張長(zhǎng)魯,張 健,田曉飛,蘇亞松
(1.北京信息科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100192; 2.綠色發(fā)展大數(shù)據(jù)決策北京市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,北京 100192;3.中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 產(chǎn)品六處,北京 100020)
黨的十八屆五中全會(huì)提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”五大發(fā)展理念,其中綠色理念要求中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要走資源節(jié)約型和環(huán)境友好型道路[1]。為推動(dòng)中國(guó)綠色發(fā)展,深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了關(guān)于建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、標(biāo)識(shí)體系的意見(jiàn),意見(jiàn)明確指出:為貫徹落實(shí)《生態(tài)文明體制改革總體方案》,要建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、標(biāo)識(shí)體系。為落實(shí)國(guó)務(wù)院意見(jiàn),國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)相應(yīng)地啟動(dòng)了中國(guó)綠色產(chǎn)品合格評(píng)定體系建設(shè)項(xiàng)目,部署綠色產(chǎn)品認(rèn)證建設(shè)工作,旨在建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品認(rèn)證制度[2],使綠色發(fā)展理念切實(shí)落地。截至目前,國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局已組織提出第一批綠色產(chǎn)品評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)清單及認(rèn)證目錄,涉及衛(wèi)生陶瓷、家具、涂料等12項(xiàng)綠色產(chǎn)品評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn),這些標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布為綠色產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。通過(guò)在認(rèn)證信息查詢(xún)系統(tǒng)檢索,目前綠色產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則清單已列入中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心、中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)等機(jī)構(gòu)的認(rèn)證目錄中,標(biāo)志著中國(guó)綠色產(chǎn)品認(rèn)證將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段。
綠色產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)施整合了目前分頭設(shè)立的各類(lèi)“涉綠”認(rèn)證,這對(duì)降低社會(huì)公眾的選擇障礙、提高綠色產(chǎn)品的公眾采信度有積極作用,能夠顯著提升消費(fèi)者的綠色產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)意向[3-4]。由于綠色產(chǎn)品相較于以往的“涉綠”產(chǎn)品在指標(biāo)控制上更為復(fù)雜(涉及產(chǎn)品的資源能源消耗、污染物排放、質(zhì)量品質(zhì)等多個(gè)方面),且綠色產(chǎn)品認(rèn)證基于全生命周期理念,不僅涉及產(chǎn)品本身,還涉及到產(chǎn)品生產(chǎn)所需的原材料環(huán)節(jié)、產(chǎn)品消費(fèi)使用過(guò)程以及產(chǎn)品最終報(bào)廢回收等多個(gè)環(huán)節(jié),因此綠色產(chǎn)品認(rèn)證環(huán)節(jié)多、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多的特征尤為明顯。為保證綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的權(quán)威性,有必要辨識(shí)綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并辨識(shí)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),進(jìn)而加強(qiáng)綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制。
鑒于此,本文以綠色產(chǎn)品認(rèn)證流程分析為基礎(chǔ),識(shí)別認(rèn)證流程中各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);基于層次分析法和熵權(quán)法相結(jié)合的組合賦權(quán)方法確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并對(duì)整個(gè)認(rèn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)價(jià),以期為后續(xù)的實(shí)踐工作提供理論指導(dǎo)。
認(rèn)證認(rèn)可是國(guó)家確保產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作。無(wú)論是德國(guó)藍(lán)色天使環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、日本生態(tài)標(biāo)章、北歐白天鵝認(rèn)證,還是中國(guó)的各類(lèi)“涉綠”認(rèn)證,都強(qiáng)調(diào)認(rèn)證過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控,將認(rèn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)作為認(rèn)證體系的重要組成部分。
在認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管控研究方面,當(dāng)前國(guó)內(nèi)外研究主要集中在兩個(gè)方面:一是從政府與認(rèn)證機(jī)構(gòu)角度,研究監(jiān)管力量、監(jiān)管權(quán)責(zé)等因素是否會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生[5],代表性成果如Haski-Leventhal和Sedlacek等分析了政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法突破“管不勝管,防不勝防”的困局,認(rèn)為產(chǎn)生認(rèn)證失效的主要原因是認(rèn)證企業(yè)數(shù)目眾多、實(shí)施范圍較廣,且難以進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管,而政府監(jiān)管措施單一、監(jiān)管方式滯后是致使認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)提升的主要原因[6-7];二是消費(fèi)者在綠色產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管中的作用,代表性成果如Downs等指出,充分發(fā)揮消費(fèi)者在綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程中的評(píng)價(jià)作用,與風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)形成互補(bǔ)協(xié)調(diào)關(guān)系,能彌補(bǔ)監(jiān)管力量不足的劣勢(shì)[8];Kleboth等實(shí)證研究了消費(fèi)者可為監(jiān)管部門(mén)提供權(quán)威可信的評(píng)價(jià)依據(jù),滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)保障綠色產(chǎn)品質(zhì)量安全的需求[9];劉雙等研究了消費(fèi)者評(píng)價(jià)對(duì)獲證企業(yè)監(jiān)管的作用,認(rèn)為消費(fèi)者評(píng)價(jià)對(duì)獲證企業(yè)產(chǎn)生了一定的威懾作用,促使其按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)高質(zhì)量的綠色產(chǎn)品,降低了認(rèn)證后風(fēng)險(xiǎn)[10]。
近幾年來(lái),隨著認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,歐盟、美國(guó)、日本的認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)都將風(fēng)險(xiǎn)分析方法引入到檢查和認(rèn)證體系中,中國(guó)也從2012年將風(fēng)險(xiǎn)分析方法首次引入到有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程中,但是在這些法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中缺少詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)規(guī)則和指導(dǎo)方針,導(dǎo)致了不同的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和管理體系在具體實(shí)施中出現(xiàn)差異,進(jìn)而影響了認(rèn)證結(jié)果的公信力。因此,部分學(xué)者開(kāi)始運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型來(lái)準(zhǔn)確識(shí)別和預(yù)測(cè)認(rèn)證過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn),代表性成果如:郭寶光等人采用故障樹(shù)分析技術(shù)確定了有機(jī)農(nóng)作物生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)[11];陳洪根利用故障樹(shù)分析方法,實(shí)現(xiàn)了從供應(yīng)鏈角度建立食品安全評(píng)價(jià)及監(jiān)管優(yōu)化模型,解決了食品安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)綜合量化評(píng)價(jià)及監(jiān)管實(shí)踐的重點(diǎn)環(huán)節(jié)確定等系統(tǒng)優(yōu)化問(wèn)題[12];張領(lǐng)先等將層次分析法和突變級(jí)數(shù)法相結(jié)合,構(gòu)建了有機(jī)作物生產(chǎn)環(huán)節(jié)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,并對(duì)區(qū)域特色的有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證進(jìn)行實(shí)證分析,驗(yàn)證了模型的有效性[13]。
綜上,當(dāng)前對(duì)于認(rèn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控已引起了各國(guó)政府和研究機(jī)構(gòu)的重視,對(duì)于認(rèn)證過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)也由最初的定性分析深入到量化分析,但由于綠色產(chǎn)品相較于以往研究對(duì)象而言,在風(fēng)險(xiǎn)管控上有其復(fù)雜性和特殊性,且綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作是中國(guó)近兩年逐步推進(jìn)實(shí)施的,鮮見(jiàn)專(zhuān)門(mén)針對(duì)綠色產(chǎn)品認(rèn)證關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究成果。因此,筆者認(rèn)為有必要在以往研究成果的基礎(chǔ)上開(kāi)展深入研究。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有很多,如頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、事故?shù)法、風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法、流程圖分析法等,其中流程圖分析法是對(duì)業(yè)務(wù)流程的每一階段、每一環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行調(diào)查分析,從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn),找出導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素,進(jìn)而分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后可能造成損失的一種方法[14]。該方法適用于對(duì)業(yè)務(wù)流程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多的情形進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。通常,綠色產(chǎn)品認(rèn)證采用“初始評(píng)價(jià)+產(chǎn)品抽樣檢測(cè)+獲證后跟蹤評(píng)價(jià)”的認(rèn)證模式,相較于以往的低碳、有機(jī)、節(jié)能、節(jié)水等“涉綠”認(rèn)證,綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程復(fù)雜、檢測(cè)指標(biāo)多、周期長(zhǎng),因此適合采用基于流程分析的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法。
綠色產(chǎn)品認(rèn)證基本流程主要包括6個(gè)步驟,即認(rèn)證申請(qǐng)、初始評(píng)價(jià)、產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)、認(rèn)證結(jié)果評(píng)價(jià)與批準(zhǔn)、獲證后跟蹤評(píng)價(jià)、延續(xù)申請(qǐng),在每個(gè)步驟中又包括諸多子活動(dòng),具體如圖1所示。
圖1 綠色產(chǎn)品認(rèn)證流程圖
本文依據(jù)該流程,在對(duì)中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心、中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)等權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研的基礎(chǔ)上,進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析:
認(rèn)證申請(qǐng)是指企業(yè)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綠色產(chǎn)品認(rèn)證。委托企業(yè)應(yīng)填寫(xiě)認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)和提交必要的申請(qǐng)文件,由認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出是否受理的決定。
該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為:認(rèn)證機(jī)構(gòu)能否根據(jù)委托企業(yè)提交的文件合理進(jìn)行認(rèn)證單元?jiǎng)澐?,并作出受理與否的決定,該風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否有充足的專(zhuān)業(yè)技術(shù)準(zhǔn)備和必要的認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)有直接關(guān)系;專(zhuān)業(yè)技術(shù)準(zhǔn)備方面,可通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否有專(zhuān)業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)文件以及該文件與認(rèn)證需求的匹配度反映;認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)方面,則可通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)上一年度完成同類(lèi)認(rèn)證項(xiàng)目的次數(shù)衡量。
文件評(píng)審主要是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)認(rèn)證委托企業(yè)提交的申請(qǐng)文件、自評(píng)估表及證實(shí)性資料的技術(shù)評(píng)審,了解和掌握申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品和企業(yè)對(duì)于綠色產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的符合性程度,了解企業(yè)工廠保證能力相關(guān)文件符合綠色產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)則的程度,確定是否能夠進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié),并進(jìn)一步識(shí)別出后續(xù)工廠現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的思路和重點(diǎn)。
該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為:①認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否配備必要的、足夠的認(rèn)證資源進(jìn)行文件評(píng)審,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可通過(guò)實(shí)際文件評(píng)審人日數(shù)與認(rèn)證規(guī)則要求的評(píng)審人日數(shù)進(jìn)行比較得出結(jié)論;②認(rèn)證機(jī)構(gòu)配置的文件評(píng)審人員是否有相應(yīng)的認(rèn)證能力,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可根據(jù)評(píng)審人員參與類(lèi)似項(xiàng)目的次數(shù)予以評(píng)價(jià)。
現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)在文件評(píng)審符合要求或基本符合要求的基礎(chǔ)上,對(duì)委托企業(yè)的綠色產(chǎn)品工廠保證能力、產(chǎn)品一致性和綠色指標(biāo)符合性進(jìn)行檢查。
該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為:①認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否安排了足夠的檢查資源進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)檢查人日數(shù)予以衡量;②現(xiàn)場(chǎng)檢查人員中兼職人員占比是否過(guò)大,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)兼職檢查人員占比予以衡量;③現(xiàn)場(chǎng)檢查是否覆蓋了工廠保證能力的所有項(xiàng)目,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)實(shí)際檢查項(xiàng)目數(shù)量與認(rèn)證規(guī)則要求的檢查項(xiàng)目數(shù)量比較予以衡量;④一致性檢查是否覆蓋了所有產(chǎn)品,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)被檢產(chǎn)品數(shù)量予以衡量;⑤現(xiàn)場(chǎng)檢查是否覆蓋了所有“涉綠”指標(biāo),該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)被檢“涉綠”指標(biāo)與認(rèn)證規(guī)則要求的檢查指標(biāo)對(duì)比予以衡量。
抽樣檢測(cè)是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理認(rèn)證申請(qǐng)并確定檢驗(yàn)方案后所進(jìn)行的樣品抽樣檢驗(yàn)。抽樣檢驗(yàn)可以由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分包檢測(cè)機(jī)構(gòu)完成,也可以利用其它檢驗(yàn)結(jié)果。
該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在抽樣檢測(cè)方案的科學(xué)性及實(shí)施的嚴(yán)格性上,具體表現(xiàn)為:①認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否對(duì)認(rèn)證單元的每一產(chǎn)品系列均進(jìn)行抽樣檢驗(yàn),該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)實(shí)際抽檢的系列數(shù)予以衡量;②產(chǎn)品抽樣數(shù)量是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)實(shí)際抽樣數(shù)量與國(guó)標(biāo)要求的數(shù)量對(duì)比予以衡量;③分包檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn),該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別劃分予以衡量;④抽樣檢查項(xiàng)目是否覆蓋國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的所有項(xiàng)目,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)抽樣檢測(cè)項(xiàng)目數(shù)予以衡量。
獲證后監(jiān)督是指委托企業(yè)通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)并獲得綠色標(biāo)識(shí)后,為確保綠色標(biāo)識(shí)的持續(xù)有效性,由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在特定時(shí)間內(nèi)開(kāi)展的跟蹤評(píng)價(jià)。
該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為:①認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否與獲證企業(yè)保持溝通,以確保及時(shí)獲取獲證企業(yè)的有關(guān)重大信息,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與獲證企業(yè)的溝通頻度予以測(cè)度;②認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否配備必要的監(jiān)督檢查資源,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)實(shí)際監(jiān)督人日數(shù)與認(rèn)證規(guī)則要求的監(jiān)督檢查人日數(shù)進(jìn)行比較予以衡量;③跟蹤檢查內(nèi)容是否符合要求,該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)跟蹤檢查項(xiàng)目與認(rèn)證規(guī)則的要求項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比予以分析。
綜上,綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總?cè)绫?所示。
表1 綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表
在上述風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上,依據(jù)科學(xué)性、客觀性和可量化原則,對(duì)綠色認(rèn)證各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行測(cè)度。本文采用0~3的4級(jí)測(cè)度法,其中0代表無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、1代表低度風(fēng)險(xiǎn)、2代表中度風(fēng)險(xiǎn)、3代表高度風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)值范圍是在對(duì)權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)研的基礎(chǔ)上確定的通用參考值,在各具體領(lǐng)域的綠色認(rèn)證實(shí)施中可根據(jù)具體情形予以調(diào)整,各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)測(cè)度參考指標(biāo)如表2所示。
表2 綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)度量表
綠色產(chǎn)品認(rèn)證關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別是在所有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中找出關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素,以便在風(fēng)險(xiǎn)管控中重點(diǎn)予以關(guān)注。對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別可以由傳統(tǒng)的專(zhuān)家打分法確認(rèn),但專(zhuān)家打分法僅依靠專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn),主觀性強(qiáng),且各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重一經(jīng)確定通常不會(huì)根據(jù)客觀情況的變化而變化,屬于靜態(tài)賦權(quán)。熵權(quán)法是一種純客觀賦權(quán)的方法,根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的變異程度來(lái)確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),某風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變異程度越大,說(shuō)明該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化波動(dòng)越大,需重點(diǎn)關(guān)注。該方法能夠根據(jù)客觀情況動(dòng)態(tài)調(diào)整各風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重,識(shí)別不同情形下的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),但該方法沒(méi)有考慮人的領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)。本文建立一種AHP-熵權(quán)法組合賦權(quán)方法,計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重以識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1.基于AHP的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重計(jì)算。綠色產(chǎn)品認(rèn)證各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)重要度各不相同,層次分析法采用1~9標(biāo)度法,確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)兩兩比較的重要程度。通過(guò)選取領(lǐng)域?qū)<?,按照層次分析法打分?guī)則構(gòu)造準(zhǔn)則層判斷矩陣,并采用特征向量法計(jì)算5個(gè)準(zhǔn)則的權(quán)重,對(duì)權(quán)重結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn),直到一致性檢驗(yàn)通過(guò),計(jì)算得出準(zhǔn)則層認(rèn)證申請(qǐng)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)、文件評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查風(fēng)險(xiǎn)、抽樣檢查風(fēng)險(xiǎn)和獲證后監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重,權(quán)重向量記為:
γ=(γ1,γ2,…γ5)T
(1)
對(duì)5項(xiàng)準(zhǔn)則下的子準(zhǔn)則(具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))按照1~9標(biāo)度法打分規(guī)則構(gòu)造子準(zhǔn)則層判斷矩陣,并采用特征向量法計(jì)算5個(gè)子準(zhǔn)則下各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的權(quán)重,權(quán)重向量記為:
ζl=(ζl1,ζl2,…,ζl,ln)T
(2)
其中l(wèi)=1,2,3,4,5,ln表示第l個(gè)子準(zhǔn)則下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個(gè)數(shù),則各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)綠色認(rèn)證總體風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重記為:
ψ=γ?ζl=(ψ1,ψ2,…,ψn)T
(3)
2.基于熵權(quán)法的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重計(jì)算。假設(shè)運(yùn)用表2確定的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系進(jìn)行m項(xiàng)綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作,形成原始數(shù)據(jù)矩陣R,即:
(4)
其中rij表示第j項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在第i項(xiàng)綠色認(rèn)證中的評(píng)價(jià)得分。
采用功效系數(shù)法對(duì)原始數(shù)據(jù)矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化,得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣為:
(5)
根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣計(jì)算第j項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的熵值ej,即:
(6)
根據(jù)熵值計(jì)算第j項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)熵權(quán)φj,即:
(7)
則n個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的熵權(quán)向量為φ=(φ1,φ2,…,φn)T。
3.基于組合賦權(quán)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別。為充分利用綠色認(rèn)證領(lǐng)域的專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn),同時(shí)又參照綠色認(rèn)證開(kāi)展的事實(shí)數(shù)據(jù),本文對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的AHP主觀權(quán)重和熵權(quán)法客觀權(quán)重進(jìn)行線性組合,得出第j個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的組合權(quán)重,即:
wj=λ·ψj+(1-λ)φj
(8)
其中λ為調(diào)節(jié)系數(shù)。
為計(jì)算λ,采用總誤差平方和最小化原則,建立目標(biāo)函數(shù):
(9)
w=(w1,w2,…,wn)T
各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重的大小可反映該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)鍵程度,對(duì)于權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),在開(kāi)展綠色認(rèn)證過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注,加強(qiáng)管控,以確保認(rèn)證結(jié)果的置信度和可靠性。
根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重與得分,可計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)度,將各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)度匯總,可得出綠色產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度大?。?/p>
(10)
最終,可根據(jù)各綠色產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度的大小,衡量綠色標(biāo)識(shí)的可靠度,對(duì)于總體風(fēng)險(xiǎn)較高的認(rèn)證項(xiàng)目加強(qiáng)獲證后跟蹤監(jiān)督。
當(dāng)前綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作尚未全面實(shí)施,但綠色產(chǎn)品認(rèn)證的試點(diǎn)工作已在浙江湖州開(kāi)展,2018年8月浙江綠色認(rèn)證聯(lián)盟在湖州成立,聯(lián)盟成員單位中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)于2018年11月頒發(fā)了全國(guó)首批綠色產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū),涉及14家企業(yè)的25個(gè)產(chǎn)品。依據(jù)本文提出的方法開(kāi)展實(shí)證分析,對(duì)照表2中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)分辦法進(jìn)行打分,構(gòu)造綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始數(shù)據(jù)矩陣,即:
(11)
首先,運(yùn)用層次分析法確定主觀權(quán)重。邀請(qǐng)綠色認(rèn)證領(lǐng)域?qū)<遥凑請(qǐng)D2所示的層次結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行打分。
圖2 綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型圖
對(duì)準(zhǔn)則層5要素進(jìn)行兩兩比較打分,構(gòu)造判斷矩陣,如表3所示。
表3 準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)要素判斷矩陣表
根據(jù)表3,計(jì)算準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)要素判斷矩陣的一致性系數(shù)為0.018 7,通過(guò)一致性檢驗(yàn),最終求得準(zhǔn)則層5類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重為:
γ=(0.083 8,0.187 5,0.063 0,0.332 1,0.333 6)T
同理,對(duì)子準(zhǔn)則層構(gòu)造判斷矩陣,篇幅所限,僅以抽樣檢查環(huán)節(jié)為例,構(gòu)造判斷矩陣如表4所示。
表4 抽檢環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)要素判斷矩陣表
根據(jù)表4,計(jì)算抽檢環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)要素判斷矩陣一致性系數(shù)為0.017 2,通過(guò)一致性檢驗(yàn),最終計(jì)算得到抽樣檢查環(huán)節(jié)4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重為:
ζ4=(0.143 6,0.171 4,0.458 6,0.226 3)T
同理,可計(jì)算其它子準(zhǔn)則層各風(fēng)險(xiǎn)要素的權(quán)重,并根據(jù)式(3),計(jì)算得到每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的最終權(quán)重為:
ψ=(0.042,0.042,…,0.016)T
其次,運(yùn)用熵權(quán)法確定客觀權(quán)重。根據(jù)式(11)確定的原始數(shù)據(jù)矩陣,運(yùn)用式(5)(6)(7)計(jì)算得到熵權(quán)權(quán)重為:
φ=(0.057,0.068,…,0.072)T
最后,根據(jù)式(8)和式(9),計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)組合權(quán)重為:
w=(0.049,0.055,…,0.044)T
各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主客觀權(quán)重及組合權(quán)重如表5所示。
表5 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別表
由表5可得出如下結(jié)論:
第一,識(shí)別出前3位關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為:分包檢測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)(R12=0.104)、一致性檢查風(fēng)險(xiǎn)(R8=0.091)、評(píng)審人員能力風(fēng)險(xiǎn)(R13=0.081)。
在綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程中:一是要關(guān)注分包檢測(cè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn),在選擇分包檢測(cè)機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)委托具有國(guó)家認(rèn)可檢測(cè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行,并加強(qiáng)對(duì)檢測(cè)過(guò)程的控制;二是要注重現(xiàn)場(chǎng)檢查環(huán)節(jié)的一致性檢查風(fēng)險(xiǎn),確保企業(yè)所申請(qǐng)的認(rèn)證產(chǎn)品與現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品是相符一致的,防止出現(xiàn)認(rèn)證產(chǎn)品與現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品“兩張皮”的情形;三是由于綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作處于試點(diǎn)實(shí)施階段,在開(kāi)展過(guò)程中存在著評(píng)審人員知識(shí)經(jīng)驗(yàn)不足的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)審人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和教育,以規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
第二,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主客觀權(quán)重存在差異。由表3可知:每一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主客觀權(quán)重都存在或大或小的差異,以分包檢測(cè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)為例,其主客觀權(quán)重分別為0.153和0.055,說(shuō)明根據(jù)專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)判斷,分包機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)性較高,需要在開(kāi)展認(rèn)證過(guò)程中加以重點(diǎn)管控,而根據(jù)對(duì)實(shí)際認(rèn)證工作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)計(jì)算所得的客觀權(quán)重卻很低,說(shuō)明在實(shí)際綠色認(rèn)證過(guò)程中分包檢測(cè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)并不高;出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因,可能是由于在實(shí)際認(rèn)證工作中依據(jù)專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高,為此對(duì)該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了重點(diǎn)管控,使得該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在較低水平,體現(xiàn)了組合賦權(quán)的優(yōu)勢(shì),既充分發(fā)揮專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)的預(yù)見(jiàn)性,同時(shí)又根據(jù)實(shí)際認(rèn)證工作開(kāi)展情況調(diào)整相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)度。
根據(jù)組合權(quán)重和原始風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)矩陣,運(yùn)用式(10)可計(jì)算每一項(xiàng)綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作的綜合風(fēng)險(xiǎn)度。綜合風(fēng)險(xiǎn)度量值介于0~3之間,數(shù)值越小說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)度越低,相應(yīng)認(rèn)證的可信度高;數(shù)值越大說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)度越高,相應(yīng)認(rèn)證的可信度低,需重新對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行復(fù)檢以防范綠色產(chǎn)品認(rèn)證的失信風(fēng)險(xiǎn)。
篇幅所限,本文僅計(jì)算前3項(xiàng)認(rèn)證工作的綜合風(fēng)險(xiǎn)度:r=R·w=(0.859,0.831,0.995)T。
根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果可知,前3項(xiàng)綠色認(rèn)證工作綜合風(fēng)險(xiǎn)度分別為0.859、0.831、0.995,均屬于低度風(fēng)險(xiǎn),綠色認(rèn)證可信度高。隨著中國(guó)綠色產(chǎn)品認(rèn)證工作的進(jìn)一步開(kāi)展和認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的不斷豐富,綠色產(chǎn)品認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)還將進(jìn)一步降低。
本文在深入分析綠色產(chǎn)品認(rèn)證流程的基礎(chǔ)上,辨識(shí)了認(rèn)證流程中認(rèn)證機(jī)構(gòu)固有風(fēng)險(xiǎn)、文件評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查風(fēng)險(xiǎn)、抽樣檢查風(fēng)險(xiǎn)、獲證后監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)共5大類(lèi)16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并確定了16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的測(cè)度方式;在此基礎(chǔ)上,采用AHP-熵權(quán)組合賦權(quán)方式,確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要程度,組合賦權(quán)方法兼顧了領(lǐng)域?qū)<业慕?jīng)驗(yàn)知識(shí)和客觀數(shù)據(jù)信息,能夠科學(xué)地識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);在關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,對(duì)綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),并進(jìn)行了實(shí)證研究,得出綠色產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程的綜合風(fēng)險(xiǎn)度。本文所提出的綠色產(chǎn)品認(rèn)證關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)方法,為中國(guó)后續(xù)廣泛實(shí)施綠色產(chǎn)品認(rèn)證和加強(qiáng)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管控提供了理論指導(dǎo),可以提高綠色標(biāo)識(shí)的社會(huì)公信度,進(jìn)而對(duì)推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的指導(dǎo)意義。