【摘 要】改革開放40年來，中國民營企業(yè)通過不斷地“轉(zhuǎn)型”和“升級(jí)”實(shí)現(xiàn)了舉世矚目的發(fā)展。本文從這兩個(gè)方面考察了民營企業(yè)成長的歷程，指明當(dāng)下中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)期，民營企業(yè)仍然是一支不可或缺的重要力量。

【關(guān)鍵詞】 民營企業(yè)；轉(zhuǎn)型；升級(jí)；高質(zhì)量發(fā)展

Absrtact： Over the past 40 years of reform and opening up， Chinas private enterprises have achieved remarkable development through continuous “transformation” and “upgrading”. This paper examines the growth process of private enterprises from these two aspects and points out that private enterprises are still an indispensable and important force in the new era of high-quality economic development in China.

Key words： Private Enterprises； Transformation； Upgrading； High-quality economic development改革開放40年來，中國民營企業(yè)從無到有，從小到大，由弱變強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了舉世矚目的發(fā)展，已經(jīng)成為推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)快速而穩(wěn)健發(fā)展的重要力量。時(shí)下有一種概括民營企業(yè)發(fā)展成就的通俗說法：創(chuàng)造了超過50%的GDP，上繳的稅收超過了60%，科技發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新超過了70%，提供了80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，吸納了70%以上的農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，容納了90%的新增就業(yè)人員。盡管這些數(shù)字并不十分準(zhǔn)確，但民營經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)做出了巨大貢獻(xiàn)是毋庸置疑的。那么，民營企業(yè)是如何創(chuàng)造出這些成就的？它的發(fā)展過程經(jīng)歷了哪些階段？期間遭遇到哪些艱難困苦？未來的發(fā)展趨勢如何？我們又應(yīng)當(dāng)采取怎樣的扶持政策呢？

為了能夠給這些問題一個(gè)清晰的答案，本文將從歷史的角度回顧40年來民營企業(yè)的發(fā)展歷程，并將整個(gè)過程分為“轉(zhuǎn)型”和“升級(jí)”兩個(gè)方面展開討論。需要指出，這里所說的“轉(zhuǎn)型”主要指企業(yè)現(xiàn)有制度的改變，包括企業(yè)的所有權(quán)制度和經(jīng)營管理模式等方面的改變；“升級(jí)”主要指企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)分布的改變。按照企業(yè)制度邊際變化的顯著程度和技術(shù)進(jìn)步邊際變化的顯著程度，我們初步將40年來民營企業(yè)的“轉(zhuǎn)型”和“升級(jí)”過程分別劃分為三個(gè)階段。

一、中國民營企業(yè)“轉(zhuǎn)型”的過程及階段

按照企業(yè)制度邊際變化的顯著程度，我們將40年來民營企業(yè)的“轉(zhuǎn)型”過程劃分為三個(gè)階段。

（一）從個(gè)體經(jīng)營戶到私營企業(yè)：民營企業(yè)轉(zhuǎn)型第一階段（1978-1991年）

改革開放之初的1978年，全國城鎮(zhèn)僅有14萬個(gè)體工商業(yè)者艱難地生存下來。出于解決城鎮(zhèn)待業(yè)青年和社會(huì)閑散人員就業(yè)壓力的考慮，剛剛實(shí)施改革政策的政府被迫允許設(shè)立新的個(gè)體戶，到了1981年，全國城鄉(xiāng)登記的個(gè)體工商戶發(fā)展到182.9萬戶，從業(yè)人員227.4萬人。 到1985年底，全國登記注冊的城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶進(jìn)一步發(fā)展到1171.4萬戶，從業(yè)人員1766.2萬人。 個(gè)體戶儼然成為民營經(jīng)濟(jì)最初采取的制度形式。與此同時(shí)，一些政策控制難以企及、思想相對較為解放的地區(qū)，個(gè)體戶開始突破雇用7個(gè)人的限制，有的雇工甚至達(dá)到百余人、數(shù)百人。個(gè)體戶事實(shí)上開始轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)。以民營經(jīng)濟(jì)起步最早的溫州為例，當(dāng)時(shí)溫州的雇工情況被叫做“三五牌”，即個(gè)體大戶的年產(chǎn)值30-50萬元，年利潤3-5萬元，雇工人數(shù)30-50人。據(jù)1986年初的統(tǒng)計(jì)，當(dāng)時(shí)溫州農(nóng)村有雇工4.2萬人，分別受雇于1.3萬戶家庭工業(yè)和聯(lián)戶企業(yè)。雇工30人以上的大戶有120多家，共雇工5000余人，占全部雇工數(shù)的12%。 事實(shí)上，以雇用關(guān)系為核心的帶有明顯企業(yè)性質(zhì)的個(gè)體大戶已經(jīng)在全國許多地方潮涌般地出現(xiàn)了。

盡管改革之初政府允許個(gè)體戶的存在與發(fā)展，但對私營企業(yè)的態(tài)度卻十分謹(jǐn)慎，當(dāng)時(shí)一些人竭力反對雇工大戶的出現(xiàn)，甚至提到了政治路線的高度，主張通過稅收或其他辦法予以打擊。然而1982年由鄧小平提出，中央政治局討論通過了對私營企業(yè)采取“看一看”的方針。接著中央又于1983年通過文件，提出對超過規(guī)定雇請多個(gè)幫工，不宜提倡、不要公開宣傳，也不要急于取締的“三不”政策。 由于政策并不十分明朗，初步發(fā)展起來的個(gè)體大戶采取了“戴紅帽子”的方式尋求迂回發(fā)展。根據(jù)當(dāng)時(shí)溫州的經(jīng)驗(yàn)，一些經(jīng)營戶借用“掛戶”單位的名義到全國各地經(jīng)商簽約，款項(xiàng)來往經(jīng)過被掛單位的銀行戶頭，被掛單位則根據(jù)款項(xiàng)數(shù)額扣除7.5%-8%的金額（其中5%是工商稅，2%是代征所得稅，0.5%-1%為被掛單位的管理費(fèi)，少數(shù)掛在村級(jí)企業(yè)的掛戶還外加2.5%的集體積累），其余的全歸掛戶者。有資料顯示，截止1985年，溫州已領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照的家庭或聯(lián)戶辦工業(yè)僅5.14萬戶，占總數(shù)的38%，還有62%的多數(shù)采取掛戶經(jīng)營模式。 掛戶經(jīng)營模式在經(jīng)濟(jì)利益上實(shí)現(xiàn)了掛戶者與被掛戶者之間的“雙贏”。一方面掛戶者能比較容易地獲得政策優(yōu)惠和銀行貸款，同時(shí)，也能得到被掛靠者的庇護(hù)，減少來自各方的攤派；更重要的是為私營企業(yè)提供了政治上的“避風(fēng)港”。到了20世紀(jì)80年代中后期，借助“紅帽子”模式的民營企業(yè)在全國許多地方迅速發(fā)展起來。據(jù)當(dāng)時(shí)的國家工商行政管理局的統(tǒng)計(jì)，截止1987年底，全國實(shí)際共有私營企業(yè)90581家，從業(yè)人員約164萬人，注冊資金達(dá)到84億元。

民營經(jīng)濟(jì)、民營企業(yè)的快速發(fā)展直接沖擊了傳統(tǒng)觀念，同時(shí)也對國家的政策制定和新制度的誕生產(chǎn)生了影響。1987年10月黨的十三大首次提出：“私營經(jīng)濟(jì)是存在雇用勞動(dòng)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)成分……是公有制經(jīng)濟(jì)必要和有益的補(bǔ)充。”1988年6月25日，國務(wù)院頒布了《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》和其他相關(guān)條例，使私營企業(yè)制度取得了合法身份。盡管從1989年起，民營企業(yè)受到了一定影響，但其總的發(fā)展趨勢沒有改變。1989年6月底，登記注冊的私營企業(yè)為9.06萬家，雖然到1990年6月底下降為8.8萬家， 但到了1990年底，私營企業(yè)家數(shù)再次回升到9.8萬家，1991年底達(dá)到10.8萬家，從業(yè)人數(shù)184萬，注冊資本總額123.17億元。 自此，中國民營經(jīng)濟(jì)基本完成了由個(gè)體經(jīng)營戶向企業(yè)體制的第一次轉(zhuǎn)型。

民營企業(yè)在這個(gè)時(shí)期所遭遇的最大障礙莫過于長期形成的“左”的意識(shí)形態(tài)的阻撓。一些人把再次發(fā)展起來的私營企業(yè)主完全等同于建國初期的私營工商業(yè)者，等同于過去的資產(chǎn)階級(jí)，把私營經(jīng)濟(jì)看作是與社會(huì)主義對立的資本主義經(jīng)濟(jì)。在這種意識(shí)形態(tài)的左右下，盡管我們出臺(tái)的政策已有很多突破，但始終相當(dāng)謹(jǐn)慎。直到1988年6月《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》頒布，我們才在政策和法律上為民營企業(yè)提供了一個(gè)較為完整的制度模式。

（二）從私營獨(dú)資企業(yè)、集體企業(yè)到股份制：民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的第二階段（1992-2001年）

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，中國民營企業(yè)出現(xiàn)了新一輪的快速發(fā)展。1992年，中國共有私營企業(yè)139633戶，到了2001年增加到2028548戶，后者是前者的14.5倍，年均增長34.63% 。

促使這個(gè)時(shí)期民營企業(yè)飛速發(fā)展的主要原因首先是黨和國家對民營企業(yè)地位和作用的進(jìn)一步肯定。1992年初鄧小平南巡談話掀起新一輪改革浪潮；1997年9月中共十五大正式提出，“非公有制經(jīng)濟(jì)是中國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”；1999年3月，全國人大再次通過《憲法（修正案）》，將“個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)等非公有制是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”寫入了憲法。這些大政方針的確立，給廣大民營企業(yè)家吃下了定心丸。其次是地方政府的大力扶持。由于民營經(jīng)濟(jì)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及地方財(cái)政密切相關(guān)，各地紛紛出臺(tái)了鼓勵(lì)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更激進(jìn)的政策文件和條例。正是由于政治風(fēng)險(xiǎn)的消除，民營企業(yè)的發(fā)展環(huán)境大為改善，直接推動(dòng)了民營企業(yè)的爆發(fā)式增長。

由于有關(guān)民營經(jīng)濟(jì)的政策日趨明朗，極大地鼓勵(lì)了新民營企業(yè)的創(chuàng)設(shè)，一些過去戴著“紅帽子”的私營企業(yè)摘掉了假面具，恢復(fù)了本來面目。此外，這個(gè)時(shí)期一些國有中小企業(yè)和集體企業(yè)紛紛改制為私營企業(yè)，從而使民營企業(yè)的數(shù)量大幅增加。這個(gè)時(shí)期，民營企業(yè)的另一個(gè)突出特點(diǎn)是多數(shù)企業(yè)采取了股份制模式。有資料顯示，1992年，私營有限責(zé)任公司共17673家，占全部私營企業(yè)總數(shù)的12.66%，到了2001年，增加到1379866家，占總數(shù)的比例擴(kuò)大到68.03%，年均增長62.3%。 這表明民營企業(yè)在制度上再一次從單一產(chǎn)權(quán)模式向多元股權(quán)模式轉(zhuǎn)型。

（三）從家族式股份制到現(xiàn)代企業(yè)制度：民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的第三階段（2002年-2011年）

進(jìn)入21世紀(jì)，伴隨著中國加入WTO和市場化改革的進(jìn)一步深入，民營企業(yè)數(shù)量在原有基礎(chǔ)上又實(shí)現(xiàn)了新的飛躍。2002年-2010年，私營企業(yè)數(shù)量以每年16.8%的速度在增長。不僅如此，在全部民營企業(yè)中，股權(quán)更為社會(huì)化的股份有限公司發(fā)展尤為迅速，年均增長率達(dá)到58.3%，大大高于有限責(zé)任公司年均19.1%和獨(dú)資企業(yè)年均10.6%的增長率。在股份有限公司中公開上市的公司近年來也有較大增長。1990年，中國僅有3家私營性質(zhì)的上市公司，而到了2012年4月30日就達(dá)到1216家，占全部上市公司的近一半。這些公司已經(jīng)比較接近股權(quán)多元化的現(xiàn)代企業(yè)制度了。

當(dāng)然，我們不得不承認(rèn)，民營企業(yè)的主流形式仍然是有限責(zé)任公司，在本質(zhì)上仍然是家族控制的封閉性企業(yè)，更具開放的、現(xiàn)代企業(yè)制度意義的股份有限公司的發(fā)展仍然有限。根據(jù)中國社會(huì)科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心于2007年對浙江、江蘇、北京、遼寧、山東、湖北、云南、河北、福建、上海、廣東等11個(gè)省市的問卷調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)在1325份有效問卷中，約有95.32%的企業(yè)采取了股份制的制度模式，但從控制權(quán)的角度看，這些企業(yè)又具有高度家族控制的特點(diǎn)。在采取股份制的企業(yè)中，企業(yè)主本人和他們的直系親屬所擁有的股權(quán)份額占?jí)旱剐远鄶?shù)。以占股比重30%以上計(jì)，此類企業(yè)數(shù)量累計(jì)達(dá)到了84.9%。由此可見，一方面，民營企業(yè)越來越愿意采取股份制模式，但另一方面，這種股份制實(shí)質(zhì)依然是家族制。之所以出現(xiàn)這種制度上的“次優(yōu)”選擇，主要原因有三條，首先是政府對私營企業(yè)改制為股份有限公司仍有擔(dān)憂。由于實(shí)行股份有限公司需要向社會(huì)公開發(fā)行股票，政府害怕由此導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)失控。所以，政府對私營企業(yè)改制為股份有限公司采取了限制政策。其次，家族控制的有限責(zé)任公司也并不樂于和急于股權(quán)多元化，因?yàn)檫@會(huì)影響到創(chuàng)業(yè)者的實(shí)際控制權(quán)；同時(shí)，對于大多數(shù)中小型私營企業(yè)來說，也缺乏運(yùn)營和治理股份有限公司的經(jīng)驗(yàn)和專門人才，這些因素綜合起來就構(gòu)成了這個(gè)時(shí)期民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的主要障礙。究其原因主要在于：首先，設(shè)立股份有限公司的前提是有一個(gè)發(fā)達(dá)的資本市場，而中國的資本市場本質(zhì)上是為國有企業(yè)改制而創(chuàng)設(shè)的，在政策上不可能先讓民營企業(yè)掛牌上市。既然難以上市，民營企業(yè)改制成股份有限公司的難度就加大；其次，正如LLSV（即拉波塔、洛配茲·西拉內(nèi)斯、安德烈·施萊弗和羅伯特·維什尼四位學(xué)者組合）所言，在法律環(huán)境不理想的狀態(tài)下，采取集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)是企業(yè)的必然選擇； 第三，從企業(yè)內(nèi)部看，這個(gè)時(shí)期絕大多數(shù)創(chuàng)設(shè)企業(yè)的民營企業(yè)家仍然在位，他們不愿意放棄家族控制、家族經(jīng)營的管控模式，等等，這些都構(gòu)成了這個(gè)時(shí)期民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的障礙。這也表明，盡管民營企業(yè)轉(zhuǎn)型已經(jīng)邁入新階段，但轉(zhuǎn)型道路依然漫長。

（四）從股權(quán)多元化到優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新：民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的第四階段（2012迄今）

隨著2012年以后中國進(jìn)入新時(shí)期，一大批民營企業(yè)實(shí)現(xiàn)了公司化改造并在海內(nèi)外資本市場掛牌上市，企業(yè)的規(guī)模和社會(huì)化程度進(jìn)一步提高。但與此同時(shí)，所有權(quán)與經(jīng)營控制權(quán)分離不斷加深，由此引起的創(chuàng)始人對公司失控的風(fēng)險(xiǎn)也與日俱增，這是伴隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和公司化之后的必然現(xiàn)象，也是一個(gè)世界性的難題。為了能夠解決在企業(yè)股權(quán)分散化的情況下，創(chuàng)始人依然能夠有效地控制公司這一難題，中國的民營企業(yè)進(jìn)行了大膽的制度創(chuàng)新，已經(jīng)形成若干可復(fù)制的模式。我們甚至認(rèn)為，這些制度模式對世界企業(yè)治理制度而言都有借鑒意義。

有研究資料顯示，目前阿里巴巴市值估計(jì)為5000億美元，馬云持股不足7%；騰訊市值5500億美元，馬化騰持股8.69%；京東市值670億美元，劉強(qiáng)東持股15.8%；華為2017年?duì)I業(yè)額1022億美元，任正非持股僅1.01%。也就是說，這些公司的創(chuàng)始人僅以不足10%的持股比例，卻牢牢控制著各自龐大的企業(yè)帝國。為什么在國外甚至像在美國，大公司為了融資，股東必須讓出控制權(quán)，而中國企業(yè)卻很好地解決了這個(gè)問題呢？其中的奧秘就在于中國新一代民營企業(yè)家在這個(gè)時(shí)期成功地進(jìn)行了制度創(chuàng)新，推動(dòng)了民營企業(yè)的制度轉(zhuǎn)型。概括起來，這些新制度模式主要有以下幾個(gè)。

1.有限合伙制。有限合伙制其實(shí)是一種成熟的企業(yè)制度，而阿里巴巴則將其應(yīng)用于整個(gè)公司治理制度。其基本做法是公司員工與公司創(chuàng)始人共同出資組成有限合伙企業(yè)，合伙企業(yè)由創(chuàng)始人擔(dān)任普通合伙人（GP），而員工為有限合伙人（LP）。按照相關(guān)法律，這種制度安排不僅保證了公司創(chuàng)始人如馬云等的決策控制權(quán)，同時(shí)也保證了有限合伙者的經(jīng)濟(jì)利益。馬云在阿里巴巴旗下的螞蟻金服中僅僅占有公司7.3%的股比，正是借助有限合伙制度，他卻掌握了螞蟻金服的大部分控制權(quán)。

2. A、B股制度。這一制度將公司的股票分為A、B兩個(gè)系列，對外部投資者發(fā)行的A系列普通股遵從一股一票股權(quán)原則，而管理層持有的B系列普通股則是實(shí)行一股多票（通常為10票）投票原則。近年來，中國一些大型高科技民營企業(yè)如百度、優(yōu)酷、阿里巴巴、京東等公司紛紛采用了雙重投票權(quán)制度。京東是實(shí)行A、B股制度的代表，京東在創(chuàng)立時(shí)就設(shè)立了 A、B 股的雙重股權(quán)制度。按照京東的 A、B 股規(guī)則，創(chuàng)始人劉強(qiáng)東所持 B 類普通股，其1股擁有20票的投票權(quán)，而其他股東持有A類普通股，1股只有1票的投票權(quán)。這樣，劉強(qiáng)東借助這一制度擁有了超過 80% 的投票權(quán)。

3.工會(huì)持股。工會(huì)持股模式是指普通員工通過職工持股會(huì)或工會(huì)持有公司的股權(quán)，而相應(yīng)股權(quán)的決策權(quán)則歸創(chuàng)始人所有，華為是這一模式的典型。目前華為的股東是8萬名員工，任正非僅有1.01%的股份。華為的股東只有華為投資控股有限公司工會(huì)委員會(huì)和任正非兩個(gè)。華為投資控股有限公司由員工100%持有，而華為技術(shù)有限公司是華為投資控股有限公司的全資子公司。華為投資控股有限公司工會(huì)委員會(huì)是一個(gè)社團(tuán)法人組織，可以看作是一個(gè)法人股東，因此，任正非作為一個(gè)自然人股東就擁有了對華為的絕對控制權(quán)。

4.一致行動(dòng)人。一致行動(dòng)人協(xié)議是指股東通過協(xié)議或者其他安排，與其他股東共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為。當(dāng)公司無控股股東或創(chuàng)始人持股份額較小時(shí)，可以和其他股東簽署一致行動(dòng)人協(xié)議，保證自己對公司的控制權(quán)。比如某民營上市公司的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)王××持股26.59%、楊××持股12.93%、王××持股12.93%，三人合計(jì)持有公司的股權(quán)超過51%，但因?yàn)闊o人控股，導(dǎo)致難以認(rèn)定公司的實(shí)際控制人。但若三人簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》，那么，就可認(rèn)定王××、楊××、王××等三人為公司的共同控制人。近年來，這樣的案例在民營上市公司中越來越多。

在民營企業(yè)由小到大、由弱變強(qiáng)的進(jìn)程中，治理模式的不斷創(chuàng)新有效地促進(jìn)了民營企業(yè)的制度轉(zhuǎn)型。在制度轉(zhuǎn)型的牽引下，又加速了企業(yè)在生產(chǎn)、技術(shù)層面的升級(jí)進(jìn)程。

二、民營企業(yè)“升級(jí)”的過程和階段

按照企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的邊際變化的顯著程度，我們將民營企業(yè)的升級(jí)過程也可分為三個(gè)階段。

（一）從商貿(mào)和個(gè)體手工業(yè)進(jìn)入制造業(yè)：民營企業(yè)升級(jí)換代第一階（1978-1995年）

從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌開始時(shí)，中國民營經(jīng)濟(jì)起步時(shí)資金小、技術(shù)門檻低，同時(shí)又具有地方獨(dú)特資源、地方市場優(yōu)勢和勞動(dòng)力優(yōu)勢，而一些國有經(jīng)濟(jì)不愿進(jìn)入和不便進(jìn)入的邊緣行業(yè)，民營企業(yè)便紛紛進(jìn)入，如以傳統(tǒng)手工技術(shù)為依托的家庭工業(yè)、作坊、零星修理，以勞動(dòng)和經(jīng)營能力為依托的餐飲、小型商貿(mào)和服務(wù)業(yè)，等等。不過，在當(dāng)時(shí)短缺經(jīng)濟(jì)和賣方市場的拉動(dòng)下，民營企業(yè)很快就轉(zhuǎn)入相對價(jià)格更高的工業(yè)制造領(lǐng)域。根據(jù)當(dāng)時(shí)的國家工商行政管理局于1987年對全國8.5萬戶私營企業(yè)的調(diào)查，從事工業(yè)的共6.1萬家，雇工98.2萬人，分別占總數(shù)的72.8%和72.3%；建筑修繕業(yè)8000家，雇工20萬人，分別占總數(shù)的9.4%和14.7%；其余的為交通運(yùn)輸、商業(yè)、飲食和修理業(yè)。由此可見，這個(gè)時(shí)期私營企業(yè)中80%的已經(jīng)集中在工業(yè)、手工業(yè)和建筑業(yè)，從事第三產(chǎn)業(yè)的則不足15%。 也就是說，經(jīng)過短短幾年的發(fā)展，中國的民營企業(yè)就實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)分布的第一次根本轉(zhuǎn)換。

由于絕大多數(shù)民營企業(yè)屬于初創(chuàng)，企業(yè)規(guī)模以中小型為主，多數(shù)處于價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的低端，缺乏向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)力，技術(shù)策略上多采取模仿的拿來主義，幾乎談不上研發(fā)投入。同時(shí)，在賣方市場狀態(tài)下，企業(yè)也基本沒有樹立品牌的意識(shí)和壓力，這也在一定程度上阻礙了民營企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。此外，這個(gè)時(shí)期國有經(jīng)濟(jì)仍然在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、上游產(chǎn)業(yè)以及大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)中占有絕對優(yōu)勢，作為體制外的民營企業(yè)，體制性障礙幾乎使其不可能進(jìn)入到這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

（二）在制造業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┊a(chǎn)業(yè)深化：民營企業(yè)升級(jí)換代的第二階段（1996-2011年）

進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期以后，伴隨著民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，在技術(shù)和產(chǎn)業(yè)分布上發(fā)生了巨大變化。

首先，在民營企業(yè)不斷向制造業(yè)集中的同時(shí)，開始向采掘、石油加工、電力煤氣等基礎(chǔ)性上游產(chǎn)業(yè)延伸。根據(jù)全國工商聯(lián)組織的1995年中國第二次私營企業(yè)抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)，1995年，營業(yè)額在1000萬元或以上民營企業(yè)的行業(yè)分布依次是電力煤氣、農(nóng)林牧漁、制造業(yè)、建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等；根據(jù)全國工商聯(lián)組織的2000年中國第四次私營企業(yè)抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)，1999年，實(shí)有資產(chǎn)在1000萬元及以上民營企業(yè)的行業(yè)分布依次為傳統(tǒng)制造業(yè)、商業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)等。進(jìn)入2000年以后，規(guī)模以上民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布變化很大。我們不妨將2006年的狀況與2003年作一簡單對比，2003年上規(guī)模民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布前4個(gè)行業(yè)依次為服裝、鞋帽、皮革制造業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，黑色、有色金屬冶煉及延壓業(yè)，電氣機(jī)械及器材、線纜制造業(yè)，到了2006年則改變?yōu)楹谏?、有色金屬冶煉及延壓業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，電氣機(jī)械及器材、線纜制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。 2007年，民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布繼續(xù)沿著上述產(chǎn)業(yè)演化路徑進(jìn)行。

其次，許多民營企業(yè)通過增加研發(fā)投入、樹立產(chǎn)品品牌，向“微笑曲線”的兩端提升。根據(jù)2006年中國社會(huì)科學(xué)院民營經(jīng)濟(jì)研究中心對北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇和湖北等10個(gè)省市822家民營企業(yè)的抽樣調(diào)查，在767家有效樣本中，有378家實(shí)施了原始性技術(shù)創(chuàng)新，占樣本總數(shù)的49%，有299家企業(yè)實(shí)施了引進(jìn)、模仿再創(chuàng)新，占樣本總數(shù)的39%，有65家企業(yè)則選擇集成創(chuàng)新，占樣本總數(shù)的8%。在創(chuàng)新投入的推動(dòng)下，1995年以后，民營企業(yè)的專利申請量逐年攀升。根據(jù)全國工商聯(lián)對23735家民營企業(yè)的調(diào)查，1994年以前，民營企業(yè)各年提交的專利申請均突破800件，1995年時(shí)達(dá)到1600件，從1995年至2005年，民營企業(yè)專利申請量年均增幅高達(dá)30%以上。 其中大型民營企業(yè)平均每家提交22件專利申請，中小型為5件，規(guī)模以下企業(yè)只提交3件；在行業(yè)方面，制造業(yè)中的民營企業(yè)提出專利申請的占到88%，其次為信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘察，建筑業(yè)。

在一些大中型民營企業(yè)不斷加大創(chuàng)新與科技投入的同時(shí)，也已意識(shí)到品牌塑造的重要性。一部分優(yōu)勢企業(yè)通過加大R&D投入，走上了技術(shù)升級(jí)的快車道。有資料顯示，到2004年底，經(jīng)國家工商總局批準(zhǔn)認(rèn)證的中國馳名商標(biāo)中，民營企業(yè)獲得的認(rèn)證量超過了認(rèn)證總量的30%。在商務(wù)部2005-2006年度重點(diǎn)培育和發(fā)展的出口名牌產(chǎn)品認(rèn)定中，民營企業(yè)獲得量占到認(rèn)證總量35%。2001-2005年，經(jīng)國家質(zhì)檢總局授權(quán)批準(zhǔn)認(rèn)證的五批1018家中國名牌產(chǎn)品中，屬于民營性質(zhì)的企業(yè)共480家，占認(rèn)證總量的47.15%。

再次，中小型民企出現(xiàn)分化。在一些大型民營企業(yè)逐步成為龍頭企業(yè)的同時(shí)，大多數(shù)中小型民營企業(yè)，尤其是那些與龍頭大企業(yè)同處于一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)，一方面成為大企業(yè)的分包商，被納入到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈之中；另一方面，那些難以進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈的中小企業(yè)則主動(dòng)或被動(dòng)地進(jìn)入第三產(chǎn)業(yè)。

盡管民營企業(yè)在這個(gè)時(shí)期的升級(jí)步伐加快，但升級(jí)更多地發(fā)生在一些大型民營企業(yè)之中，而且升級(jí)基本上是在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的范圍內(nèi)通過原有產(chǎn)業(yè)鏈的延伸實(shí)現(xiàn)的。之所以造成這種升級(jí)的“天花板”效應(yīng)，首先是占比最大的中小型民營企業(yè)本來就不具有在研發(fā)上投入更多的實(shí)力，加之市場進(jìn)入門檻低，競爭日趨激烈，企業(yè)利潤率趨低，進(jìn)一步導(dǎo)致創(chuàng)新實(shí)力降低；其次，由于政府對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，一方面，企業(yè)沒有積極性投入創(chuàng)新，另一方面又刺激了企業(yè)在產(chǎn)品和技術(shù)上的“拿來主義”，結(jié)果多數(shù)企業(yè)始終難以從價(jià)值鏈低端超越。

（三）向高科技領(lǐng)域大舉進(jìn)發(fā)：民營企業(yè)升級(jí)換代的第三階段 （2012年以后）

民營企業(yè)第二階段的升級(jí)過程，已經(jīng)使其成為中國大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)的主力軍。2012年是中國經(jīng)濟(jì)從追求數(shù)量型擴(kuò)張向追求高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，中國民營企業(yè)在這個(gè)大背景下也開始全面走向高質(zhì)量發(fā)展的新階段。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

一是從低端向高端升級(jí)。企業(yè)從價(jià)值鏈的低端向高端升級(jí)，不斷提高產(chǎn)品利潤率和增強(qiáng)市場話語權(quán)。以深圳市為例，截止2012年上半年，該市有國家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)2113家，僅2011年就新增821家；企業(yè)技術(shù)中心從2008年的79家增加到141家，其中國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心從11家增加到16家；加工貿(mào)易企業(yè)設(shè)立各類研發(fā)機(jī)構(gòu)1500多家，比2008年增加了270家，研發(fā)人員8.9萬人，比2008年增加了2.5萬人。2011年，全市加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)品出口835.9億美元，比2008年增加38.5%，占加工貿(mào)易出口總額的60.3%，比2008年提高5.3個(gè)百分點(diǎn)。加工貿(mào)易出口產(chǎn)品中，機(jī)電產(chǎn)品比重從2008年的84.6%提高到2011年的89.5%，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重則從15.4%下降到10.5%。 與深圳市的情況相同，中國不少加工貿(mào)易企業(yè)已從原來的單純加工裝配，逐步向研發(fā)、設(shè)計(jì)、關(guān)鍵零部件制造環(huán)節(jié)延伸。

二是從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)。廣大民營企業(yè)不僅在向所在行業(yè)的高端升級(jí)，同時(shí)緊跟科技革命和產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐，增加在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資。一批以數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+為特征的高科技企業(yè)如雨后春筍般出現(xiàn)了。以阿里巴巴、騰訊、京東為代表的電商平臺(tái)企業(yè)，以及大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、自動(dòng)化、無人機(jī)等智能化的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以共享為特征的如mobike、OFO等，以及如新能源汽車產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥等環(huán)保產(chǎn)業(yè)，都有大批民營企業(yè)的身影。

三是從單純制造向生產(chǎn)服務(wù)升級(jí)。許多民營企業(yè)開始從單純的制造環(huán)節(jié)邁入生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、新興服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，加速了生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)從制造業(yè)中的剝離。與此同時(shí)，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與現(xiàn)代技術(shù)融合發(fā)展的速度正在不斷加快，從事服務(wù)外包、商務(wù)會(huì)展、現(xiàn)代物流、信息咨詢、評估認(rèn)證等新興服務(wù)業(yè)的民營企業(yè)，近年來也呈現(xiàn)出加速發(fā)展態(tài)勢。根據(jù)全國工商聯(lián)公布的民營企業(yè)500強(qiáng)的數(shù)據(jù)，第三產(chǎn)業(yè)入圍企業(yè)數(shù)量連續(xù)五年增加，2012年為117家，2017年增加到162家，年均增幅達(dá)到38.46%；而第二產(chǎn)業(yè)入圍企業(yè)數(shù)量則連續(xù)五年下降，2012年為380家，2017年減少到333家。第三產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額超第一、二產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)總額之和，占比為58.68%。

四是從代工向自主設(shè)計(jì)、自主品牌升級(jí)。塑造自己的品牌是實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必然過程和重要標(biāo)志。近年來，中國民營企業(yè)在塑造品牌、實(shí)施品牌戰(zhàn)略方面取得了很大進(jìn)步。以阿里巴巴、騰訊、華為、小米、海爾、聯(lián)想等一大批知名品牌為代表，標(biāo)志著中國民營企業(yè)已經(jīng)走向了更高的發(fā)展階段。我們再以深圳市來料加工企業(yè)升級(jí)為例，截止2012年上半年，深圳市約有1713家來料加工企業(yè)實(shí)現(xiàn)了升級(jí)，占全部來料加工企業(yè)總數(shù)的45%。許多OEM企業(yè)加速向ODM和OBM升級(jí)。2012年上半年，ODM和OBM混合生產(chǎn)模式的產(chǎn)品出口比重達(dá)到56%，比2008年提高26個(gè)百分點(diǎn)。 此外，根據(jù)環(huán)球網(wǎng)聯(lián)合環(huán)球輿情調(diào)查中心于2018年2月對中國消費(fèi)者的品牌好感度的調(diào)查數(shù)據(jù)，近九成受訪者對國產(chǎn)品牌的整體印象持正面態(tài)度。在國產(chǎn)品牌行業(yè)好感度中，華為成受訪者最喜歡的國產(chǎn)品牌，順豐與微信分列第二、三位，淘寶、京東、支付寶、格力、天貓、海爾以及小米依次排名第四至第十位。由此可見，在國家提出的品牌戰(zhàn)略鼓勵(lì)下，近年來越來越多的民營企業(yè)十分注重自身產(chǎn)品的品牌塑造。

總之，新時(shí)期中國民營企業(yè)出現(xiàn)大規(guī)模的升級(jí)狀態(tài)，這主要是由于國際國內(nèi)形勢的變化，使得中國廣大民營企業(yè)獲得了巨大的發(fā)展動(dòng)力和競爭壓力。一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場在急劇萎縮，資金、勞動(dòng)和原材料成本迅速上升，人才短缺和節(jié)能環(huán)保的壓力在不斷增大。另一方面，廣大民營企業(yè)也看到了新的科技革命即將全面爆發(fā)、新興產(chǎn)業(yè)蓬勃興起、擴(kuò)張成本相對下降，政府倡導(dǎo)高質(zhì)量發(fā)展并給予政策扶持等難得的升級(jí)機(jī)遇。當(dāng)然，當(dāng)下的民營企業(yè)升級(jí)換代也絕非易事，一方面，由于一些中小型民營企業(yè)習(xí)慣了過去的業(yè)務(wù)模式，而對新模式并不十分了解，企業(yè)家對升級(jí)并不十分感興趣，限制了自身升級(jí)；另一方面，由于某些新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)尚在形成過程中，產(chǎn)業(yè)及市場具有很大的不確定性，一些企業(yè)家不愿意或不敢冒風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入，這也在一定程度上制約了民營企業(yè)升級(jí)進(jìn)度。

三、啟示和政策建議

通過以上分析，我們得到如下幾點(diǎn)啟示。

第一，民營企業(yè)是推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展不可或缺的支柱。2012年以后，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式正在發(fā)生根本轉(zhuǎn)變，黨的十九大明確提出要建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、高水平的發(fā)展，其最主要的特征就是建設(shè)具有中國特色的高度市場化、高度法制化和高度國際化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式。在過去的40年間，民營企業(yè)已對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，在未來中國的高質(zhì)量發(fā)展中同樣會(huì)扮演重要角色。

第二，發(fā)展中的民營企業(yè)在推進(jìn)市場化過程中將發(fā)揮主力軍作用。由上可知，民營企業(yè)在誕生之日就依賴于市場，并且是在市場中摸爬滾打而成長起來，它們熟悉市場，最了解市場的屬性，因此，中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步市場化就離不開民營企業(yè)的深度參與，并將伴隨著民營企業(yè)的發(fā)展而向縱深發(fā)展。

第三，民營企業(yè)家將成為現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的主導(dǎo)者。民營企業(yè)成功的歷史證明，民營企業(yè)是造就具有吃苦耐勞、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和契約精神的企業(yè)家的搖籃，高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系需要大批的企業(yè)家和弘揚(yáng)企業(yè)家精神。要通過鼓勵(lì)民營企業(yè)的發(fā)展，為優(yōu)秀企業(yè)家的產(chǎn)生創(chuàng)造良好環(huán)境，這樣，才能形成由企業(yè)家主導(dǎo)的、充滿創(chuàng)新活力的經(jīng)濟(jì)體系。

第四，民營企業(yè)的發(fā)展將推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體系中產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化。民營企業(yè)說到底是私有經(jīng)濟(jì)，其產(chǎn)權(quán)關(guān)系最為明晰。隨著民營企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，經(jīng)濟(jì)中明晰的產(chǎn)權(quán)比例會(huì)不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行中的交易成本會(huì)不斷降低，這必將促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的不斷提升。

第五，民營企業(yè)的發(fā)展將推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體系法制化。民營企業(yè)借助市場而發(fā)展起來，而市場的邏輯就是法制的邏輯。從本質(zhì)上講，民營企業(yè)家也更期望法制社會(huì)的形成。因此，毋庸置疑，民營企業(yè)必將成為推動(dòng)中國建設(shè)基于法治的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的重要力量。

第六，民營企業(yè)的發(fā)展將推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體系的國際化。民營企業(yè)是市場規(guī)則的創(chuàng)造者和踐行者，而市場規(guī)則是最具國際性和普適性的，甚至可成為無需申明的國際“慣例”。因此，在我們應(yīng)對“逆全球化”思潮、推進(jìn)國際化的過程中，鼓勵(lì)民營企業(yè)沖鋒陷陣，支持民營企業(yè)率先“走出去”，是維護(hù)經(jīng)濟(jì)“全球化”格局，推動(dòng)實(shí)施“多邊主義”的最佳選擇。

基于以上結(jié)論和啟示，我們擬提出如下政策建議。

第一，政府應(yīng)有所為，有所不為。一方面要通過制定、出臺(tái)有助于民營企業(yè)轉(zhuǎn)型、升級(jí)的政策體系，充分利用財(cái)政、金融等政策工具，激勵(lì)和引導(dǎo)民營企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐；另一方面要通過市場深化和優(yōu)化市場環(huán)境等措施，最大限度地清除民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的各種障礙。這里重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)針對民營企業(yè)融資難、融資貴，以及稅率高等突出問題，政府要下決心、出狠招，盡快加以解決。

第二，要充分發(fā)揮行業(yè)組織的紐帶作用。行業(yè)組織要努力為民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供政策和包括產(chǎn)品、資本、技術(shù)及勞務(wù)等在內(nèi)的市場信息，搭建企業(yè)家之間和企業(yè)家與政府之間的溝通平臺(tái)，堅(jiān)持反壟斷，維護(hù)市場競爭秩序。

第三，企業(yè)家的意愿和創(chuàng)新能力是民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心要素。民營企業(yè)家需要克服小富即安和封閉的消極思維，深刻認(rèn)識(shí)不創(chuàng)新就死亡的道理，要善于識(shí)別和把握機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)刻準(zhǔn)備在企業(yè)制度、管理和營銷模式，在生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)選擇等方面大力創(chuàng)新，不斷促使企業(yè)走向制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的新高度。

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（責(zé)任編輯：崔克亮。此文全文同時(shí)收入中國社科院社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社近日出版的《發(fā)展和改革藍(lán)皮書：中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革報(bào)告NO.8》）