陳麗媛 楊建華 高 磊

(上海交通大學(xué)高等教育研究院，上海 200240)

一、 引 言

大師是大學(xué)的靈魂，是世界一流大學(xué)的重要標(biāo)志之一。1931年梅貽琦先生就職清華大學(xué)校長時(shí)提出“所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也”，并多次強(qiáng)調(diào)“師資為大學(xué)第一要素”“勿徒注視大樹又高幾許，大樓又添幾座，應(yīng)致其仰慕于吾校大師更多幾人。此大學(xué)之以為大學(xué)，而吾清華所最應(yīng)致力者也。注吳洪成.生斯長斯吾愛吾廬——清華大學(xué)校長梅貽琦[M].濟(jì)南： 山東教育出版社,2004.”許多國外大學(xué)之所以能夠成為公認(rèn)的世界頂尖大學(xué)，很大程度是依靠一批蜚聲全球、成就卓著的大師作為強(qiáng)力支撐。所以，產(chǎn)生與匯聚世界級學(xué)術(shù)大師對當(dāng)下中國建設(shè)世界一流大學(xué)具有重要意義。

2015年國務(wù)院頒布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡稱《總體方案》)，將建設(shè)“一流師資隊(duì)伍”放在五大建設(shè)內(nèi)涵首位?！犊傮w方案》指出要“深入實(shí)施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，強(qiáng)化高層次人才的支撐引領(lǐng)作用，加快培養(yǎng)和引進(jìn)一批活躍在國際學(xué)術(shù)前沿、滿足國家重大戰(zhàn)略需求的一流科學(xué)家、學(xué)科領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，聚集世界優(yōu)秀人才?！卑凑彰绹茖W(xué)界的統(tǒng)計(jì)，每2000位科學(xué)家中就能產(chǎn)生一位大科學(xué)家，即大師級人物注李鳳岐.為什么他們可以成為大師[M].北京： 科學(xué)出版社,2014.。然而，新中國成立70年來，真正的大師級人物屈指可數(shù)。

學(xué)術(shù)大師如此重要，又如此稀缺，那么，什么樣的學(xué)術(shù)工作者能夠稱之為學(xué)術(shù)大師，或說哪些指標(biāo)有可能對一流大學(xué)的學(xué)術(shù)大師進(jìn)行衡量？其次，中國“雙一流”建設(shè)高校在學(xué)術(shù)大師的學(xué)科分布與指標(biāo)表現(xiàn)上是怎樣的，與世界一流大學(xué)相比是否存在差距？第三，如果存在差距，中外一流大學(xué)的學(xué)術(shù)大師引進(jìn)與培育機(jī)制有何不同，如何借鑒？

關(guān)于第一個(gè)問題，如何衡量學(xué)術(shù)大師，目前學(xué)界仍然缺乏共識。著名的科學(xué)社會學(xué)家默頓(Robert K. Merton)、加斯頓(Jerry Gaston)、喬納森·科爾(Jonathan R. Cole)與斯蒂芬·科爾(Stephen Cole)等學(xué)者圍繞“學(xué)術(shù)認(rèn)可(academic recognition)”機(jī)制及其標(biāo)準(zhǔn)，對科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)等展開過探討。而目前較為普遍使用的還是通過計(jì)算發(fā)表量、引用量作為衡量指標(biāo)，也有將是否是諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、是否擔(dān)任知名國際學(xué)術(shù)期刊編委、是否在頂尖的國際專業(yè)學(xué)會擔(dān)任重要職位、是否是國家科學(xué)院院士、是否獲得各種學(xué)術(shù)榮譽(yù)頭銜等，視為衡量學(xué)術(shù)認(rèn)可的多元指標(biāo)。作為引領(lǐng)者，學(xué)術(shù)大師這一群體數(shù)量極少，但聲望極高，是科學(xué)金字塔尖頂級的科學(xué)精英。與一般學(xué)術(shù)工作者相比，不論大學(xué)還是社會，對學(xué)術(shù)大師的期待與定位都不止局限在對論文等科研成果的數(shù)量與質(zhì)量進(jìn)行常規(guī)評價(jià)，而上升到對學(xué)科未來建設(shè)發(fā)展、對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對國家全球競爭力與話語權(quán)提升等更高層面的影響與貢獻(xiàn)。在第二節(jié)“研究方法”中，作者對本研究衡量學(xué)術(shù)大師的指標(biāo)選取進(jìn)行了詳細(xì)說明。關(guān)于第二個(gè)問題，本研究分別從學(xué)科層面與大學(xué)層面，對中國“雙一流”建設(shè)高校與世界一流大學(xué)在學(xué)術(shù)大師學(xué)科分布與指標(biāo)表現(xiàn)進(jìn)行定量比較。關(guān)于第三個(gè)問題，本研究依次選取美國南加利福尼亞大學(xué)(University of Southern California，USC)(以下簡稱南加州大學(xué))，日本京都大學(xué)與中國清華大學(xué)作為案例，對學(xué)術(shù)大師引進(jìn)與培育機(jī)制進(jìn)行深度剖析，并在定量比較與案例分析基礎(chǔ)上提出政策建議。

二、 研 究 方 法

(一) 指標(biāo)選取

首先，學(xué)術(shù)大師在很大程度上取決于同行對其學(xué)術(shù)造詣的高度認(rèn)可。學(xué)術(shù)成果刊用與否本身是一個(gè)同行認(rèn)可的過程，發(fā)表在權(quán)威性學(xué)術(shù)刊物上的成果能夠被錄用，大多已經(jīng)通過了同行權(quán)威的評閱。[注]閻光才,岳英.高校學(xué)術(shù)評價(jià)過程中的認(rèn)可機(jī)制及其合理性——以經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?yàn)閭€(gè)案的實(shí)證研究[J].教育研究,2012(10)： 75-83.所以，專業(yè)研究成果的數(shù)量是常用的學(xué)術(shù)認(rèn)可的客觀依據(jù)之一。在科學(xué)計(jì)量學(xué)視角下，產(chǎn)出數(shù)量相對容易測量，但也有研究證明產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)術(shù)認(rèn)可之間并不存在相關(guān)，而與質(zhì)量相關(guān)。[注]Cole S, Cole J R. Visibility and the structural bases of awareness of scientific research [J]. American Sociological Review, 1968, 33(3)： 397-413.關(guān)于研究產(chǎn)出質(zhì)量，通常將同行引用水平作為認(rèn)可學(xué)術(shù)研究成果的指標(biāo)，即以專業(yè)同行的關(guān)注度作為質(zhì)量判斷的依據(jù)。[注]閻光才,岳英.高校學(xué)術(shù)評價(jià)過程中的認(rèn)可機(jī)制及其合理性——以經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?yàn)閭€(gè)案的實(shí)證研究[J].教育研究,2012(10)： 75-83.論文引用是學(xué)術(shù)交流的主要方式之一，高被引科學(xué)家作為世界級科學(xué)家的代表，研究成果數(shù)量大，被引次數(shù)名列前茅，所以高被引科學(xué)家能夠作為學(xué)術(shù)大師的重要評價(jià)依據(jù)之一。

學(xué)術(shù)界通過獎(jiǎng)項(xiàng)認(rèn)可科學(xué)成就歷史悠久。1719年法國科學(xué)院通過年度獎(jiǎng)項(xiàng)競賽鼓勵(lì)科學(xué)家尋找天文學(xué)和航海問題的解決方案。1731年倫敦皇家學(xué)會開始對在物理或生物科學(xué)取得杰出成就的學(xué)者授予“科普利獎(jiǎng)?wù)?Copley Medal)”。[注]Zuckerman H. The proliferation of prizes： Nobel complements and Nobel surrogates in the reward system of science[J]. Theoretical Medicine, 1992， 13(2)： 217-231.二十世紀(jì)初諾貝爾獎(jiǎng)建立，默頓將之視為“科學(xué)界至高無上的榮譽(yù)”，獲得者不僅是科學(xué)界精英，而且占領(lǐng)科學(xué)界超級精英的最高地位。[注]Merton R K. The Matthew effect in science[J]. Science, 1968, 159(3810)： 56-63．諾貝爾獎(jiǎng)是用來衡量“革命科學(xué)”的新指標(biāo)，所謂“革命科學(xué)”是通過創(chuàng)造新的發(fā)現(xiàn)、理論或技術(shù)來改變科學(xué)的基本結(jié)構(gòu)。[注]Kuhn T. S. The structure of scientific revolutions[M]. Chicago： The University of Chicago Press, 1970.作為革命性科研成果的測量工具，[注]Charlton B G. Scientometric identification of elite “revolutionary science” research institutions by analysis of trends in Nobel prizes 1947-2006[J]. Medical Hypotheses, 2007, 68(5)： 931-934.諾貝爾獎(jiǎng)是世界公認(rèn)的權(quán)威科學(xué)大獎(jiǎng)，所以能夠?qū)⑵渥鳛樵u判學(xué)術(shù)大師的黃金標(biāo)準(zhǔn)之一。

學(xué)術(shù)刊物是學(xué)術(shù)話語權(quán)傳播的重要平臺，學(xué)術(shù)期刊編委被喻為科研產(chǎn)出的“守門人”，無論是論文產(chǎn)出數(shù)量，還是論文被引頻次，均是“守門人”這一先前決定機(jī)制的作用結(jié)果。[注]Braun T, Diospatonyi I. The counting of core journal gatekeepers as science indicators really counts. The scientific scope of action and strength of nations[J]. Scientometrics, 2005, 62(62)： 297-319(23).在期刊編委中，主編是期刊的靈魂人物，一方面把握辦刊方向和質(zhì)量，領(lǐng)導(dǎo)編委會各項(xiàng)事務(wù)，制定期刊中的學(xué)術(shù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，決定期刊文章發(fā)表與否，扮演著學(xué)術(shù)話語權(quán)控制者的關(guān)鍵角色。另一方面，國際頂尖期刊主編通常也是學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)精英，具備卓越的學(xué)術(shù)研究能力，引導(dǎo)著學(xué)科研究熱點(diǎn)與發(fā)展方向，在科研產(chǎn)出與學(xué)科建設(shè)上貢獻(xiàn)巨大。[注]王興.國際學(xué)術(shù)話語權(quán)視角下的大學(xué)學(xué)科評價(jià)研究——以化學(xué)學(xué)科世界1387所大學(xué)為例[J].清華大學(xué)教育研究,2015(3)： 64-75.所以，掌控著學(xué)術(shù)話語權(quán)的國際頂尖期刊主編，比單純的科研產(chǎn)出指標(biāo)更能代表大師級學(xué)者的實(shí)力。

(二) 樣本選取

關(guān)于樣本選取。根據(jù)2017年世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of World Universities，ARWU)，國際大學(xué)樣本共選取了20所ARWU排前100名的大學(xué)。其中，10所來自ARWU排前25名的大學(xué)，設(shè)為世界頂尖大學(xué)組；[注]世界頂尖大學(xué)組包括哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)、麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、牛津大學(xué)、加州理工學(xué)院、耶魯大學(xué)、多倫多大學(xué)、東京大學(xué)。另外10所來自ARWU排前76-100名的大學(xué)，設(shè)為世界一流大學(xué)組。[注]世界一流大學(xué)組包括莫納什大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)、悉尼大學(xué)、名古屋大學(xué)、佐治亞理工學(xué)院、新加坡國立大學(xué)、西澳大利亞大學(xué)、巴塞爾大學(xué)、澳大利亞國立大學(xué)、卡迪夫大學(xué)。中國大學(xué)樣本共選取了32所“雙一流”建設(shè)高校。其中，6所來自ARWU排前150名的“雙一流”建設(shè)高校，設(shè)為中國頂尖大學(xué)組；[注]中國頂尖大學(xué)組包括清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、浙江大學(xué)。另外26所來自ARWU排前500名的“雙一流”建設(shè)高校，設(shè)為中國一流大學(xué)組。[注]中國一流大學(xué)組包括哈爾濱工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、中山大學(xué)、北京師范大學(xué)、華中科技大學(xué)、南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、東南大學(xué)、電子科技大學(xué)、武漢大學(xué)、西安交通大學(xué)北京航空航天大學(xué)、中南大學(xué)、大連理工大學(xué)、湖南大學(xué)、吉林大學(xué)、蘭州大學(xué)、南開大學(xué)、中國海洋大學(xué)、山東大學(xué)、天津大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、廈門大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、華東師范大學(xué)、東北大學(xué)。

(三) 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)計(jì)算

關(guān)于數(shù)據(jù)來源?！叭蚋弑灰茖W(xué)家”數(shù)據(jù)來自科睿唯安公司2017年12月發(fā)布的高被引科學(xué)家名單(2017 HCR List as of 15 December 2017)，包含21個(gè)科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域。“諾貝爾獎(jiǎng)獲得者”數(shù)據(jù)來自諾貝爾獎(jiǎng)官方網(wǎng)站公布的2001年至2018年的獲獎(jiǎng)人名單，包含諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)/醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，不含文學(xué)獎(jiǎng)與和平獎(jiǎng)。“國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編”數(shù)據(jù)來自軟科官網(wǎng)2018年5月公布的“學(xué)術(shù)卓越調(diào)查”中41個(gè)學(xué)科的123本頂級學(xué)術(shù)刊物，對所有刊物官方網(wǎng)站進(jìn)行檢索，收集主編或等同主編信息。

關(guān)于指標(biāo)得分計(jì)算。首先，研究者對所有原始值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理，改善原始數(shù)值分布；然后，計(jì)算出世界一流大學(xué)組在各個(gè)指標(biāo)上的平均值作為參照，設(shè)為1分；再通過計(jì)算單一大學(xué)的單一指標(biāo)值與世界一流大學(xué)組在相同指標(biāo)上的平均值的比值，得到該校在該指標(biāo)上的得分。

三、 學(xué)術(shù)大師的定量比較

(一) 學(xué)科層面

根據(jù)“全球高被引科學(xué)家”的21種學(xué)科劃分，本研究統(tǒng)計(jì)了樣本學(xué)校的高被引科學(xué)家的學(xué)科分布。如圖1所示，發(fā)現(xiàn)空間科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)的全球高被引科學(xué)家，全部來自世界頂尖大學(xué)組；生物學(xué)與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)與行為學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)等13個(gè)學(xué)科的全球高被引科學(xué)家，也有超過一半來自世界頂尖大學(xué)組。在材料科學(xué)與農(nóng)學(xué)中，來自世界頂尖大學(xué)組與中國頂尖大學(xué)組的全球高被引科學(xué)家占比相同： 在材料科學(xué)中兩組占比均為31%；在農(nóng)學(xué)中兩組占比均為27%。在數(shù)學(xué)與工程學(xué)中，來自中國一流大學(xué)組的全球高被引科學(xué)家占比最高，占比分別為53%、46%。

圖1 不同學(xué)科的全球高被引科學(xué)家占比

關(guān)于“諾貝爾獎(jiǎng)獲得者”的學(xué)科分布，本研究統(tǒng)計(jì)了樣本學(xué)校的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、物理學(xué)獎(jiǎng)和生理學(xué)/醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的學(xué)科分布。如圖2所示，經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者超過90%來自世界頂尖大學(xué)組。在四個(gè)學(xué)科中，即便是來自世界頂尖大學(xué)組的獲得者占比最低的生理學(xué)/醫(yī)學(xué)，其占比也超過了76%。四個(gè)學(xué)科的其余諾貝爾獎(jiǎng)獲得者均來自世界一流大學(xué)組，中國頂尖大學(xué)組與中國一流大學(xué)組占比為零。

雖然在諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中從來不乏中國面孔，但他們大多數(shù)為外國國籍的華人科學(xué)家。2015年屠呦呦獲得諾貝爾生理學(xué)/醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，但其工作單位是中國中醫(yī)科學(xué)院，并非大學(xué)。截至2018年，中國大學(xué)在諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)/醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)人數(shù)上尚未實(shí)現(xiàn)零突破，所以中國頂尖大學(xué)組與中國一流大學(xué)組在四個(gè)學(xué)科的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者占比均為零。

圖2 不同學(xué)科的諾貝爾獎(jiǎng)得主占比

關(guān)于“國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編”的學(xué)科分布，本研究統(tǒng)計(jì)了樣本學(xué)校的頂級學(xué)術(shù)刊物的主編信息，涵蓋41個(gè)學(xué)科，為更加有效地對其學(xué)科分布進(jìn)行分析，進(jìn)一步將其合并為理科、社科、工科與醫(yī)科4個(gè)學(xué)科大類。如圖3所示，理科的國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編超過95%來自世界頂尖大學(xué)組，社科、工科與醫(yī)學(xué)的國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編分別約有73%、60%、50%來自世界頂尖大學(xué)組。四個(gè)學(xué)科大類的其余主編均來自世界一流大學(xué)組，中國頂尖大學(xué)組與中國一流大學(xué)組占比為零。

圖3 不同學(xué)科的國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編占比

(二) 大學(xué)層面

整體來看，不論與世界頂尖大學(xué)組，還是與世界一流大學(xué)組比較，中國“雙一流”建設(shè)高校在學(xué)術(shù)大師的學(xué)科分布與指標(biāo)表現(xiàn)，與“世界一流”均存在一定差距。雖然中國“雙一流”建設(shè)高校在個(gè)別指標(biāo)上已經(jīng)達(dá)到世界一流，但與真正的世界頂尖大學(xué)仍然相差甚遠(yuǎn)。尤其是在諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編指標(biāo)上的表現(xiàn)，根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)，仍未實(shí)現(xiàn)零突破。

具體來看，關(guān)于“全球高被引科學(xué)家”指標(biāo)，如圖4所示，以世界一流大學(xué)組得分均值1為參照，世界頂尖大學(xué)組得分均值為2.13，中國頂尖大學(xué)組得分均值為1.13。也就是說中國頂尖大學(xué)組的“全球高被引科學(xué)家”指標(biāo)得分均值略高于世界一流大學(xué)組，但與世界頂尖大學(xué)組相比仍存在較大差距。6所中國頂尖大學(xué)的全球高被引科學(xué)家指標(biāo)得分如圖5所示。清華大學(xué)、浙江大學(xué)與北京大學(xué)位居三甲，且均高于世界一流大學(xué)組得分均值。另外，中國一流大學(xué)組的“全球高被引科學(xué)家”指標(biāo)得分均值為0.45，不論與世界頂尖大學(xué)組，還是與世界一流大學(xué)組比較，均存在較大差距。

圖4 全球高被引科學(xué)家指標(biāo)的國際比較分析

圖5 中國頂尖大學(xué)的全球高被引科學(xué)家指標(biāo)得分

關(guān)于“諾貝爾獎(jiǎng)獲得者”指標(biāo)，如圖6所示，以世界一流大學(xué)組得分均值1為參照，世界頂尖大學(xué)組得分均值為2.78，中國頂尖大學(xué)組與中國一流大學(xué)組得分均值為0。

圖6 諾貝爾獎(jiǎng)獲得者指標(biāo)的國際比較分析

關(guān)于“國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編”指標(biāo)，如圖7所示，以世界一流大學(xué)組得分均值1為參照，世界頂尖大學(xué)組得分均值為2.47。從2018年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編多數(shù)來自美國的世界一流大學(xué)。世界頂尖大學(xué)組與世界一流大學(xué)組之間也存在較大差距。對中國大學(xué)而言，與“諾貝爾獎(jiǎng)獲得者”指標(biāo)情況相似，中國頂尖大學(xué)組與中國一流大學(xué)組得分均為0。

圖7 國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編指標(biāo)的國際比較分析

四、 學(xué)術(shù)大師的案例分析

(一) 美國南加州大學(xué)： 校方推動(dòng)下的大師引進(jìn)

南加州大學(xué)引進(jìn)的“磁石人物”來自哈佛大學(xué)、加州理工學(xué)院等世界知名大學(xué)，他們的存在像一顆顆巨大的磁石，為南加州大學(xué)提供源源不斷的強(qiáng)大吸力，吸引更多來自世界各地的頂尖學(xué)者加盟，從而建立全球頂尖學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，形成一個(gè)個(gè)學(xué)術(shù)高地。

(二) 日本京都大學(xué)： 師承關(guān)系中的大師培育

2018年日本京都大學(xué)免疫學(xué)家本庶佑(Tasuku Honjo)與美國免疫學(xué)家艾利森(James P Alison)共同獲得諾貝爾生理學(xué)獎(jiǎng)/醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。本庶佑出生于醫(yī)學(xué)世家，考入京都大學(xué)醫(yī)學(xué)部，大學(xué)二年級進(jìn)入早石修(Osamu Hayaishi)教授實(shí)驗(yàn)室。早石修教授是著名生物化學(xué)家、醫(yī)學(xué)家，1986年成為日本第一位沃爾夫獎(jiǎng)(Wolf Prize)得主。1975年本庶在早石教授的得意弟子西冢泰美(Yasutomi Nishizuka)教授門下獲得博士學(xué)位。西冢泰美于1995年成為日本第二位沃爾夫獎(jiǎng)得主。雖然早石修與西冢泰美未能獲得諾貝爾獎(jiǎng)，但沃爾夫獎(jiǎng)也已非常接近諾貝爾生理學(xué)/醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的水平，本庶獲得諾貝爾獎(jiǎng)也是繼承了兩位大師的衣缽。師承傳統(tǒng)在新一代大師的培育過程中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。

京都大學(xué)是日本獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)最多的大學(xué)，京都大學(xué)重視學(xué)術(shù)大師接力培養(yǎng)在日本物理學(xué)家的科學(xué)譜系中也得到了充分體現(xiàn)。日本諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者譜系發(fā)端于京都大學(xué)，發(fā)展于多所大學(xué)的同一學(xué)科領(lǐng)域。20世紀(jì)上半葉留學(xué)歐洲的仁科芳雄把最先進(jìn)的量子力學(xué)帶到了日本，創(chuàng)建仁科研究室，湯川秀樹，朝永振一郎以及坂田昌一均在這里成長，成為日本的介子論和基本粒子論的開拓者。[注][日] 杉木勛著.日本科學(xué)史[M].北京： 商務(wù)印書館,1999： 416-417.畢業(yè)于京都大學(xué)的湯川秀樹、朝永振一郎，分別于1949年和1965年獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。其中，朝永振一郎在東京大學(xué)任教期間培養(yǎng)了小柴昌俊與南部陽一郎，兩人分別于2002年和2008年獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。小柴昌俊又帶出了梶田隆章，于2015年獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。畢業(yè)于京都大學(xué)的坂田昌一在名古屋大學(xué)任教期間培育了益川敏英與小林誠兩位高徒，兩人在名古屋大學(xué)取得學(xué)位后分別于1970年、1972年回到京都大學(xué)工作并出重大發(fā)現(xiàn)，于2008年獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。日本物理學(xué)從第一位獲獎(jiǎng)?wù)邷ㄐ銟溟_始，共6位獲獎(jiǎng)?wù)叩某晒麑儆诨玖Ｗ宇I(lǐng)域。湯川秀樹提出介子理論，坂田昌一提出坂田模型，益川敏英與小林誠提出基本粒子的六夸克模型等是日本物理學(xué)家一直在圍繞相互關(guān)聯(lián)方向不斷發(fā)展的結(jié)果。學(xué)術(shù)大師的傳承接力不僅體現(xiàn)為聯(lián)結(jié)國際學(xué)術(shù)大師的學(xué)緣紐帶，更體現(xiàn)在研究領(lǐng)域一脈相承，研究對象相互關(guān)聯(lián)，研究問題不斷拓展，這是學(xué)術(shù)大師層出不窮的重要原因。[注]丁建洋.日本大學(xué)創(chuàng)新能力的歷史建構(gòu)研究[D].南京大學(xué),2013： 242-250.

不論本庶佑師從兩位沃爾夫獎(jiǎng)得主，還是仁科研究室、坂田實(shí)驗(yàn)室“名師出高徒”的故事古今中外一直存在。喬納森·科爾在《公平科學(xué)》一書中指出師承關(guān)系可以培養(yǎng)年輕科學(xué)家對好的問題及關(guān)鍵課題的感覺、開展研究與理論化的風(fēng)格、批判的立場及教導(dǎo)自己未來門生的方式。[注]Cole J R. Fair Science： Women in the Scientific Community[M]. New York： The Free Press, 1979.“一種特別的東西、關(guān)鍵性的東西，在若干代科學(xué)家之間，代代相傳”。[注]Robert K. Apprentice to Genius： The Making of a Scientific Dynasty[M]. Baltimore, Md： Johns Hopkins University Press, 1993.徒弟從師傅那里傳承到的最重要的不是知識技能，而是思維風(fēng)格、科學(xué)品味。[注]Zuckerman H. Scientific Elite： Nobel Laureates in the United States[M]. New Brunswick： Transaction Publishers, 1995.

(三) 中國清華大學(xué)： 團(tuán)隊(duì)合作中的大師引育

施一公教授是世界聞名的結(jié)構(gòu)生物學(xué)家，1989年畢業(yè)于清華大學(xué)，1995年在美國約翰霍普金斯大學(xué)獲博士學(xué)位，2003年起任美國普林斯頓大學(xué)分子生物學(xué)系終身教授，2008年回到清華大學(xué)全職任教，2015年至2018年出任清華大學(xué)副校長。此外，2015年施一公被授予《自然》杰出導(dǎo)師獎(jiǎng)。[注]該獎(jiǎng)由國際頂級學(xué)術(shù)期刊《自然》雜志所屬的自然出版集團(tuán)于2005年創(chuàng)立，每年嘉獎(jiǎng)一個(gè)特定國家或地區(qū)的科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)秀導(dǎo)師，表彰導(dǎo)師在啟發(fā)年輕科學(xué)家做出的重要貢獻(xiàn)。[注]龔岸菹.清華大學(xué)教授施一公等五位中國科學(xué)家獲《自然》杰出導(dǎo)師. [EB/OL]. (2015-12-08) [2019-01-25]. https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1406494.2015年，在施一公的帶領(lǐng)下，清華大學(xué)三名博士生作為共同第一作者在《科學(xué)》雜志發(fā)表了兩篇關(guān)于剪接體三維結(jié)構(gòu)和RNA剪接的分子結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)的研究成果，在生命科學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破。

施一公將帶好學(xué)生、做好科研、做出對人類有價(jià)值的成果視為最要緊的事，[注]趙婀娜,鞏育華.帶好學(xué)生，是特別要緊的事[N/OL].人民日報(bào)， (2016-02-25) [2019-01-25]. http：//edu.people.com.cn/n1/2016/0225/c1006-28147779.html.強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)合作中傳幫帶的重要性以及團(tuán)隊(duì)中的導(dǎo)師對培養(yǎng)學(xué)生的投入。在團(tuán)隊(duì)合作中、在實(shí)驗(yàn)室，只有通過導(dǎo)師的指導(dǎo)與引領(lǐng)、師兄師姐與師弟師妹之間的互助，以及大量的科研訓(xùn)練，每個(gè)學(xué)生的潛能才能實(shí)現(xiàn)最大程度的發(fā)掘。在施一公團(tuán)隊(duì)中，非常強(qiáng)調(diào)合作過程中的這種積累和傳承，在廣泛的學(xué)習(xí)和閱讀基礎(chǔ)上，從師兄師姐那里獲得具體的指導(dǎo)至關(guān)重要。[注]林莉君.四個(gè)人的團(tuán)隊(duì)和一個(gè)世界級的難題[N/OL].科技日報(bào), (2015-08-24) [2019-01-25]. http：//news.china.com.cn/live/2015-08/24/content_34044670.htm.

另一方面，在團(tuán)隊(duì)合作中導(dǎo)師扮演關(guān)鍵角色，需要投入一定的時(shí)間和精力培養(yǎng)學(xué)生，將自己對科學(xué)研究的態(tài)度、視角、方法傳承下去。導(dǎo)師對于學(xué)生的第一責(zé)任就是教會學(xué)生選擇課題，教會他們?nèi)绾闻袛嗾n題方向、研究價(jià)值。同時(shí)，當(dāng)學(xué)生在研究過程中遇到問題時(shí)，給予及時(shí)的指導(dǎo)。[注]趙婀娜,鞏育華.帶好學(xué)生，是特別要緊的事[N/OL].人民日報(bào), (2016-02-25) [2019-01-25]. http：//edu.people.com.cn/n1/2016/0225/c1006-28147779.html.在施一公團(tuán)隊(duì)中，學(xué)生完成實(shí)驗(yàn)都會與導(dǎo)師進(jìn)行深入討論。導(dǎo)師會提出很多細(xì)節(jié)問題，幫助學(xué)生發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)上的漏洞和問題，讓學(xué)生下一次的實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蚋行У剡M(jìn)行。其次，導(dǎo)師要善于挖掘每個(gè)學(xué)生的特長。在施一公團(tuán)隊(duì)中，三名博士生各有分工，通過導(dǎo)師指導(dǎo)，三人充分發(fā)揮各自專長，使團(tuán)隊(duì)做出領(lǐng)先成果。另外，在團(tuán)隊(duì)合作中，導(dǎo)師還要時(shí)刻把握整個(gè)團(tuán)隊(duì)的努力方向，保障研究兼顧規(guī)范性與創(chuàng)新性。[注]林莉君.四個(gè)人的團(tuán)隊(duì)和一個(gè)世界級的難題[N/OL].科技日報(bào), (2015-08-24) [2019-01-25]. http：//news.china.com.cn/live/2015-08/24/content_34044670.htm.《自然》雜志總編菲利普·坎貝爾(Philip Campbell)爵士曾表示：“我們處在一個(gè)實(shí)驗(yàn)室面臨巨大競爭壓力的時(shí)代，科研人員在鼓勵(lì)創(chuàng)造力的同時(shí)，保證產(chǎn)出的科研成果在技術(shù)細(xì)節(jié)上的可靠性、在科研倫理上的嚴(yán)謹(jǐn)性是至關(guān)重要的。這也是為何對于年輕科學(xué)家的指導(dǎo)十分重要。成為一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人并不自動(dòng)意味著能給他或她的學(xué)生提供優(yōu)秀的指導(dǎo)”。[注]龔岸菹.清華大學(xué)教授施一公等五位中國科學(xué)家獲《自然》杰出導(dǎo)師[EB/OL].(2015-12-08) [2019-01-25].https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1406494.

五、 結(jié)論與建議

(一) 結(jié)果與討論

本研究選取“全球高被引科學(xué)家”“諾貝爾獎(jiǎng)獲得者”和“國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編”三個(gè)指標(biāo)，對國內(nèi)外一流大學(xué)在學(xué)術(shù)大師方面的表現(xiàn)進(jìn)行國際比較。上述三個(gè)指標(biāo)均為低頻指標(biāo)，與一流大學(xué)原始創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等研究所采用的高頻指標(biāo)不同，低頻指標(biāo)的數(shù)值相對較小，經(jīng)常出現(xiàn)為零的情況。不過，低頻指標(biāo)的優(yōu)勢在于只要數(shù)值發(fā)生一個(gè)單位的變化，將會對整體表現(xiàn)產(chǎn)生重大影響。另一方面，指標(biāo)的選取也存在一定局限性。在滿足代表世界級學(xué)術(shù)大師的水平的同時(shí)，還要具有國際可比性，造成指標(biāo)的選取難度較大。目前使用的三個(gè)指標(biāo)不一定能夠代表所有的學(xué)術(shù)大師，也有可能不是最具代表性的指標(biāo)，但從數(shù)據(jù)獲得性的實(shí)際出發(fā)，借鑒已有的學(xué)術(shù)探討，選取“全球高被引科學(xué)家”“諾貝爾獎(jiǎng)獲得者”和“國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編”三個(gè)指標(biāo)，應(yīng)該是在可行性的前提下最為接近學(xué)術(shù)大師的指標(biāo)。此外，受到時(shí)間與數(shù)據(jù)可獲得性的限制，本研究的中外一流大學(xué)樣本選取未能實(shí)現(xiàn)覆蓋全樣本，也可能會對結(jié)果產(chǎn)生影響。不過，研究通過分類取樣選取了四個(gè)大學(xué)樣本組，盡可能體現(xiàn)不同類別的一流大學(xué)的學(xué)術(shù)大師在學(xué)科分布與指標(biāo)表現(xiàn)上的差異。

通過學(xué)術(shù)大師定量比較分析發(fā)現(xiàn)，在學(xué)科層面，在材料科學(xué)與農(nóng)學(xué)的全球高被引科學(xué)家中，來自中國頂尖大學(xué)組與世界頂尖大學(xué)組的占比相同，各占三分之一左右。在數(shù)學(xué)與工程學(xué)中，來自中國一流大學(xué)組的全球高被引科學(xué)家占比最高，超過了世界頂尖大學(xué)組、世界一流大學(xué)組與中國一流大學(xué)組。在大學(xué)層面，中國頂尖大學(xué)組的全球高被引學(xué)者得分均值超過了世界一流大學(xué)組，但與世界頂尖大學(xué)仍然存在差距。而在諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、國際頂尖學(xué)術(shù)刊物主編方面，中國大學(xué)尚未實(shí)現(xiàn)零突破。中國大學(xué)中真正的大師級人才屈指可數(shù)，學(xué)術(shù)大師匱乏的問題依然突出，引進(jìn)與培育世界級學(xué)術(shù)大師對當(dāng)下的“雙一流”建設(shè)具有重要意義。

通過學(xué)術(shù)大師案例分析發(fā)現(xiàn)，第一，大師的引進(jìn)與培育各有裨益。例如，大師引進(jìn)在相對較短時(shí)間內(nèi)能夠看到成效，但也容易出現(xiàn)政策投機(jī)、“搶人”“挖人”等亂象；而且引進(jìn)的大師能否真正留下，在學(xué)科建設(shè)發(fā)展中發(fā)揮作用，也有待觀察。大師培育尊重了人才培養(yǎng)、學(xué)科發(fā)展等規(guī)律，但周期相對較長，需要少則十年、長則數(shù)十年的學(xué)術(shù)積累與沉淀，也容易出現(xiàn)學(xué)術(shù)壟斷、近親繁殖等問題。第二，大師的引進(jìn)與培育不是單一存在的，而是相互交織、共同作用的，形成兩種具有規(guī)范性的大師產(chǎn)生機(jī)制。

一個(gè)常態(tài)的學(xué)術(shù)界是一個(gè)等級分布的結(jié)構(gòu)化系統(tǒng)，基于能力、努力和機(jī)會，各歸其位、各司其職，只有極少數(shù)學(xué)者最后能夠到達(dá)學(xué)術(shù)金字塔的塔尖。[注]閻光才.精神的牧放與規(guī)訓(xùn)[M].北京： 教育科學(xué)出版社，2011.所以，與一般性學(xué)術(shù)人才的引進(jìn)、培育和評價(jià)不同，學(xué)術(shù)大師的產(chǎn)生有賴其特有機(jī)制。如何引得來，更重要的是如何育得出學(xué)術(shù)大師，是中國“雙一流”建設(shè)高校能否擁有真正的世界頂尖學(xué)術(shù)大師，成為世界頂尖大學(xué)的關(guān)鍵所在，為此本研究提出下述若干建議。

(二) 政策建議

通過政策推動(dòng)，加快大師引進(jìn)?！扒к娨椎?，一將難求”。在知識產(chǎn)生、科學(xué)創(chuàng)造過程中，學(xué)術(shù)大師具有不可替代的作用，甚至決定一所大學(xué)、一個(gè)學(xué)科、一個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在國際競爭中是否有可能達(dá)到頂尖位置。對中國的世界一流大學(xué)建設(shè)而言，引進(jìn)世界級學(xué)術(shù)大師，對于在短期內(nèi)快速充實(shí)一流大學(xué)、一流學(xué)科建設(shè)的人才隊(duì)伍至關(guān)重要。建議通過政府或大學(xué)層面的政策驅(qū)動(dòng)，結(jié)合當(dāng)前國家經(jīng)濟(jì)社會優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，集中資源合力引進(jìn)國際領(lǐng)先的學(xué)科帶頭人，并促進(jìn)其在進(jìn)一步吸引頂尖學(xué)術(shù)人才過程中發(fā)揮磁石效應(yīng)。

通過師承關(guān)系，吸引大師加盟。世界大師級的精英學(xué)者多產(chǎn)于世界一流大學(xué)，深厚的學(xué)科傳統(tǒng)與師承關(guān)系始終對該領(lǐng)域內(nèi)的頂尖學(xué)者具有強(qiáng)大吸引力。所以，通過師承關(guān)系或科學(xué)譜系吸引頂尖人才是世界一流大學(xué)的普遍做法。另外，不少學(xué)術(shù)人才畢業(yè)后選擇到其他大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行深造或工作，取得卓越成就后再回歸母校。這也是世界一流大學(xué)延攬學(xué)術(shù)大師的有效路徑，為中國引進(jìn)具有潛力的未來學(xué)術(shù)大師提供重要借鑒。

通過團(tuán)隊(duì)合作，培育下一代大師。作為引領(lǐng)者，學(xué)術(shù)大師面向?qū)W科前沿領(lǐng)域，具有敏銳的戰(zhàn)略眼光，把握學(xué)科研究熱點(diǎn)與發(fā)展方向，具備強(qiáng)大的團(tuán)隊(duì)凝聚力。建議將團(tuán)隊(duì)合作作為培育未來學(xué)術(shù)大師的載體，根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員各自優(yōu)勢，形成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合或優(yōu)勢互補(bǔ)的格局，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)整體運(yùn)作和發(fā)展，激發(fā)成員研究中的創(chuàng)造力與主動(dòng)性，促進(jìn)下一代學(xué)術(shù)大師的成長。

通過強(qiáng)化影響、淡化指標(biāo)，優(yōu)化大師評價(jià)機(jī)制。對學(xué)術(shù)大師的評價(jià)應(yīng)該參考“雙一流”建設(shè)任務(wù)和戰(zhàn)略目標(biāo)，從重視論文數(shù)量轉(zhuǎn)向數(shù)量與質(zhì)量并重，從論文評價(jià)等硬性指標(biāo)轉(zhuǎn)向重視知名度、影響力等軟性指標(biāo)。能否稱之為學(xué)術(shù)大師，不僅在于得到了多少同行認(rèn)可，更要評估其對學(xué)科建設(shè)、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國際話語權(quán)提升產(chǎn)生了多少影響對吸引更多學(xué)術(shù)大師加盟與培育未來學(xué)術(shù)大師做出了多少貢獻(xiàn)。