文/劉羅炳

一、出版背景

2017年12月，國際咨詢工程師聯(lián)合會（以下簡稱FIDIC）在英國倫敦召開的FIDIC合同國際用戶大會上集中發(fā)布了《2017版施工合同條件》（Conditions of Contract for Construction）（以下簡稱2017版《紅皮書》）《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-建造合同條件》（Conditions of Contract for Plant and Design- Build）（以下簡稱2017版《黃皮書》）以及《設(shè)計(jì)-采購-施工與交鑰匙項(xiàng)目合同條件》（Conditions of Contract for EPC / Turnkey Projects）（以下簡稱2017版《銀皮書》）。在這三個合同條件中，對于由承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的地下工程項(xiàng)目，通常推薦選用2017版《黃皮書》，但由于地下工程存在以下特殊性，所以2017版《黃皮書》尚未很好地解決問題。

（一）地下工程所固有的地質(zhì)、巖土、水文地質(zhì)等不確定性是不爭的事實(shí)，這些不確定性只有在施工過程中才能不斷得到證實(shí)。按照2017版《黃皮書》，對不可預(yù)見的物質(zhì)條件的處理只有通過索賠的途徑來解決；

（二）對“可預(yù)見性”的標(biāo)準(zhǔn)仍然比較模糊，非常容易引發(fā)爭端，從而帶來較長時間的爭端處理過程，甚至付諸漫長的合同仲裁或訴訟；

（三）地下工程，特別是隧道工程，往往工作面有限，開挖和襯砌工程十分耗時，如果不能有效地處理復(fù)雜的地下物質(zhì)條件所帶來的問題，不能高效地組織施工，往往會嚴(yán)重制約整個工程的工期；

（四）地下工程是資金密集型工程，往往需要投入大型挖掘設(shè)備，如盾構(gòu)機(jī)等，因此，承包商需要投入的資金量很大，如果承包商因受索賠途徑的時間性限制不能得到及時支付，將會直接影響工程的進(jìn)度；

（五）大多數(shù)地下工程的關(guān)鍵活動處于項(xiàng)目的關(guān)鍵路線上，因此，地下工程合同比其他工程合同更迫切需要高效處理施工過程中遇到的不確定性或分歧的相關(guān)機(jī)制；

（六）地下工程的諸多不確定性比其他工程更迫切需要強(qiáng)化風(fēng)險管理機(jī)制。

鑒于地下工程的特殊性，結(jié)合國際隧道協(xié)會（International Tunnelling and Underground Space Association ( ITA-AITES，以下簡稱ITA) 長期以來在全球隧道和地下工程施工合同中的項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，F(xiàn)IDIC與ITA共同組成工作組，在2017版《黃皮書》的基礎(chǔ)上起草了《翠綠皮書》，并于2019年5月7日在尼泊爾加德滿都召開的世界隧道大會上正式發(fā)布。

二、新理念和新做法

為了有效應(yīng)對和解決上述地下工程的特殊問題，相對于2017版《黃皮書》，《翠綠皮書》主要引入了以下幾個重要概念和做法。

（一）引入了巖土基線報告

平衡分配合同風(fēng)險，將風(fēng)險分配給能夠更容易控制、承受、處理它的一方，這是FIDIC一貫強(qiáng)調(diào)的風(fēng)險分擔(dān)原則。為了更好地在地下工程合同中體現(xiàn)這一原則，《翠綠皮書》引入了巖土基線報告（Geotech-nical Baseline Report）（以下簡稱GBR）作為合同雙方分配有關(guān)地下物質(zhì)條件風(fēng)險的唯一合同來源和“不可預(yù)見”的定義基礎(chǔ)。GBR將詳細(xì)描述作為合同基礎(chǔ)的地下物質(zhì)條件以及開挖與襯砌工程的設(shè)計(jì)和施工方法，所有GBR中描述的地下物質(zhì)條件均被認(rèn)為是可預(yù)見的，所有超出GBR確定范圍的地下物質(zhì)條件則被認(rèn)為是“不可預(yù)見的”。作為一個重要的合同文件，GBR的優(yōu)先順序在合同一般條件之上。

（二）優(yōu)化了地下不可預(yù)見物質(zhì)條件的處理方式

除了對“不可預(yù)見”重新進(jìn)行定義，對不可預(yù)見的物質(zhì)條件的處理方式也不全部按照原有的索賠途徑處理，只有承包商在因遭受GBR規(guī)定的物質(zhì)條件之外的不可預(yù)見的物質(zhì)條件而引起工期延誤和額外費(fèi)用時才適用合同規(guī)定的索賠程序；對GBR中已經(jīng)描述的物質(zhì)條件的變化，按照新增的13.8款（開挖和襯砌工程計(jì)量及竣工時間和合同價格調(diào)整）處理，通過對開挖與襯砌工程引入工程量清單的方式按照13.8款的規(guī)定對工期及合同價格適時進(jìn)行調(diào)整，這樣也能夠讓承包商及時得到支付，緩解承包商的資金壓力，在地下工程承包商設(shè)備投入較大的情況下，這是非常重要的。

（三）強(qiáng)化了風(fēng)險管理

FIDIC 2107版合同條件較1999版合同條件引入了較多的項(xiàng)目管理體系和內(nèi)容，如質(zhì)量管理體系（Quality Management System，QMS）和合規(guī)性驗(yàn)證系統(tǒng)（Compliance Verification System，CVS）等，《翠綠皮書》結(jié)合地下工程高風(fēng)險性的特點(diǎn)，進(jìn)一步引入了風(fēng)險管理機(jī)制，通過風(fēng)險登記，提升風(fēng)險識別、控制、管理、溝通和合同分配的能力，強(qiáng)化了風(fēng)險管理。

（四）關(guān)注關(guān)鍵設(shè)備和人員

由于地下工程施工的特質(zhì)，關(guān)鍵的施工設(shè)備（如盾構(gòu)設(shè)備）和施工人員對工程成功實(shí)施非常重要，《翠綠皮書》中對承包商關(guān)鍵設(shè)備和人員作出了專門的約定。

（五）增加了工程師的職責(zé)

除了2017版《黃皮書》所規(guī)定的工程師的職責(zé)和權(quán)力外，《翠綠皮書》專門增加了工程師對開挖與襯砌工程的職責(zé)，工程師應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)控和記錄開挖與襯砌工程的實(shí)施和進(jìn)展，并在規(guī)定時間內(nèi)將記錄發(fā)承包商確認(rèn)；工程師應(yīng)負(fù)責(zé)根據(jù)與承包商確認(rèn)的開挖與襯砌工程的工程量對工期及合同價格作出相應(yīng)調(diào)整。

（六）引入了工程量清單計(jì)價方式

為了適應(yīng)GBR的引入，對開挖和襯砌工程進(jìn)行計(jì)量并對竣工時間和合同價格進(jìn)行調(diào)整，對開挖和襯砌工程采用了工程量清單的計(jì)價方式。

三、對2017版《黃皮書》條款的修改

粗略對照2017版《黃皮書》，為了體現(xiàn)上述新的理念和做法，《翠綠皮書》對2017版《黃皮書》超過10%的條款進(jìn)行了補(bǔ)充和修改，具體如下：

（一）新增4條二級子條款

1.一般規(guī)定中增加了1.16款（合同風(fēng)險登記和合同風(fēng)險管理計(jì)劃）；

2.承包商職責(zé)和義務(wù)中增加了4.24款（開挖及襯砌工程）以及4.25款（里程碑）；

3.變更和調(diào)整中增加了13.8款（開挖和襯砌工程計(jì)量及竣工時間和合同價格調(diào)整）。

（二）修改了下表所列25條二級子條款

images/BZ_75_935_536_2220_598.png1.1 定義 5.2 承包商文件1.5 文件優(yōu)先順序 6.1 職員和勞工的雇傭1.9 雇主要求和/或巖土基線報告中的錯誤 8.2 竣工時間2.5 現(xiàn)場數(shù)據(jù)和參考項(xiàng) 8.3 進(jìn)度計(jì)劃3.2 工程師的職責(zé)和權(quán)力 8.4 預(yù)警4.9 質(zhì)量管理和合規(guī)驗(yàn)證系統(tǒng) 8.5 竣工時間的延長4.10現(xiàn)場數(shù)據(jù)、巖土基線報告和巖土數(shù)據(jù)報告的使用 8.7 進(jìn)展速度4.11 接受的合同款額的完備性 8.8 誤期損害賠償費(fèi)4.12 不可預(yù)見的物質(zhì)條件 8.9 雇主的暫停4.16 貨物的運(yùn)輸 14.1 合同價格4.17 承包商的設(shè)備 14.3 中間支付申請4.20 進(jìn)度報告 14.4 付款計(jì)劃5.1 設(shè)計(jì)義務(wù)的總體要求

（三）新增下表所列24個三級子條款，其中新增定義15個（藍(lán)色字體部分）

images/BZ_75_935_1594_2220_1653.png1.1.5 工程量表 1.1.84 基線進(jìn)度計(jì)劃1.1.8 竣工計(jì)劃表 1.1.85 承包商關(guān)鍵設(shè)備計(jì)劃表1.1.15 合同風(fēng)險管理計(jì)劃 1.1.100 地下工程1.1.16 合同風(fēng)險登記 3.2.2 工程師對開挖和襯砌工程的具體職責(zé)和權(quán)力1.1.20 承包商關(guān)鍵設(shè)備 4.10.2 巖土基線報告的使用1.1.21 承包商關(guān)鍵人員 4.10.3 巖土數(shù)據(jù)報告的使用1.1.43 開挖 8.2.1 竣工計(jì)劃表1.1.51 巖土基線報告 8.2.2 基線計(jì)劃表1.1.52 巖土數(shù)據(jù)報告 13.8.1 測量的責(zé)任1.1.60 襯砌 13.8.2 開挖和襯砌工程工程量表1.1.63 里程碑 13.8.3 竣工時間調(diào)整1.1.64 里程碑證書 13.8.4 合同價格調(diào)整

（四）修改下表所列12個三級子條款12個，其中修改定義7個（藍(lán)色字體部分）

images/BZ_75_935_2550_2220_2613.png1.1.11 合同 1.1.101 不可預(yù)見1.1.30 竣工日期 4.10.1 現(xiàn)場數(shù)據(jù)的使用1.1.39 雇主要求 4.12.1 承包商的通知1.1.50 一般條件 4.12.2 工程師的檢查和調(diào)查1.1.83 計(jì)劃表 4.12.5 對延誤和/或費(fèi)用的同意或確定1.1.99 竣工時間 20.2.4 全面詳細(xì)的索賠

四、注意事項(xiàng)

（一）地下工程由于其特殊性，雇主招標(biāo)文件編制的質(zhì)量對合同的質(zhì)量及工程的成功建設(shè)至關(guān)重要，F(xiàn)IDIC和ITA強(qiáng)烈建議雇主選擇在地下工程設(shè)計(jì)、采購和管理方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)并給予充足時間，仔細(xì)縝密地準(zhǔn)備招標(biāo)文件。同樣，對承包商的選擇也強(qiáng)烈建議雇主采用基于質(zhì)量的選擇方式并給予投標(biāo)人足夠的時間準(zhǔn)備投標(biāo)文件。

（二）由于地下物質(zhì)條件的風(fēng)險完全歸于雇主，因此工程的工期將視施工中所揭示的物質(zhì)條件情況與GBR中所描述的物質(zhì)條件作比較并相應(yīng)調(diào)整，有可能工期需要延長，也有可能會提前于原定工期；為了作出合理調(diào)整，承包商投標(biāo)文件中基于GBR物質(zhì)條件設(shè)定的每一開挖面或作業(yè)區(qū)的生產(chǎn)效率就非常重要，在基線計(jì)劃表中應(yīng)該完整地包含預(yù)估地下開挖和支護(hù)工程量以及相應(yīng)的生產(chǎn)率，在完工計(jì)劃表中應(yīng)包括各里程碑間的時序邏輯關(guān)系。

（三）由于地下工程施工周期較長，施工設(shè)備投入較大，為全面合理考慮承包商的投入，在以實(shí)際工程量計(jì)量開挖和襯砌工程的同時，還考慮了隨著工期調(diào)整帶來的相應(yīng)的時間變化對費(fèi)用的影響，因此在開挖和襯砌工程量清單中將包含與時間相關(guān)的費(fèi)率、與工程量相關(guān)的費(fèi)率以及固定費(fèi)率諸多報價項(xiàng)。

五、前景展望

隨著地下空間開發(fā)在能源、交通、城市基礎(chǔ)設(shè)施等廣大領(lǐng)域需求的不斷增長，以及由于全球人口增長導(dǎo)致的城市空間的短缺，地下工程的施工有著廣泛的發(fā)展前景，妥善處理地下工程施工中所面臨的不確定的地下物質(zhì)條件，合理分配合同風(fēng)險，以保證工程的順利實(shí)施，這是地下工程建設(shè)相關(guān)各方共同追求的目標(biāo)，相信《翠綠皮書》的正式發(fā)布將會受到使用各方的歡迎。

《翠綠皮書》針對的是由承包商按照雇主提供的參考設(shè)計(jì)、巖土基線報告設(shè)計(jì)和施工的合同條件，實(shí)際上《翠綠皮書》中所采用的相同理念也可以在由雇主負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的地下工程施工合同中加以借鑒采用。由于其剛剛發(fā)布，所以，筆者只作了簡要分析，供業(yè)內(nèi)人士參考，相信在使用的過程中會不斷加深對此合同條件的認(rèn)知，從而更好地指導(dǎo)我們的實(shí)踐和運(yùn)用。