文/陳鳴飛 劉育民

引言

工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量風(fēng)險行為是導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量產(chǎn)生問題的最直接原因。一個工程質(zhì)量問題的產(chǎn)生往往是一方或多方工程質(zhì)量責(zé)任主體實施了一個或多個乃至一系列質(zhì)量風(fēng)險行為所致。不同類型的質(zhì)量風(fēng)險行為具有不同的表現(xiàn)形式和風(fēng)險度，對工程質(zhì)量最終的形成也有著不同程度的影響。因此，研究工程質(zhì)量風(fēng)險行為的特點及分類對于工程質(zhì)量爭議解決中的質(zhì)量責(zé)任劃分具有重要的現(xiàn)實意義。

一、工程質(zhì)量責(zé)任主體及質(zhì)量風(fēng)險行為

工程質(zhì)量問題是由其形成的多階段、參與多主體和影響的多因素所致。從它形成的時間階段來看，可能發(fā)生在規(guī)劃設(shè)計階段、施工準(zhǔn)備階段、施工實施階段、使用維護(hù)階段；從它形成的責(zé)任主體來看，又包括設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、勘察單位、建筑材料設(shè)備及構(gòu)配件供應(yīng)單位及生產(chǎn)單位、檢測單位等。換言之，凡是與建設(shè)工程質(zhì)量有關(guān)的行為主體都應(yīng)是建設(shè)工程質(zhì)量的責(zé)任主體。

根據(jù)《工程質(zhì)量監(jiān)督工作導(dǎo)則》的定義，“工程質(zhì)量行為是指工程項目建設(shè)過程中，責(zé)任主體和有關(guān)機構(gòu)履行國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)所進(jìn)行的活動?！惫こ藤|(zhì)量行為是一種組織行為，從是否有利于質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)來看，組織行為分為正向組織行為和反向組織行為。顯然，工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量風(fēng)險行為是一種反向的組織行為，即工程質(zhì)量責(zé)任主體的質(zhì)量風(fēng)險行為意味著該質(zhì)量責(zé)任主體存在阻礙工程質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。作為影響建設(shè)工程質(zhì)量最直接最活躍因素的建設(shè)工程項目參與主體，其實施的質(zhì)量風(fēng)險行為直接導(dǎo)致了建設(shè)工程最終質(zhì)量問題的產(chǎn)生。對一個已經(jīng)成形的建設(shè)工程質(zhì)量問題而言，可以是一方質(zhì)量責(zé)任主體實施了一個或多個質(zhì)量風(fēng)險行為所致，也可以為多個質(zhì)量責(zé)任主體共同實施了一系列質(zhì)量風(fēng)險行為所致。

二、工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險行為分類

建設(shè)工程項目參與主體的質(zhì)量風(fēng)險行為表現(xiàn)形式多種多樣，不同的表現(xiàn)形式對工程質(zhì)量產(chǎn)生的影響也存在較大差異。作為投資方的建設(shè)單位，主要承擔(dān)項目的建設(shè)管理職責(zé)，其主要實施管理類的行為，反向表現(xiàn)為風(fēng)險行為時則更多地表現(xiàn)為違法違規(guī)管理類的質(zhì)量風(fēng)險行為。如：“未辦理開工前的報建手續(xù)”“明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備”“違法分包或者肢解發(fā)包工程”都是建設(shè)單位在實踐中常見的違法違規(guī)類管理行為。勘察設(shè)計單位作為技術(shù)服務(wù)提供方則更多地實施技術(shù)類行為，反向表現(xiàn)為風(fēng)險行為時則更多地表現(xiàn)為技術(shù)缺陷類的質(zhì)量風(fēng)險行為，如勘察單位“提供的地質(zhì)、測量、水文等勘察成果有缺陷”、設(shè)計單位“未按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計”等都屬于勘察設(shè)計單位在實踐中常見的技術(shù)缺陷類質(zhì)量風(fēng)險行為。而施工單位既存在提供技術(shù)服務(wù)也存在履行管理職責(zé)，因此其反向表現(xiàn)的風(fēng)險行為既包括技術(shù)缺陷類質(zhì)量風(fēng)險行為也包括違法違規(guī)類管理行為。比如，施工單位“不按設(shè)計圖紙施工”“違背施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工”等風(fēng)險行為屬于技術(shù)缺陷類質(zhì)量風(fēng)險行為；“違法分包、轉(zhuǎn)包工程”、“未取得資質(zhì)或者超越其資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他單位的名義承攬工程”等質(zhì)量風(fēng)險行為則屬于違法違規(guī)管理類行為。顯然，技術(shù)缺陷類的質(zhì)量風(fēng)險行為直接與工程質(zhì)量的形成相關(guān)，并可由第三方鑒定機構(gòu)提供的鑒定報告加以明確。而違法違規(guī)管理類的行為則是違背了法律法規(guī)明文禁止的行為，雖然間接地影響工程質(zhì)量，但該類行為無法通過鑒定機構(gòu)鑒定。除了上述的行為類型外，還有一部分質(zhì)量風(fēng)險行為游離于法律法規(guī)的框架約束外，既不屬于可由第三方鑒定機構(gòu)鑒定確認(rèn)的技術(shù)缺陷類質(zhì)量風(fēng)險行為，又非法律法規(guī)明文禁止的違法違規(guī)類質(zhì)量風(fēng)險行為，將這類質(zhì)量風(fēng)險行為統(tǒng)一歸類為不規(guī)范類質(zhì)量風(fēng)險行為。因為，該類質(zhì)量風(fēng)險行為要么違背相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，要么不符合業(yè)內(nèi)約定俗成的通行做法，如建設(shè)單位“未對有重大修改或變動的施工圖設(shè)計文件重新報審”，勘察設(shè)計單位“未按規(guī)定參與施工驗槽”等。

基于上述的論述和分類原則，可以對建設(shè)工程項目參與主體可能發(fā)生的質(zhì)量風(fēng)險行為按照其表現(xiàn)形式及相應(yīng)特點進(jìn)行分類，如表1所示。

根據(jù)表1可知，技術(shù)缺陷類質(zhì)量風(fēng)險行為可由鑒定機構(gòu)通過技術(shù)鑒定加以明確，是產(chǎn)生工程質(zhì)量問題的最直接、危害性最大的質(zhì)量行為。違法違規(guī)管理類質(zhì)量風(fēng)險行為由法律法規(guī)明文禁止，雖不直接導(dǎo)致質(zhì)量問題，但其對于工程質(zhì)量問題的產(chǎn)生有著間接作用，比起技術(shù)缺陷類質(zhì)量風(fēng)險行為，其危害性次之。不規(guī)范類質(zhì)量風(fēng)險行為雖未違背法律法規(guī)中的明文禁止性規(guī)定，但由于其違背了規(guī)范性文件或者約定俗成的業(yè)內(nèi)通行做法，對于工程質(zhì)量的產(chǎn)生仍然存在潛在的風(fēng)險，因此也應(yīng)考慮其對工程質(zhì)量問題的產(chǎn)生帶來的負(fù)面影響。

表1 建設(shè)項目參與主體的質(zhì)量風(fēng)險行為分類表

表2 工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量責(zé)任分配表

三、工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險行為分類的應(yīng)用意義

工程質(zhì)量責(zé)任主體質(zhì)量風(fēng)險行為分類研究的目的是將不同表現(xiàn)形式的質(zhì)量風(fēng)險行為按照其特點及表現(xiàn)形式進(jìn)行歸類梳理，從而將建設(shè)項目參與主體復(fù)雜多變的質(zhì)量風(fēng)險行為進(jìn)行類型化識別?；谏鲜鲱愋突R別結(jié)果，運用合適的決策方法，能夠?qū)Σ煌愋偷馁|(zhì)量風(fēng)險行為所產(chǎn)生的嚴(yán)重性進(jìn)行定量化判定，從而為工程質(zhì)量責(zé)任的分擔(dān)提供科學(xué)合理的依據(jù)。如對于某一次工程質(zhì)量事故而言，將質(zhì)量責(zé)任主體所實施的質(zhì)量風(fēng)險行為按照“技術(shù)缺陷類”“違法違規(guī)管理類”“不規(guī)范類”進(jìn)行識別和梳理（如表2所示），其中建設(shè)單位和監(jiān)理單位主要實施的是管理類行為，因此不存在技術(shù)缺陷類的質(zhì)量風(fēng)險行為。運用合適的決策方法，可以對質(zhì)量風(fēng)險行為的類別及同一類別的不同責(zé)任主體所實施的質(zhì)量風(fēng)險行為進(jìn)行比較賦值，然后將各方質(zhì)量責(zé)任主體在該次質(zhì)量事故中所實施的質(zhì)量風(fēng)險行為轉(zhuǎn)為量化評價指標(biāo)，便可以定量化地計算出各方質(zhì)量責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，為工程質(zhì)量爭議解決提供合理科學(xué)的依據(jù)。

四、結(jié)束語

本文根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件、相關(guān)學(xué)術(shù)著作及工程經(jīng)驗，對建設(shè)工程參與主體的質(zhì)量風(fēng)險行為提出了分類的依據(jù)和類型識別方法。利用本文的分類研究成果，能為后續(xù)工程質(zhì)量爭議解決中的工程質(zhì)量責(zé)任劃分提供一定的理論依據(jù)。