寧 靚 胡全峰 孫曉云

(中國海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100)

一、引言

發(fā)展“四新”經(jīng)濟(jì)是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的必由之路，也是加速新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的必然選擇。2016年的《政府工作報(bào)告》中提到“當(dāng)前我國發(fā)展正處于一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，必須培育壯大新動(dòng)能，加快發(fā)展新經(jīng)濟(jì)。要推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)加快成長”，這是我國對“新經(jīng)濟(jì)”這一概念進(jìn)行的界定，在新經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，經(jīng)過一系列創(chuàng)新活動(dòng)，“新經(jīng)濟(jì)”這一概念從內(nèi)涵到外延都進(jìn)行了擴(kuò)展，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間的跨界融合等發(fā)展態(tài)勢，進(jìn)而又推進(jìn)了生產(chǎn)模式的變革和新業(yè)態(tài)的發(fā)展，[1]“新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式”(簡稱“四新”經(jīng)濟(jì))不斷涌現(xiàn)。“四新”經(jīng)濟(jì)是以市場需求為導(dǎo)向，以技術(shù)創(chuàng)新和模式創(chuàng)新為內(nèi)核的新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)，黨的十九大報(bào)告更是將發(fā)展“四新”經(jīng)濟(jì)作為發(fā)展壯大新動(dòng)能的重要舉措。深圳證券交易所發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)績進(jìn)一步提升。深市957家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公司通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，有效將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，平均營業(yè)收入和凈利潤增長率分別為23.32%和20.77%，展現(xiàn)出較強(qiáng)的盈利能力和發(fā)展?jié)摿ΑＰ录夹g(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式等新經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等新動(dòng)能加速形成，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好的重要力量。

在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下，“四新”企業(yè)只有提升在創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新生產(chǎn)和管理模式方面的創(chuàng)新能力，才能提供技術(shù)好、質(zhì)量高、服務(wù)好的中高端產(chǎn)品，進(jìn)而走向突出品牌價(jià)值和科技含量的藍(lán)色之海，創(chuàng)造新的有效供給，更好地適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)升級，因此，“四新”企業(yè)的創(chuàng)新能力對于營造新動(dòng)能異軍突起、傳統(tǒng)動(dòng)能轉(zhuǎn)型升級、新舊發(fā)展動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展新局面顯得尤為重要。

本文從探討“四新企業(yè)”的創(chuàng)新績效出發(fā)，從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面深入考察影響“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，明晰“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論機(jī)制及其路徑效應(yīng)，深化對“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律性認(rèn)識，為加快“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換提供有力支撐。

二、文獻(xiàn)綜述

自1921年“創(chuàng)新理論”的鼻祖約瑟夫·熊彼特系統(tǒng)闡述了“創(chuàng)新”理論及其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用之后，學(xué)者開始不斷研究創(chuàng)新在國家、行業(yè)、企業(yè)等不同層次、不同領(lǐng)域的作用機(jī)理，尤其以微觀層面的研究最多。目前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效的研究，主要集中在企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別和企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價(jià)兩個(gè)方面。

(一)企業(yè)的創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別

通過梳理文獻(xiàn)，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對于企業(yè)的創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別，主要從企業(yè)內(nèi)部能力，外部研發(fā)合作，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)集群等角度進(jìn)行闡述與論證。陳勁等學(xué)者考察了企業(yè)內(nèi)外部能力如技術(shù)學(xué)習(xí)能力、吸收能力，知識整合能力等對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；[2]而王龍偉等關(guān)注外部技術(shù)獲取對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，通過引入契約和信任兩種治理模式考察合作研發(fā)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)合作研發(fā)顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績效；[3]Berchicci也指出，基于研發(fā)合作的外部技術(shù)獲取在一定程度上帶來了更高的創(chuàng)新績效。[4]隨著研究的深入，學(xué)者們開始分析創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)理。韻江等從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的角度考察了開放度和網(wǎng)絡(luò)能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績效存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，此外網(wǎng)絡(luò)開放度與網(wǎng)絡(luò)能力的交互效應(yīng)可以顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效；[5]而蔣天穎等則從產(chǎn)業(yè)集群的角度，明晰產(chǎn)業(yè)集群對于企業(yè)創(chuàng)新績效的作用，以浙江省產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)為研究對象，證實(shí)產(chǎn)業(yè)集群作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的外在表現(xiàn)，其網(wǎng)絡(luò)密度、聯(lián)系強(qiáng)度均能顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效。[6]近年來，學(xué)者們開始關(guān)注制度環(huán)境以及內(nèi)部控制與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。朱永明等從外部環(huán)境及內(nèi)部治理雙重視角探究其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，研究表明:市場化進(jìn)程以及內(nèi)部控制對創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效具有正向效應(yīng)。[7]

(二)企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價(jià)

在企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價(jià)方面，前期研究側(cè)重以單一指標(biāo)進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新績效測評。如Hitt等將研發(fā)投入直接導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新能力及其創(chuàng)新績效，因而利用研發(fā)投入表征創(chuàng)新績效，[8]而Freeman等認(rèn)為，專利可以集中體現(xiàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以及新工藝流程，更適宜用來測量企業(yè)創(chuàng)新績效。[9]近年來，學(xué)者們更傾向用綜合性指標(biāo)來測度企業(yè)創(chuàng)新績效。Hagedoorn等將研發(fā)投入、專利及新產(chǎn)品等創(chuàng)新績效作為統(tǒng)一的分析框架來表征企業(yè)創(chuàng)新績效。[10]在此基礎(chǔ)上，陳勁等在創(chuàng)新績效中引入相對指標(biāo)，選取新產(chǎn)品開發(fā)成功率、新產(chǎn)品銷售收入占銷售總額的比重作為測度指標(biāo)，[11]隨著研究不斷深入，學(xué)者開始關(guān)注成長性指標(biāo)的使用，認(rèn)為創(chuàng)新績效包括創(chuàng)新導(dǎo)致的所有直接和間接經(jīng)濟(jì)效益，因而利用研發(fā)速度和新產(chǎn)品市場反應(yīng)作為測量指標(biāo)。[12]近年來，引入綜合評價(jià)企業(yè)績效的指標(biāo)，澄清企業(yè)長期和短期績效，使評價(jià)企業(yè)創(chuàng)新的績效體系變得更加完善。[13]

已有研究從企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素與提升路徑識別和企業(yè)創(chuàng)新績效測度與評價(jià)兩個(gè)層面對企業(yè)創(chuàng)新績效問題進(jìn)行了富有成效的探索，但仍存在一些不足。現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有從宏觀政策環(huán)境、中觀行業(yè)技術(shù)水平、微觀企業(yè)能力三個(gè)層面對企業(yè)創(chuàng)新績效進(jìn)行集中探討，而且對企業(yè)創(chuàng)新績效的考量往往停留在指標(biāo)變量的刻畫和一般的回歸分析上，而沒有上升到基于多層指標(biāo)的潛變量與結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)進(jìn)行研究。此外，“四新”經(jīng)濟(jì)在取得快速發(fā)展同時(shí)，各界對新經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵、范圍和演進(jìn)規(guī)律還沒有統(tǒng)一看法，對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效更是鮮有研究，鑒于此，本文以“四新”企業(yè)為研究對象，基于調(diào)查問卷和因子分析，提取了宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面的主因子，研究政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)能力對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論機(jī)制及其路徑效應(yīng)，提出相關(guān)的研究假設(shè)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建SEM進(jìn)行實(shí)證分析，并提出政策建議，旨在搶抓新經(jīng)濟(jì)孕育興起的“窗口期”，全面營造有利于新經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)“四新” 企業(yè)發(fā)展，加速新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換進(jìn)程。

三、“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素分析

(一)數(shù)據(jù)來源與問卷設(shè)計(jì)

根據(jù)山東省工商局發(fā)布的2018年上半年全省市場主體發(fā)展情況，可以發(fā)現(xiàn)山東全省“四新”經(jīng)濟(jì)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)服務(wù)業(yè)新登記企業(yè)同比分別增長30.4%、51.8%、22.9%，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重點(diǎn)行業(yè)投資明顯活躍。近年來，山東省出臺了一系列推進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、加快淘汰落后產(chǎn)能、培植壯大新經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策。因此，為了更好地了解“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的發(fā)展情況及其影響因素，我們選擇山東省境內(nèi)的“四新”企業(yè)發(fā)放了150份問卷，有效回收問卷113份。問卷內(nèi)容主要分為企業(yè)基本信息和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r兩大部分。第一部分涉及山東省“四新”企業(yè)的企業(yè)基本信息，主要包括企業(yè)名稱、成立年限、行業(yè)類型、員工人數(shù)、銷售收入、研發(fā)費(fèi)用、客戶分布等基本情況。第二部分是問卷的主體部分，基于前面的文獻(xiàn)研究，設(shè)計(jì)出“四新”企業(yè)創(chuàng)新能力影響機(jī)制問卷量表，量表共包括15個(gè)題項(xiàng)，從企業(yè)研發(fā)投入、企業(yè)外部狀況、企業(yè)自身能力等方面對山東省“四新”企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了探索。問卷采用李克特五點(diǎn)尺度(Liker5-PointScale)進(jìn)行評分，分別給予“弱”“較弱”“一般”“較強(qiáng)”“強(qiáng)”1分、2分、3分、4分、5分的分值，然后受訪者對題項(xiàng)進(jìn)行打分。運(yùn)用SPSS20.0和STATA14.0對數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，確定主要影響因子并進(jìn)一步深入分析討論。

(二)調(diào)查樣本基本信息分析

1、“四新”企業(yè)基本信息分析

根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析得到，目前山東省“四新”企業(yè)成立年限較短，有51.3%的企業(yè)成立時(shí)間在3—10年；技術(shù)中心占比較低，有58.4%的企業(yè)未進(jìn)行技術(shù)中心認(rèn)定，尤其是國家級技術(shù)中心更是少之甚少；企業(yè)員工人數(shù)較少，67.2%的企業(yè)人數(shù)少于100人；融資困難，融資形式單一，78.2%的企業(yè)未接受到VC、CVC和PE的相關(guān)投資。

2、信效度分析

信度表征測驗(yàn)結(jié)果的一貫性、一致性、再現(xiàn)性和穩(wěn)定性。利用軟件對問卷量表進(jìn)行量表內(nèi)部一致性信度檢驗(yàn)，分析結(jié)果顯示，得到問卷總變量的Cronbach’sAlpha系數(shù)為0.889，超過了0.80，表明該問卷的信度是非常好的，數(shù)據(jù)具有較好的內(nèi)部一致性信度。此外，對問卷量表進(jìn)行了效度檢驗(yàn)，效度作為檢驗(yàn)測驗(yàn)有效與否的指標(biāo)，反映測驗(yàn)的準(zhǔn)確性和有效性。運(yùn)用軟件計(jì)算得到在95%的置信水平條件下，Bartlett的球形度檢驗(yàn)sig值為0.000<0.01，Kaiser-Meyer-Olkin(KMO)測量中，KMO值為0.880>0.8，表明有很好的結(jié)構(gòu)效度，因此以此問卷進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析是比較合理的。

(三)因子分析

通過前文效度分析可知，量表KMO值為0.880，效度通過，Bartlett球形統(tǒng)計(jì)量的Sig<0.01，認(rèn)為各變量之間存在顯著相關(guān)性，適合作因子分析。本研究使用數(shù)據(jù)分析軟件SPSS20.0中的因子分析模塊對各變量進(jìn)行探索性因子分析，使用最大方差法正交旋轉(zhuǎn)和特征值大于1來提取相關(guān)因子。

1、運(yùn)用主成份分析法對指標(biāo)體系降維

對“四新”企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展情況量表的15個(gè)變量進(jìn)行主成份分析，通過多次運(yùn)算，發(fā)現(xiàn)采用累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到70%—85%或以上這一原則所得到的結(jié)果，具有更好的解釋意義。為了保證信息的可靠性，釆取對方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到70%以上的結(jié)果進(jìn)行提取，經(jīng)過方差最大旋轉(zhuǎn)后得出的因子載負(fù)荷矩陣見表1。

表1 解釋的總方差

注：提取方法為主成份分析。

表1中內(nèi)容包含15個(gè)變量的初始特征值及方差貢獻(xiàn)率、提取公因子后的特征值及方差貢獻(xiàn)率、旋轉(zhuǎn)后的特征值及方差貢獻(xiàn)率。結(jié)果表明，共提取了5個(gè)主成分，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到71.284%，結(jié)果理想。

2、旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣

為了對因子進(jìn)一步進(jìn)行分類，文章采用旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣進(jìn)行因子解釋。運(yùn)用主成份分析的提取方法得到旋轉(zhuǎn)成分矩陣如表2所示。

表2 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

注：提取方法為主成份；旋轉(zhuǎn)法為具有Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法；旋轉(zhuǎn)在6次迭代后收斂。

根據(jù)載荷系數(shù)大于0.5的提取原則進(jìn)行因子解釋。根據(jù)旋轉(zhuǎn)成分矩陣可以看出，“四新”企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r可以表現(xiàn)在以下五個(gè)方面。

(1)因子1在政策全面程度、政策知曉程度、政策準(zhǔn)入程度方面解釋度較高，政策全面程度從政策內(nèi)容層面反映政府對于“四新”企業(yè)的政策支持程度，同時(shí)也反映了企業(yè)角度對于稅收補(bǔ)貼政策、金融支持政策、人才引進(jìn)政策等相關(guān)政策的政策期待。政策知曉程度反映了政策的執(zhí)行效率，企業(yè)只有清楚有相關(guān)政策的出臺，具體的申報(bào)流程，以及享受政策的成本，才能夠在有利的政策環(huán)境下增強(qiáng)研發(fā)積極性，從而提高創(chuàng)新績效。政策準(zhǔn)入程度反映了政府對于“四新”企業(yè)享受政策的政策門檻，政策門檻越高，意味著政策列出的條件和政策優(yōu)惠的范圍會更加嚴(yán)苛，政策的準(zhǔn)入程度也就越低。以上均反映著政策環(huán)境對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，因此可以將這一因子命名為政策環(huán)境。

(2)在因子2中，解釋度較高的有2個(gè)指標(biāo)，分別是所處行業(yè)的技術(shù)密集程度和技術(shù)復(fù)雜程度，這兩個(gè)指標(biāo)均反映了“四新”企業(yè)所處的行業(yè)狀況，技術(shù)密集程度和技術(shù)復(fù)雜程度反映著行業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)密集程度越高有利于提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，可以將這一因子命名為行業(yè)技術(shù)水平。

(3)因子3在企業(yè)環(huán)境適應(yīng)性能力、外部資金獲取能力、跨界融合能力、創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力、員工網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力方面解釋度較高，這幾項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)一反映企業(yè)自身在創(chuàng)新方面的潛在能力，不僅包括企業(yè)的創(chuàng)新性人力資本，如企業(yè)文化的包容性、員工的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力等，還包括企業(yè)與外界的協(xié)調(diào)、交流與融合能力，這種協(xié)同創(chuàng)新能力對于“四新”企業(yè)的科技產(chǎn)出也有著顯著影響，對于企業(yè)的創(chuàng)新績效至關(guān)重要，因此，可以將這一因子命名為企業(yè)自身能力。

(4)因子4在研發(fā)資金投入、研究人員數(shù)量和創(chuàng)新資源匹配度方面解釋度較高，根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，勞動(dòng)力和資本的投入對于產(chǎn)出存在因果關(guān)系，“四新”企業(yè)的資源稟賦及其投入對于企業(yè)的科技產(chǎn)出具有正向效應(yīng)，因此，可以將這一因子命名為企業(yè)創(chuàng)新投入。

(5)因子5主要反映了科研成果轉(zhuǎn)化率和新產(chǎn)品開發(fā)成功率兩個(gè)指標(biāo)，這兩個(gè)指標(biāo)都反映了企業(yè)在科技和產(chǎn)品方面的創(chuàng)新成果水平，因此，可以將這一因子命名為企業(yè)創(chuàng)新績效。

3、驗(yàn)證性因子分析

在利用探索性因子分析法找到多元觀測變量的本質(zhì)結(jié)構(gòu)、并進(jìn)行處理降維之后，為進(jìn)一步測試因子與對應(yīng)測度項(xiàng)之間的關(guān)系是否符合理論關(guān)系，必須進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析(Confir-matoryFactorAnalysis，CFA)，計(jì)算結(jié)果圖1所示。

圖1 驗(yàn)證性因子分析結(jié)果

驗(yàn)證性因子分析結(jié)果顯示，每個(gè)結(jié)構(gòu)變量與相對應(yīng)的測度項(xiàng)的關(guān)聯(lián)系數(shù)都大于0.5，表明每個(gè)測度項(xiàng)均可以很好地表達(dá)結(jié)構(gòu)變量的構(gòu)念，因此，測度題項(xiàng)均予以保留。

四、研究假設(shè)

通過探索性因子分析和驗(yàn)證性因子分析，我們已經(jīng)得到了研究問題所涉及的潛變量和觀測變量，政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)水平、企業(yè)能力分別從宏觀、中觀、微觀角度對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生影響，并進(jìn)一步影響企業(yè)創(chuàng)新績效。根據(jù)以上分析和結(jié)合以往學(xué)者的研究，提出以下研究假設(shè)，進(jìn)一步探討潛變量之間的相關(guān)關(guān)系，從而構(gòu)建起“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效概念模型。

(一)政策環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

創(chuàng)新政策能夠給予企業(yè)發(fā)展的政治合法性，[14]樹立企業(yè)品牌形象，提升企業(yè)聲譽(yù)，從而將政治合法性作為戰(zhàn)略性資源，吸引更多企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新合作。[15]此外，良好的政策環(huán)境可以使企業(yè)獲得更多資源優(yōu)勢，可以識別更多的創(chuàng)新機(jī)遇，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)擴(kuò)充資源和擴(kuò)大投入的意愿，[16]整合更多的外部知識及其他互補(bǔ)性資源，拓展創(chuàng)新搜索及創(chuàng)新試驗(yàn)的范圍,這些行為進(jìn)而促使企業(yè)創(chuàng)新績效提高。[17]據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H1：政策環(huán)境對于企業(yè)創(chuàng)新投入具有顯著正向影響。

H2：政策環(huán)境對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(二)行業(yè)技術(shù)水平與企業(yè)創(chuàng)新投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

根據(jù)前人研究，學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散模型引入到產(chǎn)業(yè)層面，分析得出產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、技術(shù)密集度、技術(shù)復(fù)雜程度等行業(yè)技術(shù)特征對知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系具有顯著影響。[18-19]柒江藝等立足于產(chǎn)業(yè)層面對勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)與技術(shù)低密集度的制造業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求就更加旺盛，[20]而研發(fā)部門的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要取決于研發(fā)投入和知識資本存量，因此，技術(shù)密集度越高，越有利于企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績效的提升。另一方面，企業(yè)技術(shù)水平越復(fù)雜，企業(yè)間技術(shù)差距越小，行業(yè)技術(shù)水平連續(xù)性越高，企業(yè)能夠獲取更高的技術(shù)溢出效應(yīng)，對行業(yè)中的技術(shù)資源進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新。[21]據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

H3：行業(yè)技術(shù)水平對于企業(yè)創(chuàng)新投入具有顯著正向影響。

H4：行業(yè)技術(shù)水平對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(三)企業(yè)能力與企業(yè)創(chuàng)新投入以及企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

企業(yè)創(chuàng)新能力反映了一個(gè)企業(yè)在技術(shù)和市場等方面的知識儲備。[22]擁有技術(shù)能力、市場導(dǎo)向和整合能力等能力的企業(yè)會更容易對環(huán)境進(jìn)行迅速反應(yīng)，并且能夠帶來競爭優(yōu)勢和高企業(yè)績效。企業(yè)能力對企業(yè)績效具有顯著的正向影響，具體體現(xiàn)在：增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)能力、市場導(dǎo)向和整合能力對企業(yè)績效具有顯著的促進(jìn)作用。[23]另一方面，在整合能力的支撐下，企業(yè)可以對自身擁有的以及從外部合作伙伴處獲取的資源和能力進(jìn)行重新配置，[24]促使企業(yè)更大范圍地與異質(zhì)性技術(shù)資源的組織協(xié)同，從而快速搜索、篩選及獲取創(chuàng)意和技術(shù)資源，得到高效率的結(jié)構(gòu)化信息并提升二次創(chuàng)新能力，通過創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮的紐帶作用增強(qiáng)企業(yè)績效。[25]

H5：企業(yè)能力對于企業(yè)創(chuàng)新投入具有顯著正向影響。

H6：企業(yè)能力對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

(四)企業(yè)創(chuàng)新投入與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系

1979年，Griliches率先將研發(fā)投入(R&D)作為一項(xiàng)生產(chǎn)要素放入生產(chǎn)函數(shù)中，來衡量其生產(chǎn)率增長，[26]隨后，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效的實(shí)證研究不斷成為關(guān)注熱點(diǎn)。楊德偉通過研究民營企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)績效的相關(guān)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)高科技企業(yè)比非高科技企業(yè)的研發(fā)投入的業(yè)績回報(bào)率更高。[27]此外，黃珊珊等選取我國創(chuàng)業(yè)板上市公司2011—2014年的全樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新投入對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向促進(jìn)作用。[28]基于上述分析，本文提出以下假設(shè)：

H7：企業(yè)創(chuàng)新投入對于企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

五、“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效驅(qū)動(dòng)路徑分析

(一)模型構(gòu)建

結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)是同時(shí)對多個(gè)因變量建模和檢驗(yàn)特定假設(shè)的一種方法，可以同時(shí)處理多個(gè)因變量，能夠利用樣本數(shù)據(jù)驗(yàn)證各因子的影響關(guān)系和辨識關(guān)鍵因子。由于“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效是多因素作用的結(jié)果，而且不同因素對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響具有差異性，為了明確各因素對“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的影響程度并識別出關(guān)鍵因素，本文采用SEM對“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效進(jìn)行分析。

SEM的構(gòu)建首先要設(shè)定所要估計(jì)的模型，結(jié)合以上假設(shè)，如圖2所示，模型主要研究影響“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效的影響因素以及這些因素是如何影響“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效的。文章選取政策環(huán)境、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)、企業(yè)自身能力作為研究模型的前因變量，把企業(yè)創(chuàng)新投入作為模型的中介變量，進(jìn)而探究“四新”企業(yè)的創(chuàng)新績效。

圖2 “四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素路徑示意圖

在模型中，η表示內(nèi)生潛變量，即受模型中其他變量，包括外生變量和內(nèi)生變量影響的變量。用y表示內(nèi)生潛變量的觀測變量。ξ表示外生潛變量，即在模型中只起解釋作用的變量。用x表示外生潛變量的觀測變量。δ表示外生觀測變量x的誤差，ε表示內(nèi)生觀測變量y的誤差。模型中內(nèi)生潛變量有兩個(gè)，分別是企業(yè)創(chuàng)新投入和企業(yè)創(chuàng)新績效，影響“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的外生潛變量有三個(gè)，即政策環(huán)境(ξ1)、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)(ξ2)和企業(yè)能力 (ξ3) 。

1、構(gòu)建各測量模型之間的結(jié)構(gòu)方程為：

y=Λyη+ε

(1)

x=Λxξ+δ

(2)

其中，公式(1)表示內(nèi)生潛變量和內(nèi)生觀測變量之間的關(guān)系，Λy為內(nèi)生觀測變量在內(nèi)生潛變量上的因子載荷矩陣；公式(2)表示外生潛變量和外生觀測變量之間的關(guān)系，Λx為外生觀測變量在外生潛變量上的因子載荷矩陣。

2、構(gòu)建各潛變量之間的結(jié)構(gòu)方程：

η=Bη+Γξ+ζ

(3)

其中，公式(3)反映潛變量間效應(yīng)關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程。B作為路徑系數(shù)，表示內(nèi)生潛變量間的關(guān)系；Γ作為路徑系數(shù)，表示外生潛變量對內(nèi)生潛變量的影響。

(二)模型適配度檢驗(yàn)

適配度指標(biāo)檢驗(yàn)假設(shè)模型圖是否符合實(shí)際數(shù)據(jù)情況，反映了假設(shè)路徑分析模型圖與收集的數(shù)據(jù)之間的適配程度的大小。根據(jù)模型適配指標(biāo)對提出的假設(shè)和作用路徑進(jìn)行驗(yàn)證得到SEM模型適配度檢驗(yàn)結(jié)果表4所示。擬合結(jié)果顯示假設(shè)模型與收集的數(shù)據(jù)之間的擬合程度較好，本文所構(gòu)建的“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素的分析模型從統(tǒng)計(jì)上是可以接受的，可以考察模型的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)檢驗(yàn)其效度。

表4 SEM整體適配度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及擬合結(jié)果

(三)結(jié)構(gòu)方程模型路徑分析

測量模型反映了各測量指標(biāo)與對應(yīng)潛變量之間的相互關(guān)系(如表5所示)。通過分析潛變量與可觀測變量之間的路徑系數(shù)，我們可以發(fā)現(xiàn)：

1、政策環(huán)境與觀測變量之間的關(guān)系。政策環(huán)境中因子載荷水平最高為0.896，政策知曉程度反映政策環(huán)境的因子載荷為0.802，政策準(zhǔn)入程度為0.793，載荷系數(shù)均達(dá)到1%的顯著水平，政策全面性對政策環(huán)境的影響程度最大。

2、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)與觀測變量之間的關(guān)系。技術(shù)密集程度對行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)的反映程度較高，因子載荷為0.753，相對而言技術(shù)復(fù)雜程度對行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)的反映程度較低。

3、企業(yè)能力與觀測變量之間的關(guān)系。“四新”企業(yè)的創(chuàng)新能力體現(xiàn)在企業(yè)員工接受新思想新文化的能力、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力、企業(yè)捕捉外部環(huán)境變化的環(huán)境適應(yīng)性能力、跨界融合能力和外部資金獲取能力，因子載荷系數(shù)分別為0.724、0.816、0.652、0.755和0.819。外部資金的獲取能力解釋力最強(qiáng)。

4、企業(yè)創(chuàng)新投入與觀測變量之間的關(guān)系。在反映企業(yè)創(chuàng)新投入的三個(gè)觀測指標(biāo)中，研發(fā)資金投入載荷系數(shù)最高，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.741，研發(fā)人員數(shù)量解釋能力也很強(qiáng)，路徑系數(shù)為0.720，說明企業(yè)在創(chuàng)新方面投入的資本和勞動(dòng)力可以直接反映企業(yè)的創(chuàng)新投入狀況。

5、企業(yè)創(chuàng)新績效與觀測變量之間的關(guān)系。反映企業(yè)創(chuàng)新績效的兩個(gè)觀測指標(biāo)對于潛變量的解釋能力都處于較高水平，新產(chǎn)品開發(fā)成功率和科研成果轉(zhuǎn)化率的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.842和0.835。

綜上所述，從測量模型的分析結(jié)果看，從宏觀角度影響“四新”企業(yè)創(chuàng)新績效的政策環(huán)境從可以從政策全面程度、政策知曉程度、政策準(zhǔn)入程度來測度；中觀層面的行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)可以從技術(shù)密集程度和技術(shù)復(fù)雜程度來衡量；微觀層面的企業(yè)能力不僅包含了內(nèi)部企業(yè)員工接受新思想新文化的能力、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力、環(huán)境適應(yīng)性能力，還包括了企業(yè)與外部平臺的協(xié)同創(chuàng)新能力、資金獲取能力等；企業(yè)創(chuàng)新投入包括了企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員等方面的投入；企業(yè)創(chuàng)新績效通過科研成果轉(zhuǎn)化率以及新產(chǎn)品開發(fā)成功率來衡量，以上測量變量與潛變量之間均存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

表5 測量模型路徑、載荷系數(shù)估計(jì)結(jié)果表

注：***、**、*分別為1%、5% 、10%的顯著水平。所有變量的C.R值大于臨界值2. 58，且均達(dá)到1%的顯著水平，說明潛變量之間的載荷系數(shù)估計(jì)顯著性較高，呈正相關(guān)。

結(jié)構(gòu)模型反映了潛變量之間的關(guān)系(如表6所示)。估計(jì)結(jié)果顯示，就企業(yè)創(chuàng)新投入而言，影響企業(yè)創(chuàng)新投入的潛變量按路徑系數(shù)由大到小分別是政策環(huán)境、企業(yè)能力、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)，并且政策環(huán)境、企業(yè)能力、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)會通過企業(yè)創(chuàng)新投入間接影響企業(yè)創(chuàng)新績效，路徑系數(shù)為0.783。此外，政策環(huán)境、企業(yè)能力、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)會直接影響企業(yè)創(chuàng)新績效，路徑系數(shù)分別為0.702、0.618、0.570，且路徑系數(shù)都達(dá)到了1%的顯著性水平，正向相關(guān)性顯著，可見，政策環(huán)境的改善、行業(yè)技術(shù)的進(jìn)入壁壘越高、企業(yè)能力越強(qiáng)，會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新投入的增加，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性，進(jìn)一步提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

表6 結(jié)構(gòu)模型路徑、載荷系數(shù)估計(jì)結(jié)果表

注：***、**、*分別為1%、5% 、10%的顯著水平。所有變量的C.R值大于臨界值2. 58，且顯著水平較高，說明潛變量之間的載荷系數(shù)估計(jì)顯著性較高，呈正相關(guān)。

六、“四新”企業(yè)提升創(chuàng)新績效的對策建議

(一)強(qiáng)化“四新”企業(yè)政策引導(dǎo)，營造良好政策環(huán)境

一要提升政策全面性，強(qiáng)化“四新”經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)的協(xié)同性，推進(jìn)涉及人才、科技、金融、科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策，強(qiáng)化政策落實(shí)的系統(tǒng)性。圍繞“四新”經(jīng)濟(jì)發(fā)展，強(qiáng)化政策篩選、系統(tǒng)集成和協(xié)同推進(jìn)。強(qiáng)化政策落實(shí)的部門協(xié)調(diào)和機(jī)制保障，放大政策綜合效應(yīng)。二要加強(qiáng)政策知曉程度，通過網(wǎng)絡(luò)宣傳、政策宣講會以及實(shí)地講解等多種方式，積極幫助“四新”企業(yè)知曉政策、了解政策、用好政策，打通政策落地的最后“一公里”，簡化辦事程序，提高審批效率，降低企業(yè)交易成本。三要降低“四新”企業(yè)市場準(zhǔn)入門檻，包括不對“四新”企業(yè)施加從業(yè)批準(zhǔn)、許可等準(zhǔn)入條件，降低“四新”企業(yè)成本等。

(二)創(chuàng)新“四新”企業(yè)技術(shù)路徑，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

隨著技術(shù)密集度的增加，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用會逐漸凸顯。此外，當(dāng)技術(shù)差距縮小，自主創(chuàng)新成為技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)模式時(shí)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才有利于技術(shù)創(chuàng)新，而且，隨著技術(shù)差距的縮小，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度會越大。因此，“四新”企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自己的資源優(yōu)勢、技術(shù)儲備，以及當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)條件，來尋找適合自己發(fā)展的方向，并與別人形成差異化分工，創(chuàng)新“四新”企業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑，并根據(jù)行業(yè)具體保護(hù)需求去探索建立專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

(三)增強(qiáng)“四新”企業(yè)內(nèi)部能力，發(fā)揮對外整合作用

“四新”企業(yè)應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部營造創(chuàng)新氛圍，重視人力資本投資，加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn)的經(jīng)?；?、規(guī)范化和制度化，提升員工接受新思想新文化的能力以及網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力，密切關(guān)注外界情況變化，提高對政策、行業(yè)發(fā)展變化的反映程度。在企業(yè)外部，“四新”企業(yè)要著力推進(jìn)“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)企業(yè)與高校院所、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共建研發(fā)機(jī)構(gòu)和開展研發(fā)合作，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制；充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等社會組織平臺作用，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展需求與創(chuàng)新資源共享的有效對接；建立科技創(chuàng)新成果的合作共享機(jī)制，打破產(chǎn)業(yè)鏈上下游壁壘，實(shí)現(xiàn)“四新”經(jīng)濟(jì)全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

(四)實(shí)現(xiàn)“四提”發(fā)展，打造新工業(yè)

一是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)效，即對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要實(shí)施高水平的技術(shù)改造，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，大力發(fā)展智能制造、服務(wù)型制造，著力提升勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)銷率，推動(dòng)傳統(tǒng)動(dòng)能增添新活力；二是新興產(chǎn)業(yè)提規(guī)模，培育一批云計(jì)算、智能制造等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，帶動(dòng)大數(shù)據(jù)、新材料、裝備制造等產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，把少數(shù)零散的“點(diǎn)”拓展成多個(gè)支撐力較強(qiáng)的“面”；三是跨界融合提潛能，積極培育發(fā)展個(gè)性化定制、總集成總承包等新業(yè)態(tài)新模式，大力推動(dòng)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合、制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合、產(chǎn)城融合、軍民融合，逐步形成融合發(fā)展的新優(yōu)勢；四是品牌高端提價(jià)值，認(rèn)真落實(shí)“中國制造2025”，著力夯實(shí)材料、工藝、設(shè)計(jì)這幾大基礎(chǔ)，大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神和工匠精神，增品種、提品質(zhì)、創(chuàng)品牌，精心打造區(qū)域品牌形象。