文/ 張玉華 宋雅靜
經(jīng)濟全球化背景下,創(chuàng)新成為不同國家縮減技術(shù)差距關鍵。自十八大報告提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來,我國對科技事業(yè)的發(fā)展更加重視,強調(diào)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式、增強國家競爭力的根本方式。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已成為我國政府推動經(jīng)濟發(fā)展的重大戰(zhàn)略之一,政府部門、企業(yè)以及高校在創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境下正積極培育創(chuàng)新人才,增強創(chuàng)新能力,提升創(chuàng)新水平。黨的十九大報告也提出,創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力,中國政府在創(chuàng)新探索過程中著重強調(diào)企業(yè)在我國創(chuàng)新體系中的主體地位,并不斷加大對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度[1]。而企業(yè)創(chuàng)新受多種因素影響,明確促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素有利于我國政府有針對性地出臺相關政策、采取相應措施鼓勵企業(yè)創(chuàng)新,提升我國整體創(chuàng)新發(fā)展水平。Schumpeter[2]認為大型企業(yè)在創(chuàng)新中扮演著重要角色,結(jié)合實際情況,我國大中型企業(yè)在科技創(chuàng)新中也發(fā)揮著重要作用[3],因而研究中國大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響因素具有一定的現(xiàn)實意義。
創(chuàng)新是學術(shù)界研究的熱點話題,梳理現(xiàn)有文獻,發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外學者對創(chuàng)新的影響因素展開了大量研究,一部分學者探討了宏觀層面區(qū)域創(chuàng)新的影響因素,如Cowan 等[4]對意大利的研究發(fā)現(xiàn),增加高校數(shù)量會帶來區(qū)域創(chuàng)新水平的提高。錢曉燁等[5]實證得出心理資本對區(qū)域創(chuàng)新活動有顯著的正向作用。也有學者運用DEA或隨機前沿分析方法考察了研發(fā)生產(chǎn)能力[6],創(chuàng)新經(jīng)費投入[7],市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)利潤[8],技術(shù)推動、市場拉動和環(huán)境管制[9]對創(chuàng)新績效的影響。而在行業(yè)層面,肖文和林高榜[10]認為企業(yè)的創(chuàng)新效率受外資企業(yè)科研管理水平和外資技術(shù)支持的正向影響,而受到政府支持的抑制作用。也有學者認為企業(yè)的創(chuàng)新效率受企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營績效、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等內(nèi)部因素以及市場開放程度、市場化水平、產(chǎn)學研合作、政府支持等宏觀環(huán)境因素的影響[11-13],龐瑞芝等[11]還認為知識產(chǎn)權(quán)保護制度和創(chuàng)新激勵制度也有利于提升企業(yè)創(chuàng)新效率。在微觀層面,Benfratello等[14]實證表明金融發(fā)展對微觀主體創(chuàng)新存在影響;Brown和James[15]運用公司數(shù)據(jù)證實投資者保護和股市融資會影響企業(yè)的研發(fā)投資狀況,進而影響企業(yè)創(chuàng)新;毛其淋和許家云[16]利用企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)分析了對外直接投資對中國企業(yè)創(chuàng)新的影響。較多學者認為微觀企業(yè)創(chuàng)新水平主要受到企業(yè)自身特征的影響,廖中舉和程華[17]認為企業(yè)背景對企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新具有促進作用;張杰等[18]在研究中國銀行體系對企業(yè)創(chuàng)新的研究中指出企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、企業(yè)融資成本、企業(yè)利潤因素、企業(yè)所有制類型等因素均會影響企業(yè)創(chuàng)新。王莉娜和張國平[19]認為除信息技術(shù)、人力資本外,企業(yè)規(guī)模、企業(yè)市場競爭度以及外資進入等因素也會影響企業(yè)的創(chuàng)新。
綜上所述,理論界從宏觀、行業(yè)以及微觀層面對創(chuàng)新的影響因素進行了研究,為開展本文研究具有重大借鑒作用。但現(xiàn)有研究要么是從企業(yè)創(chuàng)新績效展開,要么未考慮到企業(yè)創(chuàng)新的空間關聯(lián)性,且部分學者在研究同一因素對企業(yè)創(chuàng)新的影響時得出相反的結(jié)論,因而進一步研究企業(yè)創(chuàng)新水平的影響因素具有一定意義。本文擬從區(qū)域?qū)用嫜芯课覈笾行推髽I(yè)創(chuàng)新水平的影響因素,將企業(yè)創(chuàng)新主體納入宏觀范疇展開研究,隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)日趨復雜,地區(qū)之間經(jīng)濟的關聯(lián)性,經(jīng)濟活動的相互帶動性愈加強烈,因而本文將構(gòu)建空間計量模型從空間領域?qū)^(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響因素進行實證分析。
1. 被解釋變量。在本文研究主題中,被解釋變量為區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新(ei),考慮到數(shù)據(jù)的可得性,借鑒方大春等[8]做法,選取大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標。
2. 解釋變量?;诂F(xiàn)有研究,發(fā)現(xiàn)影響創(chuàng)新水平的因素主要有科技投入、金融發(fā)展水平、外資依存度、經(jīng)濟發(fā)展水平、市場化水平、政府規(guī)模等,本文將分析上述幾個因素對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新的影響。
(1)科技投入(ti)??萍纪度胧侵钙髽I(yè)的研發(fā)人員投入(prd)與研發(fā)資金投入(frd),參考郭泉恩和孫斌棟[20]做法,選取區(qū)域大中型企業(yè)研發(fā)人員全時當量代表研發(fā)人員投入;選取區(qū)域大中型企業(yè)研發(fā)資金內(nèi)部支出來衡量研發(fā)資金投入,因為內(nèi)部支出經(jīng)費更能反映研發(fā)過程中的資金投入[21]。
(2)金融發(fā)展水平(fin)。金融發(fā)展水平代表了地區(qū)金融市場的完善程度,其高低從某些層面反映了企業(yè)融資的難易程度。完善的金融體系能夠緩解信貸約束,有利于提升區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新水平。由于我國資本市場發(fā)展不完善,企業(yè)獲取資金的主要渠道仍為銀行機構(gòu),因而采用各區(qū)域銀行業(yè)金融機構(gòu)貸款衡量金融發(fā)展水平。
(3)外資依存度(fcd)。在開放經(jīng)濟中,有效利用國外技術(shù)資源,能夠降低技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)等成本,對企業(yè)開展創(chuàng)新活動具有積極作用,技術(shù)進口可以幫助企業(yè)突破技術(shù)門檻、提高知識的規(guī)模效應,從而提升企業(yè)創(chuàng)新水平[22]。外資依存度一方面反映了區(qū)域市場對外開放程度,一方面也反映了區(qū)域市場技術(shù)引進程度。本文用實際使用外商投資額與各地區(qū)生產(chǎn)總值的比值作為外資依存度的代理指標。
(4)經(jīng)濟發(fā)展水平(de)。理論上,經(jīng)濟發(fā)展水平對區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新水平具有正向作用,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平反映了地區(qū)市場活動的活躍程度,經(jīng)濟活動越頻繁,市場需求越旺盛,創(chuàng)新產(chǎn)出成果可能也越多。經(jīng)濟發(fā)展水平為創(chuàng)新活動提供市場需求,也保證了創(chuàng)新經(jīng)費的籌集渠道[23],本文以人均地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量經(jīng)濟發(fā)展水平。
(5)市場化水平(mi)。它是衡量一個地區(qū)市場化程度的綜合指標,反映了一個市場的完善程度。市場化程度越高,該地區(qū)各方面制度越完善,資源利用效率越高,企業(yè)進行創(chuàng)新的可能性越高。戴魁早和劉友金[12]指出市場化進程的提高能優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)配置,促進技術(shù)進步,提高創(chuàng)新效率。本文采用孫曉華和李明珊[24]測算的中國2001-2011年市場化指數(shù)得分作為市場化水平的衡量指標,并采取增量測算法(mit-1-mit-2)+mit-1=mit計算2012-2016年的數(shù)據(jù)。
(6)地區(qū)政府規(guī)模(gs)。采用各地區(qū)一般預算支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例來度量地方政府規(guī)模,地區(qū)政府規(guī)模對區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新存在兩方面的影響,一方面,地區(qū)政府規(guī)模越大,對市場的干預程度越大,會降低創(chuàng)新資源的配置效率,從而降低企業(yè)創(chuàng)新效率;另一方面,政府規(guī)模越大,也可能對科技創(chuàng)新活動支持力度更高,有利于企業(yè)創(chuàng)新活動的開展。
3. 控制變量。為避免出現(xiàn)遺漏變量造成估計誤差,本文同時選取政府研發(fā)支出(grd)、人力資本(hc)和技術(shù)市場發(fā)展水平(ttc)作為控制變量,將普通高等學校在校學生人數(shù)作為人力資本的代理指標,用技術(shù)市場合同數(shù)來衡量地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。
本文利用2006-2016年中國省際面板數(shù)據(jù)對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響因素進行實證研究,數(shù)據(jù)來源于2007-2017年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》,由于西藏地區(qū)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不完整,故將其從樣本中剔除,部分變量通過計算得出,最終參與實證檢驗的樣本個數(shù)為330個,為降低量綱及異方差的影響,將所有變量均進行對數(shù)化處理,表1給出了各變量的定義及描述性統(tǒng)計。
表 1 各變量定義及描述性統(tǒng)計
為研究各變量對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響,本文首先建立傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)模型,不考慮區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的空間相互依賴性,可將模型設置如下:
區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平不僅受到本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響,還受到其它省域經(jīng)濟發(fā)展的影響,忽略區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的空間相互依賴性,可能導致回歸結(jié)果不可靠,基于上述原因,本文引入空間計量模型,并選取兩地區(qū)GDP之差的倒數(shù)來構(gòu)建空間經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣,所建空間滯后模型如下:
在上述方程中,ρ表示空間滯后因子的相關系數(shù),該值若大于0,表示正向空間關系,表示其它地區(qū)大中型企業(yè)創(chuàng)新水平對本省大中型企業(yè)創(chuàng)新水平具有正向影響,反之,為負向空間關系。W表示空間經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣,i,j分別表示不同的省份,t表示年份,ε表示隨機誤差項,λ表示空間誤差項的相關系數(shù),其他變量符號與上文一致。
為觀察中國區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的空間分布狀況,以分析區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平與其所處空間的聯(lián)系與影響,本文測算了2006-2016區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的Moran指數(shù)I(見圖1)來檢驗空間相關性,各年份指數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為正,說明區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平存在明顯的空間依賴性,即某一地區(qū)大中型企業(yè)創(chuàng)新水平會影響經(jīng)濟發(fā)展水平相似地區(qū)大中型企業(yè)的創(chuàng)新水平。從圖1中還可看出,十一年間,區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的莫蘭指數(shù)在0.374 0.429間波動,從2008年開始,中國省域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的空間關聯(lián)性逐漸減弱,近三年,隨著經(jīng)濟的回暖,各地區(qū)大中型企業(yè)聯(lián)系日益緊密,創(chuàng)新水平的空間依賴性也逐漸增強。
圖1 Moran's 指數(shù)趨勢圖
Moran’s I散點圖可進一步描繪這種空間相關性,并揭示區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的集聚狀況。本文選取2010年和2016年的Moran’s I散點圖來說明區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的空間相關性和集聚特征(見圖2)。從圖中可看出,我國區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新大多數(shù)省份穩(wěn)定在1、3象限,對比2010年和2016年的Moran's I散點圖可發(fā)現(xiàn),我國區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的空間分布比較穩(wěn)定,未出現(xiàn)明顯跨象限轉(zhuǎn)移,說明區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平存在穩(wěn)定的正向空間相關性。
圖2 2010年(上)和2016年(下)Moran's I散點圖
1. 模型選擇判斷
在上文分析中發(fā)現(xiàn)區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平存在空間相關性,因而本文進行空間面板模型估計,選取空間滯后模型和空間誤差模型進行實證檢驗。首先對上述三個模型進行Hausman檢驗以判斷各模型為固定效應還是隨機效應,結(jié)果均表明固定效應合適。進一步對所構(gòu)建的空間模型進行了LM檢驗和穩(wěn)健的LM檢驗,LM_Lag在1%的顯著性水平下顯著,而LM_Error沒有通過顯著性檢驗,比較對數(shù)似然函數(shù)值Log_L、AIC和SC統(tǒng)計量,發(fā)現(xiàn)空間滯后模型相比空間誤差模型的Log_L更大,AIC和SC統(tǒng)計量值更小,說明空間滯后模型更合理。
2. 模型估計結(jié)果
為了揭示區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平空間誤差效應,本文將空間誤差模型的結(jié)果也報告在表中,各模型估計結(jié)果如表2。其中,第(1)列表示普通面板模型的回歸結(jié)果,第(2)和第(3)列分別表示空間滯后模型和空間誤差模型的回歸結(jié)果。在空間滯后模型和空間誤差模型中,空間相關系數(shù)ρ和λ顯著為正,說明區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平存在空間外溢效應。
表 2 面板回歸模型實證結(jié)果
各因素對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響在傳統(tǒng)面板模型與空間面板模型中存在較大差異。傳統(tǒng)面板模型回歸結(jié)果中,科技投入對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平表現(xiàn)出不顯著的促進作用,且金融發(fā)展水平、市場化水平、人力資本和技術(shù)市場發(fā)展水平的影響效應均為負,外資依存度對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的正向作用在統(tǒng)計上也不顯著,在忽視各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系的狀況下,各種因素對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響效應可能存在偏差,空間相關性檢驗及空間面板模型估計結(jié)果證實了這一點。
從空間滯后模型回歸結(jié)果來看,企業(yè)科技投入中研發(fā)人員投入對大中型企業(yè)創(chuàng)新水平具有促進作用,但這一效果在統(tǒng)計上不顯著,原因可能是研發(fā)人員投入過多時會出現(xiàn)管理問題,擠出了其對大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的促進作用,大中型企業(yè)在研發(fā)人員投入上需要維持一定比例,與企業(yè)整體運營狀況相匹配。研發(fā)資金投入對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的彈性系數(shù)為0.477,在其它因素不變時,研發(fā)資金每增加1個百分點,區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平將會上升0.477個百分點,研發(fā)資金投入是企業(yè)創(chuàng)新的動力與保證,充足的研發(fā)資金能夠充分保障研發(fā)工作的連續(xù)進行。金融發(fā)展水平對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的促進效應系數(shù)為0.32,金融機構(gòu)為大中型企業(yè)提供資金的便利程度對企業(yè)創(chuàng)新活動的開展至關重要,資金的連續(xù)性是創(chuàng)新活動持續(xù)開展的“燃料”,缺乏這種“燃料”,企業(yè)就失去了創(chuàng)新的推動力。從結(jié)果中看,外資依存度對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平具有顯著的促進作用,說明積極引入外資仍是提升我國創(chuàng)新水平的重要途徑。市場化水平在推進企業(yè)創(chuàng)新水平的作用與理論一致,實證結(jié)果表明,市場化水平每提升1個單位,區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平將提升0.579個單位。經(jīng)濟發(fā)展水平與地區(qū)政府規(guī)模對區(qū)域大中型企業(yè)的創(chuàng)新水平表現(xiàn)出顯著的負效應,地區(qū)政府規(guī)模體現(xiàn)的此種狀況與理論預期相符,但經(jīng)濟發(fā)展水平在本文中的反向作用與其經(jīng)濟意義有所偏離,目前我國各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展仍處于一種低能級狀態(tài),發(fā)展集約化程度較低,經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量有待提升。
控制變量中,政府研發(fā)支出對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響為負,說明提高政府研發(fā)支出會抑制大中型企業(yè)的創(chuàng)新,在強調(diào)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系中,政府研發(fā)支出的增加可能對企業(yè)研發(fā)支出產(chǎn)生擠出效應,政府增加對企業(yè)的研發(fā)資金支持會造成企業(yè)的資金依賴,不利于企業(yè)創(chuàng)新水平的提升。人力資本和技術(shù)市場發(fā)展水平在實證結(jié)果中體現(xiàn)出對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的積極作用,說明知識的創(chuàng)造、擴散和利用,以及技術(shù)的轉(zhuǎn)移在大中型企業(yè)進行創(chuàng)新過程中發(fā)揮了重要作用,提升了區(qū)域大中型企業(yè)的創(chuàng)新水平。
從表2中可看出,空間誤差模型估計結(jié)果與空間滯后模型估計結(jié)果基本一致,說明本文結(jié)論比較準確,為進一步保證結(jié)果的準確性,采用GMM估計進行穩(wěn)健性檢驗,結(jié)果顯示各因素對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響效應與MLE估計實證結(jié)果一致,說明本文利用空間計量模型對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新影響因素的研究結(jié)論比較可靠。
明確大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響因素及影響效應有利于提出促進我國創(chuàng)新的措施與對策,本文通過空間相關性檢驗和構(gòu)建空間面板回歸模型對大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的影響因素進行了實證研究,結(jié)果表明,區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平存在空間正相關性,經(jīng)濟發(fā)展相似地區(qū)大中型企業(yè)創(chuàng)新水平具有空間外溢效應;研發(fā)人員和研發(fā)資金投入、金融發(fā)展水平、外資依存度、市場化水平、人力資本和技術(shù)市場發(fā)展水平對區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平具有顯著的空間正效應,而經(jīng)濟發(fā)展水平、地方政府規(guī)模和政府研發(fā)支出卻在空間范圍內(nèi)表現(xiàn)出對大中型企業(yè)創(chuàng)新的負效應。針對以上結(jié)論,可提出以下建議:
第一,加大企業(yè)研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費投入,優(yōu)化企業(yè)人力資源結(jié)構(gòu),加強研發(fā)人員管理,實現(xiàn)大中型企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模報酬遞增效應。提升區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平離不開研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費的投入,提高研發(fā)資金投入強度有利于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力,從而提升企業(yè)創(chuàng)新水平;合理配置研發(fā)人員在大中型企業(yè)創(chuàng)新活動中的比例,并加強對研發(fā)人員的管理有利于提升研發(fā)人員產(chǎn)出效率,增加企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入,進而提升大中型企業(yè)創(chuàng)新水平。
第二,完善金融市場發(fā)展,降低大中型企業(yè)創(chuàng)新的融資約束。鼓勵銀行等金融機構(gòu)開展針對大中型企業(yè)創(chuàng)新的金融服務,大力發(fā)展為大中型企業(yè)創(chuàng)新活動提供擔保的中介機構(gòu),并加強我國資本市場建設,完善證券市場發(fā)展,拓寬企業(yè)創(chuàng)新活動的融資渠道,緩解大中型企業(yè)創(chuàng)新的融資約束。
第三,不斷擴大對外開放水平,加強國外先進技術(shù)引進水平,注重技術(shù)的消化吸收。提高外資依存度有利于大中型企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)引進國外先進技術(shù)后,在模仿創(chuàng)新的基礎上不斷完善現(xiàn)有技術(shù),探索創(chuàng)新模式,提升企業(yè)自主創(chuàng)新水平;同時,企業(yè)在引進技術(shù)過程中,通過學習國外先進管理理念,創(chuàng)新本企業(yè)運營模式,從而加大企業(yè)研發(fā)工作投入力度,提升企業(yè)創(chuàng)新水平。
第四,完善市場制度,提高市場化水平,營造良好創(chuàng)新軟環(huán)境。為提高區(qū)域大中型企業(yè)創(chuàng)新水平,各地區(qū)要繼續(xù)推進市場化改革,明確政府和市場的關系,降低政府對市場的干預程度;完善法律制度,尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護制度,明確產(chǎn)權(quán)歸屬;建立健全要素市場體系,促進創(chuàng)新資源的流動;加強市場中介組織建設,消除限制因素,提高信息擴散速度和市場服務能級。
最后,注重知識的培育,提升各地區(qū)教育水平,同時繼續(xù)完善技術(shù)市場,促進知識和技術(shù)的流通。一個地區(qū)教育水平越強,該地區(qū)聚集的高技術(shù)人才越多,大中型企業(yè)人才搜尋成本可因之降低,研發(fā)人員創(chuàng)新水平也隨之提高,企業(yè)創(chuàng)新活動也更易開展,知識作為一個軟實力,對大中型企業(yè)創(chuàng)新水平的提升具有顯著作用,各地區(qū)政府要加強教育管理,培育高水平人才;同時要注重提高技術(shù)市場的發(fā)展,為大中型企業(yè)創(chuàng)新提供更多支持。