國創(chuàng)新績效增速情況

從單個指標來看，中國除商標申請、外觀專利申請、中高技術產品出口3 個指標外，其他指標均低于美國。尤其是個人贊助公共研發(fā)投入、博士畢業(yè)生2 項指標不及美國20%，高等教育、國際出版物2項指標不及美國40%。

從2011 年到2018 年的得分變化來看，中國的商標申請、PCT 專利申請、高被引文章、企業(yè)研發(fā)投入、公共研發(fā)投入、國際出版物、高等教育等7 個指標增長均大于美國，詳見圖3。另一方面美國的外觀專利申請、知識密集服務業(yè)出口增長超過中國。

四、對我國開展科技創(chuàng)新工作的啟示

結合EIS2019 的分析，對比中國和其他創(chuàng)新國家的異同，科技創(chuàng)新工作還需要“自上而下” 和“自下而上” 相結合，在科技創(chuàng)新薄弱環(huán)節(jié)上清除障礙、整合資源，為科技創(chuàng)新增助力、拓空間、添動能。

1. 加大社會資本對研發(fā)的支持力度

進一步完善財政政策體系，綜合運用擔保、貼息、風投、獎勵等方式，引導企業(yè)加大研發(fā)投入，促進科技成果轉化；進一步完善多層次資本市場，使更多金融資源服務于創(chuàng)新活動。撬動社會資本支持科技創(chuàng)新，利用科技成果轉化引導基金、產業(yè)引導母基金等形式，擴大研發(fā)投入中的社會資本有效供給，助推創(chuàng)新發(fā)展。

2. 進一步提升高等教育發(fā)展質量

無論是進一步優(yōu)化結構還是提升對外開放力度，科技創(chuàng)新都離不開人才的支撐。眾所周知，我國高等教育經過長期的積累發(fā)展，尤其是本世紀初的擴招、興辦民辦高等教育的兩大浪潮，正努力追趕國際公認50%高等教育普及率。黨的十九大明確提出，加快一流大學一流學科建設，實現(xiàn)高等教育內涵式發(fā)展。高質量促進高等教育事業(yè)發(fā)展，推動高校和科技公司的銜接，促進科技成果轉化，使人才培養(yǎng)與未來的市場需求向匹配，為經濟高質量發(fā)展打下人才基礎。

3. 促進產業(yè)結構轉型升級

我國高技術產品出口在2013 年已經超過美國成為世界高技術產業(yè)第一出口大國，但我國高技術產品出口仍以加工貿易為主。在當前復雜多變的經濟環(huán)境下，亟需提升高技術產品的技術含量和附加值，優(yōu)化產業(yè)結構，進一步發(fā)揮創(chuàng)新在經濟增長中的引領作用；促進傳統(tǒng)產業(yè)中各部門的升級，提高生產和經濟效益從而有效促進我國知識密集型服務貿易等現(xiàn)代服務業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。