摘 要：黨的十八大以來(lái)，河南省通過(guò)精簡(jiǎn)行政審批事項(xiàng)、改革投資審批制度和商事制度加快簡(jiǎn)政放權(quán)；通過(guò)整合信息平臺(tái)、“雙隨機(jī)一公開(kāi)”、建立信用體系等措施加強(qiáng)事中事后監(jiān)管；通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”優(yōu)化公共服務(wù)，并取得了顯著成效。“放管服”改革的進(jìn)一步深化，為“雙創(chuàng)”打好基、服好務(wù)、把好關(guān)，有效激活了“雙創(chuàng)”的新動(dòng)能。針對(duì)新業(yè)態(tài)構(gòu)建包容創(chuàng)新的審慎監(jiān)管機(jī)制，需要正確認(rèn)識(shí)審慎監(jiān)管的內(nèi)涵及適用范圍，減少政府過(guò)度干預(yù)，構(gòu)建多方參與的治理體系，抓住包容審慎監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)一步創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管方式方法。

關(guān)鍵詞：“雙創(chuàng)”；“放管服”改革；審慎監(jiān)管

中圖分類(lèi)號(hào)：F203 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2019）2-45-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.008

黨的十八大以來(lái)，“放管服”改革成為我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)和行政體制改革、轉(zhuǎn)變政府職能的重要抓手?！胺殴芊备母镏荚谕苿?dòng)政府職能深刻轉(zhuǎn)變，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，這是一場(chǎng)重塑政府和市場(chǎng)關(guān)系、刀刃向內(nèi)的政府自身革命[1]。全國(guó)上下圍繞“正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系”這個(gè)主線，從商事制度改革入手，逐步推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)，下放了大批的行政審批事項(xiàng)權(quán)限，推動(dòng)清單管理，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，優(yōu)化政府公共服務(wù)，推動(dòng)國(guó)家治理現(xiàn)代化進(jìn)程快速發(fā)展。全國(guó)各地推出了許多創(chuàng)新舉措，優(yōu)化了營(yíng)商環(huán)境，為“雙創(chuàng)”工作提供了良好的市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境。河南省將“放管服”改革與“雙創(chuàng)”工作緊密結(jié)合，在簡(jiǎn)政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)一系列改革措施，探索建立符合新興業(yè)態(tài)發(fā)展的包容審慎監(jiān)管模式，創(chuàng)造了公平營(yíng)商環(huán)境，釋放了市場(chǎng)活力，有力地推動(dòng)“雙創(chuàng)”工作取得明顯成效。

1 深入推進(jìn)“放管服”改革的基本情況

1.1 通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)釋放市場(chǎng)活力

1.1.1 大幅精簡(jiǎn)行政審批事項(xiàng)。2013年以來(lái)，在銜接落實(shí)國(guó)務(wù)院取消行政審批事項(xiàng)基礎(chǔ)上，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院分11批次取消下放的行政審批事項(xiàng)681項(xiàng)和中央指定地方實(shí)施行政審批事項(xiàng)305項(xiàng)，徹底終結(jié)非行政許可審批，先后6次清理精簡(jiǎn)省級(jí)行政審批項(xiàng)目55.5%，職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)大幅減少。省本級(jí)投資項(xiàng)目審批事項(xiàng)由原來(lái)的113項(xiàng)精簡(jiǎn)到59項(xiàng)，精簡(jiǎn)約48%。剩余的審批事項(xiàng)全部為依據(jù)法律法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)，非行政許可審批事項(xiàng)得以全部取消[2]。

1.1.2 深入推進(jìn)投資審批改革。2017年5月，出臺(tái)實(shí)施《河南省深化投融資體制改革實(shí)施方案》，將項(xiàng)目備案權(quán)全部下放，并推動(dòng)工作機(jī)制的創(chuàng)新，提出推行首問(wèn)負(fù)責(zé)制、項(xiàng)目承諾制，推動(dòng)中介服務(wù)改革，實(shí)施中介服務(wù)“多評(píng)合一”新模式，完善在線審批平臺(tái)建設(shè)，讓群眾、企業(yè)少跑路。在全國(guó)范圍內(nèi)，河南省項(xiàng)目備案權(quán)的下放程度也是屬于最徹底的，單個(gè)項(xiàng)目備案、辦理的時(shí)間比以前大幅減少。精簡(jiǎn)整合投資項(xiàng)目報(bào)建事項(xiàng)，將環(huán)境影響評(píng)價(jià)等6項(xiàng)行政審批，由核準(zhǔn)或?qū)徟巴瓿筛臑殚_(kāi)工前完成；對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，將節(jié)能評(píng)估和審查、航道通航條件影響評(píng)價(jià)審核2項(xiàng)行政審批，由核準(zhǔn)前完成改為開(kāi)工前完成。

1.1.3 商事制度改革屢創(chuàng)品牌。商事制度改革主要包含兩方面的內(nèi)容：一是持續(xù)推進(jìn)注冊(cè)資本登記制度改革和“先照后證”改革，全省企業(yè)登記實(shí)施“三十五證合一”制度，個(gè)體工商戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證整合程度更是走在全國(guó)前列。二是推動(dòng)注冊(cè)登記方式的創(chuàng)新，率先建設(shè)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南），改革信息共享機(jī)制，搭建信息共享交換平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息互聯(lián)互通和共享應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)“數(shù)據(jù)跑腿”代替“企業(yè)跑腿”。在全國(guó)率先實(shí)現(xiàn)工商登記政務(wù)網(wǎng)“一網(wǎng)通辦”，率先上線企業(yè)登記身份管理實(shí)名驗(yàn)證系統(tǒng)。截至目前，河南省各類(lèi)市場(chǎng)主體總量突破了600萬(wàn)戶，成為全國(guó)第5個(gè)市場(chǎng)主體大省，邁入全國(guó)第一方陣[3]。

1.1.4 收費(fèi)事項(xiàng)全面實(shí)施清單管理制度。清理規(guī)范涉企收費(fèi)事項(xiàng)，嚴(yán)格落實(shí)收費(fèi)政策，加強(qiáng)涉企收費(fèi)監(jiān)督檢查，對(duì)各項(xiàng)清費(fèi)政策落實(shí)情況開(kāi)展專項(xiàng)督查，確保普遍性降費(fèi)政策落地。政府部門(mén)和依法承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位，必須做到全部公布權(quán)力清單和責(zé)任清單。公布行政職權(quán)運(yùn)行流程圖。凡是向群眾收費(fèi)的項(xiàng)目都必須做到收費(fèi)有據(jù)并且公開(kāi)透明，強(qiáng)制性公開(kāi)目錄清單，明確收費(fèi)基金項(xiàng)目名稱、設(shè)立依據(jù)、征收標(biāo)準(zhǔn)等信息，并依據(jù)收費(fèi)政策調(diào)整實(shí)時(shí)更新。

1.2 加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

1.2.1 全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管。各地各部門(mén)，建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，探索隨機(jī)抽查監(jiān)管的有效形式，夯實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管基礎(chǔ)，全部市縣均已開(kāi)展“雙隨機(jī)”抽查。對(duì)取消的行政審批項(xiàng)目，分類(lèi)制定操作性強(qiáng)的后續(xù)監(jiān)管辦法和具體措施，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。對(duì)下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)目，加強(qiáng)上下溝通銜接，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。

1.2.2 不斷加強(qiáng)信用信息系統(tǒng)建設(shè)。國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）的正式上線運(yùn)行，標(biāo)志著河南省在加強(qiáng)企業(yè)信用管理方面又一現(xiàn)代化舉措付諸實(shí)踐。截至2018年11月底系統(tǒng)累計(jì)查詢量達(dá)24億余人次，全省67個(gè)部門(mén)歸集各類(lèi)涉企信息616萬(wàn)余條[4]。在全國(guó)范圍內(nèi)，率先在省級(jí)層面推動(dòng)企業(yè)信息歸集和整合，并出臺(tái)相關(guān)管理辦法，在管理措施和制度創(chuàng)新方面都有重要意義。一是為全國(guó)信用體系建設(shè)開(kāi)了個(gè)好頭，二是在全省范圍內(nèi)做到與其他49個(gè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)涉企信息的共享，為后期實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的信息共享奠定了基礎(chǔ)。

1.2.3 逐步完善信用監(jiān)管。建立企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單庫(kù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用信息共享，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，讓市場(chǎng)中的“老賴”無(wú)處遁形，讓經(jīng)營(yíng)者因誠(chéng)實(shí)守信獲益。

1.3 持續(xù)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)

1.3.1 緊緊圍繞“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”。順利建成了全省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，并實(shí)現(xiàn)與國(guó)家平臺(tái)的互聯(lián)互通，按照“一窗受理、并聯(lián)辦理、限時(shí)辦結(jié)、依責(zé)監(jiān)管、全程監(jiān)察”的原則，實(shí)現(xiàn)了非涉密投資項(xiàng)目和審批事項(xiàng)的即時(shí)監(jiān)管和服務(wù)。省公共資源交易平臺(tái)上線運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)全省18個(gè)省轄市平臺(tái)互聯(lián)互通。公共資源交易的職能集中到公共資源交易中心的交易平臺(tái)上，實(shí)現(xiàn)“管辦分離”，做到統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)同高效，提升了監(jiān)管效率和效果。

1.3.2 清理無(wú)謂證明，優(yōu)化辦事流程。全面梳理省直部門(mén)辦理公共服務(wù)事項(xiàng)所需證明材料和手續(xù)，凡沒(méi)有法律法規(guī)或規(guī)章依據(jù)的證明和蓋章環(huán)節(jié)原則上一律取消，堅(jiān)決杜絕各類(lèi)“奇葩證明”“循環(huán)證明”。對(duì)各類(lèi)服務(wù)窗口進(jìn)行流程上的重新設(shè)計(jì)和優(yōu)化，盡可能地提高辦事效率。

1.3.3 不斷完善便民服務(wù)體系。建立健全行政（便民）服務(wù)中心，實(shí)行“一個(gè)窗口”受理、“一站式”服務(wù)，基本實(shí)現(xiàn)企業(yè)或群眾“進(jìn)一個(gè)門(mén)、辦各種事”。省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)聯(lián)動(dòng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)基本形成，不少縣（區(qū)）還在村級(jí)建立便民服務(wù)代辦點(diǎn)，將服務(wù)延伸到群眾家門(mén)口。

2 “放管服”改革激活“雙創(chuàng)”事業(yè)發(fā)展

“放管服”改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容，是推動(dòng)“雙創(chuàng)”順利開(kāi)展的有力保障。通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)，為促進(jìn)就業(yè)創(chuàng)業(yè)降門(mén)檻；通過(guò)商事制度改革，為各類(lèi)市場(chǎng)主體減負(fù)擔(dān)；通過(guò)審批體制改革，為激發(fā)有效投資拓空間；通過(guò)完善市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，為公平營(yíng)商創(chuàng)條件；通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，進(jìn)一步優(yōu)化公共服務(wù)，為群眾辦事增便利。一系列的“放管服”改革措施落地，從根本上轉(zhuǎn)變了政府職能，改革了政府傳統(tǒng)的管理體制，為創(chuàng)建公平的營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)“雙創(chuàng)”的順利開(kāi)展提供持續(xù)動(dòng)力，成為“大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)”的源頭活水。深入推進(jìn)“放管服”改革對(duì)大力發(fā)展“雙創(chuàng)”具有重要意義。

2.1 協(xié)同推進(jìn)數(shù)據(jù)和信息共享，為“雙創(chuàng)”打好基礎(chǔ)

打破信息孤島、實(shí)現(xiàn)信息共享是深化改革的基礎(chǔ)。河南省在推進(jìn)數(shù)據(jù)共享方面的創(chuàng)新：一方面，體現(xiàn)在企業(yè)登記全程電子化網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)的上線運(yùn)行；另一方面，體現(xiàn)在“三十五證合一”信息共享交換平臺(tái)的運(yùn)行。企業(yè)登記全程電子化呈現(xiàn)5個(gè)主要特點(diǎn)：第一，以信息化建設(shè)為支撐，整合信息實(shí)現(xiàn)共享，解決信息孤島問(wèn)題；第二，統(tǒng)籌整合區(qū)域行業(yè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍全覆蓋、市場(chǎng)主體類(lèi)型全覆蓋、業(yè)務(wù)范圍全覆蓋“三個(gè)全覆蓋”。第三，優(yōu)化辦事流程，嚴(yán)格落實(shí)“三日辦結(jié)”；第四，在開(kāi)展企業(yè)登記全程電子化工作同時(shí)，堅(jiān)持線上線下雙優(yōu)質(zhì)服務(wù)，充分滿足各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際需要；第五，同步推行電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照，服務(wù)企業(yè)“一照一碼走天下”。以政府平臺(tái)為依托，改造升級(jí)相關(guān)部門(mén)各自的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)，在同樣的標(biāo)準(zhǔn)下，暢通部門(mén)間的信息交流通道，實(shí)現(xiàn)信息共享，避免信息采集的重復(fù)浪費(fèi)和部門(mén)系統(tǒng)的“煙囪效應(yīng)”，為企業(yè)和民眾提供整體性、高效性的公共服務(wù)，避免公共服務(wù)“碎片化”帶給群眾的不便，解決“多部門(mén)多次跑、重復(fù)提交材料、辦理時(shí)間長(zhǎng)”等問(wèn)題，真正實(shí)現(xiàn)“讓信息多跑路、讓群眾和企業(yè)少跑腿”的目的。

2.2 大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，為“雙創(chuàng)”服好務(wù)

通過(guò)發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，為企業(yè)和群眾提供方便快捷、公平普惠、優(yōu)質(zhì)高效的政務(wù)服務(wù)體系，為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”創(chuàng)造了良好的環(huán)境。線上電子政府服務(wù)實(shí)現(xiàn)全省一個(gè)平臺(tái)，從省級(jí)平臺(tái)進(jìn)入，可實(shí)現(xiàn)全省各個(gè)地市的鏈接，實(shí)現(xiàn)地域全覆蓋；通過(guò)“三級(jí)十同”專項(xiàng)行動(dòng)，省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)的網(wǎng)上行政審批事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，擴(kuò)大網(wǎng)上行政審批事項(xiàng)的范圍，將與創(chuàng)業(yè)就業(yè)密切相關(guān)的事項(xiàng)、群眾關(guān)注的重點(diǎn)民生服務(wù)事項(xiàng)全部納入網(wǎng)上審批，基本實(shí)現(xiàn)“一號(hào)申請(qǐng)、一窗受理、一網(wǎng)通辦”，初步建成覆蓋全省、整體聯(lián)動(dòng)、部門(mén)協(xié)同的“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”體系，各級(jí)行政審批效率和政務(wù)服務(wù)智慧化水平大幅提升，公民和法人辦事更便捷、高效。

長(zhǎng)期以來(lái)，電子政務(wù)內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)“兩張皮”現(xiàn)象一直存在。全省電子政務(wù)服務(wù)平臺(tái)的運(yùn)行以及通過(guò)電子政務(wù)外網(wǎng)建設(shè)或升級(jí)改造工作的快速推進(jìn)，進(jìn)一步擴(kuò)大了電子政務(wù)外網(wǎng)覆蓋范圍，提高了網(wǎng)絡(luò)資源整理力度，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)資源網(wǎng)、部門(mén)業(yè)務(wù)專網(wǎng)等與電子政務(wù)外網(wǎng)有效聯(lián)通。

按照規(guī)劃，河南省近期主要通過(guò)完成行政權(quán)力事項(xiàng)梳理錄入、加快對(duì)權(quán)力事項(xiàng)清單進(jìn)行修改完善；推動(dòng)政務(wù)大數(shù)據(jù)平臺(tái)二期工程、加快推進(jìn)河南省統(tǒng)一電子認(rèn)證平臺(tái)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一身份認(rèn)證、統(tǒng)一支付等功能；通過(guò)網(wǎng)上辦稅大廳和網(wǎng)上非稅繳費(fèi)平臺(tái)建設(shè)完成，實(shí)現(xiàn)發(fā)票領(lǐng)用“網(wǎng)上申領(lǐng)、線下配送”，實(shí)現(xiàn)預(yù)約辦稅和跨地區(qū)經(jīng)營(yíng)企業(yè)涉稅事項(xiàng)一網(wǎng)通辦；依托政務(wù)數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)和電子證照庫(kù)，實(shí)現(xiàn)電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照在政府部門(mén)間的共享互用，對(duì)企業(yè)刻章提供便利化服務(wù)，提供面向企業(yè)和政府有關(guān)部門(mén)的企業(yè)電子檔案在線查詢、下載打印等服務(wù)。

2.3 積極探索包容創(chuàng)新的審慎監(jiān)管，為“雙創(chuàng)”把好關(guān)

自從2017年初全國(guó)兩會(huì)《政府工作報(bào)告》明確提出。本著鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容審慎的原則制定新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管規(guī)則以來(lái)河南省積極貫徹落實(shí)中央精神，結(jié)合實(shí)際采取了一系列審慎監(jiān)管措施，積極探索包容審慎監(jiān)管模式。

2.3.1 以共享交通工具為代表的共享經(jīng)濟(jì)監(jiān)管創(chuàng)新。共享單車(chē)因環(huán)保、便捷，一面世就受到大眾青睞，眾多企業(yè)也非?？春闷浒l(fā)展前景，于是河南省各地共享單車(chē)數(shù)量出現(xiàn)井噴式增長(zhǎng)，鄭州市尤其突出。2017年9月，鄭州共享單車(chē)飽和度系數(shù)為233.54%，全國(guó)第一[5]。

共享單車(chē)的出現(xiàn)給政府監(jiān)管提出了新的挑戰(zhàn)，鄭州市轉(zhuǎn)變政府監(jiān)管理念，堅(jiān)持包容審慎監(jiān)管的原則，鼓勵(lì)其作為新興業(yè)態(tài)發(fā)展的同時(shí)，對(duì)共享單車(chē)企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)運(yùn)行企業(yè)進(jìn)行約談，責(zé)令單車(chē)企業(yè)有序擺放，適時(shí)暫停投放單車(chē)，并要求把共享單車(chē)的后臺(tái)運(yùn)行信息和政府監(jiān)控中心對(duì)接，以便實(shí)現(xiàn)對(duì)共享單車(chē)的有效管控。

網(wǎng)約車(chē)作為新業(yè)態(tài)，深受市民關(guān)注。2017年初，鄭州市頒布實(shí)施了《關(guān)于深化出租車(chē)行業(yè)改革實(shí)施意見(jiàn)》《鄭州市網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理細(xì)則》和《鄭州市規(guī)范私人小客車(chē)合乘出行的意見(jiàn)》，對(duì)網(wǎng)約車(chē)車(chē)輛、駕駛員準(zhǔn)入條件、定價(jià)模式等方面都做了明確規(guī)定，政府監(jiān)管在不斷地完善。

2.3.2 對(duì)跨境電商的包容審慎監(jiān)管。近年來(lái)，河南保稅物流中心、鄭州機(jī)場(chǎng)、新鄭綜保區(qū)、鄭州鐵路東站、郵政口岸等一系列跨境電商業(yè)務(wù)陸續(xù)開(kāi)展，蓬勃發(fā)展的跨境電子商務(wù)已經(jīng)成為貿(mào)易新業(yè)態(tài)。中國(guó)（鄭州）跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)獲批建設(shè)后，2017年河南全省電子商務(wù)交易額達(dá)到1.3萬(wàn)億元，其中跨境電商1 025億元[6]。面對(duì)跨境電商的巨大發(fā)展?jié)摿Γ幽鲜⊥ㄟ^(guò)一系列監(jiān)管理念和制度的創(chuàng)新，實(shí)施包容創(chuàng)新的審慎監(jiān)管，提升服務(wù)水平。

第一，創(chuàng)新網(wǎng)購(gòu)保稅進(jìn)口模式。主要做法是交易全流程申報(bào)數(shù)據(jù)可溯源，同時(shí)倉(cāng)儲(chǔ)前置，跨境電商企業(yè)可以把熱銷(xiāo)的海外商品提前整批備貨到鄭州海關(guān)，待接到訂單后，再分裝、繳稅、通關(guān)，郵寄給消費(fèi)者。這樣既減少了消費(fèi)者收貨的等待時(shí)間、降低了物流成本，又實(shí)現(xiàn)了稅收征管、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)、質(zhì)量追溯等政府監(jiān)管，解決了政府管理和市場(chǎng)便利的雙重難題。

第二，創(chuàng)新通關(guān)監(jiān)管模式。在通關(guān)監(jiān)管模式上有三大創(chuàng)新：一是實(shí)施關(guān)檢合作“三個(gè)一”，即一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行；二是海關(guān)查驗(yàn)“雙隨機(jī)”，即隨機(jī)選擇布控、隨機(jī)派員查驗(yàn)；三是跨境電商“秒通關(guān)”。

第三，實(shí)施“網(wǎng)購(gòu)保稅+線下提貨”監(jiān)管新模式。消費(fèi)者到店選購(gòu)、線上下單支付、身份信息比對(duì)、海關(guān)放行后即可當(dāng)場(chǎng)提走。這種模式具有“保真、低價(jià)、便捷”三大優(yōu)勢(shì)。

2.3.3 對(duì)PPP融資模式的監(jiān)管創(chuàng)新。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的提供，采用政府與社會(huì)資本合作（PPP）的模式越來(lái)越普遍。對(duì)于自然壟斷性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如公路、鐵路、自來(lái)水等項(xiàng)目，在我國(guó)發(fā)展比較早，也相對(duì)比較成熟，社會(huì)可接受程度比較高。然而，對(duì)于公益性比較強(qiáng)的公共服務(wù)供給，如養(yǎng)老服務(wù)、社區(qū)志愿者服務(wù)等后期運(yùn)營(yíng)管理比較復(fù)雜的項(xiàng)目，由于這些項(xiàng)目的投資收益率低、投資時(shí)間長(zhǎng)、收益慢等原因，民間資本參與的積極性不強(qiáng)，政府對(duì)于放開(kāi)養(yǎng)老服務(wù)市場(chǎng)也持謹(jǐn)慎態(tài)度。而我國(guó)正逐步進(jìn)入老齡化階段，養(yǎng)老壓力逐漸增大，適時(shí)放開(kāi)養(yǎng)老服務(wù)領(lǐng)域的投資門(mén)檻可以說(shuō)是勢(shì)在必行。2015年2月，民政部出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)民間資本參與養(yǎng)老服務(wù)業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，此后國(guó)務(wù)院又有多項(xiàng)關(guān)于民間資本參與養(yǎng)老服務(wù)的意見(jiàn)和規(guī)定出臺(tái)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的新模式、新形態(tài)，使原來(lái)完全由政府負(fù)責(zé)的項(xiàng)目，逐步向市場(chǎng)化、社會(huì)化方向發(fā)展。河南省積極響應(yīng)國(guó)務(wù)院的號(hào)召，在已經(jīng)發(fā)布的四批PPP項(xiàng)目名錄中，河南省的養(yǎng)老領(lǐng)域項(xiàng)目在全國(guó)處于領(lǐng)先地位，在發(fā)展過(guò)程中積累了不少的經(jīng)驗(yàn)，特別是對(duì)PPP項(xiàng)目的監(jiān)管方面。對(duì)于公共部門(mén)比較值的建立和適用、物有所值評(píng)價(jià)體系建設(shè)、項(xiàng)目融資評(píng)估、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、政府補(bǔ)貼和收益分配機(jī)制等方面都有不同程度的創(chuàng)新。對(duì)于PPP模式的監(jiān)管創(chuàng)新，拓展了PPP模式在公共服務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用范圍和深度，對(duì)于相關(guān)領(lǐng)域企業(yè)和群眾就業(yè)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生不同程度的積極影響。

3 構(gòu)建包容創(chuàng)新的審慎監(jiān)管機(jī)制的建議

河南省深化“放管服”改革的舉措雖然取得了上述成就，但是仍存在不足特別是對(duì)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的審慎監(jiān)管機(jī)制仍然處于探索階段，在理論認(rèn)識(shí)、適用范圍、制度設(shè)計(jì)、方式方法等方面經(jīng)驗(yàn)不足，需要繼續(xù)完善。

3.1 正確認(rèn)識(shí)審慎監(jiān)管的精神實(shí)質(zhì)及適用范圍

包容審慎監(jiān)管是對(duì)審慎監(jiān)管原則的發(fā)展，是以包容性監(jiān)管來(lái)彌補(bǔ)傳統(tǒng)審慎監(jiān)管的不足，是包容監(jiān)管和審慎監(jiān)管的平衡和對(duì)立統(tǒng)一[7]。目前來(lái)看，包容審慎監(jiān)管主要是作為一種監(jiān)管理念存在，該理念意味著相信市場(chǎng)、鼓勵(lì)創(chuàng)新，同時(shí)更加重視加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，管理方式從處理具體事項(xiàng)的細(xì)則式管理轉(zhuǎn)變?yōu)槭孪仍O(shè)置安全閥及紅線的觸發(fā)式管理。

第一，針對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式，要鼓勵(lì)創(chuàng)新。本著包容審慎的原則，在行業(yè)尚未成熟前，應(yīng)弱化國(guó)家的強(qiáng)監(jiān)管，更多依靠市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以及行業(yè)協(xié)會(huì)等自律制度，讓產(chǎn)業(yè)在運(yùn)作中找尋到最優(yōu)模式。包容審慎監(jiān)管還應(yīng)區(qū)分政府監(jiān)管、企業(yè)監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督的范圍和邊界[8]。

第二，明確審慎監(jiān)管的適用范圍，分類(lèi)監(jiān)管，守住底線。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)大、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)高的領(lǐng)域，要嚴(yán)格監(jiān)管，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)于限制性或資質(zhì)要求較高的商品和服務(wù)提高市場(chǎng)準(zhǔn)入要求，對(duì)一般性產(chǎn)品則放寬準(zhǔn)入要求。以共享經(jīng)濟(jì)為例，共享經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新不能無(wú)度，需要保證基本的安全和道德要求，創(chuàng)業(yè)者雖帶來(lái)各種創(chuàng)意，但不應(yīng)跨過(guò)法律紅線。

3.2 減少政府過(guò)度干預(yù)，建立公平開(kāi)放的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

針對(duì)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)，政府要以更加包容的態(tài)度加快頂層設(shè)計(jì)和制度安排，完善相關(guān)政策法規(guī)，彌補(bǔ)相關(guān)的法律空白，推動(dòng)現(xiàn)行監(jiān)管制度與新業(yè)態(tài)接軌。制定法律法規(guī)時(shí)要堅(jiān)持審慎的原則，因?yàn)樾陆?jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)具有創(chuàng)新性和不確定性，政府對(duì)于新經(jīng)濟(jì)的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)形態(tài)都不了解，這使得對(duì)其監(jiān)管既可能過(guò)度，也可能過(guò)寬，出錯(cuò)的可能性大大增加，不利于其健康成長(zhǎng)。因此，監(jiān)管部門(mén)不能削足適履，強(qiáng)迫新事物符合舊的監(jiān)管框架，應(yīng)因地制宜地調(diào)整監(jiān)管策略[9]。具體而言，當(dāng)前應(yīng)該以完善負(fù)面清單管理為主，堅(jiān)持“法無(wú)禁止即可為”的原則，對(duì)未納入負(fù)面清單管理的行業(yè)和領(lǐng)域，要切實(shí)保障各類(lèi)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。針對(duì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，本著降低創(chuàng)業(yè)門(mén)檻的原則，盡量不要納入負(fù)面清單管理，減少政府過(guò)度干預(yù)。

以網(wǎng)約車(chē)監(jiān)管為例，雖然2016年7月發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車(chē)經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》明確了網(wǎng)約車(chē)的合法地位，然而，很多地方政府濫用或者誤用了自由裁量權(quán)，制定了過(guò)于嚴(yán)苛的實(shí)施細(xì)則。在駕駛員的準(zhǔn)入、車(chē)輛準(zhǔn)入等方面附加了諸多限制。地方細(xì)則實(shí)施一年多來(lái)，政府過(guò)度干預(yù)所導(dǎo)致的供需矛盾等現(xiàn)象已初現(xiàn)端倪，出行難、打車(chē)難的局面在很多城市開(kāi)始重現(xiàn)[10]。所以對(duì)于新業(yè)態(tài)的監(jiān)管，做到屬于政府規(guī)制的事情“不缺位”，不屬于政府監(jiān)管的事情有所不為才能有所為，絕不可越俎代庖[11]。

3.3 加強(qiáng)政府與平臺(tái)協(xié)同監(jiān)管，構(gòu)建多方參與的治理體系

首先，出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，為共享平臺(tái)參與監(jiān)管提供法律依據(jù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、質(zhì)量管理、網(wǎng)絡(luò)安全等方面，明確界定平臺(tái)企業(yè)參與監(jiān)管的權(quán)利和義務(wù)。其次，建立政府、平臺(tái)、行業(yè)組織、勞動(dòng)者、消費(fèi)者共同參與的規(guī)則協(xié)商、利益分配和權(quán)益保障新機(jī)制。通過(guò)法律法規(guī)的形式，明確參與各方的權(quán)利和義務(wù)，調(diào)動(dòng)第三方、同行業(yè)、公眾、媒體等的監(jiān)督力量，形成社會(huì)力量共同參與治理的格局。將監(jiān)管規(guī)則的執(zhí)行責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到眾多平臺(tái)，并不意味著政府所制定的規(guī)則不再重要，相反，政府制定的規(guī)則將在宏觀引導(dǎo)方面發(fā)揮更大的作用。

3.4 抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系

在新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展初期，易存在較大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)往往存在于某些特定的環(huán)節(jié)，審慎監(jiān)管就要抓住這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)，完善風(fēng)險(xiǎn)管控體系。以共享經(jīng)濟(jì)為例，共享經(jīng)濟(jì)目前存在兩個(gè)需要高度重視的關(guān)鍵問(wèn)題：一個(gè)是資金監(jiān)管問(wèn)題，另一個(gè)是信息監(jiān)管問(wèn)題。共享經(jīng)濟(jì)涉及的用戶數(shù)量大、范圍廣，一旦出現(xiàn)平臺(tái)捐款跑路、企業(yè)倒閉、押金無(wú)法退還等問(wèn)題，會(huì)因涉及面廣造成比較嚴(yán)重的社會(huì)影響。在大力推動(dòng)共享經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，除了采用?？顚Ｓ谩ｉT(mén)賬戶管存等措施外，還要進(jìn)一步完善資金的凍結(jié)、提存制度，加大懲罰性賠償力度，提高對(duì)新興經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域潛在風(fēng)險(xiǎn)敏感性和突發(fā)情況快速處置的能力，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

另外，濫用用戶個(gè)人信息，是共享經(jīng)濟(jì)普遍存在的一個(gè)問(wèn)題。針對(duì)信息濫用問(wèn)題，下一階段的監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)該是按照信息保護(hù)和網(wǎng)絡(luò)安全的法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)電信、互聯(lián)網(wǎng)、平臺(tái)企業(yè)等主體的責(zé)任落實(shí)機(jī)制，同時(shí)采用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，提高信息安全管理水平。

3.5 進(jìn)一步創(chuàng)新審慎監(jiān)管方式

針對(duì)新興經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場(chǎng)主體變化快、業(yè)態(tài)新、規(guī)模小等特點(diǎn)，需要加強(qiáng)審慎監(jiān)管方式的創(chuàng)新。在審批服務(wù)、商事登記、“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”等方面，及時(shí)總結(jié)各地監(jiān)管創(chuàng)新的做法和經(jīng)驗(yàn)，加以復(fù)制推廣。例如，進(jìn)一步推廣工商注冊(cè)便利化措施，優(yōu)先對(duì)新業(yè)態(tài)實(shí)行“證照分離”“多證合一”改革，取消不必要的行業(yè)門(mén)檻限制，消除隱性壁壘；全面實(shí)行并聯(lián)審批、陽(yáng)光審批、限時(shí)辦結(jié)等制度，探索多評(píng)合一、多審合一、多圖聯(lián)審、聯(lián)合驗(yàn)收等新模式，開(kāi)展企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制和首問(wèn)負(fù)責(zé)制改革試點(diǎn)等。

在創(chuàng)新審慎監(jiān)管機(jī)制的推廣方面，注意協(xié)同性和系統(tǒng)性的同時(shí)，還要注意不同地方的差異性，要結(jié)合本地實(shí)際研究出臺(tái)有利于發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的地方性監(jiān)管制度，鼓勵(lì)條件相對(duì)成熟、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的行業(yè)和領(lǐng)域先行先試。

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Abstract： Since the 18th National Congress of the Communist Party of China， Henan has accelerated the simplification of administration and delegation of power by streamlining administrative examination and approval matters， reforming the investment approval system and the commercial system， and strengthened intermedium and post-incident supervision through the integration of information platforms， "double random and one disclosure"， and the establishment of a credit system， etc. The "Internet + government service" has optimized public services and achieved remarkable results. The further deepening of the reform of "power delegation， tightened oversight and service improvement" has laid a good foundation， made a good service and guard well for " mass entrepreneurship and innovation"， effectively activating the new energy of " mass entrepreneurship and innovation ". To build a prudent regulatory mechanism that is inclusive and innovative for new forms of business， it is necessary to correctly understand the connotation and scope of prudent supervision， reduce excessive government intervention， build a multi-participatory governance system， seize the vital link of prudent and inclusive supervision， and further innovate the ways and means of prudent and inclusive supervision.

Key words： mass entrepreneurship and innovation； reforms of " power delegation， tightened oversight and service improvement"； prudent supervision