⊙何水生 ［寧波大學人文與傳媒學院, 浙江 寧波 315211］

《海與帝國：明清時代》一書是日本作者上田信所著，高瑩瑩譯，由廣西師范大學出版社發(fā)行。本書是日本講談社一百周年獻禮之作《中國的歷史》的一卷，是日本歷史學家寫給大眾的中國通史讀本。本書作者上田信教授極富正義感，他是第一位將“二戰(zhàn)”時期日軍在中國進行細菌戰(zhàn)的重大史實載入教科書的學者，在731部隊細菌戰(zhàn)國家賠償請求訴訟中，他作為中國受害者的證人，向東京地方裁判提交了鑒定書《鼠疫與村莊》。因此，正如李伯重先生在本書推薦序中寫道：“由于這種基于客觀事實的正義感，他寫下的中國歷史自然是比較公正可信的?！?/p>

對于明清中國，中外的主流觀點都是把它視為一個停滯的、閉關(guān)自守的時期，一個與海洋無緣的時期。但是近年來，國際上對以上觀點進行了猛烈批判，提出明清中國經(jīng)濟有很大發(fā)展，并且在國際貿(mào)易中扮演著重要角色。本書采納了學界這些新見解，從海洋史的角度來看中國，通過海洋的紐帶將中國置入東歐亞體系，生動地展示了明清五百年的海洋歷史。看外國人寫的中國史，使中國人能從另一個視角來看待自己的歷史，對讀者會很有啟發(fā)。

本書以海上女神“媽祖”為線索，通過描述她的地位變遷，用史實向讀者一一展現(xiàn)了海洋在明清時代不同時段的地位、作用和發(fā)展。在此書第一章中，上田信先生指出：“驅(qū)使大量的人去航海的最大動機是交易”。北宋、南宋因為陸上商路受阻，于是積極向海上發(fā)展，海外貿(mào)易空前繁榮。元朝忽必烈沿用了南宋的艦船和造船基地，也開始海上活動，確定了以白銀流通體系為中心體系的交易體系，明朝和清朝都包含在這一廣泛的交易體系之內(nèi)。第二章中，作者客觀地分析了元朝瓦解的原因，除了政治腐敗、統(tǒng)治不力等原因，還有被紅巾軍切斷大運河的同時，被張士誠、方國珍兩方政權(quán)控制了海運，物資無法從江南運到北方。朱元璋在元末群雄之爭中占據(jù)頂峰，建立禮之帝國——明朝。第三章中寫到，倭寇從山東半島禍及東海之際，明朝開始實行海禁政策。但是上田信先生提到，“海禁不同于鎖國，是一種國家試圖壟斷與外國交流的政策”。這使得朝貢體制在明代與海外交流中確立，有利于國家統(tǒng)制貿(mào)易，阻止銅錢流出。并且描述了一系列明朝政治變化與海洋的關(guān)系。第四章中寫了朱棣登上帝位，宦官在朝廷中的地位超過外朝官員。鄭和下西洋，以此為契機，南洋各政權(quán)紛紛開始向明朝派出朝貢使節(jié)。第五章和第六章，主要寫了明朝社會秩序的變?nèi)菀约昂Ｉ痰劫量艿难葑儭①Q(mào)易港口的形成。第七章主要寫清朝代替明朝，與海外的貿(mào)易采取較寬容的態(tài)度，頒布展界令，允許民間貿(mào)易，確立互市體系以及傳教士在中國的活動。第八章和第九章寫東歐亞國家都逐漸進入產(chǎn)業(yè)時代。第十章寫鴉片進入中國，中國“天朝上國”的迷夢逐漸破碎，被迫與英國開港進行貿(mào)易。

筆者認為，此書有如下優(yōu)點：

一、本書把明清時代中國史的各個方面的重要政治、社會變化都納入其中，并且用通俗易懂的文字進行表述，配以插圖以及穿插引用一些神話傳說，使讀者在閱讀的時候，有空間感、畫面感，對歷史取得更全面的了解。另外，本書繼承了日本學界好的傳統(tǒng)，作為一本普及性歷史讀物，以趣味性的文字敘述向大眾提供了全面、正確的文化知識，不寫那種扼殺學生興趣的八股化教科書，因此激發(fā)了大家的閱讀興趣。

二、本書以“海洋”為主線，貫穿全書歷史發(fā)展，以明清經(jīng)濟史為主，包括政治史、文化史、思想史、社會史等。歷史本是一個整體，雖然各個板塊作為專門史在研究，但是對于大眾，更容易接受整體歷史，更容易理解處于政治、經(jīng)濟、文化、社會等多方面聯(lián)系之中的朝代發(fā)展更迭。并且關(guān)注通過海洋與中國連接起來的日本、東南亞、歐洲的同時代性，把中國歷史置于歐亞整體歷史進行描述，使讀者更容易從整體史觀的角度，與其他國家進行橫向比較，例如，“鄭和下西洋”這一歷史事件中，作者既分析了其活動的原因、結(jié)果，也分析了海域世界眼中的鄭和遠征，指出除了滿剌加王國外，鄭和遠征對其他王國新政權(quán)的形成幾乎沒有產(chǎn)生任何影響。

三、本書引用了多方面的史料，包括地理知識中海港的形成、季風的推動，河流、大運河的線路等；包括《元史》等正史，也有《三國演義》等小說，有國外關(guān)于研究中國的史料，也有中國的神話、方言；還有考古學中的最新發(fā)現(xiàn)。例如，第116頁，作者引用山本斌先生的《中國的民間傳說》一書中關(guān)于洪洞大槐樹村移民的傳說，“我讓那些來領(lǐng)谷子的農(nóng)民排成一隊，詢問他們的姓名和住址。因為用中文問住址的時候，都用官方用語‘原籍’或者‘籍貫’，這樣就會顯得太過死板，讓人感覺太嚴肅了，所以我避開了這一說法，用平常說話用的“老家”（府上、出生地、住址）問他們‘老家是哪兒’?！睒銓嵒恼Z言使讀者更有親切感。又如，第187頁，作者為了說明新安商人的興起，引用了《二刻拍案驚奇》中程宰成功的故事。以故事化的文字，向人們解釋說明歷史活動，不會讓人們覺得枯燥乏味。第30頁，作者引用了《中國自然地理圖集》的1月、4月、7月、10月的季風圖，給讀者更直觀的感受。還有關(guān)于新安沉船出水文物高麗青瓷以及大量銅錢，這些考古發(fā)現(xiàn)證據(jù)使文章更具說服力。

四、本書詳細地介紹了傳教士在中國的活動，能夠使讀者認識到，傳教士并不是外國打開中國大門的先行者，他們最初是為了傳播基督教文化，通過介紹西方科學技術(shù)實現(xiàn)雙方交流。上田信先生在第213頁提到，1548年，多明我會傳教士加斯帕爾·達·克魯斯通過葡萄牙人的圈子獲悉在中國有傳教空間，他來到澳門傳教，但成效甚微，他得出結(jié)論：“在官僚監(jiān)督森嚴的中國，難以向百姓傳教讓其改變信仰，必須先讓朝廷接受傳教士，非從社會上層開始滲透不可?！辈⑶易x者會從書中認識到，在中國接受西方傳教士后，他們傳授的不僅是基督教文化，還有數(shù)學、天文學、水利學等科學，以科學來解釋現(xiàn)象。但是由于清朝“同時帶有兩種特質(zhì)，一種是接受不帶民族差別的，維持政權(quán)所必需的知識的開明，一種是排除動搖少數(shù)民族統(tǒng)治漢族體制的思想的封閉性”，使當朝只是利用傳教士帶來的天文學、兵器制造等實用知識，但對其思想和信仰不接受，這也是導致后來洋務運動重視武器改革忽略思想學習的歷史原因。書中還介紹了明朝時期東林黨人和傳教士之間的交流，這部分是歷史教科書中鮮少提及的。在沈定平先生的《明清之際中西文化交流史》中指出，東林黨人對傳教士感興趣的原因有三“：其一是對傳教士清廉的生活態(tài)度有共鳴；其二是想從傳教士身上學習社會政策所必需的實學；其三作為儒家學者，試圖建立反對佛教的共同戰(zhàn)線?！眰鹘淌亢蜄|林黨知識分子之間逐漸建立起了廣泛的人際關(guān)系。

五、因為本書主要從“海洋”的角度來寫歷史，所以書中對明清時代關(guān)于海外貿(mào)易的政策、船舶的構(gòu)建、造船技術(shù)的提高、海商興起和活動、倭寇的出現(xiàn)、走私貿(mào)易、白銀對帝國的影響都有詳細的介紹敘述。有利于更清楚地向讀者說明，明清時代并不是封閉停滯的時代，他們在海外貿(mào)易中占據(jù)重要地位。作者寫出，在白銀流通方面，由于14世紀形成的里甲制、衛(wèi)所制、開中法等各種制度出現(xiàn)矛盾，15世紀中期以后，中國的財政與經(jīng)濟已經(jīng)到了離開白銀就無法流通的狀況，16世紀30年代日本成為白銀一大供給國，中國需要日本的白銀，日本需要中國的銅錢、生絲等，民間海商走私貿(mào)易發(fā)展起來，但是明朝嚴厲打擊海商，導致海商退出中國沿海，逐漸與無賴、日本惡黨武士組成倭寇團體。汪直死后，倭寇走向滅亡，明朝開始緩和海禁?；ナ畜w系產(chǎn)生，是海洋和陸地兩者的聯(lián)動。清朝建立后，鄭成功以廈門、金門為根據(jù)地擴張自己的勢力，清朝為了削弱鄭成功的勢力，于順治十三年（1656）發(fā)布禁海令。1683年鄭氏政權(quán)垮臺后，第二年，康熙王朝頒布展界令，允許民間進行海外貿(mào)易。在港口，對外商設置“保稅行”，對內(nèi)商設置“牙行”，充當貿(mào)易身份保證人。海域世界置于陸地政權(quán)管理之下，但是不足之處是，書中沒有提及康熙二十三年（1684）設立閩海關(guān)，所有貿(mào)易船只都要向閩海關(guān)繳納“船鈔”和所有貨物的進出口稅；也未提到乾隆二十二年（1757），下令關(guān)掉江、浙、閩三地海關(guān)，指定外國商船只能在廣州通過廣州十三行進行貿(mào)易交流。所以筆者認為，縱觀明清時期的海禁政策，仍是比較消極被動的，有些政策是以犧牲沿海居民生存條件為代價，迫使很多人不得不為了生計開始走私或者成為海盜。并且海禁嚴重的時候朝廷下令毀壞船只，使航運業(yè)遭到極大破壞。包括后來清朝只留廣州作為交易口岸，把中國經(jīng)濟滯留在世界經(jīng)濟潮流之外。

上田信先生作為日本學者，對中國歷史認識難免有誤差，筆者認為此書有以下不足之處：

一、地名混亂。第49頁，“1351年劉福通在華北潁州揭起反元大旗，占領(lǐng)了地方政府所在地”。潁州即今安徽阜陽，安徽屬于華東地區(qū)，并不屬于華北。第61頁，“1351年5月28日，白蓮教教主劉福通在安徽潁州對元朝發(fā)動武裝起義”，元朝時，安徽北部屬于河南江北行省，南部屬于江浙行??；明朝時，安徽直隸于南京，并無安徽一說。1645年，清朝將南直隸改為江南??；1667年，又將江南省分為江蘇省和安徽省。作者既然在此敘述的是元明清的歷史，便應用當時的行政區(qū)域規(guī)劃來說明。第116頁，“山西移民”的地圖上標注了“洪洞府”，但是洪洞從未成府，僅是洪洞縣，屬于平陽府。第254頁，“這讓那些美國的西班牙人深深著迷”，在16世紀并無“美國”，筆者認為，或稱為“美洲大陸的西班牙人”更為合理。

二、出現(xiàn)官名、稱謂混亂。第249頁，“浙江、福建都御使胡宗憲（號梅林）”，嘉靖三十三年（1554）四月，世宗欽點胡宗憲出任浙江巡按監(jiān)察御史，并非此處的都御使。第62頁，“白蓮教教主劉福通在安徽潁州對元朝發(fā)動武裝起義”，白蓮教教主并非劉福通，而是韓山童?！对贰ろ樀奂o》中有記載：“福通與杜遵道、羅文素、盛文郁、王顯忠、韓咬兒復鼓妖言，謂山童實宋徽宗八世孫，當為中國主”。可見，劉福通只是輔助韓山童，后來起義失敗，韓山童死，他擁立韓山童之子韓林兒為小明王。第301頁，“鄭芝龍在福州擁立皇族朱聿鍵為唐王”。實質(zhì)上，1632年朱聿鍵繼為唐王，而非鄭芝龍擁立，1644年明崇禎帝自縊，1645年弘光帝亦死，鄭芝龍等人扶朱聿鍵在福州登基稱帝。此時朱聿鍵已是唐王，書中應寫成“鄭芝龍在福州擁立皇族唐王朱聿鍵登基”。

三、用詞不當。第427頁，“張保投降，被提拔為海軍指揮官”。 這里“海軍”帶有外國稱謂的特點，在當時的中國被稱為“水師”。

四、時間混亂，有錯別字。如“努爾哈赤又于1625年遷都沈陽，改名為盛京。”正確的應是，1634年清太宗皇太極尊沈陽為“盛京”。第395頁“，1753年胤禛突然駕崩”，此處錯誤，雍正帝是1735年8月23日駕崩。第251頁“，比如安南（越南北）被要求三年進攻一次”，此處“進攻”結(jié)合上下文理解，應為“進貢”。第261頁“，有人認識到正是海禁才造成了嘉靖打倭寇”，應該是“嘉靖大倭寇”。

還有一些例子便不一一列出，這些錯誤，可能是由于作者不慎的疏忽、譯者翻譯的失誤，還有責任編輯作為最后的把關(guān)者，在錯別字、語句不通、時間不對這些方面都應該予以糾正再出版。由于是翻譯的外國人寫的書籍，書中的內(nèi)容會有艱澀難懂之處，給讀者造成閱讀混亂的感覺。

另外，筆者認為，上田信先生的說法具有片面性。他在書中寫到，“從古代開始追溯中國王朝的歷史，可以發(fā)現(xiàn)其實是交易體制變化的過程”。雖然經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，歷史發(fā)展的最根本原因是經(jīng)濟原因，但交易體制只是經(jīng)濟基礎(chǔ)的一部分，并不能說交易體制的變化導致王朝的動搖、政權(quán)的更迭。政權(quán)的更迭是前任統(tǒng)治者的失敗、官僚集團的腐敗、新政權(quán)的力量壯大等因素共同作用的結(jié)果。書中提到的白銀交易體系中，白銀交易的確為貿(mào)易提供了保障，但是，白銀流入在滿足當時國內(nèi)需求的同時并未造成顯著的通貨膨脹，物價上漲現(xiàn)象的出現(xiàn)，包括人口增多、天災人禍、朝廷連年用兵、民間消費、政府支出增加等因素的影響，并不是書中所說“白銀中毒”現(xiàn)象。中國在明清時期，不論是從人口上還是從經(jīng)濟上說，都是個不折不扣的超級大國，某種對于較小國家的大沖擊，對中國而言可能并不會產(chǎn)生實質(zhì)性影響，作者用衡量小國的標準去理解中國史，而忽略了明清中國重農(nóng)抑商、海洋貿(mào)易在中國經(jīng)濟的龐大體量中所占比例較小這一事實。更何況，明清中國到鴉片戰(zhàn)爭以前海外貿(mào)易一直都處于順差狀態(tài)，海上貿(mào)易的交易品，即使在中國龐大農(nóng)業(yè)部門的附屬產(chǎn)品中，都算不上大比例。

閱讀外國人寫的中國史，可以從新的視角來看我們自己的歷史，但是也存在把小國的視角強加于中國這個有復雜的人口、廣闊的地域、悠久的歷史的大國，難免對中國的認識有偏頗之處的問題。作為讀者，應該取長補短，借鑒此書新穎、正確的部分，更深入、全面地了解研究中國歷史。

①②③④⑤⑥⑧⑨⑩??????18?? 〔日〕上田信著，高瑩瑩譯：《海與帝國：明清時代》，廣西師范大學出版社2014年版，“李伯重推薦序”，第19頁，第97頁，第116頁，第213頁，第324頁，第49頁，第61頁，第254頁，第249頁，第62頁，第301頁，第427頁，第281頁，第395頁，第251頁，第261頁，第23頁。

⑦ 沈定平：《明清之際中西文化交流史》，商務印書館2001年版，第562頁。

? 〔明〕宋濂：《元史·順帝紀》（卷四十二第四十二），中華書局1976年版，第891頁。