佟瑞鵬教授

（中國礦業(yè)大學(xué)（北京）應(yīng)急管理與安全工程學(xué)院，北京 100083）

0 引言

不安全行為是導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因之一[1-2]，安全行為的養(yǎng)成是預(yù)防事故發(fā)生的重要途徑之一。在行業(yè)事故數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)層面，煤礦中由于人的不安全行為導(dǎo)致的事故占到95%以上[3]；建筑行業(yè)不僅事故多發(fā)，且人因?qū)е率鹿仕急壤哌_(dá)85%[4]；電力行業(yè)設(shè)置了較多冗余和聯(lián)鎖裝置，但所發(fā)生的死亡事故中人因仍然占到75%以上[5]；冶金礦山事故數(shù)和嚴(yán)重程度相對較小，發(fā)生的工傷事故中人因的比例也是居高不下，維持在76%左右[6]。對于其他行業(yè)，如航空[7]、地鐵施工[8]、木材加工[9]、石化[10]等，不安全行為也是導(dǎo)致事故的主要原因。在事故致因理論層面，瑞士奶酪模型將不安全行為作為事故觸發(fā)最直接的階段因素[11]；HFACS模型則將事故致因鏈以不安全動作為主線進(jìn)行分析[12]；變化-失誤理論也認(rèn)為人的不安全行為是導(dǎo)致事故的直接原因[13]；行為安全“2-4”模型與軌跡交叉理論同樣都將人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)作為事故發(fā)生的直接原因[14]。

行為安全研究關(guān)注于個(gè)體行為，目標(biāo)是減少作業(yè)過程中的不安全行為，強(qiáng)化安全行為，從而達(dá)到預(yù)防事故發(fā)生，改善安全績效的目的。在學(xué)術(shù)界，普遍認(rèn)為行為安全為狹義的Behavior-Based Safety（BBS），存在較為固定的管理步驟和流程，即識別不安全行為→對不安全行為進(jìn)行觀察和記錄→行為矯正→反饋激勵(lì)4部分[15]。相關(guān)研究最早開始于美國，作為安全管理實(shí)踐中的重要工具已在石油化工[16]、制造業(yè)[17]、運(yùn)輸業(yè)[18]、建筑業(yè)[19]、輕工業(yè)[20]等得到廣泛的應(yīng)用，研究主題主要涉及干預(yù)方案設(shè)置[19]、目標(biāo)設(shè)定和績效反饋機(jī)制構(gòu)建[21]等方面以及這些領(lǐng)域之間的交叉研究；研究方法多采用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Model，SEM）、人種志研究、調(diào)查問卷、統(tǒng)計(jì)分析等，部分學(xué)者采用Meta（Meta-analysis）分析方法[22]；研究的層面則以個(gè)體行為為基礎(chǔ)，逐漸擴(kuò)展至環(huán)境、組織管理等多個(gè)維度。個(gè)體行為產(chǎn)生的復(fù)雜性催生了不同的行為理論和機(jī)理，而行為又受到內(nèi)外部因素的影響，這些研究成果也應(yīng)歸納到行為安全研究中去，不能僅以BBS運(yùn)行流程片面研究行為安全。因此，本文旨在對廣義的行為安全研究進(jìn)行追溯和述評，內(nèi)容包括狹義的BBS流程，也包括其他研究內(nèi)容。

廣義行為安全研究的綜述性文章相對較少，大多數(shù)學(xué)者更傾向于關(guān)注狹義的BBS流程和步驟，以及提高干預(yù)效果的措施。鑒于此，在回顧行為安全研究進(jìn)展時(shí)，將其分為理論和管理2部分，以期能夠系統(tǒng)總結(jié)行為安全研究，并提出研究展望和建議。行為安全理論方面主要是分析相關(guān)行為機(jī)理，探究行為安全理論基礎(chǔ)，挖掘行為影響因素，總結(jié)因素間相互作用的研究成果。將狹義BBS流程作為行為安全管理的主要內(nèi)容，偏向于分析和回顧BBS在不同階段、不同行業(yè)的應(yīng)用現(xiàn)狀，并根據(jù)已有研究成果提出改進(jìn)的措施和方案。

1 行為安全理論研究

1.1 行為安全的理論基礎(chǔ)

狹義的行為安全是建立在行為科學(xué)的基礎(chǔ)上，由Skinner所建立的行為主義和操作條件反射機(jī)制概念化得到[23]，認(rèn)為行為結(jié)果可以強(qiáng)化人的行為，理論基礎(chǔ)包括目標(biāo)理論和ABC（Antecedent-Behavior-Consequence）模型[24]。目標(biāo)理論認(rèn)為行為的產(chǎn)生是某種動機(jī)驅(qū)使的結(jié)果。ABC模型把先導(dǎo)原因A（Antecedent）和行為結(jié)果C（Consequence）作為行為產(chǎn)生的外在因素。先導(dǎo)原因A，與目標(biāo)理論類似，通過設(shè)定相應(yīng)目標(biāo)刺激工人形成行為動機(jī)進(jìn)而促使行為產(chǎn)生；行為結(jié)果C，通過設(shè)置績效反饋來矯正和改變工人的行為選擇。在心理學(xué)領(lǐng)域該過程被稱為強(qiáng)化[25]。

有關(guān)學(xué)者已將狹義的行為安全應(yīng)用于各個(gè)行業(yè)，并發(fā)現(xiàn)此方法在現(xiàn)場管理中是可靠的[21]。但是，仍有人認(rèn)為此方法將行為的產(chǎn)生全歸由外部的目標(biāo)和后果，這與其他行為理論差別較大[25]。因此，廣義的行為安全研究領(lǐng)域中，對于行為理論和行為模式進(jìn)行了更充分和深入的研究。主要的行為理論如下所示：

（1）S-O-R-A行為模式。S-O-R-A行為模式來源于Watson提出的刺激（S）-反應(yīng)（R）學(xué)習(xí)理論，總結(jié)了Skinner將行為分為S型和R型2類的研究成果，由Maier提出，如圖1。

圖1 S-O-R-A行為模式Fig.1 S-O-R-A behavior model

S代表外界刺激，不僅包括溫度、光照、噪聲、濕度等環(huán)境因素，還包括日常生活習(xí)慣等個(gè)體刺激；O代表個(gè)體的獨(dú)有特征，包括性格、價(jià)值觀、知識能力等；R代表行為反應(yīng)，既包括內(nèi)在的心理反應(yīng)，也包括外在的運(yùn)動、語言等；A表示行為的完成，特指個(gè)人采取的積極或消極的行為影響。

（2）場理論。Lewin提出場理論，將人看做一個(gè)場，人的行為是個(gè)人和所處環(huán)境（場）相互作用的結(jié)果，基本公式為：

B（行為）=f[P（人），E（環(huán)境）] =f（LSP）

其中，B表示個(gè)體行為；P表示影響個(gè)體的因素，包括性格、動機(jī)、情感、性別、年齡等心理和生理特征；E表示環(huán)境因素，包括社會環(huán)境和自然環(huán)境等；LSP表示場，包括個(gè)人和心理環(huán)境。

（3）KAP Model。知信行理論模型（Knowledge Attitude Belief Practice，KAP Model）來源于健康教育學(xué)，如圖2[26]。知信行是知識、態(tài)度、信念和行為的簡稱。

圖2 KAP 模式Fig.2 KAP Model

其中，“知”是行為產(chǎn)生的基本環(huán)節(jié)，代表認(rèn)知和學(xué)習(xí)；“信”是行為產(chǎn)生的動力，代表態(tài)度和信念；“行”是行為的實(shí)現(xiàn)，代表個(gè)體的行為。

（4）TPB理論。Ajzen在理性行為理論（Theory of Reasoned Action，TRA）[27]的基礎(chǔ)上提出計(jì)劃行為理論（Theory of Planned Behavior，TPB）[28]。該理論認(rèn)為，任何因素對行為的影響，都受TPB模式中行為態(tài)度、主觀規(guī)范、感知行為控制的影響，模型框架，如圖3。

圖3 TPB理論Fig.3 Theory of Reasoned Behavior

TPB理論認(rèn)為，個(gè)人行為意向由3個(gè)因素共同決定：第一，個(gè)人自身的內(nèi)在因素，即對某項(xiàng)行為的態(tài)度；第二，個(gè)人的外在因素，影響采取某項(xiàng)行為的主觀規(guī)范；第三，時(shí)間和機(jī)會因素，也即個(gè)人行為知覺控制。該理論模型對行為意向具有很強(qiáng)的預(yù)測能力，而且簡潔、可操作性強(qiáng)。

將5種行為理論進(jìn)行對比分析，見表1。

表1 行為理論對比分析Tab.1 Contrastive analysis of behavior theory

由表1可知，ABC模型和S-O-R-A行為模式的理論來源是刺激反應(yīng)理論，即人的行為活動是意識和行為受到刺激后的結(jié)果表現(xiàn)。兩者運(yùn)行路徑也都是簡單鏈?zhǔn)?，但區(qū)別在于，ABC模型中主要探討行為結(jié)果和外部目標(biāo)2種刺激對于行為的影響；S-O-R-A行為模式包含的內(nèi)容則更為全面。場理論在借鑒了心理學(xué)的基礎(chǔ)上，用公式的形式表現(xiàn)行為發(fā)生機(jī)制，包含的要素豐富，結(jié)構(gòu)也更為復(fù)雜。KAP Model來源于健康教育學(xué)，但是隨著研究的發(fā)展，模型和理論更加的成熟，成為行為科學(xué)研究的通用理論模型。TPB理論來源于TRA，TRA來源于社會心理學(xué)，故TPB更傾向于探究行為態(tài)度和主觀規(guī)范對行為的影響，但之后也將個(gè)體缺陷、情感和環(huán)境、資源等內(nèi)外控制因素加入其中。

行為安全研究的重點(diǎn)在于如何減少個(gè)體的不安全行為。狹義的行為安全旨在通過設(shè)置目標(biāo)和績效反饋來實(shí)現(xiàn)，人的行為被認(rèn)為是認(rèn)知的產(chǎn)物，故廣義的行為安全基于認(rèn)知科學(xué)對不安全行為的發(fā)生機(jī)理進(jìn)行了大量研究。Lingard等[21]借助事故發(fā)生模型，得出4種認(rèn)知失效導(dǎo)致的不安全行為，包括未發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)、未認(rèn)知到行為的危險(xiǎn)性、選擇不安全行為、未規(guī)避危險(xiǎn)；Kines等[29]在瑟利模型的基礎(chǔ)上又加入了新的認(rèn)知失效環(huán)節(jié)—不知道安全的工作行為。相關(guān)學(xué)者也通過建立認(rèn)知模型來探究人為失誤的產(chǎn)生過程，比如Wickens信息處理模型[30]、IDAC模型[31]、Rasmussen階梯模型[32]、Reason通用人為失誤模型[11]等。不同的認(rèn)知模型對于認(rèn)知過程和不安全行為的劃分過程不盡相同，綜合來看都是需要經(jīng)過發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境信息→信息理解→行為選擇→實(shí)施應(yīng)對行為4個(gè)過程[33]。如圖4不安全行為的產(chǎn)生過程也同樣如此。

圖4 不安全行為的產(chǎn)生過程Fig.4 The process of unsafe behavior

1.2 行為安全的影響因素

行為安全研究的另一重點(diǎn)是關(guān)注不安全行為的影響因素，涉及環(huán)境、生理、心理、組織、管理等各方面。部分影響因素已經(jīng)得到實(shí)證的支持，但也有一些則存在爭議，需要進(jìn)一步驗(yàn)證。按照研究的視角大致可以分為2類，內(nèi)部因素：與個(gè)體特征關(guān)系密切的因素；外部因素：作用于個(gè)體的外部因素。其中，內(nèi)部因素包括心理因素、生理因素、社會因素和能力水平；外部因素包括環(huán)境、管理者和組織，如圖5。圖中所包含的因素很多學(xué)者都有研究，本文只介紹一些有代表性的研究成果。

圖5 行為安全影響因素Fig.5 In fl uence factors of behavioral safety

表2 內(nèi)在因素Tab.2 Internal factors

1.2.1 內(nèi)在因素

內(nèi)在因素，見表2。綜合表2中有關(guān)學(xué)者的研究，從2個(gè)方面分析：

（1）研究方法：不同的內(nèi)在因素測量方法不同，研究方法也存在差異。對于性格、氣質(zhì)、態(tài)度、安全意識、工作滿意度、習(xí)慣等因素，需要通過量表確定個(gè)體不同特征，以此研究因素對于不安全行為產(chǎn)生的影響，而相同個(gè)體在采用不同量表進(jìn)行測試時(shí)可能呈現(xiàn)不同的結(jié)果，因此，量表的合理性是研究這些因素的重中之重；對于年齡、工齡、婚姻、知識水平等因素，需要大量的事故統(tǒng)計(jì)分析得到因素對結(jié)果的影響，樣本的信度和可靠性會影響研究的結(jié)果；對于壓力、情緒、疲勞、工作倦怠等具有較明顯的可測量生理指標(biāo)因素，大量的行為實(shí)驗(yàn)和生理指標(biāo)測量技術(shù)應(yīng)用于相關(guān)研究，但是人作為復(fù)雜個(gè)體，單一或多個(gè)生理指標(biāo)是否能夠充分說明該因素對于不安全行為有影響還有待商榷。

（2）研究結(jié)果：不同的內(nèi)在因素存在連續(xù)性和時(shí)序性的問題，研究結(jié)果也有所不同。對于性格、情緒、氣質(zhì)、年齡、工齡、婚姻等非連續(xù)或者說已有具體分類的因素，學(xué)者們的關(guān)注點(diǎn)在于不同類型的個(gè)體在行為選擇上的區(qū)別；對于壓力、習(xí)慣、工作滿意度、疲勞、工作倦怠、態(tài)度、知識水平和安全意識等連續(xù)性較強(qiáng)并且具有一定時(shí)序性的因素，學(xué)者們則更加關(guān)注不同時(shí)段、行為干預(yù)前后的個(gè)體行為選擇的差異。與此同時(shí)，在研究連續(xù)性因素時(shí)，部分學(xué)者也會將非連續(xù)性的因素融入進(jìn)去，使研究更加深入。

1.2.2 外部因素

外部因素，見表3。綜合表3有關(guān)學(xué)者的研究，從2個(gè)方面分析：

（1）研究方法：外部因素之間的研究內(nèi)容區(qū)別較大，采用方法也不相同。對于噪聲、高溫、照明以及振動等外在作業(yè)環(huán)境因素，多數(shù)研究會與內(nèi)在因素中的生理因素相結(jié)合，采用實(shí)驗(yàn)和量表的方法，通過可測量的生理指標(biāo)反映個(gè)體面對不同環(huán)境時(shí)生理狀態(tài)的變化，進(jìn)而得出個(gè)體不安全行為的產(chǎn)生規(guī)律；對于管理者和組織2大類外部因素，由于因素?zé)o法直觀展現(xiàn)，多數(shù)研究會采用調(diào)查問卷和量表的形式，在實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合定性分析以及模擬和仿真軟件得到的定量分析結(jié)果，研究各因素與不安全行為發(fā)生和安全行為形成的相關(guān)關(guān)系。

（2）研究結(jié)果：消極因素和積極因素與不安全行為發(fā)生的數(shù)量大致呈線性相關(guān)關(guān)系。對于消極因素，包括：噪聲、高溫、照明不當(dāng)，管理者和組織內(nèi)的因素質(zhì)量較低。多數(shù)研究表明，較差的外部因素往往導(dǎo)致更多的不安全行為；對于積極因素，包括：溫度、聲音、照明合適，管理者和組織內(nèi)的因素質(zhì)量較高時(shí)，多數(shù)研究表明良好的外部環(huán)境提高個(gè)體安全行為的選擇水平。然而，研究的瓶頸包括因素的可測性差和樣本的局限性，并且某些測量指標(biāo)對于時(shí)間的要求和對結(jié)果的可靠性都存在問題。因此，相關(guān)研究的成果仍然需要考證。

表3 外部因素Tab.3 External factors

1.3 變量的量化和交互研究

1.3.1 不安全行為

（1）不安全行為定義。行為安全研究中對于不安全行為這個(gè)主要變量的定義尚未統(tǒng)一，相關(guān)學(xué)者也對其進(jìn)行了大量的研究，梳理結(jié)果，見表4。

由學(xué)者們關(guān)于不安全行為的定義可得，此概念變量都包含3個(gè)因素：第一，個(gè)體作業(yè)過程中產(chǎn)生某種行為；第二，行為的后果是已導(dǎo)致或者有導(dǎo)致事故的可能；第三，個(gè)體行為選擇的原因。不同的行業(yè)對不安全行為、人因失誤、人的可靠性等研究的側(cè)重點(diǎn)不同，但都屬于廣義行為安全研究范疇之內(nèi)。

表4 不安全行為的定義Tab.4 The de fi nition of unsafe behavior

（2）不安全行為風(fēng)險(xiǎn)評估。不安全行為的發(fā)生伴隨著一定的危險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)評估成為研究熱點(diǎn)，這也是對不安全行為量化的過程。李月皎等[86]從人員個(gè)體、組織管理、人機(jī)環(huán)境3方面提取指標(biāo)，利用灰色關(guān)聯(lián)法得出指標(biāo)的關(guān)聯(lián)和權(quán)重，并運(yùn)用模糊綜合評判法建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型，編制了包含50個(gè)項(xiàng)目的不安全行為測量表，最后基于此對煤礦BBS進(jìn)行改進(jìn)，驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方法的科學(xué)有效性；佟瑞鵬等[87]借助在對家具制造車間所發(fā)生的不安全行為進(jìn)行分類和描述后，基于蒙特卡羅法構(gòu)建了不安全行為風(fēng)險(xiǎn)評估模型，依據(jù)不安全行為發(fā)生的概率和造成的事故損失來確定功能函數(shù)，通過計(jì)算機(jī)模擬行為風(fēng)險(xiǎn)大小，進(jìn)一步對結(jié)果進(jìn)行敏感性和不確定性分析，得出不安全行為對工人行為風(fēng)險(xiǎn)大小的影響狀況；李新春等[88]根據(jù)人的不安全行為特征，建立了風(fēng)險(xiǎn)度量模型，并根據(jù)度量結(jié)果，對員工危險(xiǎn)源進(jìn)行分級排序，為有效控制人員的不安全行為提供理論依據(jù)。綜上所述，多數(shù)學(xué)者采用不同的方法對不安全行為進(jìn)行了定量的評估，評價(jià)指標(biāo)的選取有所區(qū)別。不同行業(yè)和不同作業(yè)人員沒有形成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，評估技術(shù)和指標(biāo)體系的構(gòu)建都還處于探索階段。

1.3.2 影響因素的量化

前文對影響因素的介紹旨在分析學(xué)者對不安全行為影響因素研究角度、方法和結(jié)果的區(qū)別，雖然也有涉及到影響因素的量化，但是并不詳細(xì)。因此在此部分對因素的量化進(jìn)行細(xì)化分析。

（1）安全心理。栗繼祖等[89]建立了煤礦安全作業(yè)人員心理測試指標(biāo)體系，內(nèi)容包括機(jī)械空間能力、運(yùn)動感知能力等；程衛(wèi)民等[90]在分析不安全行為心理測量量表的編制依據(jù)和編制方法的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了心理測量的初級量表，總計(jì)750條指標(biāo)，并通過實(shí)證選取了其中的152個(gè)指標(biāo)作為最終量表；李乃文等[91]在探究了我國礦工不安全心理狀況的基礎(chǔ)上，編制了不安全心理測量工具；陸寶軍等[92]編制了8個(gè)包括155個(gè)項(xiàng)目的不安全行為心理量表，并在蘇丹項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證分析。

（2）安全文化和安全氛圍。傅貴等[93]通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)安全文化是一個(gè)由安全承諾、安全參與、安全責(zé)任、安全機(jī)構(gòu)、安全實(shí)踐活動和安全管理體系構(gòu)成的多維變量；趙顯等[94]在理論分析的基礎(chǔ)上明確安全氛圍的定義，并提出安全氛圍構(gòu)成的關(guān)鍵元素，開發(fā)了測評工具和數(shù)據(jù)分析模型；俞秀寶等[95]首先基于安全文化內(nèi)涵理解的區(qū)別將安全文化分為A、B2類，然后通過文本資料分析法確定高危行業(yè)B類安全文化的7個(gè)維度和29個(gè)題項(xiàng)要素；Cooper等[96]對安全文化度量的問題進(jìn)行解釋，并提出了度量的建議；方東平等[97]通過因子分析和多層回歸的方法，從調(diào)查數(shù)據(jù)中獲得15種安全氛圍有關(guān)因素。

（3）其他因素。張江石等[98]使用安全認(rèn)識測量量表（SCSS），通過抽樣調(diào)查揭示個(gè)體具體行為與安全認(rèn)識之間的關(guān)系；劉嘉瑩等[99]針對工作倦怠問題，在對傳統(tǒng)Maslach工作倦怠問卷改進(jìn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了符合礦工職業(yè)特點(diǎn)的工作倦怠問卷，并采用模糊評估方法對工作倦怠進(jìn)行評估；Florio等[100]提出安全態(tài)度所包含的9個(gè)安全信念；賈炟等[101]通過文獻(xiàn)和訪談形成初始“組織支持感”題目，在收集2個(gè)工地的調(diào)查數(shù)據(jù)后，形成標(biāo)準(zhǔn)的評估工具。

1.3.3 因素間的交互研究

因素間的交互研究指的是影響因素內(nèi)部耦合作用，或者因素對不安全行為影響中介變量的研究。

（1）因素間的交互。田水承等[102]構(gòu)建了煤礦工人不安全行為影響因素的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型，探究了因素間的相對重要程度；劉超等[103]構(gòu)建了不安全行為影響因素內(nèi)因和外因量表，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型得出各因素與不安全行為的相關(guān)系數(shù)；張桂平[104]在研究組織安全氛圍對安全績效的影響關(guān)系時(shí)，引入員工安全信息的建言，發(fā)現(xiàn)安全氛圍對安全績效有促進(jìn)作用；Mohammed等[105]通過文獻(xiàn)綜述的方法，收集23個(gè)行業(yè)的現(xiàn)場管理措施，確定和評估不同的干預(yù)措施對于改善企業(yè)安全文化的有效性。

（2）中介變量的引入。Pousette等[106]在安全氛圍和安全行為之間建立了安全動機(jī)、安全知識2個(gè)維度，通過驗(yàn)證性因子分析研究兩者之間的關(guān)系；Siu等[46]將年齡作為控制變量，研究安全態(tài)度與個(gè)體不安全行為和安全事故之間的關(guān)系；李乃文等[107]研究了變革型領(lǐng)導(dǎo)和安全績效之間，員工安全態(tài)度的中介變量作用；吳浩捷[108]提出安全氛圍可視作安全文化作用于個(gè)體行為的媒介或中介變量。綜合以上的文獻(xiàn)研究，多數(shù)學(xué)者將重點(diǎn)放在心理因素、安全文化和安全氛圍以及不同干預(yù)措施對個(gè)體不安全行為的影響，部分學(xué)者也考慮了組織因素的影響，但側(cè)重點(diǎn)大都是單一因素對行為的影響，缺乏個(gè)體、環(huán)境、組織、管理者共同作用下對個(gè)體不安全行為的影響路徑和程度的研究。而研究方法上，多數(shù)采用的是調(diào)查問卷、模擬仿真、結(jié)構(gòu)方程模型、系統(tǒng)動力學(xué)等方法，得到的結(jié)果也缺乏有效的驗(yàn)證。

2 行為安全管理現(xiàn)狀

行為安全（BBS）作為安全預(yù)控管理最主要的方法，經(jīng)過40年的理論探索與實(shí)踐檢驗(yàn)，逐漸被世界范圍內(nèi)的各個(gè)領(lǐng)域所應(yīng)用。

2.1 分階段行為安全管理回顧

關(guān)于BBS的發(fā)展歷程可大致分為3個(gè)階段：基于自上而下驅(qū)動的監(jiān)督指導(dǎo)、基于同伴監(jiān)督的自我管理、基于伙伴關(guān)系的互動管理[109]。

第一階段：從1970～1985年，最初的BBS采用自上而下驅(qū)動的指導(dǎo)過程得以貫徹和實(shí)施，由班組長等領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)責(zé)觀察工人的行為，給予反饋并提供正面、積極或負(fù)面、消極的干預(yù)。在這一階段，BBS在實(shí)際應(yīng)用中面臨的問題是一旦干預(yù)移除，行為干預(yù)的效果就無法持續(xù)。

第二階段：20世紀(jì)80年代初，BBS逐漸演變成由工人進(jìn)行相互觀察和干預(yù)，以員工為主導(dǎo)，員工對員工之間進(jìn)行觀察與反饋的管理過程。這一階段提高了員工的參與度和對BBS的認(rèn)知，但是這也間接弱化了管理層在BBS中發(fā)揮的作用，造成了BBS只是針對員工行為安全而忽視領(lǐng)導(dǎo)層的錯(cuò)誤認(rèn)知，給員工自身帶來了過度的壓力[110]。

第三階段：20世紀(jì)90年代，國際上提出了安全文化的概念，并且管理層與員工之間形成了伙伴關(guān)系，由員工觀察特定工作小組或工作區(qū)域內(nèi)所有成員的行為，管理者定期對與安全有關(guān)的管理行為進(jìn)行監(jiān)督，BBS的參與人員都會收到定期的反饋，一部分參與者還會得到實(shí)際的獎勵(lì)或激勵(lì)[111]。

部分學(xué)者也對傳統(tǒng)的BBS進(jìn)行了改進(jìn)。Li H提出主動施工管理體系（Proactive Construction Management System，PCMS），它是基于建筑施工的行業(yè)狀況提出的，主要包括：實(shí)時(shí)定位系統(tǒng)（Real-Time Location System，RTLS）和虛擬施工仿真系統(tǒng)（Virtual Construction Simulation System, VCS）。它與BBS管理方法相比的優(yōu)點(diǎn)在于：提高現(xiàn)場工作人員檢測關(guān)鍵位置相關(guān)危險(xiǎn)源并提供早期預(yù)警的能力；對不安全行為的發(fā)生位置可以進(jìn)行實(shí)時(shí)地自動觀察，記錄現(xiàn)場工作人員在發(fā)出警告信號時(shí)的行為[112]。其次他提出主動行為安全（Proactive Behavior-Based Safety, PBBS）同樣是根據(jù)建筑行業(yè)現(xiàn)狀將BBS管理理論與PCMS技術(shù)相結(jié)合，它的創(chuàng)新之處在于：第一，自動監(jiān)測不安全行為發(fā)生位置；第二，定量測量安全性能；第三，調(diào)查不安全行為的潛在原因[113]。

2.2 分行業(yè)行為安全管理綜述

行為安全管理論應(yīng)用于煤礦、建筑、石油、化工、教育、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域。依據(jù)不同行業(yè)的特性描述，選取了一些具有行業(yè)代表性的國內(nèi)外學(xué)者或研究團(tuán)隊(duì)，見表5。

表5 不同行業(yè)行為安全管理應(yīng)用現(xiàn)狀Tab.5 Current application status of BBS in diあerent industries

2.3 行為安全管理的改進(jìn)方案

BBS能夠在各行業(yè)取得成功的關(guān)鍵在于企業(yè)所有員工都納入到了BBS管理過程中來，并且積極參與到全過程的實(shí)施。有效實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化安全行為和減少不安全行為目標(biāo)的4個(gè)要素為：第一，重點(diǎn)放在可觀測的行為（關(guān)鍵行為）上；第二，著重從外部影響因素入手對行為進(jìn)行干預(yù)；第三，干預(yù)方式多從正向結(jié)果出發(fā)，通過獎勵(lì)、鼓勵(lì)等措施強(qiáng)化工人的安全行為；第四，通過定義關(guān)鍵行為→行為觀察→干預(yù)→檢查干預(yù)效果4部分構(gòu)成完整的BBS流程[128]。當(dāng)然，如觀測頻率、反饋機(jī)制、支持層次等其他因素也會影響B(tài)BS的實(shí)施效果[129]。

在礦山、制造業(yè)、石油化工等行業(yè)的應(yīng)用效果雖在一定程度上證明了BBS對行為矯正的有效性，但是BBS仍存在缺點(diǎn)[130]，如J. Komaki等[131]研究表明：干預(yù)持續(xù)一段時(shí)間后行為安全性能下降，甚至?xí)氐交€水平；Guo等[132]也發(fā)現(xiàn)BBS具有時(shí)效性，即實(shí)施一定周期后干預(yù)效果就不再明顯。由于干預(yù)手段的設(shè)計(jì)沒有從不安全行為的動機(jī)出發(fā)，導(dǎo)致當(dāng)干預(yù)手段撤出后，安全行為績效就會反彈。究其原因：第一，過分強(qiáng)調(diào)人對不安全行為的作用（個(gè)體層面），忽略事故背后隱藏的組織管理因素（組織層面），未深入探究管理行為對工人行為的影響關(guān)系和影響路徑[133]；第二，BBS管理方法缺乏扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和綜合的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，沒有充分考慮不同的行業(yè)特征、組織特征和個(gè)體行為特征，使得現(xiàn)有的BBS模型和應(yīng)用沒有針對不同類型的不安全行為，設(shè)計(jì)特定的干預(yù)方案，從而導(dǎo)致干預(yù)效果存在績效反彈、可持續(xù)差等問題。因此，BBS方法無論在理論方法上還是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)方面，都需要改進(jìn)。

針對BBS存在的問題，具體的改進(jìn)方案包括：

（1）組織因素和個(gè)體因素相結(jié)合進(jìn)行不安全行為干預(yù)。大量事故證實(shí)[134-135]，組織行為是導(dǎo)致事故更深層次的原因。組織行為包括8個(gè)要素，即安全文化建設(shè)、安全法規(guī)遵守、安全責(zé)任落實(shí)、安全教育培訓(xùn)、安全監(jiān)督檢查、安全資金投入、應(yīng)急救援管理、安全事故管理[136]；個(gè)人行為影響因素包括內(nèi)部和外部因素，但組織行為對個(gè)體不安全行為的作用機(jī)理尚不明確[137]。因此，首先，必須深化對組織行為作用于個(gè)體行為的發(fā)生規(guī)律，及其作用機(jī)理的認(rèn)識，將組織行為與個(gè)體行為研究有機(jī)結(jié)合起來，系統(tǒng)認(rèn)識影響個(gè)體行為的因素，又要找到產(chǎn)生不安全行為背后的管理因素，同時(shí)彌補(bǔ)對個(gè)體屬性與個(gè)體差異的缺陷，針對性地理解個(gè)體在行為選擇時(shí)的動機(jī)和策略。其次，組織干預(yù)和個(gè)體干預(yù)相結(jié)合，形成更為全面的工人不安全行為干預(yù)策略，既要從安全管理、工作環(huán)境和組織安全氛圍等的組織干預(yù)入手，也要兼顧工人不安全心理、不安全生理和個(gè)體安全技能等的個(gè)體干預(yù)[138]。

BBS最大的缺點(diǎn)是沒有對不安全行為的原因做深入分析。雖然管理的方法借用了一些行為學(xué)和心理學(xué)的理論來設(shè)計(jì)干預(yù)方案，但這些理論對于行為產(chǎn)生的解釋是不全面的。因此，應(yīng)借鑒廣義行為安全研究內(nèi)容，不拘泥于單一的理論和流程，深入研究行為產(chǎn)生機(jī)理，全面分析行為影響因素，廣泛探究不同變量之間的影響關(guān)系，從而應(yīng)用到具體的BBS體系中。

（2）深刻認(rèn)知不安全行為特征規(guī)律，實(shí)現(xiàn)循環(huán)持續(xù)的靶向干預(yù)。BBS的干預(yù)過程是建立在關(guān)鍵行為這個(gè)前提上的，而關(guān)鍵行為的分析和確定往往是通過經(jīng)驗(yàn)法和行為觀察法得到的。這2種方法主觀性較強(qiáng)，不能全面地收集和分析關(guān)鍵行為，對于工人的不安全行為特征和規(guī)律缺乏深層次地分析和總結(jié)。因此，利用已有的技術(shù)和數(shù)據(jù)有效地獲取不安全行為[139]，確定關(guān)鍵行為，分析和挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值，探究不安全行為內(nèi)在規(guī)律特征和交互效應(yīng)勢在必行。例如深度學(xué)習(xí)、隨機(jī)森林、傳感器等相關(guān)的行為識別技術(shù)已經(jīng)趨于成熟[140]，故第一步可以從先進(jìn)的技術(shù)出發(fā)，將人工智能技術(shù)應(yīng)用到不安全行為識別中[141]，形成行為識別的前端，構(gòu)建不安全行為識別和分類模型，為不安全行為的智能識別和深度分析提供新的思路和方法[142]。

徐晟等[143]收集了地鐵施工項(xiàng)目現(xiàn)場巡視照片，提取風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成了用于員工安全培訓(xùn)的地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集；Guo Shengyu等[144]通過分析地鐵項(xiàng)目現(xiàn)場圖片場景，識別出工人的不安全行為，開發(fā)了個(gè)性化行為安全培訓(xùn)系統(tǒng)，進(jìn)而提高地鐵施工行為安全管理水平。相關(guān)數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)也開始被應(yīng)用于煤礦[145]、交通[146]、石化[147]等行業(yè)中。一些研究也已證明，充分挖掘場景數(shù)據(jù)可以客觀預(yù)測現(xiàn)場安全狀況，為安全管理工作提供可靠依據(jù)。借鑒以上研究成果，第二步可以引入場景的概念，通過分析場景實(shí)現(xiàn)的理論和技術(shù)，建立不安全行為場景，構(gòu)建多維場景模型；進(jìn)而提出泛場景數(shù)據(jù)理論，設(shè)定數(shù)據(jù)分析邊界，確定現(xiàn)實(shí)場景和抽象場景為數(shù)據(jù)來源[148]，引入深度學(xué)習(xí)方法進(jìn)行泛場景數(shù)據(jù)獲取[149]，從而構(gòu)建泛場景框架下多維度的不安全行為數(shù)據(jù)庫。

傳統(tǒng)的行為安全干預(yù)主要采用物質(zhì)獎勵(lì)、目標(biāo)設(shè)定和績效反饋、管理層干預(yù)3種手段，“撒網(wǎng)式”和“一刀切”的干預(yù)方式準(zhǔn)確度低，不能夠充分捕捉不安全行為產(chǎn)生的位點(diǎn)，勢必會造成礦工的反感和資金上的浪費(fèi)。為解決以上問題，第三步，通過數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計(jì)分析等方法明確各崗位、各維度以及多維度交互后的干預(yù)節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)對礦工不安全行為的精準(zhǔn)定位、精準(zhǔn)干預(yù)、精準(zhǔn)管理，最終達(dá)到矯正工人不安全行為，預(yù)防事故發(fā)生的目的。詳細(xì)地，在對工人不安全行為進(jìn)行干預(yù)時(shí)，應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的方法，充分考慮個(gè)體的不安全行為類型、工種崗位特征、施工場景和工作任務(wù)的差異，從8個(gè)維度直觀地反映不安全行為的時(shí)間分布規(guī)律、空間分布規(guī)律以及行為個(gè)體分布規(guī)律等內(nèi)在知識，得出其特定維度中的分布特征，從而定位面向不安全行為單維度特征的靶向干預(yù)節(jié)點(diǎn)[150]；探究不安全行為不同維度之間的相互影響關(guān)系，發(fā)現(xiàn)不安全行為的潛在特征及深層次的規(guī)律性，定位面向多維度關(guān)聯(lián)規(guī)則的靶向干預(yù)節(jié)點(diǎn)[151]。

進(jìn)一步的深度研究表明簡單的行為觀測和績效反饋無法使安全事故持續(xù)降低[152]，只能起到暫時(shí)影響的作用，不能從根本上糾正工人的不安全行為，干預(yù)結(jié)束后其根源因素又開始作用于不安全行為[153]。針對BBS持續(xù)性差的問題，第四步，采用“隱形+顯性”手段對不同工種關(guān)鍵不安全行為進(jìn)行初次干預(yù)。隱形手段包括原因分析、心理座談、矛盾調(diào)解等，顯性手段包括安全培訓(xùn)[154]、安全監(jiān)察、獎懲激勵(lì)等；采用設(shè)備監(jiān)測和人員觀察的手段，以可度量、可控制、可觀察為標(biāo)準(zhǔn)對崗位工種關(guān)鍵行為進(jìn)行觀察；反饋行為觀察結(jié)果，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的交流與溝通，對收集的泛場景數(shù)據(jù)進(jìn)行分析挖掘，再次探究不同崗位工種關(guān)鍵行為特征規(guī)律，確定靶向干預(yù)節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)不安全行為二次干預(yù)；通過持續(xù)糾正，改變個(gè)人行為習(xí)慣，建立工人行為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，培養(yǎng)現(xiàn)場作業(yè)人員習(xí)慣性的安全行為，最終建立“數(shù)據(jù)采集—特征規(guī)律分析—行為干預(yù)—行為觀察—數(shù)據(jù)再收集”的循環(huán)持續(xù)過程。

3 行為安全研究展望

3.1 加強(qiáng)行為安全理論研究

行為安全研究的理論主要包括行為科學(xué)中的刺激反應(yīng)理論、理性行為理論，以及心理學(xué)理論和健康教育學(xué)理論等。理論包含的內(nèi)容趨于全面，行為產(chǎn)生路徑也更為復(fù)雜，但是對機(jī)制的解釋尚不完整，未實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的表述。每一種理論或模型都缺乏針對性，對于不同行業(yè)或工作屬性的人群不具有普適性。因此，對于行為安全的理論基礎(chǔ)研究上，應(yīng)廣泛吸收不同學(xué)科中先進(jìn)的科學(xué)理論，完善行為產(chǎn)生機(jī)制，加強(qiáng)對理論中不同環(huán)節(jié)的解釋和說明，統(tǒng)一不同理論中專有名詞的表達(dá)。除此之外，針對不同文化背景、不同行業(yè)、不同崗位的人群，應(yīng)在充分探究他們的特征基礎(chǔ)上，形成適用性較強(qiáng)的模型或理論。

而對于不安全行為的發(fā)生機(jī)理來說，則多從認(rèn)知、事故致因理論、仿真3個(gè)角度來研究?，F(xiàn)有的研究往往是借用認(rèn)知過程模型來描述不安全行為產(chǎn)生過程，對于每個(gè)認(rèn)知環(huán)節(jié)的機(jī)理缺乏深入分析；或是從認(rèn)知的某個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)；或是對個(gè)體影響因素未進(jìn)行系統(tǒng)的定量檢驗(yàn)，導(dǎo)致缺乏對不安全行為機(jī)理的深入分析。事故致因理論對不安全行為的產(chǎn)生解釋較為籠統(tǒng)，不能獲得微觀機(jī)制。仿真盡管能一定程度解釋不安全行為產(chǎn)生過程，但是演化機(jī)理及微觀機(jī)制的研究難以細(xì)化。因此，在對不安全行為發(fā)生機(jī)理研究時(shí)，應(yīng)系統(tǒng)分析不安全行為產(chǎn)生原因，結(jié)合行為安全相關(guān)理論，深入分析不安全行為產(chǎn)生過程和環(huán)節(jié)，采用仿真、實(shí)驗(yàn)、實(shí)地調(diào)研等方法細(xì)化和定量研究發(fā)生機(jī)理。

3.2 深化影響因素作用關(guān)系

對不安全行為影響因素的整理，反映出個(gè)體的不安全行為影響因素是非常復(fù)雜的。復(fù)雜性首先表現(xiàn)在原因多，雖然通過歸納得到7項(xiàng)影響因素，但是深入分析每項(xiàng)因素，又可以總結(jié)更多小的因素；其次，復(fù)雜性還體現(xiàn)在，一個(gè)不安全行為的發(fā)生可能是由多種因素影響的結(jié)果。另外，對于每個(gè)影響因素的量化研究較為缺乏，其中，不安全行為是一個(gè)多因素相互影響的過程，相關(guān)研究也更多的關(guān)注于對不同影響因素之間關(guān)系的研究，但是仍然不夠全面系統(tǒng)，其側(cè)重點(diǎn)大都是單一因素對行為的影響，缺乏個(gè)體、環(huán)境、組織、管理者共同作用下對個(gè)體不安全行為的影響路徑和程度的研究。研究方法上，多數(shù)采用的是調(diào)查問卷、模擬仿真、結(jié)構(gòu)方程模型、系統(tǒng)動力學(xué)等方法，得到的結(jié)果也缺乏有效的驗(yàn)證。因此，在以后的研究中，首先，應(yīng)創(chuàng)新研究方法，充分挖掘、分析、總結(jié)不安全行為的影響因素；其次，編制標(biāo)準(zhǔn)化的量表，設(shè)計(jì)合理的實(shí)驗(yàn)，選取準(zhǔn)確的生理指標(biāo)參數(shù)，系統(tǒng)和精確地實(shí)現(xiàn)對不安全行為因素的量化；最后，深入探究影響因素之間、影響因素與不安全行為之間的復(fù)雜關(guān)系，并且當(dāng)面對不同的群體時(shí)，將群體特征考慮在內(nèi)。

4 結(jié)論

本文將行為安全研究分為廣義的行為安全和狹義的行為安全管理，采用文獻(xiàn)綜述的方法，梳理了行為安全研究的理論背景、存在問題及研究現(xiàn)狀，形成結(jié)論如下：

（1）狹義的行為安全理論基礎(chǔ)是目標(biāo)理論和ABC模型，而廣義的行為安全理論模型較多，主要理論基礎(chǔ)是刺激反應(yīng)理論、心理學(xué)和健康教育學(xué)等；行為安全多從認(rèn)知的角度研究不安全行為的發(fā)生，包括外部環(huán)境信息→信息理解→行為選擇→實(shí)施應(yīng)對行為4個(gè)環(huán)節(jié)。

（2）不安全行為影響因素非常復(fù)雜，很多學(xué)者進(jìn)行了分析和總結(jié)，但對不安全行為影響因素的量化、各影響因素之間關(guān)系的探究，研究方法的創(chuàng)新等方面，仍需深入研究。

（3）BBS的發(fā)展經(jīng)歷了從基于自上而下驅(qū)動的監(jiān)督指導(dǎo)到基于同伴監(jiān)督的自我管理再到基于伙伴關(guān)系的互動管理3個(gè)階段，并且在煤礦、建筑、石油化工、制造業(yè)等行業(yè)取得一定應(yīng)用成效，但是仍需要在組織因素和個(gè)體因素結(jié)合、不安全行為特征規(guī)律探究、干預(yù)的精準(zhǔn)性和持續(xù)性方面、信息化技術(shù)的應(yīng)用等方面進(jìn)行改進(jìn)。

5 致謝

中國礦業(yè)大學(xué)（北京）安全科學(xué)與工程專業(yè)崔鵬程、楊云云2名研究生在行為安全研究進(jìn)展方面完成了大量的文獻(xiàn)檢索和梳理工作，對本文的完成亦有較大貢獻(xiàn)。