王靜

摘?要：首先探討了科研績(jī)效考核的必要性，然后以沈陽鐵路局科學(xué)技術(shù)研究所為對(duì)象，分析了科研所涉及較多的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)研究的績(jī)效表現(xiàn)形式，并且根據(jù)科研績(jī)效考核評(píng)估系統(tǒng)的建立原則，初步研究了鐵路科研所的科研績(jī)效考核系統(tǒng)的指標(biāo)選擇和權(quán)重分配原則，并給出了體系指標(biāo)的具體內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：科研績(jī)效;定量評(píng)價(jià);指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：F24?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.03.034

1?科研績(jī)效考核的必要性

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，我國科研工作的進(jìn)行的難度也越來越大且，涉及的領(lǐng)域日益增多;從一方面來說，科研范圍逐步擴(kuò)大，且每個(gè)領(lǐng)域參與到的科學(xué)研究人員也越來越多，科研項(xiàng)目進(jìn)行所需要的經(jīng)費(fèi)不斷增加，合作科研越來越常見;另一方面一項(xiàng)科學(xué)研究所涉及的學(xué)科越來越多，因此科研最終得出的結(jié)果也呈多樣化發(fā)展，那么對(duì)其績(jī)效的評(píng)價(jià)也存在一定難度?？蒲锌?jī)效考核是研究所實(shí)施績(jī)效管理的主要內(nèi)容之一?？?jī)效考核可以通過定期的對(duì)各科研團(tuán)隊(duì)的工作進(jìn)行回顧與評(píng)價(jià)，分析團(tuán)隊(duì)的不足，指出團(tuán)隊(duì)的改進(jìn)方向，調(diào)整團(tuán)隊(duì)的發(fā)展目標(biāo)，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的貢獻(xiàn)做出評(píng)價(jià)并依此給予獎(jiǎng)勵(lì)，以激勵(lì)團(tuán)隊(duì)人員的科研熱情。構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)制度與績(jī)效管理體系對(duì)于科研團(tuán)隊(duì)的管理，甚至于整個(gè)科技管理都是至關(guān)重要的。如今，對(duì)科研結(jié)果進(jìn)行評(píng)估大多還是采用同行專家進(jìn)行考核的方式。但是同行評(píng)議人的選擇以及在評(píng)議中的主觀性因素使得這種方式的評(píng)價(jià)存在偏差?？蒲锌?jī)效的定量評(píng)價(jià)是非常必要的補(bǔ)充，能夠提高同行評(píng)議的準(zhǔn)確性?？?jī)效考核的定量分析方法有很多理論，例如基于元評(píng)價(jià)理論、平衡記分卡理論、目標(biāo)管理理論和關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)等。但是無論采用哪種理論，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取都是其中的關(guān)鍵。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取和權(quán)重代表了科研機(jī)構(gòu)管理層的決策方向和發(fā)展側(cè)重，科學(xué)的選取評(píng)價(jià)指標(biāo)和指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)可以促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)向良性方向發(fā)展。準(zhǔn)確、量化的評(píng)價(jià)體系對(duì)科研績(jī)效評(píng)價(jià)至關(guān)重要。如果能夠確?？蒲性u(píng)估結(jié)果是公平且公正的，那么相關(guān)管理部門的人員也能夠更加準(zhǔn)確客觀的了解科研工作的進(jìn)度和成果，對(duì)于科研項(xiàng)目管理來說無疑是有利的;對(duì)于科研項(xiàng)目中表現(xiàn)良好的工作人員也會(huì)給予更加公平公正的評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)勵(lì);為研究的過程中表現(xiàn)優(yōu)異的工作人員為日后的職稱評(píng)定奠定了基礎(chǔ);而且也會(huì)為科研工作的進(jìn)行營造一個(gè)良好的學(xué)術(shù)氛圍，避免違背研究原則的現(xiàn)象出現(xiàn)。

2?科研績(jī)效的表現(xiàn)形式及特點(diǎn)

科研工作主要分為三種：基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用型研究以及實(shí)驗(yàn)性研究。由于各種科研所側(cè)重的方向不同，其相對(duì)應(yīng)的表現(xiàn)形式也呈多樣化?；A(chǔ)性研究是對(duì)自然發(fā)生的事物進(jìn)行了解，該種研究的目的在于通過實(shí)質(zhì)性的研究來揭露客觀事實(shí)真理。而第二種形式即應(yīng)用型研究，其研究對(duì)象有一確定的目標(biāo)如某一新型產(chǎn)品、技術(shù)等。第三種形式是將實(shí)驗(yàn)室所進(jìn)行的研究擴(kuò)展并且使其更具體?；A(chǔ)研究在企業(yè)直附屬的研究所的科研活動(dòng)中涉及的較少，而應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展是比較常見的。三種研究形式所注重的方面不同，基礎(chǔ)性研究得出的結(jié)果注重其學(xué)術(shù)方面的成就，而最終的結(jié)果是通過發(fā)表論文或是其它形式的專著來對(duì)外公布，所以對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)果的考核也是對(duì)其最終所發(fā)布的論文進(jìn)行考核。而應(yīng)用型研究所注重的是該項(xiàng)目未來的應(yīng)用價(jià)值。而其考核結(jié)果是發(fā)布技術(shù)論文、技術(shù)專利等，其中技術(shù)專利更具有權(quán)威性。而技術(shù)性研究結(jié)果注重其在社會(huì)所帶來的經(jīng)濟(jì)收益?；A(chǔ)型研究室為應(yīng)用型研究提供理論依據(jù)，而應(yīng)用型研究則是為技術(shù)型研究提供相關(guān)的專業(yè)技術(shù)。這三類研究相輔相成，構(gòu)成整個(gè)科研活動(dòng)。

3?科研績(jī)效定量評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則

結(jié)合沈陽市鐵路科研工作的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面去考慮。

3.1?引導(dǎo)性

首先應(yīng)該明確評(píng)價(jià)體系要圍繞著什么目的。需要以鐵路總公司的新型科技項(xiàng)目為基礎(chǔ)，使得項(xiàng)目工作人員可以根據(jù)公司所制定的目標(biāo)進(jìn)行下一步研究，確保我國鐵路事業(yè)蓬勃向上的發(fā)展。也可以依靠項(xiàng)目成果考核系統(tǒng)來提高項(xiàng)目工作人員的工作效率和研發(fā)進(jìn)度。

3.2?系統(tǒng)性

首先需要將科研評(píng)價(jià)的表現(xiàn)形式整體化，所設(shè)指標(biāo)應(yīng)該綜合基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的不同績(jī)效表現(xiàn)形式，把需要納入考核體系的指標(biāo)盡量囊括其中，在根據(jù)其重要性的不同，賦予相應(yīng)的權(quán)重。不可隨意增加或刪減，固定的體系是定量評(píng)價(jià)的核心。

3.3?唯一性

這里指的是在選取指標(biāo)要唯一，其具體研究對(duì)象是科研項(xiàng)目的實(shí)際意義，知曉項(xiàng)目中的問題所在，并且對(duì)問題進(jìn)行重點(diǎn)研究，明確指明研究的目標(biāo)，使得研究對(duì)象各異。

3.4?公正性

在數(shù)據(jù)中選取具有標(biāo)志性并且能夠以此為根據(jù)的，用于定量考核的數(shù)據(jù)需要具備可得性，并且能夠與其它數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。

4?科研績(jī)效定量評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

按照層次分析法的理論，設(shè)定科研績(jī)效定量評(píng)價(jià)為目標(biāo)層，則其指標(biāo)層可以歸納為：科研項(xiàng)目、科研產(chǎn)品、科研活動(dòng)和科研效益。而后可以將這些指標(biāo)具化為以下幾個(gè)方面（如圖1所示）。

4.1?縱向項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目

科研項(xiàng)目是產(chǎn)生科研績(jī)效的基礎(chǔ)。科學(xué)研究的水平和申請(qǐng)到的科研項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量是正相關(guān)的，也反映了科研績(jī)效產(chǎn)出的潛力。由于項(xiàng)目來源渠道不同，可以分為縱向項(xiàng)目即總公司項(xiàng)目和橫向項(xiàng)目即鐵路局課題。大多數(shù)情況下，鐵路總公司所進(jìn)行的項(xiàng)目和鐵路局所進(jìn)行的項(xiàng)目，二者所應(yīng)具備的經(jīng)濟(jì)花費(fèi)差距較大，所以也不能以項(xiàng)目所花費(fèi)的經(jīng)費(fèi)為依據(jù)。對(duì)于鐵路公司來說，項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目難度有關(guān)。對(duì)于鐵路局的項(xiàng)目來說，沒有可以比較而言，其等級(jí)的劃分依據(jù)通常是經(jīng)費(fèi)的多少。但是也要避免出現(xiàn)過于看重項(xiàng)目最終數(shù)量的現(xiàn)象，忽略科研績(jī)效最終形式，因此權(quán)重不益過高。同時(shí)在項(xiàng)目中的參與人排名情況基本反映其貢獻(xiàn)的大小，可以根據(jù)排名的不同給予相應(yīng)的系數(shù)。