劉剛，劉捷

(南開大學(xué) 經(jīng)濟研究所，天津 300071)

一、問題的提出

改革開放以來，工業(yè)化的成功使中國快速成長為“世界工廠”。而構(gòu)筑“世界工廠”的基石則是遍布全國各地的生產(chǎn)型產(chǎn)業(yè)集群。如何繼“世界工廠”之后成長為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型國家，是新的發(fā)展階段我國經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的方向。其中，生產(chǎn)型集群向創(chuàng)新型集群的轉(zhuǎn)型和升級，是創(chuàng)新型國家建設(shè)的基本推動力。如何通過創(chuàng)新資源的引入和集聚，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實現(xiàn)產(chǎn)品的高端化，提升國際競爭力，是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)集群升級的主題。

從技術(shù)來源看，我國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群可以劃分為兩種類型：外生型產(chǎn)業(yè)集群和內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群。外生型產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)是外源型的。跨國公司通過技術(shù)和管理輸出成為當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群的主導(dǎo)者，本地企業(yè)則通過引進發(fā)達國家成熟產(chǎn)品和標準化生產(chǎn)技術(shù)從事加工制造活動。對國外標準化生產(chǎn)技術(shù)的依賴，使外生型產(chǎn)業(yè)集群長期處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。

內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群則是指改革開放以來依托當(dāng)?shù)丶夹g(shù)、產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新資源發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)集群。根據(jù)技術(shù)和知識的密集度不同，內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群可以劃分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和高科技產(chǎn)業(yè)集群。其中，高科技產(chǎn)業(yè)集群是依托當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新資源，通過新興技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)集群，一般位于科技創(chuàng)新資源富集的大城市和中等城市。內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群主要依賴當(dāng)?shù)卦械漠a(chǎn)業(yè)和技術(shù)，數(shù)量眾多，廣泛分布在科技創(chuàng)新資源匱乏的縣和鎮(zhèn)域范圍。在發(fā)展的初期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)主要來自計劃經(jīng)濟時期國有企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散，通過不斷吸收和引進發(fā)達國家的先進制造技術(shù)逐步發(fā)展壯大。隨著市場條件的變化、如要素成本的上漲和環(huán)境保護政策的加強，因為缺乏創(chuàng)新資源和自主創(chuàng)新能力，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群面臨著巨大的轉(zhuǎn)型升級壓力。

作為典型的內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，電線電纜產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)，被譽為國民經(jīng)濟發(fā)展的動脈。伴隨著我國工業(yè)化和城市化進程，2010年電線電纜產(chǎn)業(yè)快速成長為產(chǎn)值規(guī)模僅次于汽車及零部件的制造業(yè)部門[注]參見中國電器工業(yè)協(xié)會電線電纜分會2011年發(fā)布的《中國電線電纜行業(yè)“十二五”發(fā)展指導(dǎo)意見》(簡稱“指導(dǎo)意見”)，在指導(dǎo)意見中指出“按產(chǎn)值規(guī)模算，電線電纜制造業(yè)在全國機械工業(yè)的細分行業(yè)中，僅次于汽車整車制造和零部件及配件制造業(yè)位居第二?！?，形成了包括江蘇省宜興市官林鎮(zhèn)、安徽省無為縣高溝鎮(zhèn)、河北省寧晉縣、江蘇省吳江市、廣東省東莞市虎門鎮(zhèn)、浙江省富陽市和臨安縣在內(nèi)的電線電纜產(chǎn)業(yè)集群。

隨著市場條件的變化，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上電線電纜產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了低端產(chǎn)品產(chǎn)能過剩和高端產(chǎn)品短缺并存的局面。因為低端電線電纜產(chǎn)品技術(shù)水平較低，生產(chǎn)工藝簡單，進入門檻低，出現(xiàn)了嚴重的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。而包括環(huán)保、阻燃和耐火方面的特種電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)工藝較為復(fù)雜，存在著較高的進入壁壘。尤其是國家重大工程和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的高端電纜產(chǎn)品的供給方主要是跨國公司。

為了實現(xiàn)對高端產(chǎn)品的進口替代，以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，電線電纜產(chǎn)業(yè)開始自發(fā)地走上產(chǎn)業(yè)升級的道路。電線電纜產(chǎn)業(yè)的升級沿著兩條路徑發(fā)展：一是依托大企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力和品牌提升，輻射帶動中小企業(yè)發(fā)展，走規(guī)?；彤a(chǎn)品高端化并重的路線；二是以集群內(nèi)中小企業(yè)為主導(dǎo)，通過集群內(nèi)部的協(xié)作積極連接和引進外部創(chuàng)新資源，探索走產(chǎn)品的多品種小批量和高附加值發(fā)展道路。前者的典型是江蘇省宜興和吳江市，后者的代表則是安徽省無為縣和河北省寧晉縣。作為內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的典范，安徽省的無為縣高溝鎮(zhèn)，以創(chuàng)新型中小企業(yè)為主體通過連接、引進和集聚創(chuàng)新資源，逐漸從低端普通電線電纜產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展為高端特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群。

為了探索經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動力和機制，本文以安徽省無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群[注]安徽省無為縣電線電纜產(chǎn)業(yè)20世紀80年代初起源于高溝鎮(zhèn)，經(jīng)過30多年的發(fā)展，目前形成了以高溝鎮(zhèn)為中心輻射周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)的特種電纜產(chǎn)業(yè)集群。因而，在本文中，我們用高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群指稱無為縣電線電纜產(chǎn)業(yè)集群。升級為案例，通過實際調(diào)查和文獻分析，概括和總結(jié)內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的基本路徑。尤其是考察和分析無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群如何以創(chuàng)新型中小企業(yè)為主導(dǎo)，積極連接外部創(chuàng)新資源，通過政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)品高端化和進口替代的動力和機制。

二、文獻綜述

在經(jīng)濟全球化背景下，作為后發(fā)國家，對中國產(chǎn)業(yè)升級的理論研究包括多個維度。從現(xiàn)有文獻看，大致存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)集群三個分析視角。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的視角看，產(chǎn)業(yè)升級可以看作是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅包括第三次產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占比的提高，而且包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其與三次產(chǎn)業(yè)的融合。隨著我國經(jīng)濟步入高質(zhì)量發(fā)展階段，學(xué)者們更多地從生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的視角考察產(chǎn)業(yè)升級問題。尤其是以第四次工業(yè)革命為背景，考察如何通過創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理論研究的焦點[1-3]。全球價值鏈的分析視角則重點考察外生型產(chǎn)業(yè)集群的升級問題，探討如何通過積極引進跨國公司研發(fā)機構(gòu)和提高創(chuàng)新能力推動產(chǎn)業(yè)鏈從低端嵌入型向高附加價值型攀升[4-6]。從集群發(fā)展的實際看，滿足國內(nèi)市場的高端化需求和提升產(chǎn)品的自主研發(fā)能力是內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的基本動力。而集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[7]、集群環(huán)境[8]和集聚程度[9]等因素，都會影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的水平和績效。

無論是外生型產(chǎn)業(yè)集群還是內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)品從低端向高端的發(fā)展只是產(chǎn)業(yè)升級的表現(xiàn)，本質(zhì)上則是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升。產(chǎn)品創(chuàng)新能力的提升不僅涉及原材料、中間產(chǎn)品和裝備制造水平的提高，而且涉及研發(fā)服務(wù)和人力資本的培養(yǎng)，也是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的培育和完善過程[10-12]。

20世紀90年代以來，隨著美國新經(jīng)濟的興起和發(fā)展，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論和方法開始引入創(chuàng)新研究[注]在復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論看來，創(chuàng)新是多元創(chuàng)新主體適應(yīng)環(huán)境變化條件的知識和技術(shù)創(chuàng)造和應(yīng)用過程。多元創(chuàng)新主體相互聯(lián)系和作用構(gòu)成了價值創(chuàng)造的網(wǎng)絡(luò)。因而，創(chuàng)新表現(xiàn)為價值網(wǎng)絡(luò)的形成和演化過程。通過價值網(wǎng)絡(luò)分析，可以揭示科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的動力和機制。。如果說產(chǎn)業(yè)升級的本質(zhì)是技術(shù)和知識供給能力的提升，那么培育和構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則是增加技術(shù)和知識供給的基礎(chǔ)。作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在適應(yīng)創(chuàng)新需求的條件下通過多元主體的互動，為產(chǎn)業(yè)升級提供持續(xù)的技術(shù)和知識供給。與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相近，1992年庫克(Philip Nicholas Cooke) 提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(RIS)概念。庫克指出，“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構(gòu)和高等教育機構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新”[12]。David Doloreux等認為區(qū)域創(chuàng)新體系理論的核心在于一個經(jīng)濟體的創(chuàng)新績效依賴于公司和研究機構(gòu)的創(chuàng)新能力，以及他們與公共機構(gòu)之間的相互作用[13]。

Patrick Ronder and Caroline Hussler對法國制造業(yè)區(qū)域創(chuàng)新體系決定因素的分析表明，構(gòu)建與外部組織交流和互動的機制往往比僅僅關(guān)注內(nèi)部創(chuàng)新資源的發(fā)展更為重要，區(qū)域創(chuàng)新政策的重點在于支持區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間創(chuàng)新主體之間的互動網(wǎng)絡(luò)。尤其是在本地創(chuàng)新資源匱乏的條件下，能否建立與外部創(chuàng)新主體之間的技術(shù)和知識交流和互動機制，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級而言顯得更為重要[14]。

Gu指出，與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家和地區(qū)的創(chuàng)新系統(tǒng)研究應(yīng)該置于經(jīng)濟發(fā)展的框架中[15]。Edquist的研究進一步提出“發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，認為與發(fā)達國家創(chuàng)新系統(tǒng)相比，后發(fā)國家的發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)存在著四個方面的關(guān)鍵性區(qū)別：一是產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更重要；二是漸進性創(chuàng)新比根本性創(chuàng)新更容易獲得成功 ；三是對處于擴散中的技術(shù)的吸收比進行原始性創(chuàng)新更重要；四是中低技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新比高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新更容易取得突破性進展[16]。Viotti關(guān)注到發(fā)展中國家和地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)中要注重技術(shù)擴散、吸收和學(xué)習(xí)[17]。從產(chǎn)業(yè)集群的視角看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)就是指產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，“一個區(qū)間內(nèi)各種創(chuàng)新群落之間及與環(huán)境之間，通過物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，形成共生競合、動態(tài)演化的開放、復(fù)雜系統(tǒng)”[18]。

與區(qū)域創(chuàng)新體系相比，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更加強調(diào)創(chuàng)新主體的多元化及其自組織過程。Ron Adner融合了仿生學(xué)的理念，第一次明確提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是“一種協(xié)同整合機制，將系統(tǒng)中各個企業(yè)的創(chuàng)新成果整合成一套協(xié)調(diào)一致、面向客戶的解決方案”，系統(tǒng)的主體是企業(yè)[19]。曾國屏等考察了目前關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念、框架和模型，探討了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)性、棲息性與生長性[20]。李萬等系統(tǒng)梳理了近年來創(chuàng)新3.0范式演變的理論基礎(chǔ)與實踐探索，認為其實質(zhì)是以創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為核心特征的新一代創(chuàng)新范式[21]。

盡管國內(nèi)外許多學(xué)者對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行了多視角討論，但是如何通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和構(gòu)建什么樣的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更有效地推動產(chǎn)業(yè)升級，尚缺乏深層次的理論分析。尤其是對于我國內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的升級而言，面對的是兩類特殊情境：一是因為受國家和地區(qū)創(chuàng)新資源布局的影響，分布在縣域甚至鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新資源極其匱乏；二是集群產(chǎn)品的高端化更多地表現(xiàn)為高端產(chǎn)品的進口替代，即對發(fā)達國家高端產(chǎn)品的模仿創(chuàng)新。如何基于中國情境培育開放型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過內(nèi)外部多元創(chuàng)新主體的互動和協(xié)作，學(xué)習(xí)、吸收和模仿發(fā)達國家同類高端產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)以提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，是目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的實踐和理論前沿。

三、研究方法和設(shè)計

1.研究對象和方法

對于不同類型的產(chǎn)業(yè)集群而言，因為市場、技術(shù)和資源環(huán)境差異，可能存在不同的產(chǎn)業(yè)升級路徑。本文以內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群作為研究對象[注]因為外源型產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)進步涉及跨國公司的產(chǎn)品內(nèi)分工和全球價值鏈的變動，較為復(fù)雜。因而，本文首先分析較為簡單的內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群的升級過程。，考察在集群內(nèi)部創(chuàng)新資源匱乏的條件下如何通過連接和引進外部創(chuàng)新資源，基于現(xiàn)有生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)產(chǎn)品從低端向中高端升級的動態(tài)演進過程。

在我國內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的實踐過程中，位于安徽省無為縣高溝鎮(zhèn)的特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群是一個典型案例。從20世紀90年代中期到2007年，通過外出務(wù)工人員的集體創(chuàng)業(yè)，在安徽省無為縣高溝鎮(zhèn)及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)形成了一個擁有268家企業(yè)的電線電纜產(chǎn)業(yè)集群。與其他地區(qū)類似，無為縣電線電纜產(chǎn)業(yè)集群是生產(chǎn)型的，主要生產(chǎn)低端電線電纜產(chǎn)品。隨著低端產(chǎn)品市場競爭的加劇和國內(nèi)高端產(chǎn)品市場需求的出現(xiàn)，2008年之后，無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群開始探索產(chǎn)業(yè)升級道路。為了滿足高端電線電纜產(chǎn)品市場需求，通過連接和引進外部創(chuàng)新資源構(gòu)建開放的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，逐步升級為以高端產(chǎn)品為主導(dǎo)的特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群。集群研發(fā)和生產(chǎn)的高鐵、核電、軍工、機器人和新能源汽車產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域使用的特種電線電纜，成為中國制造的重要元素。

表1 無為縣電線電纜產(chǎn)業(yè)集群調(diào)研樣本的基本情況[注]14家電線電纜企業(yè)都擁有專利，因為我們只獲得了5家企業(yè)準確的公開數(shù)據(jù)，只列出5家企業(yè)的專利數(shù)，其他企業(yè)的專利數(shù)沒有列出。同時，無為縣擁有專利的電線電纜企業(yè)不僅包括14家企業(yè)。

資料來源：整理自各企業(yè)和檢測機構(gòu)官網(wǎng)，2018。

為了分析無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群如何從生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動力和機制，本文選擇從事新產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的14家創(chuàng)新型企業(yè)和1家檢測機構(gòu)為樣本進行實地調(diào)查[注]根據(jù)無為縣政府和行業(yè)協(xié)會提供的資料，無為縣共有27家電線電纜企業(yè)擁有省級技術(shù)中心和工程技術(shù)中心資質(zhì)。本文主要選擇發(fā)源于高溝鎮(zhèn)的14家擁有省級技術(shù)中心和工程技術(shù)中心資質(zhì)的企業(yè)作為樣本進行調(diào)查和數(shù)據(jù)搜集，占擁有省級技術(shù)中心和工程技術(shù)中心資質(zhì)企業(yè)的51.8%。。樣本企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)的產(chǎn)品覆蓋了包括軍工、艦船、軌道交通、工業(yè)機器人和新能源汽車在內(nèi)的高端裝備制造業(yè)所需的高端特種電線電纜產(chǎn)品。作為創(chuàng)新型企業(yè)，樣本企業(yè)一方面來源于普通電線電纜生產(chǎn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級；另一方面是近年來新創(chuàng)建的企業(yè)。與一般生產(chǎn)型企業(yè)不同，樣本企業(yè)都擁有產(chǎn)品研發(fā)能力[注]與集群內(nèi)的生產(chǎn)型企業(yè)不同，作為創(chuàng)新型企業(yè)的樣本企業(yè)都擁有省級企業(yè)技術(shù)中心和工程技術(shù)中心，都擁有多項技術(shù)專利和專門的研發(fā)團隊。。除了樣本企業(yè)，研究樣本還包括2014年成立的國家特種電線電纜產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心(安徽)(以下簡稱特纜中心(安徽))。表1列出了調(diào)研樣本的基本情況。

2.數(shù)據(jù)的收集和分析

本文運用復(fù)雜系統(tǒng)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本分析方法——價值網(wǎng)絡(luò)分析方法，以14家企業(yè)和1家機構(gòu)為樣本節(jié)點，從樣本節(jié)點出發(fā)，搜集與產(chǎn)品研發(fā)相關(guān)的關(guān)系節(jié)點和關(guān)系數(shù)據(jù)。關(guān)系節(jié)點和關(guān)系數(shù)據(jù)的搜集包括三個維度：(1 ) 樣本企業(yè)從哪些組織和機構(gòu)獲得新產(chǎn)品的市場需求信息，如何獲取？(2) 樣本企業(yè)與哪些組織和機構(gòu)進行新產(chǎn)品研發(fā)合作和獲得檢測檢驗服務(wù)，如何合作和獲??？(3) 與樣本企業(yè)合作的與新產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)工藝創(chuàng)新相關(guān)的人力資本培訓(xùn)組織和機構(gòu)包括哪些？[注]由于目前中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新主要是學(xué)習(xí)、模仿的進口替代，所以市場需求、人力資本為核心的技術(shù)獲取和重組是創(chuàng)新的核心要素。為了統(tǒng)計分析的方便，當(dāng)節(jié)點之間存在著上述三種關(guān)系時，則賦值為“1”，否則為“0”。

基于搜集的關(guān)系數(shù)據(jù)，分析樣本節(jié)點和關(guān)系節(jié)點之間如何通過相互聯(lián)系和作用展開新產(chǎn)品研發(fā)與合作、推動產(chǎn)品的高端化和產(chǎn)業(yè)升級的動力和機制。研究中所搜集的關(guān)系數(shù)據(jù)來自兩個方面：一是樣本企業(yè)和機構(gòu)的實際調(diào)查數(shù)據(jù)；二是文獻和網(wǎng)絡(luò)資料數(shù)據(jù)。其中，15個樣本節(jié)點的關(guān)系數(shù)據(jù)主要來自實際調(diào)查，關(guān)系節(jié)點的數(shù)據(jù)則來自網(wǎng)絡(luò)和文獻資料。

四、無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群升級的價值網(wǎng)絡(luò)分析

把所搜集的關(guān)系數(shù)據(jù)輸入Gephi社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件，得到49個節(jié)點(其中，15個為樣本節(jié)點，34個為關(guān)系節(jié)點)和142條邊(關(guān)系)[注]無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點數(shù)是樣本節(jié)點數(shù)的3.67倍。因為關(guān)系節(jié)點主要是大學(xué)、科研院所和檢測機構(gòu)，涵蓋了與產(chǎn)業(yè)集群直接相關(guān)的科技創(chuàng)新資源，因而基于15家樣本節(jié)點構(gòu)建的價值網(wǎng)絡(luò)是無為縣高溝鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，各節(jié)點之間的相互聯(lián)系和作用的動力和機制構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。。本文首先通過對無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群價值網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，找出影響產(chǎn)業(yè)升級過程的關(guān)鍵節(jié)點；其次，基于關(guān)系數(shù)據(jù)和資料，分析價值網(wǎng)絡(luò)樣本節(jié)點和關(guān)系節(jié)點之間如何通過相互聯(lián)系和作用推動新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)工藝創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)品的高端化的動力和機制。

(一)無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)

圖1 無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圖

圖1為Gephi軟件輸出的無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的拓撲結(jié)構(gòu)圖。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)圖中，主要節(jié)點類別包括：(1) 無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜樣本企業(yè)，用符號A1-A14表示；(2) 與新產(chǎn)品研發(fā)市場信息獲取相關(guān)的關(guān)系節(jié)點，包括電力設(shè)計院和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，用符號BB1-BB8表示；(3) 特纜中心(安徽)，用符號BC表示；(4)與新產(chǎn)品研發(fā)相關(guān)的高校和科研院所。其中符號BD1-BD14表示國內(nèi)高校，符號BE1-BE4表示科研院所；(5) 客戶。其中，符號BF1-BF4表示國內(nèi)企業(yè)，BG1-BG6表示國外企業(yè)。附表1列出了節(jié)點的分類和與符號相對應(yīng)關(guān)鍵節(jié)點名稱。

圖2 無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要節(jié)點度數(shù)中心度分布

圖2列出了無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的度數(shù)中心度的分布情況。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，度數(shù)中心度的分布分為三個階梯。第一個階梯包括特纜中心(安徽)(BC)、上海電纜研究所(BE1)、電力設(shè)計院(BB1)、哈爾濱理工大學(xué)(BD1)和西安交通大學(xué)(BD2)。除了特纜中心(安徽)之外，上海電纜研究所、電力設(shè)計院、哈爾濱理工大學(xué)和西安交通大學(xué)都是位于產(chǎn)業(yè)集群外部的關(guān)系節(jié)點，是創(chuàng)新資源的擁有者。樣本企業(yè)與這些節(jié)點的相互聯(lián)系和互動，一方面獲取新產(chǎn)品研發(fā)所需要的技術(shù)和知識，另一方面獲取新產(chǎn)品研發(fā)的市場需求信息。第二階梯是14家樣本企業(yè)；第三個階梯則包括國內(nèi)外企業(yè)客戶、高校、科研院所和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在內(nèi)的其他關(guān)系節(jié)點。

表2列出了無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)指標。無論從樣本企業(yè)的個體還是整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)看，都具有很高的開放性。網(wǎng)絡(luò)與外部創(chuàng)新資源的高連接度表明，無為縣特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高度開放型的①從價值網(wǎng)絡(luò)圖中可以看出，與無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜企業(yè)獲取創(chuàng)新資源的連接對象都是外部的大學(xué)和科研機構(gòu)，因而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高度開放的。。

表2 無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)指標

資料來源：作者根據(jù)Gephi文件輸出結(jié)果整理，2018。

(二)無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)合作關(guān)系分析

根據(jù)搜集的關(guān)系數(shù)據(jù)和賦值，對無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的新產(chǎn)品研發(fā)合作關(guān)系進行統(tǒng)計分析。圍繞新產(chǎn)品的開發(fā)，合作關(guān)系的內(nèi)容主要包括：獲取新產(chǎn)品研發(fā)的市場需求信息、技術(shù)和開展人力資本培訓(xùn)。

1.新產(chǎn)品研發(fā)市場需求信息的獲取

新的高端產(chǎn)品市場需求，是拉動高溝鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)集群升級的基本動力。因為特種電線電纜屬于多品種和小批量產(chǎn)品，獲取準確的市場需求信息，是產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的前提。如圖3所示，無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群新產(chǎn)品研發(fā)市場需求信息的主要來源包括：以上海電纜研究所為代表的研發(fā)機構(gòu)、以電力設(shè)計院為代表的工程設(shè)計機構(gòu)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和企業(yè)客戶。

圖3 無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)新產(chǎn)品市場需求獲取渠道的關(guān)系分布

資料來源：作者繪制，2018。

從圖3中列出的產(chǎn)品研發(fā)的市場需求信息獲取渠道看，無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群與一般產(chǎn)業(yè)集群升級存在明顯的區(qū)別。因為高端電纜產(chǎn)品的需求主要來自包括航空航天、軍用艦船、高鐵和新能源汽車在內(nèi)的國家大型項目和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。在自主可替代產(chǎn)品出現(xiàn)之前，主要產(chǎn)品供應(yīng)方是跨國公司。在國家大型項目的上馬之前，國家級設(shè)計院、研究院和檢測機構(gòu)是最早掌握產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)和市場需求的單位。同樣，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的啟動過程中，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟則是獲取產(chǎn)品信息的基本渠道。

2.新產(chǎn)品的研發(fā)合作

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新資源匱乏的條件下，獲取外部創(chuàng)新資源的支持，通過合作研發(fā)高端產(chǎn)品是企業(yè)技術(shù)能力提升的基本途徑。從新產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)合作關(guān)系的組織類型看，主要包括兩種類型：一是以特纜中心(安徽)和上海電纜研究所為代表的檢測檢驗機構(gòu)；二是以哈爾濱理工大學(xué)、西安交通大學(xué)為代表的高校和科研機構(gòu)。作為重要的檢測檢驗機構(gòu)，無論是特纜中心(安徽)[注]在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，特纜中心(安徽)盡管位于集群內(nèi)部，但是主要功能是連接外部創(chuàng)新資源的“結(jié)構(gòu)洞”。還是上海電纜研究所都掌握著新產(chǎn)品的技術(shù)、品質(zhì)和原材料方面的信息和技術(shù)。在外部創(chuàng)新資源的推動下，高溝鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)集群逐步從普通電線電纜發(fā)展為特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群。

圖4 無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)合作關(guān)系的分布

因為電線電纜行業(yè)的特殊性，在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售過程中始終需要檢測活動。在2014年特纜中心(安徽)在無為縣成立之前，主要依賴上海電纜所進行新產(chǎn)品的檢測。隨著無為縣電線電纜產(chǎn)業(yè)向特種電線電纜產(chǎn)業(yè)的升級，檢測的頻繁性和知識積累的專用性推動了特纜中心(安徽)的成立。上海電纜研究所的檢測業(yè)務(wù)面向全國，同時為高溝鎮(zhèn)的產(chǎn)品做一些高端和特殊要求的檢測。在產(chǎn)品外銷的過程中，德國萊茵集團負責(zé)無為縣電線電纜企業(yè)進行出口的檢測和認證，其中的TUV標志是德國TUV專為元器件產(chǎn)品定制的一個安全認證標志，是產(chǎn)品出口歐洲的要件。隨著特纜中心(安徽)的成立，企業(yè)不再依賴上海電纜所和國際機構(gòu)的認證，而是通過特纜中心聯(lián)系外部資源展開檢測活動，大大降低了檢測成本和提高了新產(chǎn)品研發(fā)的速度和效率。

圖5 無為縣電纜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)檢測機構(gòu)分布

3.人力資本培訓(xùn)合作關(guān)系

在無為縣電纜創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的人力資本培訓(xùn)方面，哈爾濱理工大學(xué)和西安交通大學(xué)分別作為國內(nèi)電線電纜科研領(lǐng)域的高校，掌握著電線電纜的技術(shù)前沿。通過人力資本培養(yǎng)，為無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)輸送了大量人才。

圖6 無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)人力資本培訓(xùn)合作關(guān)系分布

(三)以創(chuàng)新型企業(yè)為主導(dǎo)的開放型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品研發(fā)合作關(guān)系的分析中，可以得出以下基本判斷：一是無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群的升級是由創(chuàng)新型企業(yè)主導(dǎo)的；二是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高度開放的，外部創(chuàng)新資源的連接、引進和合作，是實現(xiàn)產(chǎn)品高端化的重要途徑；三是政府的協(xié)同作用，集中表現(xiàn)為新型研發(fā)組織——公共研發(fā)和檢測平臺的建設(shè)[注]在案例中，公共研發(fā)平臺是指檢測檢驗中心，屬于新型研發(fā)組織，帶有公共研發(fā)性質(zhì)。；四是積極參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是研發(fā)和生產(chǎn)作為新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵零部件的重要渠道。

無為縣電線電纜產(chǎn)業(yè)集群升級的直接動因來自國內(nèi)電線電纜同類低端產(chǎn)品市場飽和、同質(zhì)化競爭和原材料價格的持續(xù)上漲。與低端產(chǎn)品的產(chǎn)能過剩不同，中高端產(chǎn)品，尤其是作為高端產(chǎn)品的特種電纜市場卻存在著嚴重的供給不足。因為特殊的安全性和環(huán)保要求，高端電纜產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)面臨較高的技術(shù)壁壘，基本上由美國、日本和歐洲企業(yè)壟斷。

因為當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新資源高度匱乏，依托內(nèi)部設(shè)立的技術(shù)中心，無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜生產(chǎn)企業(yè)通過自主研發(fā)和外部創(chuàng)新資源的連接和引進，展開新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。新產(chǎn)品研發(fā)的主要方式是合同研發(fā)，即通過與科研院所科研人員和單位簽訂正式和非正式合同的方式進行合作研發(fā)[注]研發(fā)外包是目前的一種研發(fā)方式，發(fā)包企業(yè)是研發(fā)的主導(dǎo)者。。

因為在產(chǎn)業(yè)升級過程中，對國內(nèi)市場需求而言所謂的新產(chǎn)品往往是發(fā)達國家企業(yè)已經(jīng)批量生產(chǎn)的高端產(chǎn)品。對國外高端產(chǎn)品的分析、模仿和生產(chǎn)工藝的改進，成為新產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的關(guān)鍵。而掌握國外高端產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)和質(zhì)量信息的是與國外企業(yè)和科研院所存在廣泛聯(lián)系的國內(nèi)高校和科研院所。以上海電纜研究所為代表的具有研發(fā)和檢測能力的高校和科研院所，成為企業(yè)連接和引進創(chuàng)新資源的對象。同時，因為國內(nèi)市場需求主要是國家大型工程，國有工程設(shè)計院往往成為新產(chǎn)品市場需求、技術(shù)和質(zhì)量信息最先的掌握者。與國有工程設(shè)計院的合作，有利于掌握新產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)和需求信息[注]因為國外的高端產(chǎn)品進入中國市場同樣需要國家檢測機構(gòu)的檢測，這為國內(nèi)科研機構(gòu)掌握國外高端產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)、原材料來源和品質(zhì)要求提供了條件。。

當(dāng)新產(chǎn)品研發(fā)進入批量生產(chǎn)階段，企業(yè)則通過與包括哈爾濱理工大學(xué)在內(nèi)的高校和科研院所合作，改進生產(chǎn)工藝流程和培訓(xùn)人力資本。例如，有“電纜專業(yè)黃埔軍?！敝Q的哈爾濱理工大學(xué)，在電纜生產(chǎn)工藝方面處于前沿地位。通過與哈爾濱理工大學(xué)的合作，無為縣電線電纜企業(yè)能夠快速改進和掌握新生產(chǎn)工藝方面的知識和技術(shù)。

從2008年開始，在自建技術(shù)中心的基礎(chǔ)上，無為縣電線電纜企業(yè)通過與高校和科研院所展開廣泛的研發(fā)合作，不斷提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力。 截至2017年，在高溝鎮(zhèn)工業(yè)園區(qū)已經(jīng)聚集了 70 多家民營特種電纜制造企業(yè)，300 多家上下游配套企業(yè)，形成了無為縣特種電纜產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。圍繞著高端產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)、關(guān)鍵零部件和原材料的上下游配套，培育出以創(chuàng)新型企業(yè)為主導(dǎo)的開放型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)囊括了研發(fā)、檢測、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和中介咨詢服務(wù)在內(nèi)的服務(wù)體系。

在無為縣高溝鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，最引人關(guān)注的是2014年政府主導(dǎo)建立的特纜中心(安徽)。與產(chǎn)品使用環(huán)境的特殊要求相關(guān)，特種電線電纜屬于產(chǎn)品標準繁多的產(chǎn)業(yè)類別。每一種新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)都要頻繁地進行檢測，檢測機構(gòu)是當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)知識積累的重要載體。特纜中心(安徽)的建立，使無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)擁有屬于自己的創(chuàng)新平臺。作為公共服務(wù)平臺，在為集群內(nèi)的企業(yè)進行產(chǎn)品檢測和檢驗過程中，特纜中心(安徽)發(fā)揮了技術(shù)、知識和經(jīng)驗集聚和擴散的功能。因為在每家企業(yè)新產(chǎn)品的檢測過程中，都要借鑒其他企業(yè)產(chǎn)品檢測的信息。公共檢測平臺的建立，一方面使集群內(nèi)部企業(yè)能夠更好地學(xué)習(xí)和掌握外部的創(chuàng)新資源和知識，另一方面通過專業(yè)性知識和技術(shù)的積累，平臺促進了集群內(nèi)部企業(yè)之間的學(xué)習(xí)和模仿[注]例如，在高溝鎮(zhèn)，某家企業(yè)研發(fā)出新產(chǎn)品，一年左右時間就會轉(zhuǎn)變?yōu)楣_知識，其他企業(yè)就會掌握新產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)能力。。

除了參與國家重點工程建設(shè)，隨著包括新能源汽車和機器人在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的興起，無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)成為高端裝備制造領(lǐng)域的關(guān)鍵零部件供應(yīng)商。新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟成為無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜企業(yè)獲取新產(chǎn)品研發(fā)市場和技術(shù)信息的重要來源。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)和知識交流，成為產(chǎn)業(yè)升級的重要推動力。

從2005年開始，經(jīng)過10多年的努力，無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜產(chǎn)業(yè)集群由過去以生產(chǎn)普通電線電纜產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)集群升級為以特種電纜為主的高端產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)集群。作為配套產(chǎn)品，無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群不僅參與國內(nèi)包括水電、核電、軍工和高鐵在內(nèi)的一系列國家重點工程建設(shè)，而且成為包括新能源汽車和機器人在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)鍵零部件供應(yīng)商。

主成分分析后得到的綜合指標相比于原始指標來說，解釋意義相對模糊。為了更好的利用綜合指標進行功能區(qū)識別，可以基于綜合指標對原始指標的載荷情況賦予其相應(yīng)的意義，以寧波市主城區(qū)為例，第一主成分對商業(yè)信息、生活服務(wù)信息的載荷量較高，第二主成分對科教信息載荷量較高，第五主成分對工業(yè)信息載荷較高，因此分別將這些主成分作為識別商業(yè)區(qū)、文教區(qū)、工業(yè)區(qū)的綜合指標。將綜合指標通過可視化處理進行表達，街區(qū)顏色越深代表街區(qū)內(nèi)該綜合指標的值越高，該綜合指標載荷的相應(yīng)POI點的數(shù)量越高，越能反應(yīng)相應(yīng)功能區(qū)的特性，然后通過各個指標值的空間分布特征分析不同典型功能區(qū)的空間布局（表 2）。

產(chǎn)品的高端化只是無為縣高溝鎮(zhèn)特種電線電纜產(chǎn)業(yè)集群升級的表現(xiàn)，而本質(zhì)則在于以企業(yè)為主導(dǎo)的開放型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建和企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。除了創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用之外，特纜中心(安徽)成為無為特種電線電纜產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵節(jié)點。作為公共服務(wù)平臺，特纜中心(安徽)成為新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)知識和技術(shù)共享與積累的載體，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心節(jié)點。

五、內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的動力和機制

無為縣高溝鎮(zhèn)電線電纜的發(fā)展，是我國內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的代表。以高溝鎮(zhèn)為例，通過對我國內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑進行理論抽象和概括，本文提出一個簡單的探索性理論模型，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供理論解釋和指導(dǎo)。為了進行理論抽象和概括，我們做出兩個前提假設(shè)：

第一，產(chǎn)業(yè)升級過程中的產(chǎn)品高端化主要目標是對國外產(chǎn)品的進口替代。因為國外存在著同類產(chǎn)品，我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的基本方向是掌握國外高端產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計和生產(chǎn)技術(shù)。

第二，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群大都屬于由中小企業(yè)構(gòu)成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足。因為我國絕大部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群是在農(nóng)村工業(yè)化階段發(fā)展起來的，遠離中心城市。而我國的科技創(chuàng)新資源則主要分布在包括省會城市、區(qū)域中心城市和直轄市。與產(chǎn)業(yè)升級相關(guān)的創(chuàng)新資源分布的空間特征，決定了遠離中心城市的內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群必須以現(xiàn)有企業(yè)為主導(dǎo)，通過連接外部創(chuàng)新資源提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)產(chǎn)品的高端化。

在兩個前提假設(shè)的條件下，本文提出了一個解釋我國內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級動力和機制的理論分析模型(圖7)。如圖7所示，在初始狀態(tài)下，產(chǎn)業(yè)集群升級的基礎(chǔ)是基于滿足國內(nèi)低端產(chǎn)品市場發(fā)展起來的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。作為生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的主體，生產(chǎn)型企業(yè)通過模仿和引進國內(nèi)成熟產(chǎn)品和標準化生產(chǎn)技術(shù)進行規(guī)模生產(chǎn)。

圖7 內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級動力和機制

在低端產(chǎn)品市場需求飽和和競爭加劇的條件下，如何滿足高端產(chǎn)品市場需求獲取更高利潤成為企業(yè)努力的方向。當(dāng)國外高端產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)限制技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況下，企業(yè)只能通過自主創(chuàng)新才能突破技術(shù)壁壘，研發(fā)和生產(chǎn)出高利潤率高端產(chǎn)品。

在適應(yīng)市場環(huán)境變化的過程中，部分生產(chǎn)型企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)通過成立技術(shù)研發(fā)部門開展創(chuàng)新活動，逐步發(fā)展為創(chuàng)新型企業(yè)。因為集群內(nèi)部缺乏創(chuàng)新資源，在升級過程中，創(chuàng)新型企業(yè)依托自身的技術(shù)部門連接集群外部的創(chuàng)新資源，通過構(gòu)建開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成自主創(chuàng)新能力。包括具有相關(guān)技術(shù)的大學(xué)、科研院所和檢測檢驗機構(gòu)成為創(chuàng)新型企業(yè)的連接和技術(shù)引進對象。

推論1：在集群內(nèi)部創(chuàng)新資源匱乏的條件下，創(chuàng)新型企業(yè)通過連接外部創(chuàng)新資源建立開放的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的基本路徑。

當(dāng)響應(yīng)高端產(chǎn)品市場和實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成為集群內(nèi)部的集體行動時，如何把外部創(chuàng)新資源內(nèi)部化成為企業(yè)的共同需求。當(dāng)與研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的服務(wù)需求達到一定規(guī)模的條件下，政府則通過引進和創(chuàng)建新型研發(fā)組織的方式滿足企業(yè)的集體創(chuàng)新需求，進而推動整個集群的產(chǎn)業(yè)升級。新型研發(fā)組織的功能表現(xiàn)在三個方面：一是政府推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的舉措；二是集群關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和知識積累的載體；三是聯(lián)系集群內(nèi)部企業(yè)創(chuàng)新需求與外部創(chuàng)新資源的連接者。因而，新型研發(fā)組織是政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和內(nèi)部與外部創(chuàng)新資源結(jié)合的結(jié)果。

推論2：新型研發(fā)組織服務(wù)于集群企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)?；枨?，集合政府政策、技術(shù)和知識載體、創(chuàng)新資源連接功能，是開放型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心節(jié)點。

新型研發(fā)組織的出現(xiàn)無法完全替代包括高校和科研院所在內(nèi)的外部創(chuàng)新資源。與創(chuàng)新型企業(yè)和新型研發(fā)組織連接的高校和科研院所都擁有與國內(nèi)外其他高校和企業(yè)的廣泛聯(lián)系。尤其是與發(fā)達國家研發(fā)機構(gòu)和跨國公司的聯(lián)系，是不斷獲取新產(chǎn)品研發(fā)市場、技術(shù)和質(zhì)量信息的重要渠道，是集群升級所需的開放型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分。

推論3：內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群所構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高度開放性的，一方面表現(xiàn)為集群內(nèi)部的創(chuàng)新型企業(yè)與外部創(chuàng)新機構(gòu)的連接，另一方面表現(xiàn)為所連接的外部創(chuàng)新機構(gòu)與國外其他創(chuàng)新機構(gòu)和跨國公司的連接。

國內(nèi)的創(chuàng)新機構(gòu)是國家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成，而國外創(chuàng)新機構(gòu)則是全球產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)。在經(jīng)濟全球化背景下，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與國家和全球產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的連接和融合，是內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群升級的重要機制。除了大學(xué)、科研院所和檢測機構(gòu)之外，圍繞新興技術(shù)的應(yīng)用和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而建立的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟同樣是重要的外部創(chuàng)新機構(gòu)。因為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度不確定性，積累參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟能夠敏銳地洞察產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇，準確把握新產(chǎn)品研發(fā)的市場和技術(shù)信息。

因而，驅(qū)動內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群升級的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包括三個關(guān)鍵構(gòu)成元素：一是集群內(nèi)部創(chuàng)新型企業(yè)的涌現(xiàn)，創(chuàng)新型企業(yè)來自生產(chǎn)型企業(yè)的轉(zhuǎn)型和新創(chuàng)企業(yè)；二是政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的新型研發(fā)組織。新型研發(fā)組織承擔(dān)的主要職能是實施創(chuàng)新政策、連接外部創(chuàng)新資源和積累共性技術(shù)知識；三是作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)重要組成部分的外部創(chuàng)新機構(gòu)和組織。作為集群內(nèi)部和外部創(chuàng)新主體的連接者，創(chuàng)新機構(gòu)和組織不僅能夠為集群內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)提供技術(shù)支持，而且能夠為集群內(nèi)部識別前沿新產(chǎn)品研發(fā)的市場機會。

有效促進多元創(chuàng)新主體的相互聯(lián)系和作用，是推動內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級的動力和機制。因為集群內(nèi)部企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)主要依賴外部創(chuàng)新機構(gòu)的知識和技術(shù)溢出，一方面通過創(chuàng)新型企業(yè)與外部創(chuàng)新機構(gòu)之間技術(shù)交流，獲取新產(chǎn)品研發(fā)所需的知識和技術(shù)；另一方面新型研發(fā)組織則通過集群內(nèi)部企業(yè)之間和與外部創(chuàng)新機構(gòu)的交流，實現(xiàn)共同知識和技術(shù)的積累與擴散。因而，制定有效促進多元創(chuàng)新主體交流和互動的激勵措施，是政府政策的出發(fā)點和落腳點。

六、結(jié)論與啟示

基于對一個內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群升級的調(diào)查研究和價值網(wǎng)絡(luò)分析，本文的主要結(jié)論是：對于后發(fā)國家而言，產(chǎn)品從低端向高端的發(fā)展僅僅是產(chǎn)業(yè)升級的表現(xiàn)，本質(zhì)上則是通過開放型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的過程。創(chuàng)新型企業(yè)是產(chǎn)業(yè)升級的主導(dǎo)者，通過積極創(chuàng)建企業(yè)研發(fā)部門和連接外部創(chuàng)新資源，共同推動開放型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建。政府的作用集中表現(xiàn)為響應(yīng)集群內(nèi)部企業(yè)集體創(chuàng)新能力提升過程中對關(guān)鍵共性技術(shù)和知識的需求，推動新型研發(fā)組織的建立。作為開放型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心節(jié)點，新型研發(fā)組織集合了政府政策、技術(shù)和知識載體與外部創(chuàng)新資源連接諸多功能。集群產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開放性不僅表現(xiàn)為與國內(nèi)創(chuàng)新機構(gòu)的廣泛連接，而且表現(xiàn)為通過國內(nèi)創(chuàng)新機構(gòu)與國際創(chuàng)新機構(gòu)的廣泛連接。

本研究結(jié)論主要內(nèi)含兩方面啟示。第一，因為大量的內(nèi)生型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群都遠離創(chuàng)新資源密集的中心城市，應(yīng)積極推動集群內(nèi)部創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展和新型研發(fā)組織的建立、吸收、引進和集聚創(chuàng)新資源。第二，產(chǎn)業(yè)升級過程中產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高度開放的，不僅與國家和區(qū)域而且與全球產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系存在廣泛而密切的聯(lián)系。在從中國制造到中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)型過程中，服務(wù)產(chǎn)業(yè)升級需求的高度開放的國家和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要內(nèi)容。