孫 濤

（華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，廣東 廣州 510640）

原本恪守實(shí)事求是的科學(xué)精神是教育、科研等學(xué)術(shù)領(lǐng)域最基本的行為準(zhǔn)則，但近些年來，科研領(lǐng)域出現(xiàn)了急功近利、浮躁浮夸等不良風(fēng)氣，違反科學(xué)道德的行為時(shí)有發(fā)生，且有愈演愈烈之勢。從2016年的“韓春雨”事件到2017年Springer出版集團(tuán)《腫瘤生物學(xué)》雜志對107篇中國學(xué)者的論文撤稿，再到2019年的“翟天臨”事件，我國的科研誠信問題被推到了風(fēng)口浪尖。

在談到我國科研誠信現(xiàn)狀時(shí)，中國科學(xué)院院士朱邦芬先生曾用兩個(gè)“史無前例”來形容：一是我國科研誠信問題涉及面之廣及其嚴(yán)重程度史無前例；二是社會各界對科研誠信問題的關(guān)注度史無前例。朱邦芬先生是當(dāng)今國內(nèi)學(xué)界一集大成者，在談及科研誠信問題時(shí)竟發(fā)出如此驚嘆，由此可見我國科研誠信問題嚴(yán)峻到何種程度。

孟子曰：“誠者，天之道也；誠之者，人之道也。”“誠”主要是從天道而言，“信”主要是從人道而言。故許慎在《說文解字》云：“誠，信也；信，誠也?！薄叭藷o信不立，業(yè)無信不興，國無信不寧?！闭\信，是中華民族的傳統(tǒng)美德。千百年來，誠信被中華民族視為自身的行為規(guī)范和道德修養(yǎng)，在基本字義的基礎(chǔ)上形成了其獨(dú)具特色并具有豐富內(nèi)涵的誠信觀——誠實(shí)無欺，信守諾言，言行相符，表里如一。

2018年的全國兩會期間，科技界代表、委員從學(xué)術(shù)誠信談起，呼吁學(xué)術(shù)界應(yīng)堅(jiān)守科學(xué)誠信，為全社會弘揚(yáng)誠信文化率先垂范，為信用中國建設(shè)奠定基石。

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。我國民間有句諺語叫“基礎(chǔ)不牢，地動山搖”，這句話對于科研誠信、科技創(chuàng)新而言同樣適用。目前我國正在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在這一發(fā)展戰(zhàn)略中，科技創(chuàng)新是最重要的驅(qū)動力，沒有一個(gè)良好的科研環(huán)境，對于科技創(chuàng)新而言將是致命性的打擊。近年來，雖然我國科研誠信建設(shè)在工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但頻發(fā)的科研失信事件也暴露出我國的科研誠信建設(shè)仍然存在不少問題。面對當(dāng)前我國科研誠信建設(shè)存在的短板和薄弱環(huán)節(jié)，每一個(gè)科技工作者都應(yīng)該深思該如何進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)、優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，以為學(xué)術(shù)發(fā)展提供優(yōu)良的氛圍。近年來，圍繞科研誠信建設(shè)、學(xué)術(shù)不端治理等問題，科技界同行也展開了大量的研究。[1-3]筆者結(jié)合理論學(xué)習(xí)以及自身的實(shí)踐，認(rèn)為針對我國科研誠信的現(xiàn)狀，要想從根源上凈化學(xué)術(shù)環(huán)境一是要健全科研誠信工作機(jī)制，二是要提高思想認(rèn)識，必須堅(jiān)持自律與他律并重。

一、強(qiáng)化管理，著力提高他律

從項(xiàng)目立項(xiàng)到科學(xué)研究再到成果發(fā)表，是一個(gè)系統(tǒng)的工程，這個(gè)過程中任何一環(huán)的松懈都有可能導(dǎo)致科研失信、學(xué)術(shù)不端的發(fā)生。

管理學(xué)有句名言叫“管理出效益”，就科學(xué)研究這一系統(tǒng)工程而言，從項(xiàng)目申報(bào)到科學(xué)研究再到成果發(fā)表的整個(gè)過程是否公平、公正、真實(shí)、可靠也是科學(xué)研究的效益之一，而且是重要效益之一。因此，必須強(qiáng)化對科研全過程的管理，以最大限度地防范科研失信，進(jìn)而提升科學(xué)研究的效益。具體來說，這個(gè)過程涉及的管理者大致分為兩類：一是科研活動本身的管理者（如科研管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)構(gòu)等），二是成果發(fā)表平臺（主要是學(xué)術(shù)期刊）。這兩者作為管理者一定要各司其職、各負(fù)其責(zé)，完善制度、強(qiáng)化落實(shí)?？蒲谢顒颖旧淼墓芾碚咭贫ň唧w的、完善的制度來規(guī)范科研誠信義務(wù)和違約責(zé)任；要全面實(shí)施科研誠信承諾制，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。近年來，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳、教育部、中國科學(xué)院等部門先后頒布、印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》等一系列意見、辦法等。這些均對科研誠信問題有明確的規(guī)定，而且反復(fù)強(qiáng)調(diào)零容忍、一票否決等。作為管理部門在日常管理中一定要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，不能將相關(guān)規(guī)范、意見等停留在紙面上，一定要落到實(shí)處，對于科研失信、學(xué)術(shù)不端行為人的學(xué)術(shù)不端行為決不能持以一種寬容和許以更多機(jī)會的態(tài)度，[4]更不能基于“集體功利”加以庇護(hù)、幫其開脫?？茖W(xué)是老老實(shí)實(shí)的學(xué)問，來不得半點(diǎn)虛假，一旦失信，不僅可能毀了事業(yè)，而且還可能給國家造成無法挽回的損失。

2018年11月14日召開的中央全面深化改革委員會第五次會議上審議通過的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》強(qiáng)調(diào)“科技期刊作為科研成果的主要載體，對科研成果具有記錄、傳播、交流的功能，是積聚前沿、尖端科技信息與文獻(xiàn)資源的主要平臺；它傳承人類文明，薈萃科學(xué)發(fā)現(xiàn)，引領(lǐng)科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國家科技競爭力和文化軟實(shí)力”，同時(shí)科技期刊也是維護(hù)科研誠信、優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的最后把關(guān)人。所以各學(xué)術(shù)期刊也要肩負(fù)起治理科研失信、學(xué)術(shù)不端行為的社會責(zé)任，一定要建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度，要認(rèn)真履行學(xué)術(shù)期刊在預(yù)防學(xué)術(shù)不端中的把關(guān)人的責(zé)任，要通過同行評議、學(xué)術(shù)不端檢測等多途徑、全方位地對擬發(fā)表的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行審核。

當(dāng)前，“零容忍”已成為政府和科學(xué)界對待學(xué)術(shù)不端行為的一致標(biāo)準(zhǔn)，這為各方共享共治奠定了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)；大數(shù)據(jù)的使用及普及使“一處失信、處處受限”的信用懲戒大格局的形成成為可能。

各相關(guān)職能部門應(yīng)強(qiáng)化科研誠信信息化建設(shè)，可以借鑒個(gè)人社會征信平臺建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，利用網(wǎng)絡(luò)平臺實(shí)現(xiàn)資源共享、加強(qiáng)信息交換，以此打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，讓學(xué)術(shù)誠信建設(shè)真正“長出牙齒”，從而營造誠實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索的良好氛圍。

二、加強(qiáng)思想政治教育，提高自律自覺性

近年來關(guān)于科研失信、學(xué)術(shù)不端行為的成因的研究也有很多，[5-7]查閱相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究把科研失信、學(xué)術(shù)不端行為歸咎于現(xiàn)行的評價(jià)機(jī)制的不合理、管理制度的不健全、利益的驅(qū)動等，似乎科研失信、學(xué)術(shù)不端行為人有點(diǎn)被逼上梁山的感覺，對于這樣千篇一律、眾口一詞的成因分析筆者不敢茍同。不可否認(rèn)，我國現(xiàn)行的科研評價(jià)機(jī)制以及科研管理制度確實(shí)存在一些問題，但歷史的實(shí)踐證明任何一個(gè)國家在其發(fā)展尤其是快速發(fā)展的過程中都勢必會在體制、機(jī)制上存在一些問題，因?yàn)檫@個(gè)過程對于一個(gè)處于高速發(fā)展中的國家而言是毫無先例可循的，是在摸索中前進(jìn)、在摸索中發(fā)展，任何一個(gè)國家的發(fā)展都是螺旋式上升的過程，在發(fā)展實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)問題解決問題然后促進(jìn)發(fā)展，這是經(jīng)過歷史實(shí)踐檢驗(yàn)的真理，所以不能將科研失信、學(xué)術(shù)不端行為完全歸咎于現(xiàn)行的評價(jià)機(jī)制和管理體制問題，更不能歸咎于利益的驅(qū)動。筆者認(rèn)為，科研失信、學(xué)術(shù)不端等違反科學(xué)道德的行為之所以屢禁不止且有愈演愈烈之勢，歸根結(jié)底是行為人的思想意識問題。一是行為人缺乏大局意識，在思想上沒有認(rèn)識到科研失信、學(xué)術(shù)不端行為對社會乃至對國家的危害性；二是行為人道德水準(zhǔn)低下，思想有待凈化。

黨的十八大報(bào)告提出，倡導(dǎo)以富強(qiáng)、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛國、敬業(yè)、誠信、友善為基本內(nèi)容的社會主義核心價(jià)值觀。黨的十八大以來，面對紛繁復(fù)雜的國際國內(nèi)形勢，中央高度重視培育和踐行社會主義核心價(jià)值觀，習(xí)近平總書記多次作出重要論述、提出明確要求。2017年10月18日，習(xí)近平同志在黨的十九大報(bào)告中指出“要培育和踐行社會主義核心價(jià)值觀。要以培養(yǎng)擔(dān)當(dāng)民族復(fù)興大任的時(shí)代新人為著眼點(diǎn)，強(qiáng)化教育引導(dǎo)、實(shí)踐養(yǎng)成、制度保障，發(fā)揮社會主義核心價(jià)值觀對國民教育、精神文明創(chuàng)建、精神文化產(chǎn)品創(chuàng)作生產(chǎn)傳播的引領(lǐng)作用，把社會主義核心價(jià)值觀融入社會發(fā)展各方面，轉(zhuǎn)化為人們的情感認(rèn)同和行為習(xí)慣”。

不管社會如何發(fā)展、無論時(shí)代如何變遷，誠信永遠(yuǎn)是個(gè)人立足社會的基本道德品質(zhì)、是社會道德原則和規(guī)范。

科技創(chuàng)新是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)競爭力的關(guān)鍵，科技興則民族興，科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。目前正是我們國家全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期，需要一大批科研人員把握大勢、搶占先機(jī)，直面問題、迎難而上，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，兢兢業(yè)業(yè)報(bào)效國家，但越是如此，越需要科研人員講究誠信、提高道德水準(zhǔn)、嚴(yán)格要求自我。

高等院校、科研院所、從事科學(xué)研究的社會組織、大型國有企業(yè)等是我國的科研重地、創(chuàng)新的主戰(zhàn)場，也是科研成果的主要出產(chǎn)地，一定要重視、強(qiáng)化對科研行為人的思想政治教育。思想政治工作從根本上說，就是引導(dǎo)人們確立以崇高理想為核心的世界觀、人生觀和價(jià)值觀；思想政治工作是增強(qiáng)隊(duì)伍創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力的重要法寶。

具體來說，就是要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指引，堅(jiān)持用黨的十九大精神武裝頭腦，教育引導(dǎo)科研行為人培育和踐行社會主義核心價(jià)值觀，從思想上去凈化，提升科研行為人的道德水準(zhǔn)；要把培育和踐行社會主義核心價(jià)值觀貫穿到日常工作的方方面面，要使科研行為人對社會主義核心價(jià)值觀不但認(rèn)同而且關(guān)注、不但了解而且理解、不但擁護(hù)而且維護(hù)、不但踐行而且宣傳，使其成為習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和社會主義核心價(jià)值觀的堅(jiān)定信仰者、忠實(shí)踐行者和有力傳播者，從而提升其恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動規(guī)范、踐行科研誠信要求的自覺性。

三、結(jié)語

科研失信問題嚴(yán)重背離了社會主義核心價(jià)值觀，嚴(yán)重污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，影響了國家的國際聲譽(yù)，并在一定程度上對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施造成了阻滯，預(yù)防和治理科研失信問題必須堅(jiān)持管理與教育并舉、堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重。一方面要加強(qiáng)教育，通過培育和踐行社會主義核心價(jià)值觀引導(dǎo)科研人員恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動規(guī)范、踐行科研誠信要求；另一方面要加強(qiáng)管理，以制度來加以約束，以此凈化科研環(huán)境、構(gòu)建新的科研生態(tài)。