王磊，陳華，康美澤，馬曉川

（1.中國科學院聲學研究所，北京 100190；2.北京聯(lián)合大學商務學院，北京 100025；

3.中國艦船研究設計中心，武漢 430064）

一、前言

海洋是人類社會賴以存續(xù)的基礎，海洋資源的開發(fā)水平及其健康狀況直接影響人類社會的可持續(xù)發(fā)展能力。《聯(lián)合國海洋法公約》（UNCLOS） [1]規(guī)定了沿海國最多24 n mile 毗連區(qū)和200 n mile 的專屬經(jīng)濟區(qū)，賦予沿海國在專屬經(jīng)濟區(qū)內(nèi)的權利、管轄權和義務，使海洋具有了“藍色國土”的意義。進入21 世紀，我國在地緣政治上實現(xiàn)崛起，在經(jīng)濟上與全球產(chǎn)業(yè)鏈密切融合，對海洋權益事關國家安全和長遠發(fā)展利益有了新的認識，從而在維護海洋權益方面更為積極主動。與此同時，世界上部分國家在零和博弈思維下對我國的快速發(fā)展產(chǎn)生了戰(zhàn)略焦慮，導致與我國的海洋爭端頻發(fā)。典型事件有：2012年釣魚島“購島事件”，2013年菲律賓發(fā)起的“南海仲裁案”，2014年南?！?81”鉆井平臺沖突事件等。相關事件使得海洋爭端迅速升級，海洋維權斗爭形勢異常復雜尖銳。這類維權斗爭以參與方的執(zhí)法力量直接對抗為主，維權博弈的范圍涉及政治、經(jīng)貿(mào)、軍事、外交等方面，處理不當則有危機失控的風險。

作為海洋維權重要組成部分的海上維權，處于維權斗爭的一線，具有高度的政治性和敏感性。一般意義上，海上維權是權益主體對其管轄海域范圍內(nèi)發(fā)生的侵權活動，依據(jù)法定職權而實施管理的一種行為 [2]。UNCLOS 第73條規(guī)定了沿海國在其專屬經(jīng)濟區(qū)可采用多種方式行使主權權利，以及現(xiàn)行海上維權通行的基本手段和方式，而依據(jù)UNCLOS進行維權執(zhí)法的前提是執(zhí)法海域的主權屬性沒有爭議。由于處理海洋主權爭議通常更為復雜棘手，因此一定階段內(nèi)，我國在周邊海洋爭端中采取一定程度上模糊主權屬性的維權執(zhí)法就成為常態(tài)；不僅需要對行使管轄權進行靈活把握，還需要根據(jù)周邊政治、經(jīng)濟環(huán)境變化進行必要調(diào)整。在頂層設計上，為了約束和管控海洋爭端和海上維權斗爭，我國與東盟在《南海各方行為宣言》（DOC）基礎上，達成了“南海行為準則”（COC）框架文件，基本建立南海危機管控和沿岸國合作機制，排除了域外國家干擾，形成了積極成果。但同時應清晰看到，COC 確定后圍繞漁權及配額分配、海洋資源勘探開發(fā)等方面的激烈博弈將長期存在，需要在海洋開發(fā)能力、維權技術和應對策略方面預作準備，做到進退有據(jù)，以有效維護我國海洋權益。

國內(nèi)在海洋維權問題研究方面開展了較多工作。關于我國海洋爭議與維權現(xiàn)狀，王紅霞等 [3]給出了我國東海、南海權益被侵犯的歷史及現(xiàn)狀；李志文 [4]詳細分析了當前南海海洋爭議及維權困局。關于維權法律體系建設，范金林等 [2]指出我國現(xiàn)有的海洋法律體系尚缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，造成海洋法律體現(xiàn)出邊緣性和從屬性。在維權執(zhí)行層面，丁曉軍等 [5]認為爭議海域維權應堅持“國家主權利益至上原則”“和平利用資源原則”“合作解決海洋問題原則”。張永等 [6]歸納了海洋維權的5 類手段：宣示手段、法律手段、執(zhí)法力量手段、海洋開發(fā)手段和多方合作手段。吳強等 [7]針對外國軍事測量及非法測繪行為，建議加強預防、隨船與現(xiàn)場執(zhí)法，以及國內(nèi)相關法律管轄下的責任追究等。

由于歷史及地理因素，我國與周邊多個沿海國存在著十分復雜的海洋爭端，海洋維權斗爭形勢呈現(xiàn)出多樣化特征，在認識方面也有容易混淆之處。同時應該注意到，我國海洋維權任務以國家軟、硬實力為后盾，服務于海洋資源開發(fā)利用和“海上絲綢之路”戰(zhàn)略大局，具有長期性、敏感性和突發(fā)性。如何能把握維權斗爭均衡狀態(tài)，使得海洋維權斗爭進退有據(jù)、海上維權執(zhí)法規(guī)范有效，這是當前海洋維權力量建設中亟需研究的問題。因此，本文對我國海上維權的性質和特點進行分析，合理區(qū)分海洋爭端下國家維權斗爭、一定協(xié)議約束下的維權執(zhí)法；開展“爭議海區(qū)進入”“漁船越界維權”“非合作漁業(yè)博弈模型”應用研究，分析海洋維權斗爭的能力需求；在此基礎上探討維權科技的支撐作用及價值。

二、海洋維權的博弈問題

（一）海洋維權在處理海洋爭端中的作用

根據(jù)海洋爭議涉及的利益和影響范圍，海洋爭端首選解決方式是通過當事國劃界談判予以消除，如中越北部灣劃界案。第二種解決方式是暫時擱置爭議，并就海事、漁業(yè)等作出事務性安排，如中韓東海劃界爭議，大體上屬于某種形式的聯(lián)合管控。這兩種方式通過形成具有約束力的協(xié)議，由當事國建立某種合作機制，相應的海上維權形式主要體現(xiàn)為海上執(zhí)法力量與侵權個體（如越界漁船）之間的博弈。第三種解決方式是海洋維權斗爭，即通過維權方式實現(xiàn)爭議海區(qū)宣示和管控，例如“釣魚島爭端”。當事國通過常態(tài)化巡航行動，由執(zhí)法力量形成某種對抗均衡狀態(tài)，達到主權宣示目的。第四種解決方式是軍事沖突或戰(zhàn)爭，通過領土或島嶼占領實現(xiàn)海區(qū)控制（見表1）。

表1 海洋爭端的解決方式

（二）我國海洋維權博弈性質、方向的設定

在宏觀層面上，海洋維權首先是國家對海洋開發(fā)的理念和政策的博弈，避免因短期利益考量下的海上沖突升級甚至國家對抗。中國政府提出 [8]：“中國全面參與聯(lián)合國框架內(nèi)海洋治理機制和相關規(guī)則制定與實施，落實海洋可持續(xù)發(fā)展目標”“實現(xiàn)海洋資源有序開發(fā)利用”。一方面，我國海洋維權的性質在總體上不是對抗性的，而是為了實現(xiàn)海洋資源有序開發(fā)利用，這也包括合理分配；另一方面，我國海上維權斗爭不僅要維護區(qū)域和平，還需要全面參與聯(lián)合國框架內(nèi)海洋治理機制和相關規(guī)則的制定與實施（見表2） [9]。

表2 我國簽署的海洋公約和協(xié)議情況（部分）

需要認識到，當今的全球環(huán)境和海洋狀況與20 世紀80年代相比有了很大不同，海洋健康狀況退化明顯。過去40年中，海洋中塑料污染增加了10 倍，脫氧死亡區(qū)的范圍和數(shù)量都在持續(xù)增加，海洋酸化、海平面上升和氣候變化的不利影響正在造成巨大損失 [10]。根據(jù)聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）估計 [11]，在生物學不可持續(xù)水平上的捕撈魚類種群比例從2013年的31.4%上升到2015年的33.1%，魚類種群狀況惡化的長期趨勢仍在延續(xù)。近年來，針對海洋污染防治，生物多樣性保護，制止過度、非法、未報告和無管制的捕撈活動及破壞性捕撈做法等方面，國際社會正在凝聚共識并逐步形成具有約束力的規(guī)則。這對我國的維權斗爭既是挑戰(zhàn)，更是機遇，應準確把握維權斗爭發(fā)展的方向和進展，在維護好海上合作大局的前提下，推動海洋維權博弈向微觀化、事務性方向發(fā)展，全面平衡地維護好我國的海洋權益。

（三）維權博弈模型的要素

海洋維權行為作為低烈度非合作博弈問題，從維權斗爭向聯(lián)合管治方向發(fā)展符合我國國家利益。一般而言，海洋維權博弈模型較為復雜，維權海區(qū)范圍和維權強度等也隨著博弈雙方力量對比、國際形勢變化而有所不同。

以南海爭議為例，維權博弈模型的基本要素有：博弈參與方（中國、南海六國、美國及南海地緣關聯(lián)國、其他國家），侵權行為，維權對策，維權收益等。侵權行為可細分為：侵犯性海洋立法行為，爭議海區(qū)油氣勘探與開采、海事、漁業(yè)糾紛，非法偵測、測繪及無人島礁活動等。而非法島礁占領和“自由航行”名義下的軍事巡航應歸類于準軍事對抗行為，不屬于海上維權范圍。維權對策可細分為：國內(nèi)涉海立法，領導人及政府宣示，艦船/飛機巡航；海事及漁業(yè)執(zhí)法，護漁行動；UNCLOS規(guī)定的對侵權船只“緊追、登臨、檢查、扣押和驅逐”；設立海洋生態(tài)保護區(qū)；海上對峙及沖突等。維權博弈收益包括：國家主權及聲譽，直接海洋經(jīng)濟利益，博弈雙方的政治、經(jīng)貿(mào)關系，以及維權投入等。

總體而言，我國周邊海域維權形勢可控，國際政治環(huán)境在短期內(nèi)不會有來自海上的直接威脅；在南海和東海方向，與美國、日本等國處于一定均衡態(tài)勢；南海六國與我國有重要經(jīng)貿(mào)利益，作為理性參與者，也傾向于維持一定階段的博弈均衡狀態(tài)。

（四）海上維權博弈的基本模型

海上維權博弈過程可由不同層次的博弈模型來表征。在一定階段，一定維權內(nèi)容的約束下，可采用簡化的基本博弈模型來研究南海維權博弈過程。作為典型案例，本文分別討論爭議海區(qū)進入模型、合作模式下的漁船越界模型、非合作模式下的漁業(yè)維權模型。

1.爭議海區(qū)進入模型

20 世紀下半葉，我國對爭議海域的開發(fā)活動十分謹慎，使得周邊國家以很小代價進行爭議海區(qū)的開發(fā)和侵權。目前在部分海區(qū)，我國處于恢復主張合法合理權益的一方，需要考慮進入海區(qū)的博弈問題。類似于市場進入，爭議海區(qū)進入模型的博弈樹如圖1 所示，其中的收益值均為假定值，用于模型均衡態(tài)分析。圖1 中的（-100，500）表示，維權方選擇進入海區(qū)后，侵權方選擇沖突時，維權方收益為-100，而侵權方收益為500。

圖1 爭議海區(qū)進入模型的博弈樹示意圖

在海區(qū)進入博弈中，存在兩個納什均衡：①維權方進入海區(qū)進行開發(fā)，侵權方威脅發(fā)生沖突，維權方選擇不進入海區(qū)進行開發(fā)；②維權方進入海區(qū)，侵權方選擇容納，在開發(fā)過程中雙方逐步形成某種合作機制。

本模型的典型案例之一是中國、越南圍繞南?！?81”鉆井平臺的沖突事件，越方采用沖突選項進行威脅，試圖達到阻止我方進入的納什均衡。該事件發(fā)展過程表明：海洋維權屬于重復博弈過程，沖突和干擾作為阻止進入的手段，一般被侵權方優(yōu)先使用；在下一階段對方進入爭議海區(qū)時，沖突和干擾手段將同樣被采用；如果干擾手段效果更為明顯，則進入方在沖突中損失將更大，也就可以在更長的時間周期、更大的爭議海區(qū)范圍內(nèi)達到阻止進入（侵權）的效果。此外，我方進入爭議海區(qū)進行開發(fā)時，應當做好防護防衛(wèi)工作，保證轉入沖突模式后的收益，同時使對方?jīng)_突代價上升，不得不轉向合作開發(fā)的納什均衡。

2.漁船越界維權博弈

在當事國間建立了漁業(yè)協(xié)定的條件下，維權博弈的對象便成為了越界漁船。由于維權力量的有限性，只能以一定概率處罰漁船越界捕魚行為，這歸屬于博弈論中的混合策略博弈問題，簡單的博弈矩陣見表3（p為處罰概率，q為越界概率）。

對漁船而言，被處罰的概率越高、處罰越嚴厲，則其越界的意愿就越低。提高發(fā)現(xiàn)和處罰概率就成為維權一方主要的工作方向。在合作博弈中，越界處罰程度受到一定的約束，如表3 中a取值為-1。

表3 漁船越界維權博弈矩陣

令漁船越界和不越界捕魚的預期收益相等，即-p+ 5(1 -p) =p+ 1 -p，則p= 2/3。這說明，受執(zhí)法方處罰的概率為2/3 時，如果漁船沒有風險偏好，漁船越界的概率q= 0.5。在該模型中，漁船無風險偏好的越界概率可以表示為：

在某指定海域存在N條漁船條件下，未發(fā)生越界侵權的概率為假定某海 區(qū)存在10條潛在越界漁船，而處罰概率為0.9，可以計算出不發(fā)生越界捕撈的概率僅為0.2。由此可見，在0.9 的處罰概率下，仍將有0.8 的概率出現(xiàn)越界捕撈，可見維權監(jiān)視的任務是十分繁重的。

3.非合作漁業(yè)博弈模型

南海傳統(tǒng)漁業(yè)資源主要分布在陸架和島礁區(qū)域，有一定的漁獲周期，開展海洋牧場建設可以擴展傳統(tǒng)的漁獲區(qū)域范圍。為了簡化問題研究，設定在某一漁獲期間，沒有外部影響（如雙方主權宣示要求），雙方護漁行為設定為驅趕對方漁船。假定爭議海區(qū)面積為S，漁民為風險厭惡型，僅在各自護漁范圍作業(yè)；假設單位面積漁獲收益相等，博弈雙方漁業(yè)捕撈技術水平和成本存在一定差異。

綜合考慮漁獲收益和維權代價，單位（面積）綜合收益p是護漁巡航面積s的遞減函數(shù)（圖2 中以實線表示），其屬性是由地理位置遠近以及遠海捕魚能力所決定的。為了得到最佳決策點（收益最佳），可以繪制一組等收益曲線sp=C。隨著總收益C的變化，等收益曲線會與單位收益曲線相切，切點即為最佳決策點（圖2 中的A點）。當捕撈效率較高時，護漁單位收益將增加，收益函數(shù)下降也會變緩，最佳決策點（綜合收益最大）將向更大面積方向移動（見圖3 中B點）。

圖2 非合作漁業(yè)博弈的綜合收益曲線

圖3 高效率方的綜合收益曲線

在具體執(zhí)法過程中，護漁面積s（0 ≤s≤S）作為決策變量，可以選擇爭議海區(qū)巡航范圍達到靠近對方一側，也可選擇在靠近己方一側巡航。如果雙方護漁面積發(fā)生重疊，就會引發(fā)沖突，雙方都會產(chǎn)生額外損失。將雙方的綜合收益曲線繪制在同一張圖上（見圖4），sA為護漁方A 的最佳決策點的護漁區(qū)域位置，sB為護漁方B 的最佳決策點的護漁位置。當sA＞sB時，雙方將發(fā)生護漁沖突，并分別受到損失L1和L2，均衡點將移動到s1,s2之間。找到均衡點后，可快速實現(xiàn)納什均衡，提高維權效率。在實際工作中，雙方維權人員會依據(jù)經(jīng)驗尋找和評估均衡點位置。

從圖4 來看，護漁的均衡點是以雙方遠海捕撈能力為基礎的，遠海漁業(yè)能力差的一方將面臨不利的均衡狀態(tài)，這與我國南海漁業(yè)現(xiàn)狀相符。當前南海近海區(qū)域處于過度捕撈狀態(tài)，漁業(yè)資源枯竭，亟需養(yǎng)護；南沙、中沙及遠海相當部分區(qū)域處于欠捕撈狀態(tài) [13,14]。由于我國在南海遠海漁業(yè)捕撈方面能力不足，與越南、菲律賓相比技術落后（日本通過東南亞漁業(yè)開發(fā)中心SEAFDEC 等途徑長期提供技術支持），經(jīng)濟性差；我方的遠海維權執(zhí)法能力難以體現(xiàn)為具體收益，在未來漁業(yè)合作和捕撈配額分配方面，遠海漁獲能力不足的短板將更為突出。因此關于這一博弈問題，提高綜合收益將是關鍵性舉措，在圖2～圖4 上表現(xiàn)為收益曲線向遠海（更大面積）延伸。

圖4 護漁維權的納什均衡示意圖

建議快速發(fā)展遠海漁業(yè)，與我國目前遠海維權能力相適配?？刹扇〉膶嶋H措施包括：鼓勵成立較大規(guī)模遠海漁業(yè)捕撈公司，吸納近海捕撈作業(yè)漁民，發(fā)展遠海漁業(yè)裝備，提高捕獲效率；建立遠海漁業(yè)加工、服務等配套產(chǎn)業(yè)；發(fā)展遠海牧場，擴大遠海漁業(yè)產(chǎn)業(yè)等。

三、增強海上維權博弈能力的途徑

根據(jù)非合作漁業(yè)博弈模型可見，海洋維權的基礎在于海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力和水平。遠海漁業(yè)，特別是洄游性高價值魚類（如金槍魚）捕撈，需要漁用聲納、高端漁機等探漁助漁裝備。由于在漁業(yè)科技方面歷史欠賬多、重視程度低，我國先進漁用聲納國產(chǎn)率為零，相關市場被挪威SIMRAD、日本谷野等公司占據(jù)。因此，亟需發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)科技，夯實海洋維權的裝備和能力基礎。

根據(jù)海區(qū)進入模型可見，為了進入爭議海區(qū)，需要解決沖突中的防衛(wèi)問題。水下空間防衛(wèi)成為重點，如在南海“981”鉆井平臺沖突過程中，越南方面派出蛙人進行威脅。需要發(fā)展對水下目標的偵測和應急處理能力，在海區(qū)進入沖突狀態(tài)時保障和提高我方收益。例如，在海南省海洋牧場建設規(guī)劃中，計劃在中沙和南沙附近建立10 個遠海海洋牧場，除了警示浮標外，還需建立水下網(wǎng)箱監(jiān)控防護系統(tǒng)，以防范專業(yè)蛙人破壞水下網(wǎng)箱導致魚苗流失的風險。為了阻止侵權方進入爭議海域作業(yè)，如油氣勘探、海上測繪等活動，需要發(fā)展高技術沖突干擾手段，如遠程智能聲學壓制，假目標欺騙、水下無人潛航器（UUV）抵近干擾等手段，大幅降低侵入方在沖突中的收益，從而阻止對方侵入。

根據(jù)越界漁船維權模型可見，發(fā)展低成本高效率的維權監(jiān)視系統(tǒng)極為必要。例如，建立基于漁船聯(lián)網(wǎng)的水面監(jiān)視取證系統(tǒng)、空中無人機巡航作業(yè)系統(tǒng)等，可顯著提高對越界漁船的處罰概率。

發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)與科技、提高海上維權能力，可以有效改變博弈收益，進而影響博弈決策，獲取有利我方的博弈均衡。依靠科技進步可以有效提高我方維權執(zhí)法效率和水平，降低維權沖突代價，大幅提高國際輿論對我方維護海洋權益的認可度。維權科技發(fā)展與海洋大學科的整體前瞻規(guī)劃密不可分，這也包括了深遠海等維權重點區(qū)域。例如：①海上燃油泄漏及污染物擴散問題與海洋氣象及洋流活動關系密切，我國應當盡快建立深遠海氣象水文、洋流活動監(jiān)測和數(shù)值預報系統(tǒng)；②作為海上維權的重要內(nèi)容，海洋生物多樣性及生態(tài)環(huán)境保護方面近年來日益受到重視，目前國際上已對18%的轄區(qū)內(nèi)海域和1%的公海區(qū)域設定保護區(qū) [11]，我國需要加強海洋生態(tài)學研究，以進一步規(guī)范遠海漁業(yè)捕撈，為生態(tài)物種多樣性保護提供依據(jù)，進而提高國家聲譽。

四、政策與建議

（1）海洋維權的基礎是海洋開發(fā)的能力和水平，建議加快海洋新興產(chǎn)業(yè)技術的發(fā)展，做到海洋環(huán)境保護和資源有序開發(fā)上的協(xié)同，打牢下一階段海洋合作博弈的基礎。

（2）針對海上維權的能力建設要求，建議開發(fā)海上維權新技術手段，包括研制應用于沖突干擾和防衛(wèi)防護的新技術裝備，改變雙方博弈收益，實現(xiàn)有利于海上維權的納什均衡。

（3）海上維權博弈本質上高度綜合復雜，建議加強產(chǎn)業(yè)、自然資源、科技、信息傳媒、外交及海警等方面的政策協(xié)調(diào)，形成聯(lián)動機制以綜合應對突發(fā)事件。

（4）準確把握海上合作和維權的大局，建議在海洋環(huán)境治理、生態(tài)資源保護和海洋資源有序開發(fā)方面著力，建立自主可控的深遠海觀測系統(tǒng)，形成海洋水文及動力學環(huán)境、大型鯨類和海上船舶動態(tài)監(jiān)控能力。在海上災害管理和應急處置方面，建立快速干預系統(tǒng)，發(fā)展可靠的深遠海精確定位及遠程指揮控制能力，開展海洋信息科技建設，將海上維權博弈向高質量方向推進。

（5）在海上維權實踐的基礎上，建議對我國現(xiàn)有維權力量進行優(yōu)化整合，配置或研發(fā)多樣性的維權技術手段，提高維權效率。建立維權對策專業(yè)研究機構，深入海上維權一線，解決日常維權中的突出矛盾，對突發(fā)事件進行戰(zhàn)略預判并做好應急策略部署。