李慕然

馬來(lái)西亞前總理納吉布4月3日因“一馬案”出庭，又引發(fā)了公眾對(duì)此案的關(guān)注。此前，馬來(lái)西亞己就主權(quán)投資基金“一個(gè)馬來(lái)西亞發(fā)展公司”（以下簡(jiǎn)稱一馬公司）洗錢和貪腐案刑事指控美國(guó)高盛公司及其兩名前銀行家，尋求75億美元賠償并判處涉案人員監(jiān)禁。高盛試圖以道歉換取諒解但馬方堅(jiān)持索賠。

“一馬案”部分贓款據(jù)信經(jīng)由美國(guó)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移、用于在美國(guó)投資，美方個(gè)人和企業(yè)所牽涉的不法行為開(kāi)始被追究。

高盛卷入“一馬案”

一馬公司是馬來(lái)西亞國(guó)家投資基金，由馬來(lái)西亞時(shí)任總理納吉布2009年主導(dǎo)設(shè)立，帶有公營(yíng)性質(zhì)，資金來(lái)源實(shí)際是這一東南亞國(guó)家的納稅人。這家投資機(jī)構(gòu)幾年前曝光資金去向不明，包括納吉布等多名政府官員涉嫌侵吞公款。4月3日，納吉布就“一馬案”出庭受審。

以贓款經(jīng)由國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移的情況為切入點(diǎn)，馬來(lái)西亞檢察機(jī)關(guān)開(kāi)始調(diào)查“一馬案”。隨著調(diào)查范圍擴(kuò)大，追究美國(guó)金融機(jī)構(gòu)責(zé)任的呼聲在馬來(lái)西亞愈發(fā)強(qiáng)烈。這也是高盛首次因關(guān)聯(lián)“一馬案”受到指控。

英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》援引馬來(lái)西亞財(cái)政部長(zhǎng)林冠英的話報(bào)道，馬來(lái)西亞政府尋求向高盛索賠75億美元。

馬來(lái)西亞總檢察長(zhǎng)湯米·托馬斯說(shuō)，就高盛所涉一馬公司的債券發(fā)行，指控高盛公司、高盛前銀行家萊斯納、黃宗華以及一馬公司兩名相關(guān)人員。

萊斯納曾主管高盛集團(tuán)東南亞地區(qū)業(yè)務(wù)，先前在新加坡辦公。黃宗華是馬來(lái)西亞人，曾任高盛分公司的高級(jí)管理人員，是萊斯納的下屬。

馬來(lái)西亞檢察機(jī)構(gòu)的聲明說(shuō)，在萊斯納主導(dǎo)下，高盛2012年至2013年承接3項(xiàng)債券發(fā)行業(yè)務(wù)，總計(jì)幫助一馬公司籌集65億美元。

債券由一馬公司子公司發(fā)行，得到高盛保薦，但提交的發(fā)行文件存在虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏?！白鳛槿蛑膫l(fā)行保薦方，高盛理應(yīng)施行最嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)，但他們沒(méi)有達(dá)到任何標(biāo)準(zhǔn)，因而應(yīng)被追究刑事責(zé)任?！?/p>

這份聲明說(shuō)，萊斯納、黃宗華與另外兩名被告同其他人密謀賄賂馬來(lái)西亞公職人員，以便讓高盛得以參與發(fā)債。

債券發(fā)行過(guò)程中，27億美元遭侵吞。馬來(lái)西亞檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定，被告設(shè)計(jì)這些債權(quán)方案，表面用于合法目的，但實(shí)際是為欺騙馬來(lái)西亞政府和購(gòu)買者，而且明知發(fā)債所得會(huì)被侵占，這違反了馬來(lái)西亞證券方面的法律。

馬來(lái)西亞檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，高盛收取6億美元債券發(fā)行費(fèi)用。這一收費(fèi)數(shù)倍于市場(chǎng)水平，相關(guān)參與人員也在收入和職業(yè)前景方面受益。

就收取高額債券發(fā)行費(fèi)，高盛解釋，一馬公司債券發(fā)行存在額外風(fēng)險(xiǎn)，包括一馬公司要求快速拿錢和高盛在投資者購(gòu)買前先行購(gòu)入。

高盛同時(shí)否認(rèn)存在違法行為。這家金融機(jī)構(gòu)的一名發(fā)言人說(shuō)，高盛曾受到馬來(lái)西亞前任政府“誤導(dǎo)”，將為自身辯護(hù)，同時(shí)配合調(diào)查。

高盛集團(tuán)總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官蘇德巍（英文名戴維·所羅門）在事件曝光后的一份致馬來(lái)西亞人的道歉聲明中說(shuō)，馬來(lái)西亞人遭“許多人欺騙，包括（馬來(lái)西亞）前任政府最高級(jí)別官員。（高盛前銀行家）萊斯納是其中之一。就萊斯納所起的作用，我們向馬來(lái)西亞人道歉”。

馬來(lái)西亞財(cái)政部長(zhǎng)林冠英1月18日說(shuō)，高盛集團(tuán)就牽扯馬主權(quán)投資基金“一個(gè)馬來(lái)西亞發(fā)展公司”洗錢和貪腐案，僅僅向馬來(lái)西亞道歉不夠，馬方堅(jiān)持向高盛索賠75億美元。

“同謀”和“內(nèi)鬼”

一馬公司洗錢和貪腐丑聞的曝光緣于《華爾街日?qǐng)?bào)》2015年一篇報(bào)道。報(bào)紙的記者看到一份文件，顯示將近7億美元由一馬公司轉(zhuǎn)入納吉布私人賬戶。

美國(guó)司法部2016年7月宣布，執(zhí)法部門己采取行動(dòng)，追繳馬來(lái)西亞腐敗嫌疑人用贓款在美國(guó)購(gòu)置的超過(guò)10億美元資產(chǎn)。

經(jīng)查明，涉案馬來(lái)西亞官員、親屬和同謀在美國(guó)購(gòu)置的資產(chǎn)包括位于紐約曼哈頓和洛杉磯好萊塢的多處豪華房產(chǎn)和酒店、一架價(jià)值3500萬(wàn)美元的飛機(jī)、世界著名畫(huà)家梵高和莫奈的畫(huà)作、百代唱片公司股份等。他們甚至在2013年投資拍攝好萊塢電影《華爾街之狼》。

2017年，美國(guó)司法部?jī)啥葘で蟛闆](méi)用“一馬案”贓款購(gòu)買的在美資產(chǎn)。截至當(dāng)年6月，美方尋求查沒(méi)的資產(chǎn)總額達(dá)17億美元。

2017年11月初，美國(guó)司法部公開(kāi)對(duì)萊斯納和黃宗華的指控。萊斯納現(xiàn)在身處美國(guó)，黃宗華去年底在馬來(lái)西亞首都吉隆坡出庭，拒不認(rèn)罪。 萊斯納承認(rèn)共謀洗錢罪名和違反美國(guó)《反海外腐敗法》，同意歸還4.37億美元非法所得。

黃宗華則面臨被引渡至美國(guó)接受審理的局面。馬來(lái)西亞一名法官日前裁定，不予批準(zhǔn)黃宗華保釋，原因是他有極大風(fēng)險(xiǎn)外逃，而且對(duì)馬來(lái)西亞和美國(guó)司法機(jī)構(gòu)而言是重要嫌疑人。

還有一名美國(guó)人因牽扯“一馬案”在美遭公訴。喬治·希金博特姆2016年7月至2018年8月供職美國(guó)司法部司法項(xiàng)目辦公室，處理與國(guó)會(huì)聯(lián)絡(luò)事宜。

去年11月底他在美國(guó)首都華盛頓一家聯(lián)邦法院出庭，承認(rèn)與人共謀欺騙美國(guó)境內(nèi)的銀行，把大筆資金從海外轉(zhuǎn)移至美國(guó)，用以“打通關(guān)節(jié)”，從而讓美國(guó)聯(lián)邦檢察官放棄調(diào)查“一馬案”。

希金博特姆說(shuō)，他在職期間接受一名馬來(lái)西亞商人托付，以欺騙手段在多家美國(guó)銀行開(kāi)設(shè)賬戶。他謊稱向美國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)賬的數(shù)以百萬(wàn)計(jì)美元用于投資娛樂(lè)場(chǎng)所，實(shí)際目的是付給一名美國(guó)的“位高權(quán)重者”，拜托后者游說(shuō)司法部不再追究“一馬案”相關(guān)嫌疑人的民事和刑事責(zé)任。

希金博特姆所涉罪名是欺騙銀行，可能由法官判處16個(gè)月監(jiān)禁。

所幸的是，美國(guó)司法部證實(shí)，希金博特姆既沒(méi)能參與“一馬案”調(diào)查，更不可能對(duì)調(diào)查產(chǎn)生影響。

美國(guó)司法部去年同時(shí)尋求追繳與希金博特姆案件相關(guān)的7300萬(wàn)美元“一馬案”贓款。