/空間物理重點實驗室

國家“十三五”規(guī)劃中明確指出，要瞄準(zhǔn)國際科技前沿，以國家目標(biāo)和戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，布局一批高水平國家實驗室。《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確指出了到2020年力爭實現(xiàn)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上的目標(biāo)。在新的歷史時期，國家實驗室的建設(shè)是落實“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略，完成“增強自主創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供持久動力”任務(wù)，達(dá)成“自主創(chuàng)新能力全面增強，邁進(jìn)創(chuàng)新型國家和人才強國行列”目標(biāo)的重要途徑。

我國自2000年試點籌建國家實驗室已有18年，但由于建設(shè)工作的復(fù)雜性，目前國家實驗室仍處于研究、設(shè)計和論證階段。與發(fā)達(dá)國家相比，我國國家實驗室在基礎(chǔ)發(fā)展環(huán)境、科研實力、研究團(tuán)隊水平、實驗硬件條件，尤其是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面仍然存在一定的差距。因此，研究國外國家實驗室的發(fā)展，尤其是國外國家實驗室技術(shù)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗，對我國國防科技重點實驗室建設(shè)具有較高的參考價值和借鑒意義。

一、美國國家實驗室技術(shù)成果轉(zhuǎn)化環(huán)境

一直以來，科技成果轉(zhuǎn)化率不高是影響各國科研機構(gòu)順利開展研發(fā)的主要因素。為了解決這一問題，美國政府通過立法的方式予以保障，于1986年通過了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，允許聯(lián)邦實驗室直接與工業(yè)企業(yè)簽訂合作研究開發(fā)協(xié)議（CRADAs）、設(shè)立聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟等，以利于加速推動技術(shù)移轉(zhuǎn)和商品化。同時，創(chuàng)建了概念證明中心（PoCCs），并給予充裕的財政撥款，用來支持國家實驗室的研發(fā)工作。PoCCs是一種在大學(xué)之內(nèi)運行，并促進(jìn)大學(xué)科研成果商業(yè)化的組織機構(gòu)，通過提供種子資金、商業(yè)顧問、創(chuàng)業(yè)教育等方式對成果轉(zhuǎn)化活動進(jìn)行個性化支持。前任美國總統(tǒng)奧巴馬曾表示，PoCCs是美國基礎(chǔ)設(shè)施中極具潛力的要素之一。

美國政府賦予了國家實驗室非常重要的戰(zhàn)略地位。國家實驗室體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖，是搶占國際前沿制高點的主力軍，須由政府提供高強度支持、指定研究方向、配套大科學(xué)裝置群，以便使一大批優(yōu)秀科技人才心無旁騖地從事科學(xué)研究，進(jìn)而催生出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和顛覆性創(chuàng)新成果。

在國防研發(fā)方面，美國每年都有大量的財政撥款。國防科研的經(jīng)費主要來源于政府部門，如美國聯(lián)邦政府下屬的能源部、國防部、美國健康和人類服務(wù)部、美國國家航空航天局、美國國防先進(jìn)研究項目局等，都對國防科研機構(gòu)投入了大量的資金支持，從而使其實現(xiàn)資金來源的多元化。

美國政府越來越把國家實驗室當(dāng)作經(jīng)濟資產(chǎn)，賦予了其促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的使命。美國政府通過頒布一系列旨在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，促進(jìn)國家實驗室與企業(yè)之間的人員、技術(shù)、設(shè)備、信息等方面的交流與合作，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)定為國家實驗室的一項專門任務(wù)?，F(xiàn)如今，勞倫斯伯克利國家實驗室每年科研經(jīng)費在10億美元左右，而它為美國經(jīng)濟增長帶來的年度效益則接近20億美元。

二、美國國家實驗室技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式

美國國家實驗室的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式可分為兩類，一類是高校直接設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化部門，另一類是政府層面設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化部門。

1.高校直接設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化部門

美國高校建立了一大批技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，這些辦公室培養(yǎng)了一批技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)理人，他們不僅懂科研，還懂專利法、商業(yè)法、合同法等系列法律，并能夠運用商業(yè)技能與企業(yè)進(jìn)行商業(yè)談判。由于高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門有專人負(fù)責(zé)本校技術(shù)成果的商業(yè)化，因此效率相對較高，并且成功率也較大，與商業(yè)企業(yè)合作的模式也更為靈活。

2.政府層面設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)化部門

PoCCs主要在美國大學(xué)的科技轉(zhuǎn)化辦公室之下進(jìn)行工作，通過加速已申請專利的科技成果進(jìn)入市場，從而對科技轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補充作用。其目標(biāo)是成為“科技成果從實驗室走向市場應(yīng)用的中轉(zhuǎn)站”，并有效促進(jìn)大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展。PoCCs與傳統(tǒng)的“孵化器”有所不同：一是通?！胺趸鳌边M(jìn)行的研發(fā)活動與學(xué)校隔離，而PoCCs則允許受資助的教師和學(xué)生在學(xué)校實驗室進(jìn)行研發(fā)；二是“孵化器”通常給有產(chǎn)品的新創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境，而PoCCs則會評估來自研究產(chǎn)品的商業(yè)價值。

高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門與政府設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門轉(zhuǎn)化模式各有優(yōu)劣，見表1。

表1 美國國家實驗室技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式優(yōu)劣勢對比

首先，高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門與政府層面的PoCCs同屬于技術(shù)轉(zhuǎn)化專管部門，但高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門更多的是針對本校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，而PoCCs還面向各大高校與其他的國家實驗室。

其次，在轉(zhuǎn)化成果的合作模式上，高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化部門轉(zhuǎn)化模式更加靈活，因為項目的大小均可以通過此部門進(jìn)行轉(zhuǎn)化與評估。但政府層面的PoCCs承接轉(zhuǎn)化項目則更大一些，審核流程與概念證明流程時間相對較長。

三、美國國家實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)化成果

成果轉(zhuǎn)化是影響一個國家科研創(chuàng)新積極性與創(chuàng)新效率的重要指標(biāo)。目前，全球的國家實驗室、科研型大學(xué)與智慧研發(fā)機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化率均不是很高，轉(zhuǎn)化率最高的美國每年的成果轉(zhuǎn)化率也僅僅為40%（中國為10%）。2014財年美國國家實驗室與私營企業(yè)之間簽署的合作研發(fā)協(xié)議共有9180項，國家實驗室授權(quán)給企業(yè)的有效發(fā)明共計3956項。2008__2016年間，美國國家實驗室共產(chǎn)生了6項諾貝爾獎（4項在化學(xué)領(lǐng)域、2項在物理領(lǐng)域），美國能源局及其前身機構(gòu)共有115名人員被授予相關(guān)諾貝爾獎項。

來自國家實驗室的大量前沿成果向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，幫助美國形成了創(chuàng)新經(jīng)濟競爭力的巨大優(yōu)勢。以美國勞倫斯·伯克利國家實驗室（LBNL）為例，2004__2008年間LBNL獲得了140項美國專利和120項外國專利，此外還進(jìn)行了多達(dá)80項的技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可，執(zhí)行了130多個商業(yè)軟件許可證和27萬多個免費軟件許可證。截至2013年底，依托LBNL科技成果形成了41家創(chuàng)業(yè)公司。

四、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗借鑒

美國國家實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移管理給我們的啟示是多方面的，但其主要有以下幾個方面：

一是建立穩(wěn)定的支持機制。從資金來源來看，美國國家實驗室的經(jīng)費絕大部分都來自聯(lián)邦政府，從而解除了國家實驗室在資金方面的后顧之憂。但目前我國的一些國家實驗室的科研經(jīng)費獲得還處于完全競爭狀態(tài)，并且在經(jīng)費來源上政府撥款所占的比重還比較低，很大程度上削弱了國家實驗室的功能，也不利于實驗室建設(shè)和發(fā)展。因此，建議出臺針對國家實驗室專項經(jīng)費支持與管理的相關(guān)規(guī)章，從制度上保證具有前瞻性、戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究和社會公益研究方面的政府資助力度，以保障科研活動的持續(xù)和穩(wěn)定開展。

二是建立研究院所技術(shù)轉(zhuǎn)移績效考核制度。目前，我國在大型科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移考核方面缺乏健全的制度，這是我國科技成果轉(zhuǎn)化難的狀況長期得不到根本改善的關(guān)鍵原因。因此，建議盡快從國家層面建立科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移績效考核制度，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移工作納入科研院所的年度績效考核目標(biāo)。

三是完善技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配制度。科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移難的另一個原因是技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配機制不健全，導(dǎo)致很難調(diào)動研究人員技術(shù)轉(zhuǎn)移的熱情。確定合理的利益分配政策對于調(diào)動各種因素的積極性是十分重要的，科研院所可以采用靈活的利益分配機制，以充分調(diào)動科研人員的積極性，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移良性發(fā)展。例如，美國斯坦福大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移收入分配機制方面充分考慮發(fā)明人的利益，將分配機制具體劃分為“固定比例制”和“累計遞減制”兩大類，2類制度對發(fā)明人、系、院和學(xué)校的收入分配比例作出了明確的規(guī)定。

四是建立科技人員技術(shù)轉(zhuǎn)移責(zé)任考核制度。在傳統(tǒng)考核方式中，科研院所將科技人員的論文發(fā)表，尤其是SCI論文作為非常重要的考核內(nèi)容，而對于技術(shù)轉(zhuǎn)移卻沒有考核要求。這種考核方式是重論文、輕專利，重發(fā)明、輕轉(zhuǎn)移的考核方式，其導(dǎo)向作用是十分明顯的。

因此，為了提升科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化速度，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的步伐，建議在對科技人員的考核中增加有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移責(zé)任的考核，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的績效納入到對科技人員的年度考核指標(biāo)中，并按照科技人員在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行相應(yīng)獎勵。