趙 炎 ，栗 錚

（1.上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444;2.上海大學(xué)創(chuàng)新與知識(shí)管理研究中心，上海 200444）

“網(wǎng)絡(luò)”一詞在20世紀(jì)80年代開(kāi)始廣泛使用,起初特指線條的編織所形成的鏤空結(jié)構(gòu)，之后網(wǎng)絡(luò)的概念得到進(jìn)一步延伸，泛指眾多行為主體之間的聯(lián)系。20世紀(jì)80年代末，IMAI和BABA[1]首次提出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)應(yīng)付系統(tǒng)性創(chuàng)新的基本制度安排。之后，F(xiàn)REEMAN[2]引證并沿用IMAI和BABA對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的定義，認(rèn)為對(duì)網(wǎng)絡(luò)的研究有助于提供內(nèi)部成員的知識(shí)需求。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究方面，以往學(xué)者將更多精力投入斷層、結(jié)構(gòu)洞、小世界性和子群的研究，而對(duì)派系的研究較少。THATCHER和PATEL[3]認(rèn)為對(duì)企業(yè)聯(lián)盟和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的斷層研究是有必要的。此后不久，學(xué)者HEID等[4]通過(guò)研究企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定性發(fā)現(xiàn)，知識(shí)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中流動(dòng)時(shí)的差異化會(huì)使網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)斷層，使聯(lián)盟分裂為多個(gè)子群、派系，甚至消散。近年，黨興華等[5]對(duì)子群進(jìn)行了進(jìn)一步研究，從嵌入的角度分析了斷層對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中子群的影響，但他們沒(méi)有對(duì)同屬于中觀層面的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)——派系展開(kāi)研究。因此，對(duì)派系進(jìn)一步研究有助于豐富當(dāng)下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的理論框架。派系作為企業(yè)之間合作的一種方式和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的一種聯(lián)盟結(jié)構(gòu)普遍存在。它是網(wǎng)絡(luò)密度最大的聯(lián)盟團(tuán)體。探究企業(yè)結(jié)派行為與企業(yè)自身創(chuàng)新之間的關(guān)系，對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有良好的實(shí)踐啟示意義。

1 文獻(xiàn)回顧和理論假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)回顧

以往學(xué)者展開(kāi)了對(duì)企業(yè)內(nèi)外部的資源結(jié)構(gòu)和政府政策的研究。例如：SCHILLING和PHELPS[6]研究了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)與企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新性之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的集聚系數(shù)和聯(lián)通度越高，該網(wǎng)絡(luò)的知識(shí)創(chuàng)新性就越強(qiáng)。高太山和柳卸林[7]利用我國(guó)74個(gè)企業(yè)參與的國(guó)際聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)，企業(yè)合作、知識(shí)池均對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用。李晉和鄧峰[8]從政府政策角度展開(kāi)實(shí)證分析，通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，有政府支持與有政府部門(mén)參與的聯(lián)盟表現(xiàn)出較高的創(chuàng)新性。

與此同時(shí)，自組織理論也被以往學(xué)者引入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)創(chuàng)新能力的研究。例如，劉丹和閆長(zhǎng)樂(lè)[9]將協(xié)同學(xué)理論運(yùn)用其中，選取技術(shù)、人才、文化、資金等指標(biāo)對(duì)網(wǎng)絡(luò)整體和網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)創(chuàng)新展開(kāi)研究，發(fā)現(xiàn)“差序化格局”對(duì)網(wǎng)絡(luò)整體和網(wǎng)絡(luò)個(gè)體均有增益。

總結(jié)而言，前人大體從企業(yè)的聯(lián)盟行為出發(fā)展開(kāi)研究，并認(rèn)為企業(yè)之間的合作從一定程度上對(duì)企業(yè)創(chuàng)新起到了促進(jìn)作用?；诖?，本文選取創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中網(wǎng)絡(luò)密度最大的聯(lián)盟團(tuán)體——派系的視角，研究企業(yè)的結(jié)派次數(shù)是否有助于企業(yè)自身創(chuàng)新的發(fā)展。2004年CLAUSET等[10]首次提出了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的各種結(jié)構(gòu)。PALLA等[11]在《自然》雜志上提出派系普遍存在于復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)中，并于2007年開(kāi)發(fā)了派系提取軟件CFinder供研究者使用。在派系的研究中，趙炎和孟慶時(shí)[12]通過(guò)實(shí)證分析提出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)具有自發(fā)性的“結(jié)派”趨勢(shì)，此后趙炎等[13]又提出知識(shí)在派系內(nèi)流動(dòng)而終止于派系的邊緣。

綜上所述，之前學(xué)者大多從中觀層面對(duì)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)展開(kāi)研究。以往研究表明，聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)內(nèi)結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度越高，企業(yè)之間聯(lián)系就越多，這有益于促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新，而對(duì)于派系這一聯(lián)盟團(tuán)體還有待進(jìn)一步深入研究。本文從中觀、微觀2個(gè)層面出發(fā)，對(duì)企業(yè)在不同等級(jí)規(guī)模下的結(jié)派行為展開(kāi)研究，試圖探明在外部現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，企業(yè)如何結(jié)派更有益于自身創(chuàng)新。

1.2 結(jié)派行為定義與假設(shè)

派系是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的一種特殊現(xiàn)象，PALLA等[11]首次從圖論上給出定義：派系是由3個(gè)或3個(gè)以上的節(jié)點(diǎn)組成的全耦合網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)搜集的數(shù)據(jù)，大多派系的規(guī)模都集中在3—派系到5—派系之間。因此，本文根據(jù)最基礎(chǔ)的3類派系定義：企業(yè)在3—派系規(guī)模下的結(jié)派行為，記為初級(jí)結(jié)派行為；在4—派系規(guī)模下的結(jié)派行為，記為中級(jí)結(jié)派行為；在5—派系規(guī)模下的結(jié)派行為，記為高級(jí)結(jié)派行為（見(jiàn)圖1）。

圖1 初級(jí)結(jié)派、中級(jí)結(jié)派和高級(jí)結(jié)派Fig.1 Junior clique，middle clique and senior clique

假如一個(gè)企業(yè)在3—派系規(guī)模下結(jié)派一次，則說(shuō)明該企業(yè)屬于一個(gè)3—派系；假如一個(gè)企業(yè)在3—派系規(guī)模下結(jié)派2次，則說(shuō)明該企業(yè)同時(shí)屬于2個(gè)3—派系[14]。涂振洲和顧新[15]基于知識(shí)流動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)參與聯(lián)盟次數(shù)的增加，會(huì)促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)企業(yè)獲得更多的顯性、隱性知識(shí)，更有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是過(guò)多的結(jié)派行為在帶給企業(yè)資源的同時(shí)也帶來(lái)了約束，企業(yè)不得不與眾多派系伙伴保持關(guān)系，必定會(huì)產(chǎn)生聯(lián)系冗余[16]。這種聯(lián)系冗余會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在派系中嵌入程度加深，從而抑制企業(yè)的創(chuàng)新能力[17]。因此，提出如下假設(shè)。

H1 企業(yè)自身初級(jí)結(jié)派行為發(fā)生的次數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新呈倒U形關(guān)系。

假如企業(yè)在4—派系規(guī)模下結(jié)派1次，則說(shuō)明該企業(yè)屬于1個(gè)4—派系，即該企業(yè)的中級(jí)結(jié)派行為發(fā)生1次。與此同時(shí)，該企業(yè)作為4—派系中的1個(gè)企業(yè)，也屬于3個(gè)3—派系，這意味著該企業(yè)在中級(jí)結(jié)派行為發(fā)生1次的同時(shí)，初級(jí)結(jié)派行為發(fā)生了3次[18]。相比于初級(jí)結(jié)派，這種結(jié)派行為的發(fā)生表示該企業(yè)與外界企業(yè)之間的聯(lián)系程度更高且合作更多。因?yàn)槠髽I(yè)聯(lián)盟行為的發(fā)生有利于促進(jìn)該企業(yè)與外界企業(yè)間的知識(shí)流動(dòng)，進(jìn)而有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力[19]。所以，企業(yè)結(jié)派同樣有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

但隨著企業(yè)結(jié)派行為不斷發(fā)生，相比于初級(jí)結(jié)派行為，中級(jí)結(jié)派行為無(wú)形中會(huì)導(dǎo)致企業(yè)更深的過(guò)度嵌入。過(guò)度嵌入會(huì)使企業(yè)在獲得派系伙伴資源的同時(shí)接受過(guò)多的伙伴約束，梁娟和陳國(guó)宏[16]曾從嵌入的角度展開(kāi)研究，認(rèn)為“過(guò)度嵌入”會(huì)抑制企業(yè)自身的創(chuàng)新。因此，提出如下假設(shè)。

H2 企業(yè)自身中級(jí)結(jié)派行為發(fā)生的次數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新呈倒U形關(guān)系。

假如企業(yè)在5—派系規(guī)模下結(jié)派1次，則說(shuō)明該企業(yè)屬于5—派系中的1個(gè)節(jié)點(diǎn)。也就是說(shuō)，該企業(yè)的高級(jí)結(jié)派行為發(fā)生1次。與此同時(shí)，該企業(yè)屬于1個(gè)5—派系也屬于4個(gè)4—派系和6個(gè)3—派系，說(shuō)明當(dāng)企業(yè)的高級(jí)結(jié)派行為發(fā)生1次，該企業(yè)發(fā)生了4次中級(jí)結(jié)派行為，以及6次初級(jí)結(jié)派行為[20]?；谄髽I(yè)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用這一事實(shí)[19]，本文認(rèn)為，這種高級(jí)別多連通的結(jié)派行為相對(duì)于中級(jí)結(jié)派行為和初級(jí)結(jié)派行為，更加有利于企業(yè)與企業(yè)間的知識(shí)流動(dòng)，進(jìn)而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響。但是，隨著企業(yè)所結(jié)派規(guī)模的擴(kuò)大，加入派系次數(shù)的增多，其嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)程度也進(jìn)一步加深。在結(jié)派次數(shù)達(dá)到一定次數(shù)后，必定會(huì)出現(xiàn)過(guò)度嵌入的問(wèn)題[16-17]，進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。因此，提出如下假設(shè)。

H3 企業(yè)自身高級(jí)結(jié)派行為發(fā)生的次數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新呈倒U形關(guān)系。

本文依據(jù)企業(yè)所結(jié)派系規(guī)模大小劃分為初級(jí)結(jié)派行為、中級(jí)結(jié)派行為和高級(jí)結(jié)派3種行為?；谇拔牡?個(gè)假設(shè)，本文認(rèn)為企業(yè)結(jié)派行為與企業(yè)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U形關(guān)系。此關(guān)系必定存在著極值，極值對(duì)應(yīng)的極值點(diǎn)即為企業(yè)在該規(guī)模下的最佳結(jié)派次數(shù)。隨著企業(yè)所結(jié)派系規(guī)模的增大，企業(yè)所屬派系的個(gè)數(shù)也相應(yīng)增加，那么該企業(yè)的嵌入程度也進(jìn)一步加深。因此，提出如下假設(shè)。

H4 企業(yè)初級(jí)結(jié)派行為、中級(jí)結(jié)派行為、高級(jí)結(jié)派行為的最佳結(jié)派次數(shù)依次遞減。

2 研究方法

2.1 派系提取

因本研究存在滯后性指標(biāo)（如“企業(yè)創(chuàng)新能力”用企業(yè)滯后一年申請(qǐng)專利數(shù)表示）和數(shù)據(jù)更新速度問(wèn)題，所以本文采集了2010—2015年中國(guó)通信行業(yè)的數(shù)據(jù)，建立了中國(guó)通信行業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)。本文對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的每家企業(yè)進(jìn)行了編號(hào)，并對(duì)其聯(lián)盟關(guān)系進(jìn)行處理，從而形成了鄰接矩陣，并獲取網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)。另外，通過(guò)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)獲得了企業(yè)的專利數(shù)據(jù)。在研究中國(guó)通信行業(yè)企業(yè)結(jié)派行為的過(guò)程中，本文依據(jù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①每個(gè)派系中至少有一個(gè)企業(yè)從事于通信行業(yè)；②結(jié)成的派系從事于通信行業(yè)。以上2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)只要滿足其一，就可以認(rèn)為該企業(yè)所結(jié)成的派系是通信行業(yè)的派系。同時(shí)，只有當(dāng)這個(gè)派系中至少有1個(gè)或1個(gè)以上的中國(guó)企業(yè)時(shí)，才認(rèn)定是中國(guó)通信行業(yè)的派系[12]。

本文基于派系過(guò)濾算法[13]，通過(guò)迭代回歸的理論，利用CFinder軟件對(duì)中國(guó)通信行業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)進(jìn)行派系提取，獲得每個(gè)企業(yè)所結(jié)派系的規(guī)模和隸屬派系的個(gè)數(shù)，進(jìn)而統(tǒng)計(jì)出企業(yè)在初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)的結(jié)派行為發(fā)生次數(shù)。派系與聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)之間的差異如圖2所示。

圖2 2010—2012年中國(guó)通信行業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的派系和企業(yè)Fig.2 Clique and firms of communication industry alliance network in 2010—2012

PALLA等[11]提出一種從復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中提取派系的方法——派系過(guò)濾（clique percolation）算法，簡(jiǎn)稱CP算法。此算法可以從網(wǎng)絡(luò)中按照派系規(guī)模從大到小依次提取。首先確定k—派系的k值（k≥3），之后的具體步驟如下。①選取網(wǎng)絡(luò)中任意一節(jié)點(diǎn)P。②建立集合M={P，與P相連的節(jié)點(diǎn)}，N={與M中節(jié)點(diǎn)同時(shí)相連的節(jié)點(diǎn)}。③將集合N中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)移至M中，并刪除N中不再與M中所有節(jié)點(diǎn)同時(shí)相連的節(jié)點(diǎn)。④判斷：如果M中節(jié)點(diǎn)數(shù)未達(dá)到k，N已為空集，或M、N為已有較大派系的子派系，則停止計(jì)算，并重新選擇P點(diǎn)。否則，當(dāng)M達(dá)到k時(shí)，則找到1個(gè)新派系，記錄并返回至步驟③，即可得到包含P點(diǎn)在內(nèi)的全部大小為k的派系。⑤重新選擇P點(diǎn)，重復(fù)②～④步驟，即可找出網(wǎng)絡(luò)內(nèi)所有節(jié)點(diǎn)結(jié)成的k—派系。⑥重新定義k值，重復(fù)①～⑤步驟，即可找出網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)結(jié)成的派系。

依照國(guó)際慣例[6，21]，按每3年1個(gè)時(shí)間窗口，將2010—2015年劃分為2010—2012年、2011—2013年、2012—2014年、2013—2015年4個(gè)時(shí)間窗口并作為面板數(shù)據(jù)的4個(gè)觀測(cè)期。最終，利用UCINET和CFinder軟件得到了4個(gè)時(shí)間窗口下的4張派系網(wǎng)絡(luò)圖、4張聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)圖和結(jié)成派系的330家通信企業(yè)，作為本文的樣本數(shù)據(jù)。

2.2 變量設(shè)置

2.2.1 因變量 企業(yè)創(chuàng)新用企業(yè)的創(chuàng)新能力來(lái)表征。這一變量所表現(xiàn)的是企業(yè)具有創(chuàng)新發(fā)展的綜合能力。ARUNDEL和KABLA[22]認(rèn)為專利可以直觀體現(xiàn)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力。專利是適用于衡量高技術(shù)行業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，因知識(shí)密集的高技術(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，故而這類企業(yè)更傾向于通過(guò)專利申請(qǐng)進(jìn)行保護(hù)。趙劍波等[23]認(rèn)為專利體現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新方向和技術(shù)水平，并主張使用專利作為衡量企業(yè)創(chuàng)新方向和創(chuàng)新能力的工具。因此，企業(yè)的專利申請(qǐng)量越多，其創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。企業(yè)在結(jié)派后不可能立即申請(qǐng)專利，但一般都會(huì)立即展開(kāi)合作，企業(yè)與其他企業(yè)結(jié)派大致在1年后會(huì)產(chǎn)出成果進(jìn)而申請(qǐng)專利，所以本文選取企業(yè)結(jié)派滯后一年的專利申請(qǐng)數(shù)（patents）作為因變量。

2.2.2 自變量 分別用企業(yè)初級(jí)結(jié)派次數(shù)（clique3）、企業(yè)中級(jí)結(jié)派次數(shù)（clique4）與企業(yè)高級(jí)結(jié)派次數(shù)（clique5）來(lái)表征：如果1個(gè)企業(yè)只屬于1個(gè)3—派系，那么就認(rèn)為該企業(yè)只在3—派系的規(guī)模下結(jié)派1次；如果1個(gè)企業(yè)在4—派系規(guī)模下結(jié)派1次，那就認(rèn)為該企業(yè)在4—派系規(guī)模下結(jié)派1次，在3—派系規(guī)模下結(jié)派次；如果1個(gè)企業(yè)在5—派系規(guī)模下結(jié)派1次，那么就認(rèn)為該企業(yè)在5—派系規(guī)模下結(jié)派1次，在4—派系規(guī)模下結(jié)派次，在3—派系規(guī)模下結(jié)派次。

2.2.3 控制變量 本文是基于微觀層面的企業(yè)研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，所以必須考慮影響整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的因素。因此，本文將每個(gè)時(shí)間窗口下的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、企業(yè)結(jié)派歷史和企業(yè)的平均集聚系數(shù)作為控制變量，同時(shí)也考慮了企業(yè)以往的專利積累。

專利積累（pre_patents）：企業(yè)的專利積累可以有效衡量企業(yè)創(chuàng)新的能力，它作為一個(gè)內(nèi)生性指標(biāo)，經(jīng)常用于企業(yè)結(jié)派行對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響的研究[24]。因此，本文用企業(yè)結(jié)派行為發(fā)生前5年授權(quán)專利數(shù)總和表征企業(yè)專利積累。

企業(yè)結(jié)派歷史（cli_age）：隨著派系的發(fā)展，派系內(nèi)各個(gè)企業(yè)隨著不斷地磨合，知識(shí)架構(gòu)不斷優(yōu)化，知識(shí)積累不斷加深。因此，在研究企業(yè)結(jié)派行為的過(guò)程中不能忽視企業(yè)結(jié)派歷史的影響。本文用企業(yè)所結(jié)派系的年齡表征企業(yè)結(jié)派歷史[25]。

網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(network_size)：采用單個(gè)時(shí)間窗口下網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)個(gè)數(shù)測(cè)量。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小決定了企業(yè)與外界之間聯(lián)系的可能性和可選擇性大小。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，企業(yè)可選擇結(jié)派的對(duì)象越多，企業(yè)與外界聯(lián)系的可能性越大。因此，不能忽視網(wǎng)絡(luò)規(guī)模對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響[26]。

平均集聚系數(shù)（ave_clustering）：趙炎和孟慶時(shí)[12]將網(wǎng)絡(luò)中直接聯(lián)系的3個(gè)節(jié)點(diǎn)定義為閉三元組。平均集聚系數(shù)反映了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的集聚程度，即形成閉三元組占三元組(包括所有直接或間接聯(lián)系的3個(gè)節(jié)點(diǎn)的組合數(shù))的比例。閉三元組是網(wǎng)絡(luò)形成的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)中越多，則網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)派行為越多。計(jì)算公式為C=3NΔ/N3，其中為閉三元組的數(shù)量表示網(wǎng)絡(luò)中三元組的數(shù)量[27]。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)處理

本文將搜集的數(shù)據(jù)制成面板數(shù)據(jù)，利用STATA軟件對(duì)4個(gè)時(shí)間窗口下的330個(gè)樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)性分析、豪斯曼檢驗(yàn)和負(fù)二項(xiàng)回歸分析。從表1可以看出，大部分變量之間的相關(guān)性很低（相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值小于0.7）。但是初級(jí)結(jié)派行為、中級(jí)結(jié)派行為與高級(jí)結(jié)派行為間存在較高的相關(guān)性，因此不能同時(shí)放入一個(gè)模型進(jìn)行回歸。其他變量無(wú)須考慮多重共線性的問(wèn)題。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics and correlative coefficients of the variables

本文采用負(fù)二項(xiàng)回歸的方法研究各個(gè)規(guī)模下企業(yè)結(jié)派次數(shù)與該企業(yè)滯后一年的專利申請(qǐng)數(shù)量的關(guān)系。因?yàn)樵趪?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局搜集數(shù)據(jù)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，對(duì)于一些企業(yè)而言，存在自我保護(hù)、不愿公開(kāi)所擁有專利數(shù)的情況，而且不同企業(yè)創(chuàng)新能力存在差異，所以專利型數(shù)據(jù)較為離散。直線回歸模型不適合此類計(jì)數(shù)型變量計(jì)算，而泊松回歸原假設(shè)為均值等于方差，也不適合此類數(shù)據(jù)處理，因此，選取作為廣義的泊松回歸——負(fù)二項(xiàng)回歸進(jìn)行分析。

3.2 負(fù)二項(xiàng)回歸分析

因?yàn)楣潭ㄐ?yīng)模型中的樣本均有固定不變的差異，而隨機(jī)效應(yīng)模型則認(rèn)為樣本的某些不可測(cè)的差異是隨機(jī)的。又因?yàn)榻?jīng)過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)，p值均小于0.05?；诖?，本文認(rèn)為使用隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸模型更有效，建立模型形式如下。

負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果如表2所示。通過(guò)表2中的模型2～模型4可以看出，企業(yè)的結(jié)派行為發(fā)生次數(shù)的一次項(xiàng)均為顯著正相關(guān)；觀察企業(yè)結(jié)派次數(shù)的二次項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)其與企業(yè)創(chuàng)新之間呈顯著的負(fù)相關(guān)，也就是說(shuō)，隨著結(jié)派行為的發(fā)生，企業(yè)結(jié)派行為發(fā)生對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的回報(bào)先增加后減小。因此，企業(yè)的初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)結(jié)派行為與企業(yè)創(chuàng)新之間存在倒U形關(guān)系，支持了H1～H3。

表2 隨機(jī)效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果Tab.2 Negative binomial regression results with random effects

通過(guò)計(jì)算可以得出，企業(yè)滯后一年申請(qǐng)專利數(shù)達(dá)到極值時(shí)，企業(yè)最佳的初級(jí)結(jié)派、中級(jí)結(jié)派和高級(jí)結(jié)派的結(jié)派次數(shù)分別為16.61、52.42和120.93次。也就是說(shuō)，企業(yè)最佳高級(jí)結(jié)派次數(shù)高于最佳中級(jí)結(jié)派次數(shù)，最佳中級(jí)結(jié)派次數(shù)高于最佳初級(jí)結(jié)派次數(shù)，H4沒(méi)有通過(guò)驗(yàn)證。究其原因，從派系規(guī)模的門(mén)檻看，加入小規(guī)模的派系可能更有利于企業(yè)的創(chuàng)新。從圖3（a）可以看出，假如企業(yè)A加入了1個(gè)10—派系，那么可以計(jì)算出該企業(yè)A的初級(jí)結(jié)派行為發(fā)生次，中級(jí)結(jié)派行為發(fā)生次，高級(jí)結(jié)派發(fā)生

次。由于該派系規(guī)模太大，企業(yè)的實(shí)際初級(jí)結(jié)派次數(shù)（36）超過(guò)了理論上的最佳初級(jí)結(jié)派次數(shù)（16.61），對(duì)于中級(jí)、高級(jí)結(jié)派次數(shù)也是如此。事實(shí)上，結(jié)派規(guī)模越大（加入9—派系、10—派系甚至更大規(guī)模的派系），企業(yè)的實(shí)際初級(jí)結(jié)派次數(shù)就越容易超過(guò)理論上的最佳初級(jí)結(jié)派次數(shù)。而觀察圖3（b）可以看出，假如企業(yè)B加入了2個(gè)4—派系，那么可以計(jì)算出該企業(yè)的初級(jí)結(jié)派行為發(fā)生次，中級(jí)結(jié)派行為發(fā)生2=2次，高級(jí)結(jié)派行為發(fā)生0次，遠(yuǎn)低于理論上不同門(mén)檻下的最佳結(jié)派次數(shù)。因此，企業(yè)加入小規(guī)模的派系（例如，3—派系、4—派系）比加入大規(guī)模的派系更不容易導(dǎo)致結(jié)派次數(shù)超過(guò)最佳次數(shù)的情況發(fā)生。因此，企業(yè)加入小規(guī)模的派系可能更有利于企業(yè)的創(chuàng)新。

圖3 10—派系和4—派系Fig.3 10-clique and 4-clique

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文從企業(yè)出發(fā)，對(duì)派系中最基礎(chǔ)的3類——3—派系、4—派系與5—派系規(guī)模下的結(jié)派行為展開(kāi)研究。通過(guò)研究通信行業(yè)聯(lián)盟企業(yè)中企業(yè)自身的結(jié)派行為與企業(yè)自身創(chuàng)新的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)：企業(yè)在不同規(guī)模下的結(jié)派行為發(fā)生次數(shù)與企業(yè)自身的創(chuàng)新之間存在倒U形關(guān)系，本文提出的H1～H3獲得支持。另外，根據(jù)倒U形關(guān)系得出企業(yè)在3種派系規(guī)模下的最佳結(jié)派次數(shù)單調(diào)遞增，H4沒(méi)有通過(guò)驗(yàn)證。究其原因，本文發(fā)現(xiàn)與派系的結(jié)構(gòu)性質(zhì)問(wèn)題有關(guān)，分別為大派系包含小派系和大派系隸屬于小派系，例如，4派系中含有4個(gè)3—派系；4派系又可看作4個(gè)3—派系的派系組合，屬于3—派系。本文結(jié)論如下。

首先，根據(jù)派系的性質(zhì)，企業(yè)結(jié)派行為的發(fā)生使企業(yè)自身成為一個(gè)全連通子圖中的一點(diǎn)，使企業(yè)可以與派系內(nèi)的所有企業(yè)之間發(fā)生聯(lián)系。企業(yè)可以通過(guò)結(jié)派使自身與所結(jié)派系內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行資源合作、資源轉(zhuǎn)移、資源交換等活動(dòng)，進(jìn)而提升自己的創(chuàng)新能力。

其次，企業(yè)的結(jié)派行為固然對(duì)企業(yè)自身創(chuàng)新有益，但是結(jié)派行為過(guò)于頻繁或是所結(jié)派系規(guī)模過(guò)大時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)子群聯(lián)系冗余，從而使企業(yè)在眾多伙伴中過(guò)于“忙碌”，甚至出現(xiàn)自身的控制錯(cuò)覺(jué)，以及自身的行為被派系伙伴限制，反而抑制了企業(yè)自身創(chuàng)新。這一結(jié)論支持了楊震寧等[17]“過(guò)度嵌入”理論的研究，呼吁企業(yè)“適度站隊(duì)”。

最后，本文將PALLA等[11]在復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)——派系引入企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，并對(duì)其性質(zhì)展開(kāi)進(jìn)一步研究。結(jié)果表明：相對(duì)于大規(guī)模下的結(jié)派行為，小規(guī)模的結(jié)派行為更有利于企業(yè)自身與派系內(nèi)企業(yè)的關(guān)系發(fā)展。在相對(duì)不復(fù)雜的派系中，企業(yè)可以面對(duì)相對(duì)較少的派系伙伴，這有利于增加企業(yè)與其他企業(yè)之間的關(guān)系緊密程度、增強(qiáng)彼此之間的信任以及企業(yè)的自信，進(jìn)而更有利于企業(yè)自身的創(chuàng)新發(fā)展。

4.2 研究啟示

企業(yè)結(jié)派行為的頻繁發(fā)生使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不斷演化，進(jìn)而改變了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和企業(yè)與其他企業(yè)之間的關(guān)系。以往學(xué)者大多研究創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)對(duì)整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響，而本文側(cè)重于從企業(yè)出發(fā)探究整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，豐富當(dāng)下創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的微觀層面理論研究。

通過(guò)負(fù)二項(xiàng)回歸模型，本文找到了企業(yè)在3個(gè)基礎(chǔ)規(guī)模派系下最佳的結(jié)派次數(shù)，從最佳結(jié)派次數(shù)可以延伸到企業(yè)維度在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的研究，為日后的企業(yè)維度研究提供了參考。

結(jié)合上述結(jié)論和我國(guó)通信行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，企業(yè)結(jié)派行為一旦超過(guò)理論上的“最佳結(jié)派次數(shù)”，創(chuàng)新能力就會(huì)隨著結(jié)派次數(shù)的增加而降低，這就出現(xiàn)了結(jié)派過(guò)度。當(dāng)下通信企業(yè)在“站隊(duì)”時(shí)應(yīng)當(dāng)審慎、適度，避免過(guò)度結(jié)派的行為，否則就可能使企業(yè)身陷復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并與派系伙伴發(fā)生千絲萬(wàn)縷的糾纏，使得“結(jié)派”這一積極的行為產(chǎn)生的邊際效益降低。與此同時(shí)，頻繁結(jié)派的企業(yè)需要消耗過(guò)多精力去應(yīng)對(duì)派系伙伴的約束，從而使得企業(yè)的創(chuàng)新活力降低。

因此，本文希望為我國(guó)通信企業(yè)傳遞一個(gè)觀點(diǎn)：企業(yè)結(jié)派行為發(fā)生太多，將會(huì)對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。因此，企業(yè)面臨“站隊(duì)”問(wèn)題時(shí)要審慎、適度，避免結(jié)派行為發(fā)生太多。這就意味著通信企業(yè)應(yīng)當(dāng)更加審慎地選擇派系伙伴，提高加入派系的戰(zhàn)略決策的重要性，適當(dāng)?shù)販p少所屬派系數(shù)量，從而將更多精力投入于企業(yè)自身的創(chuàng)新活動(dòng)。

4.3 研究局限性

本文選取我國(guó)通信行業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究，其行業(yè)具有一定的特殊性，因而得到的結(jié)論是否能夠運(yùn)用于其他行業(yè)有待進(jìn)一步探討。此外，本文構(gòu)思于2017年且選取指標(biāo)存在滯后性（如“企業(yè)創(chuàng)能力”用企業(yè)滯后一年申請(qǐng)專利數(shù)表示），因此，本文選取的聯(lián)盟數(shù)據(jù)的時(shí)間段是2010—2015年，劃分為4個(gè)時(shí)間窗口，樣本量共計(jì)330個(gè)。今后還需要進(jìn)行跟蹤研究，并分析網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)，對(duì)其中的小世界性等特征進(jìn)行分析。