扎西德吉，曾現(xiàn)來,2，趙娜娜，李金惠,＊

（1.清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100084；2.自然資源部資源環(huán)境承載力評價重點實驗室，北京 100083；3.巴塞爾公約亞太區(qū)域中心, 北京 100084）

引言

固體廢物進出口是環(huán)境管理關(guān)注的重要內(nèi)容，也是影響區(qū)域可持續(xù)發(fā)展尤其是當前我國生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵[1,2]。固體廢物作為城市代謝產(chǎn)物，不僅具有豐富的資源價值，更含有潛在的環(huán)境風(fēng)險，是造成大氣圈、水圈和土壤圈污染的重要來源[3]。當前，全面禁止洋垃圾入境，嚴厲打擊廢物走私，大幅減少固體廢物進口種類和數(shù)量是堅決打好污染防治攻堅戰(zhàn)的重要內(nèi)容[4]。我國固體廢物的進口管理從1996 年的《廢物進口環(huán)境保護管理暫行規(guī)定》開始，政府相關(guān)部門出臺了包括目錄、標準、規(guī)范在內(nèi)的法規(guī)文件，基本形成了體系化的管理制度，但危險廢物、電子廢物走私、夾帶的非法進口問題仍然十分突出[5-7]。對此，2017 年7 月18 日，我國發(fā)布《禁止洋垃圾入境推進固體廢物進口管理制度改革實施方案》，確立了“2017 年底前，全面禁止進口環(huán)境危害大、群眾反映強烈的固體廢物[8]；2019 年底前，逐步停止進口國內(nèi)資源可以替代的固體廢物”的主要目標，這預(yù)示未來我國的固體廢物進口管理將發(fā)生重要變革[9,10]。

在固體廢物中，廢紙作為重要的可再生資源，可彌補我國造紙行業(yè)原生纖維木漿短缺和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的需求。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016 年我國廢鋼鐵、廢有色金屬、廢塑料、廢紙四大類別的再生資源共進口3990.4 萬t，其中廢紙進口2850 萬t，占比71.4%[11]，近年來已經(jīng)成為進口數(shù)量最多的一種。但在過高的進口依存下，某些發(fā)達國家把大量廢渣、生活垃圾及有毒有害物質(zhì)夾帶在進口廢紙中轉(zhuǎn)移到我國，存在重大環(huán)境風(fēng)險。管理政策的趨緊勢必會帶來短期內(nèi)進口量的減少和貿(mào)易格局的變動，亟待對廢紙資源的流動進行更深入的研究。

在地理學(xué)角度，研究固體廢物進出口及空間演化，多采用物質(zhì)流分析方法，但是研究大多局限在單個國家或地區(qū)層面。如Kirby[6,12]、童昕[13,14]、Lee[15]等討論了電子廢物的空間流動，分析了其中受技術(shù)、經(jīng)濟影響的動力機制及區(qū)域化特征；Sevigné-Itoiz 等綜合考慮經(jīng)濟全球化和國內(nèi)外的資源消耗和環(huán)境負荷，對西班牙以國家尺度進行了紙的物質(zhì)流地圖繪制，并對廢紙回收過程的溫室氣體排放量進行核算，指出市場的影響可能會通過增加廢物出口量、運輸量及作用于初級生產(chǎn)而影響溫室氣體的排放總量[16]。另外，廢紙的物質(zhì)流研究也從節(jié)能減排角度入手，著重分析技術(shù)發(fā)展帶來的回收潛力，如Van Ewijk 等[17,18]通過對已應(yīng)用或在2050 年可獲得的回收技術(shù)進行審查，主要廢物流實現(xiàn)最大程度回收，循環(huán)輸入比可以從38%增加到67%～73%，填埋強度則從331～473kg/t 紙張減少到0～2.6kg/t 紙張；Kong 等[19]則對23 個適用于我國制漿造紙過程的節(jié)能技術(shù)進行鑒定分析，指出成本可行時，我國紙漿和造紙工業(yè)的燃料節(jié)能潛力為180PJ，占2010 年使用的燃料總量的27%，CO2減排潛力為17Mt，節(jié)電潛力為2316GW·h，占造紙工業(yè)總用電量的4%。

上述研究說明通過加強進口管控、改良造紙制漿和廢紙回收技術(shù)，能提高廢紙資源化利用率，實現(xiàn)良好的環(huán)境效益及經(jīng)濟性，從而指出充分認識廢紙進出口的演化和全球廢紙貿(mào)易格局的必要性。但當前研究缺乏對我國廢紙進出口演化、格局和產(chǎn)業(yè)政策變化的相關(guān)物質(zhì)流研究，因此，本文系統(tǒng)梳理了我國廢紙進出口量的演化及回收率、再生利用率等物質(zhì)流指標的變化情況，分析了廢物管理政策的調(diào)整及其影響，并通過繪制2016 年全球廢紙進出口主要流向地圖，研究廢紙資源在全球范圍內(nèi)的貿(mào)易格局，以指導(dǎo)未來廢紙領(lǐng)域?qū)ｍ椪叩募毣瘜嵤?，完善廢紙回收體系，實現(xiàn)國內(nèi)外廢紙資源的平衡利用，進一步提高其再生利用水平。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)

研究關(guān)注的地理范圍分為兩類，一類是以我國的行政區(qū)劃為主體，另一類是拓展關(guān)注全球主要的廢紙進出口國家，如美國、加拿大、日本、英國、印度尼西亞等國家。

研究數(shù)據(jù)主要涉及廢紙的進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)、紙及紙板的生產(chǎn)和消費數(shù)據(jù)、廢紙的回收利用數(shù)據(jù)等。使用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于《中國造紙統(tǒng)計年鑒（2016）》、聯(lián)合國貿(mào)易商品統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（https://comtrade.un.org）以及國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)中心（http://www.stats.gov.cn），部分數(shù)據(jù)來源于相關(guān)期刊文獻。

1.2 研究方法

本文以物質(zhì)流分析方法為基礎(chǔ)，選擇廢紙的進/出口量、回收率和再生利用率等基本廢物流指標來反映紙業(yè)生產(chǎn)中廢紙資源的流動、利用狀況。其中，進/出口量來源于貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，廢紙回收率和再生利用率的計算公式如下：

廢紙回收量、利用量數(shù)據(jù)來源于《中國造紙統(tǒng)計年鑒》，紙及紙板消費量、紙及紙板生產(chǎn)量來源于國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)中心。

另外，本研究利用ArcMap 工具繪制了2016 年全球廢紙貿(mào)易的格局地圖，使收集到的主要廢紙貿(mào)易數(shù)據(jù)得到了地理上的直觀表達，分析了廢紙資源在全球范圍內(nèi)的流動狀況。

2 研究結(jié)果

2.1 廢紙資源的進出口演化

我國廢紙資源的進口經(jīng)歷了快速增長的過程，從1996年的137 萬t 到2016 年的2850 萬t，增長了近20 倍（圖1A），我國成為世界廢紙進口量最大的國家。除廢紙需求放緩、我國本土廢紙回收能力提升的因素外，進口量受政策變化影響明顯，在2013 年“綠籬行動”、2014 年下半年美國西海岸的港口問題后出現(xiàn)持續(xù)下降，2016 年以來我國對廢物進口相關(guān)的政策調(diào)整也在一定程度上影響了廢紙進口。廢紙的出口量則遠低于進口量，呈下降趨勢，到2016 年僅有0.23 萬t 出口，占全球廢紙出口總量的0.004%。

廢紙資源在我國突出表現(xiàn)為進口依賴較高，這與木漿資源的短缺和造紙原料結(jié)構(gòu)中廢紙漿的占比較大有關(guān)。我國目前是紙及紙制品第一大消費國，龐大的消費需求導(dǎo)致造紙生產(chǎn)中大量的原料供給短缺，使得造紙的纖維原料結(jié)構(gòu)也在發(fā)生很大變化。2004 年以來，我國廢紙漿占造紙原料的比例持續(xù)增長，在2012 年達到64%的利用高峰，此后維持在60%以上的利用水平（圖1B）。廢紙漿主要由國產(chǎn)廢紙制漿和進口廢紙制漿兩部分構(gòu)成，2016 年我國廢紙漿消耗量為6329 萬t，廢紙漿使用率為64.6%，其中進口廢紙漿量為2308 萬t，占廢紙漿總消耗量的36.5%，占紙漿總消耗量的23.6%[20]，進口廢紙對國內(nèi)資源起到了顯著的供給補充作用。

圖1 我國紙業(yè)生產(chǎn)演化

2.2 廢紙回收率和再生利用率的演化

圖2 展現(xiàn)了近年來我國紙及紙板消費、回收的情況，隨著消費量的增加，廢紙回收量及再生利用率上升。我國2004 年以來的廢紙回收率和再生利用率指標顯示，廢紙回收與利用情況呈平穩(wěn)增長的態(tài)勢。廢紙回收率從2004 年的30.4%提高到2014 年的48.1%，達到一個峰值，2015 年回收率回落為46.7%。而廢紙再生利用率方面，從2004 年的58.2%提高到2013 年的73.4%，之后則保持在72%左右。

圖2 2004—2016年我國廢紙回收利用

圖3 2004—2015年部分國家廢紙回收率演化的對比分析

通過收集比較2004—2015 年全球部分發(fā)達國家和我國的廢紙回收率變化情況（圖3），可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家的國內(nèi)廢紙回收率普遍超過60%，韓國、德國、日本等廢紙回收率變化趨勢相近，且一直維持在較高水平，說明這些國家廢紙回收體系較為成熟。美國和芬蘭的廢紙回收率盡管有起伏下滑，但總體也呈增長的態(tài)勢，維持在50%以上的水平。對比主要發(fā)達國家回收利用情況，可以發(fā)現(xiàn)我國廢紙的再生利用率已達到世界較高水平，但廢紙回收率遠低于再生利用率，說明我國廢紙回收仍然存在較大的市場實施空間，在大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的背景下，廢紙的回收利用仍然是亟待關(guān)注且需要解決的問題。

2.3 廢紙產(chǎn)業(yè)布局的變化

近年來我國在逐步規(guī)范造紙企業(yè)的進程中，取締了一批散亂的廢紙加工利用小作坊，廢紙加工利用企業(yè)數(shù)量在2011—2015 年逐年減少，從295 家銳減到175 家[21]；同時，為了滿足紙及紙制品的高消費需求，一定規(guī)模以上的廢紙利用新企業(yè)也投入建設(shè)。2014—2016 年新建規(guī)模以上的廢紙廠家目錄（表1）展現(xiàn)了國內(nèi)廢紙產(chǎn)業(yè)布局的變化情況，突出表現(xiàn)為過去沿海省市的港口市場和進口原材料的優(yōu)勢明顯，主要利用廢紙作為原料的造紙廠家集中在廣東、浙江等地，廢紙進口也主要集中在廣東、江蘇、浙江和山東等省份，進口規(guī)模占全國廢紙進口量的80%左右。但紙產(chǎn)品的消費需求卻是面向全國的，因此，新建廢紙利用廠家在湖北、江西、四川等省份擴張的趨勢明顯。

表1 我國2014—2016年新建廢紙利用廠家分布 （單位：個）

另外，廢紙的回收利用效益直接受到再生資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。李健等對再生資源產(chǎn)業(yè)集聚度的研究結(jié)果顯示，我國的再生資源產(chǎn)業(yè)一直呈現(xiàn)較高的集聚水平，高集聚度在浙江、江蘇、廣東等發(fā)達地區(qū)尤為明顯，產(chǎn)業(yè)化水平較高，而內(nèi)陸地區(qū)除湖南以外的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低[22]。這與過去廢紙加工利用產(chǎn)業(yè)的布局情況相吻合，因此，要從我國社會中獲取更多的廢紙資源，帶動內(nèi)陸地區(qū)的廢紙產(chǎn)業(yè)發(fā)展，需要再生資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新。如通過資本和資源的整合，使再生資源企業(yè)的規(guī)模擴大、產(chǎn)業(yè)鏈更完整，一些在區(qū)域內(nèi)廣泛分布的微回收企業(yè)在這個過程中形成資源利用的大網(wǎng)絡(luò)，資源的利用率也能隨之提升。

2.4 廢紙資源的全球貿(mào)易格局

根據(jù)從聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫獲得的2016 年全球廢紙貿(mào)易的進出口數(shù)據(jù)，本文選取各國間20 萬t 規(guī)模以上的的主要貿(mào)易流量，可利用GIS 手段得到2016 年全球廢紙資源的主要進出口流向圖（圖 4A）。結(jié)果表明，我國是最大的廢紙進口國，進口總量達到2850 萬t，約占全球進口總量的55%，因此也決定了世界廢紙資源的主要流向。圖4C 表示我國廢紙資源的主要進口來源，顯示從美國進口的廢紙量高達44.95%。但值得注意的是，從美國、澳大利亞等向印度尼西亞的廢紙出口也達到了50 萬t 以上的規(guī)模。另外，美國作為世界上最大的廢紙出口國，出口總量為1974 萬t，約占全球出口總量的36%；其次為英國、日本、法國、德國等發(fā)達國家，共占出口總量的32%（圖4B）。由此，廢紙資源的流向基本空間呈現(xiàn)出部分發(fā)達國家主要出口，我國主要進口，其次為印度和印度尼西亞等發(fā)展中國家進口的格局。

3 討論

圖4 2016年廢紙資源的全球貿(mào)易格局

關(guān)于廢紙回收率和再生利用率指標的計算結(jié)果，反映出回收率遠低于再生利用率的問題，但關(guān)于廢紙回收利用水平的分析，不能簡單由回收率界定。實際上，紙類產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了可回收的廢紙資源總量。我國的人均紙消費水平遠低于發(fā)達國家，在2016 年也僅達到75kg/a，另外，2008—2017 年新聞紙消費量年均增長率為 -5.06%，生活用紙的消費量年均增長率為6.55%[11]。消費結(jié)構(gòu)中書刊報紙等的消費比例小、生活用紙等難以回收的廢紙占據(jù)相對較高的比例，說明目前可達到的回收率是有限的。2018 年開始我國將禁止進口未分揀類廢紙，通過分析此類廢紙進口狀況（圖5），意味著未來將面臨約500萬t 的需求缺口，更依賴于再生資源回收體系的加快建設(shè)，實現(xiàn)本土廢紙資源回收和循壞利用的最大化效益[23]。

圖5 我國未分揀類廢紙進口量演化

研究發(fā)現(xiàn)，全球廢紙貿(mào)易格局是以我國為主的發(fā)展中國家進口、發(fā)達國家出口的基本特征。我國加強廢紙進口管控的政策變革，勢必會帶來全球市場的變化，未來印度尼西亞、印度等發(fā)展中大國在廢紙需求量的快速增長下可能接收更多的廢紙資源。同時基于潛在的洋垃圾入境風(fēng)險，未來在各國廢物進口的環(huán)境管制進一步加強下，未分揀或夾雜率高的廢紙種類可能會減少或者轉(zhuǎn)變?yōu)橛沙隹趪诒緡M行分揀預(yù)處理后再出口[24]。

近年來我國出臺多項關(guān)于再生資源產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、加強資源回收、加快廢紙企業(yè)轉(zhuǎn)型等政策文件，如2014 年的《廢紙分類等級規(guī)范》，對廢紙的分類和等級進行了詳細劃分；《“十三五”資源綜合利用指導(dǎo)意見》中提出重點培育3～5家30 萬t 的廢紙分揀中心、15 家全國性的回收企業(yè)，以及每500 萬人口布局10 個中等規(guī)模的回收加工企業(yè)等。在多項政策的融合規(guī)范下，我國造紙產(chǎn)業(yè)將走向兼顧環(huán)境、經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合管理模式，有能力應(yīng)對廢物進口政策趨緊帶來的廢紙進口量減少和貿(mào)易格局變動等影響。

4 結(jié)論

本文以物質(zhì)流分析方法為核心，梳理分析了我國廢紙資源的進出口和回收利用情況以及廢紙產(chǎn)業(yè)布局的演化，并繪制了全球廢紙進出口貿(mào)易格局地圖。主要結(jié)論為：

我國作為全球最大的紙及紙板生產(chǎn)、消費國，造紙行業(yè)的原料結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變決定了迅速增長的廢紙資源需求，廢紙進口量從1966 年的137 萬t 增加到2016 年的2850 萬t，增長了近20 倍，成為世界第一進口大國。進口量從飛速增長演變?yōu)楝F(xiàn)在的平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢，且受進口管制政策收緊的影響，未來可能有所下降并轉(zhuǎn)向?qū)で罄脟鴥?nèi)資源，以滿足進口廢紙資源的供應(yīng)缺口。同時，在廢紙回收利用政策的不斷完善和再生資源產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展下，我國廢紙回收利用能力也得到了一定提升，廢紙回收率達到46%、再生利用率達到72%。

當前全球廢紙貿(mào)易突出表現(xiàn)為美國、英國等發(fā)達國家出口、以我國為主的發(fā)展中國家進口的格局。我國作為最大的廢紙進口國，2016 年進口總量達到2850 萬t，進口約占全球總量55%的廢紙；美國則為最大的廢紙出口國，2016 年出口總量為1974 萬t，約占全球出口總量的36%；其次英國、日本、法國、德國等發(fā)達國家作為主要出口國，出口共占到全球貿(mào)易總量的32%。