王納新

(浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳政務(wù)服務(wù)中心,浙江 杭州 310012)

1 背景

1.1 資質(zhì)審查現(xiàn)狀

我國的企業(yè)資質(zhì)審查多采用紙質(zhì)材料定期集中審查模式,即企業(yè)根據(jù)資質(zhì)管理規(guī)定準(zhǔn)備紙質(zhì)材料并提出申請(qǐng),經(jīng)由各級(jí)建設(shè)行政主管部門初審后逐級(jí)上報(bào)至許可決定機(jī)構(gòu),許可決定機(jī)構(gòu)受理企業(yè)申請(qǐng)后,定期組織專家進(jìn)行審查,形成本部門初步審查意見,經(jīng)公示后,接收企業(yè)申訴和補(bǔ)正,復(fù)審后經(jīng)過內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序做出行政許可決定。

1.2 存在問題

1.2.1 流程環(huán)節(jié)多、審批效率低

從企業(yè)提出申請(qǐng)到最終做出許可決定的建設(shè)行政主管部門受理,需要一到兩個(gè)部門審核原件并出具初審意見,每一步需要20個(gè)工作日左右。許可決定部門自受理起,設(shè)有專家審查、公示、申訴和補(bǔ)正、復(fù)審、內(nèi)部流轉(zhuǎn)、領(lǐng)導(dǎo)審定等多個(gè)環(huán)節(jié)。據(jù)統(tǒng)計(jì),按照傳統(tǒng)資質(zhì)審查模式,較高資質(zhì)的許可申請(qǐng)一般需要60個(gè)工作日才能做出決定,嚴(yán)重影響了審批效率(圖1)。

1.2.2 標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、審批質(zhì)量差

很多資質(zhì)具有多個(gè)專業(yè)和等級(jí),具體審查標(biāo)準(zhǔn)存在模糊條款和兜底條款,資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)未做到細(xì)化、量化、標(biāo)準(zhǔn)化。因此,由于資質(zhì)審查專家對(duì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的理解和把握不同,或者對(duì)考核指標(biāo)的關(guān)注點(diǎn)不同,出現(xiàn)同樣的資料,不同專家審查形成的審查意見不相同的情況,嚴(yán)重影響了審批質(zhì)量。

1.2.3 人工環(huán)節(jié)多、廉政風(fēng)險(xiǎn)大

傳統(tǒng)的紙質(zhì)審查模式中,原件核對(duì)，申請(qǐng)受理，專家審查，內(nèi)部流轉(zhuǎn),各環(huán)節(jié)均為人工審查,彈性空間大,存在一定的自由裁量權(quán),帶來了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 傳統(tǒng)審查模式示意圖

1.3 行政審批改革的歷史機(jī)遇

1.3.1 中央審改要求

當(dāng)前,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最突出的體制機(jī)制問題就是政府與市場的職責(zé)邊界不清,具體表現(xiàn)為前置審批過多，市場準(zhǔn)入門檻過高，行政性壟斷過多，審批效能較低等,嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中央通過行政審批制度改革,大力簡政放權(quán),進(jìn)一步激發(fā)市場活力,推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。

1.3.2 企業(yè)發(fā)展期盼

行政審批制度改革通過降低制度性成本支出和增強(qiáng)創(chuàng)新性服務(wù),進(jìn)一步為企業(yè)松綁、減負(fù),為企業(yè)營創(chuàng)出良好的市場環(huán)境,有利于激發(fā)企業(yè)發(fā)展的活力和動(dòng)能,是企業(yè)發(fā)展的最大期盼。

1.3.3 “放管服”大形勢的倒逼

黨的十八大以來,黨中央,國務(wù)院大力推進(jìn)“放管服”改革。一方面,要真正體現(xiàn)簡政放權(quán),做好行政許可審批的減法；另一方面，要?jiǎng)?chuàng)新服務(wù)方式,充分利用信息手段和技術(shù),全面推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”,為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效的審批服務(wù)。

1.4 行政審批改革的支撐體系

1.4.1 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)異軍突起,為資質(zhì)審查改革提供平臺(tái)支撐

黨的十八大以來,國家層面針對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”相繼出臺(tái)多個(gè)文件,旨在通過信息化手段解決網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)平臺(tái)不互通、數(shù)據(jù)不共享、標(biāo)準(zhǔn)化程度不高的問題。而政務(wù)云集約化建設(shè)等新技術(shù)的發(fā)展,也為資質(zhì)審查改革提供了有效的平臺(tái)支撐。

1.4.2 大數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用,為資質(zhì)審查改革提供了技術(shù)支撐

自2012年國務(wù)院正式明確提出大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)化政策后,各省市紛紛出臺(tái)大數(shù)據(jù)行動(dòng)計(jì)劃,積極培育大數(shù)據(jù)。企業(yè)庫、人員庫、業(yè)績庫、信用庫等基礎(chǔ)庫采集的數(shù)據(jù)信息齊全真實(shí),為電子政務(wù)服務(wù)特別是行政審批制度改革提供了技術(shù)支撐。

2 企業(yè)資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵

2.1 實(shí)現(xiàn)企業(yè)資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)與路徑

一是以數(shù)據(jù)庫建設(shè)為基礎(chǔ),借助“政務(wù)云、政務(wù)網(wǎng)、政務(wù)app端”,實(shí)施“網(wǎng)+數(shù)據(jù)+政務(wù)”和“機(jī)器換人、智慧辦理”,真正做到“優(yōu)化、簡化、減量”；二是將審查標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)語言,充分利用機(jī)器判定的準(zhǔn)確性和一致性,大幅度減少審查工作失誤的概率；三是在一定范圍內(nèi)(省域或市域)全系統(tǒng)推行統(tǒng)一業(yè)務(wù)辦理模式；四是確保檔案數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一,便于及時(shí)共享,形成可歸集、可復(fù)用的共享數(shù)據(jù)源；五是形成詳實(shí)、規(guī)范、有序的數(shù)據(jù)資源,利于行業(yè)主管部門決策和輔助分析。

針對(duì)上述企業(yè)資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo),相對(duì)應(yīng)的實(shí)現(xiàn)路徑為審查內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)化，評(píng)價(jià)系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化，審查檔案的標(biāo)準(zhǔn)化和審查流程的科學(xué)化。

2.2 企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化包含的主要內(nèi)容

2.2.1 資質(zhì)審查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化

對(duì)資質(zhì)審查內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化梳理,并將文字表述轉(zhuǎn)化為簡易的計(jì)算機(jī)編程語言,通過軟件從數(shù)據(jù)庫中提取申報(bào)企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo),將企業(yè)的實(shí)際數(shù)據(jù)指標(biāo)和其申報(bào)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中所要求達(dá)到的指標(biāo)進(jìn)行甄別比對(duì),大于或等于標(biāo)準(zhǔn)要求的準(zhǔn)予許可,否則不予許可。

2.2.2 資質(zhì)審查意見標(biāo)準(zhǔn)化

在軟件系統(tǒng)智能化審批判定后,對(duì)于符合標(biāo)準(zhǔn)要求的,出具明確審查意見；對(duì)于不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的,系統(tǒng)顯示標(biāo)準(zhǔn)化的審查意見,使每一個(gè)不符合項(xiàng)目均能明確表述,確保行政相對(duì)人對(duì)不符合項(xiàng)的理解,便于再次申報(bào)。

2.2.3 資質(zhì)審查檔案標(biāo)準(zhǔn)化

按照國家法律法規(guī)要求,結(jié)合本部門辦理實(shí)際,合理利用數(shù)字摘要、電子簽名、電子印章、可信時(shí)間戳等技術(shù)制定行政審批電子文件的歸檔范圍和保管期限表,確保所形成的電子審查檔案與電子檔案保存系統(tǒng)無縫對(duì)接。

2.2.4 資質(zhì)審查流程科學(xué)化

以簡化環(huán)節(jié),減少重復(fù)工作量,充分運(yùn)用共享數(shù)據(jù)為原則,探索全程無人工審查環(huán)節(jié)的智能化審批模式。通過數(shù)據(jù)共享,建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申報(bào)材料由過去的13項(xiàng)減少為一張?jiān)诰€申請(qǐng)表(圖2)。

圖2 智能化審批模式申報(bào)材料示意圖

3 數(shù)據(jù)共享在企業(yè)資質(zhì)審查中的應(yīng)用實(shí)踐

以建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)核準(zhǔn)事項(xiàng)為例,通過智能化審批模式,實(shí)現(xiàn)申報(bào)“零資料”，受理“零窗口”，辦件“零人工”，領(lǐng)證“零上門”，歸檔“零紙件”。

3.1 申報(bào)“零資料”

企業(yè)網(wǎng)上在線申報(bào),申報(bào)資料充分運(yùn)用企業(yè)庫、人員庫、項(xiàng)目庫和信用庫的數(shù)據(jù),申請(qǐng)人在申報(bào)資質(zhì)時(shí),只需填寫單位名稱、申報(bào)事項(xiàng)等簡單信息,無需上傳或提供其他材料,實(shí)現(xiàn)申報(bào)“零資料”。

3.2 受理“零窗口”

在智能化審批模式下,可以通過行政許可機(jī)關(guān)網(wǎng)上辦事大廳的網(wǎng)絡(luò)端口統(tǒng)一受理企業(yè)申報(bào),以此代替?zhèn)鹘y(tǒng)的實(shí)體大廳窗口受理,申請(qǐng)人從申報(bào)到受理的全過程均在線上完成,無需到辦事大廳辦理,實(shí)現(xiàn)受理“零窗口”。

3.3 辦件“零人工”

網(wǎng)上在線辦理時(shí)運(yùn)用數(shù)據(jù)成果,通過軟件抓取相關(guān)數(shù)據(jù),與量化的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對(duì),系統(tǒng)智能裁定,大于等于標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值則通過,小于標(biāo)準(zhǔn)數(shù)值系統(tǒng)自動(dòng)告知不合格原因,全過程無人工審查,實(shí)現(xiàn)辦件“零人工”。

3.4 領(lǐng)證“零上門”

做出行政許可決定后,業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)自動(dòng)生成加蓋電子印章的電子證書,證書領(lǐng)取不再受空間和時(shí)間的限制,可在任意時(shí)段直接從PC端下載打印紙質(zhì)證書,無需再到窗口領(lǐng)證或者物流領(lǐng)證,實(shí)現(xiàn)領(lǐng)證“零上門”。

3.5 歸檔“零紙件”

申報(bào)要件數(shù)字化,全程無紙質(zhì)資料,辦理過程中所形成的審批、證照等數(shù)據(jù)信息,以電子文檔歸檔的要求、范圍、格式來積聚存儲(chǔ),許可決定做出后直接在線歸檔,形成電子(數(shù)字)檔案,進(jìn)入許可機(jī)關(guān)數(shù)字檔案庫,實(shí)現(xiàn)歸檔“零紙件”。

4 依托數(shù)據(jù)共享實(shí)現(xiàn)智能化審批的成效

4.1 審查更規(guī)范

智能化辦理系統(tǒng)將審查標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化量化,充分利用機(jī)器判定的準(zhǔn)確性和一致性,大幅度降低審查工作失誤和疏漏的概率。同時(shí),便于在全行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一推行“一張網(wǎng)、同平臺(tái)”業(yè)務(wù)辦理模式。省市縣三級(jí)審批系統(tǒng)一套標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、一個(gè)尺度衡量,有利于進(jìn)一步推進(jìn)全系統(tǒng)政務(wù)辦理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。

4.2 審查更便捷

企業(yè)辦事不需到窗口提交資料、領(lǐng)取證書；可以隨時(shí)申報(bào)資質(zhì)并在當(dāng)天獲知審查結(jié)果,可在任意時(shí)段直接從PC端下載打印紙質(zhì)證書；通過電子證書的深化應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)“一碼(二維碼)走天下”。

4.3 審查更高效

以“機(jī)器換人”的思路,再造流程，對(duì)環(huán)節(jié)、程序和要件進(jìn)行“簡化、減量”,有效解決了同質(zhì)化辦理和重復(fù)勞動(dòng)問題,實(shí)現(xiàn)增速提效。通過智能判定,以往費(fèi)時(shí)較多的審查工作實(shí)現(xiàn)了秒辦,工作效率大幅提高。

4.4 審查更科學(xué)

電子證書打印系統(tǒng)既是業(yè)務(wù)操作系統(tǒng),又是數(shù)據(jù)管理和分析系統(tǒng)。通過大數(shù)據(jù)分析,形成供行業(yè)管理部門決策的參考意見,促進(jìn)行政主管部門科學(xué)化管理。

4.5 廉政更到位

通過網(wǎng)上辦理,審批過程中所有環(huán)節(jié)的操作“被留痕、可追溯、受監(jiān)督”,形成了“不敢腐”的良好的政務(wù)辦理生態(tài)；另一方面,通過“機(jī)器換人”的政務(wù)辦理創(chuàng)新,運(yùn)用技術(shù)手段將人為因素和自由裁量徹底“清零”,形成了“不能腐”的長效機(jī)制。

5 前景展望

5.1 “一張網(wǎng)、同平臺(tái)”審批

智能化審批一方面要從單一的試點(diǎn)事項(xiàng)逐步向全事項(xiàng)拓展；另一方面,要往“一張網(wǎng)、同平臺(tái)”辦理方向拓展,實(shí)現(xiàn)行政許可智能化審批全覆蓋。

5.2 從“網(wǎng)上辦”走向“掌上辦”

隨著智能手機(jī)的廣泛普及,指紋、臉部識(shí)別等實(shí)名認(rèn)證技術(shù)的成熟應(yīng)用,支付渠道的拓展，數(shù)據(jù)共享工作的深入推進(jìn),一些政務(wù)事項(xiàng)完全具備了從網(wǎng)上辦理升級(jí)為掌上辦理的條件,最終實(shí)現(xiàn)“移動(dòng)辦事”。

5.3 為政府“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”夯實(shí)基礎(chǔ)

智能化審批模式能順利運(yùn)行的必要前提之一,是信息大數(shù)據(jù)的充分運(yùn)用。反過來,隨著平臺(tái)的完善和系統(tǒng)應(yīng)用的深入,在智能業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行過程中,也將不斷形成翔實(shí)、規(guī)范、有序的數(shù)據(jù)資源,在滿足政務(wù)服務(wù)應(yīng)用的同時(shí),進(jìn)一步助推大數(shù)據(jù)在政府行業(yè)管理、決策輔助方面的深化應(yīng)用。