樊運(yùn)曉

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）工程技術(shù)學(xué)院，北京 100083）

0 引言

沒有測(cè)量就沒有管理[1]。一直以來，安全績(jī)效測(cè)量都是由實(shí)踐需求推動(dòng)而前行；當(dāng)今，無論是國(guó)際經(jīng)驗(yàn)還是國(guó)內(nèi)需求，加大企業(yè)自主管理終將是企業(yè)安全管理的新趨勢(shì)，安全績(jī)效的測(cè)量?jī)?nèi)容由事故后的結(jié)果轉(zhuǎn)向了事故前的管理過程[2]，但由于安全績(jī)效理論研究缺少系統(tǒng)性，研究結(jié)果分散，績(jī)效測(cè)量維度尚未形成共識(shí)，建立適合我國(guó)企業(yè)的，科學(xué)、合理的安全績(jī)效測(cè)量工具是政府安全監(jiān)管和企業(yè)生產(chǎn)安全工作中亟待解決的問題。

安全管理體系及體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)提升企業(yè)安全績(jī)效在發(fā)達(dá)國(guó)家已收到較好的效果，但其效果在我國(guó)卻因種種原因不盡人意；另外我國(guó)目前事故致因分析手段基本上仍停留在早期的致因理論上，沒有充分考慮組織行為對(duì)事故產(chǎn)生的影響?；诖?，本研究團(tuán)隊(duì)自2008年起開展企業(yè)安全績(jī)效研究，2014年本研究團(tuán)隊(duì)依托國(guó)家自然科學(xué)基金（51474193）研究適合我國(guó)企業(yè)的安全績(jī)效測(cè)量維度。本研究將企業(yè)安全績(jī)效界定為：企業(yè)在生產(chǎn)過程中，為控制事故風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)安全所采取的一系列的安全策略、措施和活動(dòng)及其達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度，其測(cè)量應(yīng)涉及事故后的結(jié)果和基于事故前的管理控制過程[3]?；诖烁拍?，本文將介紹本研究的技術(shù)路線、研究進(jìn)度。

1 研究技術(shù)路線

采用信息沉淀的方法，通過管理體系標(biāo)準(zhǔn)比對(duì)和事故致因逆推法雙重路徑，建立適合我國(guó)企業(yè)特點(diǎn)、系統(tǒng)科學(xué)的安全績(jī)效測(cè)量工具；并通過結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）、德爾菲法（Delphi）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）多重方法驗(yàn)證其科學(xué)性、實(shí)用性和適用性，研究技術(shù)路線圖，如圖1。

2 研究進(jìn)展

2.1 初步確定影響安全績(jī)效的因素

應(yīng)用現(xiàn)代事故致因理論對(duì)我國(guó)近年典型事故以及行業(yè)事故進(jìn)行個(gè)例分析和趨勢(shì)分析，采用事故致因逆推的方式確定了企業(yè)事故預(yù)防的組織因素。

人類從事故中所獲得唯一益處在于了解事故的致因以獲取避免類似事故發(fā)生的途徑；對(duì)于事故分析得越深刻，從中獲得的收益則越大。隨著當(dāng)前生產(chǎn)系統(tǒng)的復(fù)雜性不斷增強(qiáng)，事故致因理論得以突破性地發(fā)展，由單線性、多線性向系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變，由人的因素向組織因素轉(zhuǎn)變，相繼涌現(xiàn)了Reason的奶酪模型、Rasmunssen的Accimap模型、Levesen的STAMP模型、Shappel和Weggimen的HFACS模型以及Hollnagel的功能共振模型等。但我國(guó)事故致因分析目前仍主要停留在技術(shù)層面，對(duì)管理因素的分析仍停留在早期的單線性事故鏈鎖理論基礎(chǔ)上，為探究事故的組織因素，本研究選擇“7.23”甬溫動(dòng)車事故[4-5]、“8.24”哈爾濱陽明潭橋梁事故[6]、“8.12”天津港爆炸事故[7]等典型事故案例，分別選用系統(tǒng)思考[8-9]、Accimap、HFACS和功能共振等事故致因模型對(duì)事故致因進(jìn)行深層分析；并在事故個(gè)例的基礎(chǔ)上，以我國(guó)近年橋梁事故[10]、石油事故[11]和某化工企業(yè)近5年事故[12]整體為研究對(duì)象，對(duì)事故組織因素的趨勢(shì)[13-16]與特點(diǎn)進(jìn)行探究，研究通過事故逆推的方式初步確定了影響安全績(jī)效的因素。

圖1 研究技術(shù)路線圖Fig.1 Research technology roadmap

2.2 初步構(gòu)建企業(yè)安全績(jī)效測(cè)量維度

基于文獻(xiàn)沉淀法和管理體系標(biāo)準(zhǔn)初步構(gòu)建了企業(yè)安全績(jī)效測(cè)量維度。

（1）采用信息沉淀方法對(duì)學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐進(jìn)展進(jìn)行分析，確定企業(yè)安全管理績(jī)效維度Ⅰ。本研究采用信息沉淀的方法，以“安全績(jī)效（Safety Performance）”為關(guān)鍵詞在CNKⅠ和Elsevier數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，對(duì)所獲文獻(xiàn)就安全績(jī)效的概念、測(cè)量維度（指標(biāo)、因素）、研究的理論依據(jù)和方法等進(jìn)行列表、對(duì)比分析，定義了企業(yè)生產(chǎn)安全績(jī)效的內(nèi)涵，確定了績(jī)效測(cè)量的原則，并通過信息沉淀的方式初步確定了超越行業(yè)特色的企業(yè)安全績(jī)效測(cè)量體系Ⅰ，共計(jì)10個(gè)維度，20余指標(biāo)[2]。

（2）基于主要管理體系及標(biāo)準(zhǔn)，確定企業(yè)安全管理過程的績(jī)效測(cè)量維度Ⅱ。安全管理體系的缺欠是導(dǎo)致事故的根本原因，企業(yè)通過應(yīng)用不同的職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行安全管理。但安全管理體系在我國(guó)生產(chǎn)實(shí)踐中屬于“舶來品”，對(duì)事故預(yù)防效果不盡人意。鑒于安全管理體系具有超行業(yè)、系統(tǒng)性和科學(xué)性的特點(diǎn)，為了探究安全管理體系對(duì)安全績(jī)效的影響因素，本研究梳理了英國(guó)200年以來有關(guān)職業(yè)安全與健康的立法，分析了安全管理體系的起源、產(chǎn)生背景和發(fā)展?fàn)顩r[17-19]；選擇典型職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，采用信息沉淀的方法確定了安全績(jī)效測(cè)量體系Ⅱ，共計(jì)8個(gè)維度和40余指標(biāo)[20]。

（3）基于事故逆推結(jié)果對(duì)績(jī)效維度修正完善，形成我國(guó)企業(yè)安全管理績(jī)效測(cè)評(píng)模型。對(duì)比安全績(jī)效測(cè)量體系Ⅰ和Ⅱ，并結(jié)合事故逆推結(jié)果對(duì)其進(jìn)行修正，確定企業(yè)安全績(jī)效測(cè)量模型，共計(jì)3個(gè)一級(jí)維度和10個(gè)二級(jí)維度[21]，如圖2，其中安全文化和風(fēng)險(xiǎn)管理是基于事故發(fā)生前描述企業(yè)安全管理過程的維度，屬于過程維度（Leading Ⅰndicators）。前者反映企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)中自上而下的管理路徑[22]；后者反映企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中自下而上反饋的過程，事故管理（事故/事件調(diào)查）是描述企業(yè)基于事故后的結(jié)果，屬于結(jié)果維度（Lagging Ⅰndicators）。

圖2 現(xiàn)代事故致因模型與安全績(jī)效研究?jī)?nèi)涵對(duì)比圖Fig.2 Comparison of the connotations between modern accident causation model and safety performance

2.3 基于SEM的測(cè)量工具科學(xué)性修正

SEM是將分析與測(cè)量整合為一體的驗(yàn)證性分析方法，它將不可直接觀察的概念，以潛在變量的形式表現(xiàn)出來，然后通過測(cè)量變量之間的線性關(guān)系進(jìn)行分析。為驗(yàn)證安全績(jī)效測(cè)量維度的科學(xué)性[21]，研究首先針對(duì)安全管理績(jī)效測(cè)量模型，分別構(gòu)建了安全文化維度SEM假設(shè)模型、風(fēng)險(xiǎn)管理維度二階CFA假設(shè)模型、安全管理績(jī)效維度二階CFA假設(shè)模型和安全管理績(jī)效SEM假設(shè)模型；基于成熟的“安全文化”和“風(fēng)險(xiǎn)管理”調(diào)查問卷，開發(fā)了安全管理績(jī)效測(cè)量調(diào)查問卷，通過預(yù)試問卷、修正問卷的2次發(fā)放以及應(yīng)用SPSS19.0軟件對(duì)回收數(shù)據(jù)的分析，最終確定了包含44個(gè)題項(xiàng)的正式問卷，并通過信效度分析，分析結(jié)果表明正式問卷具有良好的可靠性和穩(wěn)定性。在此基礎(chǔ)上，通過AMOS17.0軟件和“驗(yàn)證性數(shù)據(jù)”對(duì)構(gòu)建的4個(gè)假設(shè)模型進(jìn)行擬合驗(yàn)證，得到了安全文化各二級(jí)維度指標(biāo)之間的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)管理的二級(jí)維度指標(biāo)對(duì)它的影響大小，同時(shí)得到了各維度指標(biāo)對(duì)安全績(jī)效影響的大小以及各維度指標(biāo)之間的相互關(guān)系。分析結(jié)果表明安全績(jī)效由安全文化[2]、風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急預(yù)防管理組成，在10個(gè)二級(jí)維度指標(biāo)中，危險(xiǎn)辨識(shí)與控制、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分析對(duì)安全績(jī)效的影響系數(shù)最大，檢查與審核、應(yīng)急管理、事故/事件/損失次之，其余維度對(duì)安全績(jī)效的影響系數(shù)最小。研究結(jié)果同時(shí)表明各維度對(duì)安全管理績(jī)效均有重要影響，它們之間通過相互影響共同體現(xiàn)了安全管理績(jī)效的水平，雙向分析證明了修正后的安全管理績(jī)效測(cè)量工具具有科學(xué)性。

2.4 基于德爾菲法的測(cè)量工具實(shí)用性修正

德爾菲（Delphi）法又稱專家咨詢法，該方法的核心是采用匿名的方式，向?qū)＜艺髟円庖?，針?duì)反饋結(jié)果，修正調(diào)整后再向?qū)＜艺髟円庖姡ㄟ^多次的、反復(fù)的信息交流，最終使得專家意見趨于統(tǒng)一，并得到一個(gè)一致的結(jié)論或方案。針對(duì)安全績(jī)效測(cè)量工具，在應(yīng)用SEM方法驗(yàn)證其科學(xué)性的基礎(chǔ)上，本研究進(jìn)一步選擇Delphi法對(duì)其在我國(guó)企業(yè)應(yīng)用的實(shí)用性進(jìn)行征詢驗(yàn)證[20]。研究選擇來自高校（學(xué)術(shù)）和大型外企、國(guó)企專家共計(jì)19人，針對(duì)安全績(jī)效測(cè)量維度和指標(biāo)在我國(guó)企業(yè)應(yīng)用的實(shí)用性及可測(cè)性進(jìn)行打分，并采用統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)咨詢結(jié)果就均值、滿分頻率、變異系數(shù)及協(xié)調(diào)系數(shù)進(jìn)行分析，研究通過2輪Delphi咨詢得到了較好的協(xié)調(diào)系數(shù)，證明安全績(jī)效測(cè)量工具在我國(guó)企業(yè)具有較好的實(shí)用性。

2.5 基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的測(cè)量工具適用性研究

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）是以相對(duì)效率為基礎(chǔ)發(fā)展而來的一種方法，它是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。本研究首先針對(duì)過程維度，以安全文化維度為輸入指標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)管理維度為輸出指標(biāo)，構(gòu)建安全績(jī)效數(shù)據(jù)包絡(luò)模型Ⅰ，并對(duì)某石油集團(tuán)公司下的8家企業(yè)安全管理績(jī)效水平進(jìn)行適用性驗(yàn)證[23]。研究表明：DEA有效企業(yè)有2家企業(yè)，該2家企業(yè)安全管理過程中投入的資源得到了有效利用，說明其安全管理績(jī)效水平較高，企業(yè)的安全管理文化和風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，可選作為標(biāo)桿類企業(yè)；其余6家企業(yè)非DEA有效，說明企業(yè)的安全管理績(jī)效需要進(jìn)一步提升，研究從技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模收益和投影值4個(gè)方面對(duì)6家企業(yè)提出針對(duì)性改進(jìn)措施；通過對(duì)敏感度分析，發(fā)現(xiàn)各過程性維度指標(biāo)對(duì)于每個(gè)企業(yè)的影響程度不同，其中，監(jiān)督檢查對(duì)于安全績(jī)效影響最為明顯。

在對(duì)集團(tuán)化企業(yè)進(jìn)行DEA分析基礎(chǔ)上，本研究從區(qū)域政府安全監(jiān)管的視角，進(jìn)一步研究安全績(jī)效測(cè)量工具對(duì)區(qū)域績(jī)效測(cè)量的適用性。研究以過程維度為輸入指標(biāo)，結(jié)果維度為輸出指標(biāo)，構(gòu)建安全績(jī)效數(shù)據(jù)包絡(luò)模型Ⅱ，以河北省某地區(qū)不同行業(yè)的36家企業(yè)為測(cè)評(píng)單元進(jìn)行安全績(jī)效的適用性驗(yàn)證[24]。研究結(jié)果表明：?jiǎn)T工受教育程度、企業(yè)規(guī)模和政府監(jiān)管力度對(duì)企業(yè)的安全效率值存在一定程度的影響，員工受教育程度和政府監(jiān)管力度對(duì)效率值的提高有促進(jìn)作用，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)效率值的提高有抑制作用；36家企業(yè)中，有7家企業(yè)DEA有效，這些企業(yè)在安全管理方面表現(xiàn)突出，資源得到了有效利用，可作為標(biāo)桿企業(yè)供其他企業(yè)學(xué)習(xí)模仿；剩余29家企業(yè)為非DEA有效，安全管理方面還存在不同程度的問題，需要進(jìn)一步改進(jìn)；通過對(duì)技術(shù)效率、規(guī)模效率以及投入指標(biāo)改進(jìn)率分析，得出不同企業(yè)存在的不足，為其提出有針對(duì)性的改進(jìn)意見。安全績(jī)效測(cè)量工具的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析表明，該工具不僅可用于企業(yè)下屬機(jī)構(gòu)的績(jī)效測(cè)量，也可用區(qū)域行業(yè)或企業(yè)間的績(jī)效測(cè)量，在我國(guó)企業(yè)、行業(yè)間的生產(chǎn)實(shí)踐中具有普遍適用性。

2.6 創(chuàng)新與不足

本研究創(chuàng)新在于：①企業(yè)安全績(jī)效測(cè)評(píng)工具基于“自主管理”的思想，是對(duì)企業(yè)安全管理效果的測(cè)評(píng)。該工具可為企業(yè)提供安全管理實(shí)踐信息，便于企業(yè)通過橫向比較優(yōu)化管理方法，通過縱向比較實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。②羅本斯報(bào)告打破行業(yè)做法的建議、管理體系及標(biāo)準(zhǔn)的形成與發(fā)展充分說明安全科學(xué)具有超越行業(yè)限制的特點(diǎn)；但我國(guó)安全科學(xué)的發(fā)展因其歷史原因仍受行業(yè)特點(diǎn)限制，本研究基于系統(tǒng)的文獻(xiàn)梳理，特別是對(duì)國(guó)際安全科學(xué)背景和發(fā)展歷程的追溯，嘗試探究安全科學(xué)最為本質(zhì)的屬性，所得安全績(jī)效測(cè)量工具應(yīng)超越行業(yè)的特點(diǎn)，具有普遍適用性。③基于管理體系在國(guó)內(nèi)外應(yīng)用效果的差異，本研究分別以管理體系和管理方案2條路徑對(duì)比確定安全績(jī)效測(cè)定維度并采用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證，研究具有科學(xué)性；安全績(jī)效指標(biāo)確定注重優(yōu)秀企業(yè)調(diào)研，并通過德爾菲法經(jīng)企業(yè)專家驗(yàn)證實(shí)證研究以修改完善，多循環(huán)修正安全績(jī)效測(cè)評(píng)工具具有實(shí)用性。

本研究在對(duì)我國(guó)典型事故進(jìn)行致因分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國(guó)事故致因分析仍停留在簡(jiǎn)單的線性鏈鎖理論基礎(chǔ)上，即使公開發(fā)布的事故調(diào)查報(bào)告對(duì)于組織層面的致因仍有較少涉及，鮮有系統(tǒng)性分析。在對(duì)企業(yè)安全績(jī)效測(cè)量過程中，即使是結(jié)果指標(biāo)，仍較難獲取，而對(duì)過程指標(biāo)更是缺少主動(dòng)的測(cè)量；鑒于此現(xiàn)象，研究中采用問卷調(diào)查法對(duì)企業(yè)績(jī)效維度和指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。以上2個(gè)現(xiàn)狀問題暴露出企業(yè)在安全管理中合規(guī)性管理模式仍占主導(dǎo)地位，企業(yè)自主管理能力有待提升，基于此，安全績(jī)效研究應(yīng)系統(tǒng)探索政府監(jiān)管模式對(duì)企業(yè)安全管理績(jī)效的影響；另外鑒于企業(yè)過程指標(biāo)采用調(diào)查問卷方式進(jìn)行測(cè)量存在的不足，安全績(jī)效研究應(yīng)進(jìn)一步開發(fā)適合我國(guó)企業(yè)的安全績(jī)效的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。

3 結(jié)論

安全績(jī)效理論研究缺少系統(tǒng)性，研究結(jié)果分散。為了建立適合我國(guó)企業(yè)的安全績(jī)效測(cè)量工具，研究采用信息沉淀的方法，通過管理體系比對(duì)和事故致因逆推雙重路徑，建立了包括基于事故后果和管理過程的安全績(jī)效測(cè)量模型，并采用結(jié)構(gòu)方程模型、德爾菲法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法分別就測(cè)量模型進(jìn)行多輪驗(yàn)證，結(jié)果表明安全績(jī)效測(cè)量工具適用于我國(guó)企業(yè)安全管理和政府安全監(jiān)管，具有超行業(yè)、系統(tǒng)科學(xué)的特點(diǎn)，便于企業(yè)通過橫向比較優(yōu)化管理方法，通過縱向比較實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。