詹華清 李 卉 介 鳳 盧志國 王 娟

2016年以來，上海大學圖書館基于西安知先公司軟件平臺開展機構(gòu)知識庫建設(shè)。圍繞學校的科研與管理需求，以“為學校提供基礎(chǔ)成果數(shù)據(jù)、助力學?？蒲泄芾頉Q策”為目標開展建設(shè)與服務(wù)。機構(gòu)知識庫為上海大學聘期考核、年度考核、中級職稱評定提供了數(shù)據(jù)支持，成果數(shù)據(jù)直接嵌入人事信息系統(tǒng)。機構(gòu)知識庫成果嵌入教師信息門戶的個人信息頁面和教師主頁，嵌入上海大學數(shù)據(jù)智能決策系統(tǒng)（BI），科研管理者界面可按評價指標查詢教師、院系的論文等機構(gòu)庫成果。成果數(shù)據(jù)還在學校開展的各類成果統(tǒng)計與分析中得以運用，如《ESI學科倍增計劃》、高水平人才評估等。將來，上海大學研究生培養(yǎng)質(zhì)量的論文認定工作也計劃遷移到機構(gòu)知識庫來。

面對學校科研管理決策的多樣化需求，機構(gòu)知識庫系統(tǒng)的功能亟需拓展與提升，本文將總結(jié)上海大學機構(gòu)知識庫的一些做法及我們的思考，以此拋磚引玉，和同行交流探討。

一、按需設(shè)定成果類型，提升成果收集的全與準

成果的收集完整、信息準確是機構(gòu)知識庫提供決策支持服務(wù)的基礎(chǔ)，決定了服務(wù)的質(zhì)量與水平。上海大學機構(gòu)知識庫自建立以來，在成果收集的全面與準確方面做了大量工作，在響應(yīng)藝術(shù)類院系的個性化需求方面增設(shè)了相關(guān)的成果類型，具體如下。

（一）文學藝術(shù)類與學術(shù)活動類等成果的設(shè)計

上海大學機構(gòu)知識庫中缺少對藝術(shù)成果及其相關(guān)活動的支持，經(jīng)與藝術(shù)類院系和人文社會科學處的反復討論和梳理，在機構(gòu)知識庫中新增了作品、成果認可與獲獎兩類成果，增加作品分類表。

在圖書、期刊、報紙等成果類型中發(fā)表的文學、藝術(shù)類成果，在相應(yīng)類型的定義中增加“作品分類”字段，作品分類表的一級、二級內(nèi)容設(shè)置如下：

·文學作品：小說、詩歌、散文、報告文學、傳記、戲劇、曲藝、雜著、兒童文學、民間文學、民族文學、宗教文學

·美術(shù)作品：繪畫作品、書法作品、雕塑作品、攝影作品、篆刻作品、工藝美術(shù)作品、設(shè)計作品

·其他作品：音樂作品、舞蹈作品、雜技作品、電影作品、電視作品

針對于未經(jīng)正式出版物發(fā)表的文學藝術(shù)類作品，設(shè)置了兩個作品類成果類型：藝術(shù)作品、音頻視頻作品，其元數(shù)據(jù)定義如表1所示。

在學校的各類考核中，藝術(shù)類成果的展覽、參賽、收藏/采納等也位列其中，文學藝術(shù)類院系和科研管理部門希望將其納入。因此設(shè)計了成果認可與獲獎相關(guān)的三種類型：作品展覽、作品參賽與獲獎、其他認可(收藏/采納等)。這些類型不登記成果本身，只登記與成果相關(guān)的學術(shù)活動（見表2）。

表1 作品類成果類型的元數(shù)據(jù)定義

表2 成果認可與獲獎類成果類型的元數(shù)據(jù)定義

每一項成果在機構(gòu)庫中只登記一次，當活動（如作品展覽）涉及到一個或多個成果時，需在作品展覽提交中添加“成果代碼”，從而建立作品展覽與成果的關(guān)聯(lián)，無需多次重復提交成果。

（二）確保成果收錄的“全”與“準”

成果收錄的“全”指數(shù)量全，主要包括以下兩方面：

（1）來源數(shù)據(jù)庫中成果抓取數(shù)量全。上海大學機構(gòu)知識庫提供了系統(tǒng)抓取、作者提交兩種方式采集成果。系統(tǒng)抓取采取寬進+過濾器的方法，如先以“上海大學”、“Shanghai Univ”等作為署名地址關(guān)鍵詞檢索與獲取成果，再通過過濾器設(shè)立上海大學的“確定關(guān)鍵詞”和“否定關(guān)鍵詞”列表篩選上海大學的成果正式入庫。抓取遺漏的成果通過作者提交形式補充，從而保證成果收錄數(shù)量的全面。

為保證收錄的全面性，定期進行校對與補充。圖書館從來源數(shù)據(jù)庫中檢索上海大學成果，然后從機構(gòu)知識庫導出相應(yīng)成果進行比對，發(fā)現(xiàn)遺漏成果后導入機構(gòu)知識庫。

（2）政策與管理人員支持，提升作者提交成果的積極性。對于無來源數(shù)據(jù)庫的成果，需要作者提交，主要通過職能部門、院系科研秘書配合，在年度考核、職稱評聘等重要的時間節(jié)點要求師生提交。

成果收錄的“準”，主要包括三方面：

（1）元數(shù)據(jù)完整與準確。如果是系統(tǒng)抓取的成果，元數(shù)據(jù)的質(zhì)量和完整度取決于來源數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)開放的程度及數(shù)量質(zhì)量。如果是作者提交的成果，則取決于提交界面的友好、完善，以及提交者的提交態(tài)度。對于有來源數(shù)據(jù)庫收錄、且作者提交的成果，考慮到作者提交的數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，圖書館會定期對作者提交的成果到來源數(shù)據(jù)庫檢索后導入機構(gòu)知識庫，覆蓋和補充作者提交內(nèi)容，以保證元數(shù)據(jù)的準確與完整性。

（2）成果的唯一性，指一項成果在機構(gòu)知識庫中只有一條記錄，不得重復登記入庫。盡管機構(gòu)知識庫本身對去重設(shè)計了多種算法，但仍然存在相當數(shù)量的重復，原因很多，如：

· 同一數(shù)據(jù)庫多次抓取造成重復，如中國知網(wǎng)中優(yōu)先發(fā)表論文與正式發(fā)表論文，Ei數(shù)據(jù)庫中In Press論文與正式發(fā)表后收錄論文，Ei數(shù)據(jù)庫中Accession Number發(fā)生變更的論文；

· 不同來源數(shù)據(jù)庫中抓取的同一論文，由于技術(shù)原因機構(gòu)知識庫無法識別造成重復；

· 作者提交的成果和系統(tǒng)抓取的成果無法識別為同一論文造成重復；

· 論文撤稿記錄、論文修正聲明等作為一項成果被入庫。

為清除重復論文，圖書館定期導出機構(gòu)知識庫中成果，設(shè)定規(guī)則和方法，根據(jù)標題、作者、出版物、出版年、卷期、頁碼、DOI、收錄號等信息進行程序和人工判斷，重復成果交由系統(tǒng)服務(wù)商批量合并、刪除，或由圖書館員進行手工處理，并督促服務(wù)商改進算法，降低重復率降。

（3）機構(gòu)知識庫中非本機構(gòu)成果的處理。首先，不斷完善過濾列表中的“否定關(guān)鍵詞”，提升本機構(gòu)成果的識別率；其次，定期將機構(gòu)庫成果與手工檢索成果進行比對后予以剔除。

（三）完善學位論文的提交與管理功能

學位論文是上海大學機構(gòu)知識庫收集的成果類型之一，目前從萬方數(shù)據(jù)庫抓取元數(shù)據(jù)，但無論是萬方還是中國知網(wǎng)的學位論文，對上海大學的收錄并不完整。而上海大學圖書館自建的學位論文數(shù)據(jù)庫相對完整。因此，圖書館計劃在機構(gòu)知識庫中導入上海大學學位論文數(shù)據(jù)庫的元數(shù)據(jù)和全文，同時，基于機構(gòu)知識庫的成果提交、審核功能，進行少量的二次開發(fā)，使機構(gòu)知識庫成為集學位論文提交、審核、保存、管理和發(fā)布的平臺。

二、對標學校需求，深入準確揭示成果的重要屬性

由于機構(gòu)庫建設(shè)較早，學校的需求發(fā)展較快，一些重要的成果屬性在機構(gòu)知識庫中并未揭示。而相關(guān)需求也不一定能得到系統(tǒng)服務(wù)商支持。為此，圖書館擬以二次開發(fā)的形式，在不改變機構(gòu)知識庫的基礎(chǔ)上，按需提取重要性信息，增設(shè)屬性信息表，增加屬性揭示的深度與細度。

（一）成果的歸屬關(guān)系揭示

機構(gòu)知識庫中的成果歸屬關(guān)系包括：機構(gòu)歸屬、部門歸屬、作者歸屬。其中，成果的機構(gòu)歸屬信息比較明確，因為機構(gòu)知識庫的成果收集標準就是以機構(gòu)成果為依據(jù)。作者歸屬依據(jù)署名作者，通過認領(lǐng)后即可建立成果與作者的關(guān)聯(lián)。

成果的部門歸屬指成果署名單位中的部門，或成果發(fā)表時作者所在的部門。上海大學機構(gòu)知識庫建立成果的部門歸屬通過兩種方式：（1）在成果入庫時根據(jù)部門變形對成果署名單位進行識別和標記，在成果與院系部門中建立關(guān)聯(lián)。（2）在作者認領(lǐng)時，根據(jù)作者認領(lǐng)時所在組織部門標記成果的院系部門歸屬。

由于作者的任職部門可能會發(fā)生變化，與成果發(fā)表時的署名單位和部門不一致，導致成果的部門歸屬發(fā)生錯誤。如科技處的領(lǐng)導認領(lǐng)了其在理學院時發(fā)表的論文，導致該論文被同時標記理學院（依署名地址識別）和科技處（依認領(lǐng)人的任職部門標記）兩個部門。

在針對院系部門的成果統(tǒng)計與KPI考核、學科分析報告時，必須依據(jù)署名單位識別的成果部門歸屬信息。因此，有必要將以上兩種方式標記的成果部門歸屬信息分開來。

我們設(shè)想在不改動機構(gòu)知識庫底層數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增設(shè)部門歸屬信息表，依據(jù)署名單位識別成果的歸屬部門，而不依賴作者認領(lǐng)記錄，歸屬部門屬性信息表示如表3所示。

表3 歸屬部門屬性信息表示例

（二）重要屬性的揭示

國際合作、產(chǎn)學研合作、基金投入產(chǎn)出比等已經(jīng)成為科研考核和科研分析的重要指標。上海大學機構(gòu)知識庫中，沒有對作者署名單位和地址中的國家、地區(qū)、發(fā)文機構(gòu)進行分析與揭示，因此不能統(tǒng)計國際合作、國內(nèi)合作、產(chǎn)學合作等信息，成果的基金信息抓取到機構(gòu)庫中后，也未作詳細的區(qū)分，無法進行分析。

為更好描述成果的上述特性，在不影響機構(gòu)知識庫結(jié)構(gòu)與功能的前提下，我們擬增設(shè)屬性表，對已經(jīng)在機構(gòu)庫中的成果署名地址、資助信息進行分析，生成發(fā)文國家屬性表、成果資助基金屬性表，并建立成果的關(guān)聯(lián)。最后根據(jù)需要基于屬性表形成各種數(shù)據(jù)視圖，如統(tǒng)計科研人員的國際合作論文發(fā)文數(shù)量、學院的產(chǎn)學研合作情況、學校自然科學基金投入與論文產(chǎn)出情況、院系或科研團隊的國際合作論文與非國際合作論文的引文影響力比較等。

三、建立成果數(shù)據(jù)多維關(guān)聯(lián)，數(shù)據(jù)共享實現(xiàn)機構(gòu)知識庫功能提升

在保證機構(gòu)知識庫成果的全與準、重要屬性清晰揭示的基礎(chǔ)上，如果要真正發(fā)揮其在科研管理、績效評估、學科建設(shè)等方面的作用，還必須打破信息孤島狀態(tài)，與其他業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)進行多維度關(guān)聯(lián)。如學校、院系的投入產(chǎn)出評估中，通過項目數(shù)據(jù)與成果數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)了解產(chǎn)出績效，人才引進、國際合作、行業(yè)合作、研究生培養(yǎng)、學科建設(shè)、科研團隊等評估工作也可通過個人、院系、團隊與成果的關(guān)聯(lián)產(chǎn)生翔實的數(shù)據(jù)，支持管理決策和上級主管部門對學校的評估。因此，圖書館計劃從成果數(shù)據(jù)多維關(guān)聯(lián)與共享兩個角度對機構(gòu)知識庫進行功能提升。

成果的多維關(guān)聯(lián)主要從兩個層面進行：

（1）機構(gòu)知識庫內(nèi)部建立成果視圖，實現(xiàn)成果與屬性的關(guān)聯(lián)。對常規(guī)的規(guī)律性統(tǒng)計項目開發(fā)數(shù)據(jù)發(fā)布與動態(tài)查詢系統(tǒng)，通過自行開發(fā)或與信息辦合作，基于BI系統(tǒng)等形式實現(xiàn)。

（2）平臺成果與部處業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)。在了解部處需求基礎(chǔ)上，根據(jù)各類統(tǒng)計要求定制個性化數(shù)據(jù)方案。如成果與人事信息關(guān)聯(lián)以評估人才、學院、系、科研團隊的產(chǎn)出與質(zhì)量，為教師的聘期考核、年度考核、KPI考核等提供數(shù)據(jù)；成果與創(chuàng)新管理部的項目信息關(guān)聯(lián)揭示項目投入與產(chǎn)出，成果與合作國家關(guān)聯(lián)以揭示國際合作成效等。

機構(gòu)知識庫的成果數(shù)據(jù)共享從兩個維度實現(xiàn)：

（1）機構(gòu)知識庫系統(tǒng)中，重構(gòu)成果發(fā)布與查詢界面，向全校職能部門和院系開放共享；

（2）底層豐富的成果視圖通過接口向?qū)W校業(yè)務(wù)部門共享，如目前通過信息化辦公室實現(xiàn)的聘期考核、新版?zhèn)€人主頁、上海大學科研管理駕駛艙等項目。

成果數(shù)據(jù)多維關(guān)聯(lián)與共享，有助于消除機構(gòu)知識庫成果數(shù)據(jù)信息孤島的現(xiàn)狀，實現(xiàn)機構(gòu)知識庫內(nèi)部成果視圖多樣化與按需訂制；實現(xiàn)機構(gòu)知識庫與學校部處的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有機關(guān)聯(lián)，可滿足學校大部分的成果數(shù)據(jù)常規(guī)需求；基于BI或其他后期開發(fā)的系統(tǒng)能實現(xiàn)對接部處成果統(tǒng)計需求，靈活快速響應(yīng)。通過關(guān)聯(lián)與共享可從根本上解決師生成果數(shù)據(jù)重復提交問題，解決管理部門數(shù)據(jù)來源多頭、標準不一、數(shù)據(jù)不一問題，減輕院系科研秘書、管理部門及科研人員成果統(tǒng)計的工作量。

四、科研秘書作為院系管理員，參與機構(gòu)知識庫的管理與服務(wù)

機構(gòu)知識庫一般由圖書館主導建設(shè)，圖書館員作為機構(gòu)知識庫成果的當然管理員和服務(wù)人員，面向教師、學生和職能部門。但因為用戶量大，服務(wù)量大，圖書館員面臨著很大的服務(wù)壓力。

從2016年起，上海大學在機構(gòu)知識庫中增設(shè)院系管理員角色。院系科研秘書熟悉本單位師生，參與成果管理與服務(wù)有許多優(yōu)勢。經(jīng)與科研管理部門協(xié)商設(shè)立院系管理員角色，權(quán)限包括：部門用戶管理、部門成果審核、部門產(chǎn)權(quán)確認、部門成果管理、成果統(tǒng)計和成果導出等6項。院系管理員一般由科研院系科研秘書擔任，經(jīng)培訓后上崗，負責機構(gòu)知識庫中本部門成果的審核、成果認領(lǐng)與提交咨詢及機構(gòu)知識庫使用問題的解答，負責與圖書館機構(gòu)知識庫管理人員的聯(lián)絡(luò)。自實施以來，能基本滿足本部門的日常成果管理、審核和使用咨詢，較大減輕了圖書館員的服務(wù)壓力。

五、總結(jié)

雖然高校已普遍建設(shè)機構(gòu)知識庫，但其生存和可持續(xù)發(fā)展受到諸多因素的制約?？蒲泄芾砼c決策支持是機構(gòu)知識庫發(fā)展的重要動力，但仍受制于外部政策支持和自身功能發(fā)展的不完善。上海大學機構(gòu)知識庫建設(shè)過程中，對接院系及部處的科研管理需求，更重要的是應(yīng)盡快提升自身服務(wù)能力，從而保證成果數(shù)據(jù)收集的全面性與準確性，深入揭示重要屬性，建立機構(gòu)知識庫內(nèi)在知識的關(guān)聯(lián)，建立成果數(shù)據(jù)與部處業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的外部關(guān)聯(lián)實現(xiàn)在校內(nèi)充分共享，才能充分發(fā)揮機構(gòu)知識庫的潛在價值，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。