1. 中國(guó)石油工程建設(shè)有限公司西南分公司, 四川 成都 610041；2. 中國(guó)石油西南油氣田公司重點(diǎn)地面工程建設(shè)項(xiàng)目部， 四川 成都 610051

0 前言

隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步,國(guó)家和人民對(duì)生活環(huán)境的要求越來越高,天然氣作為主要且最現(xiàn)實(shí)的清潔能源,先后通過西氣東輸、陜京輸氣管道、川氣東送等項(xiàng)目輸送到大江南北,走進(jìn)千家萬戶[1]。我國(guó)國(guó)內(nèi)的天然氣主產(chǎn)區(qū)包括新疆塔里木盆地、四川盆地、鄂爾多斯盆地,以及大慶、勝利、遼河等大型油田的伴生氣[2]。同時(shí)我國(guó)還依靠中亞管道、中緬管道、海上LNG等途徑進(jìn)口海外天然氣。目前正在建設(shè)的中俄東線天然氣管道項(xiàng)目,也將成為重要的天然氣來源通道[3]。

總承包建設(shè)模式(簡(jiǎn)稱EPC建設(shè)模式),由設(shè)計(jì)(Engineering)、采購(gòu)(Procuring)和施工(Constructing)三部分組成,即將工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的工作全部委托給一個(gè)工程總承包單位去實(shí)施或組織實(shí)施,也稱交鑰匙工程。EPC建設(shè)模式是20世紀(jì)40年代在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上興起的一種承包模式,并逐漸發(fā)展成為國(guó)際通用的工程承包模式。我國(guó)的總承包建設(shè)模式始于20世紀(jì)80年代初,主要在石油化工、水利水電、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域中應(yīng)用,這些領(lǐng)域普遍具有技術(shù)復(fù)雜、投資巨大、設(shè)備采購(gòu)量多、建設(shè)周期長(zhǎng)等特點(diǎn),合同管理難度極大,因此從90年代開始EPC建設(shè)模式被國(guó)內(nèi)工程承包行業(yè)廣泛應(yīng)用。

1 總承包項(xiàng)目常用建設(shè)模式

由于早期項(xiàng)目建設(shè)組織模式發(fā)展的歷史原因,缺少全能的工程公司,一般設(shè)計(jì)單位通常不具備施工力量,施工單位也不具備設(shè)計(jì)力量,因此在EPC建設(shè)模式發(fā)展初期,往往由聯(lián)合體或一個(gè)承包商負(fù)責(zé)承攬總承包項(xiàng)目,整合設(shè)計(jì)、物裝、施工等各方資源共同完成項(xiàng)目建設(shè),這一特點(diǎn)在石油天然氣領(lǐng)域尤為突出。

天然氣的開發(fā)利用包括從氣田勘探開發(fā)到氣田集輸及處理廠加工凈化等一系列過程,專業(yè)性強(qiáng),涉及專業(yè)分類廣泛,參建單位較多,從設(shè)計(jì)、采購(gòu)到現(xiàn)場(chǎng)施工的工序銜接要求較高,復(fù)雜龐大的工程絕非一己之力能完成。目前，在這種情況下采用的建設(shè)模式:一是傳統(tǒng)的分承包模式,由建設(shè)方把項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、檢測(cè)、運(yùn)行等分別委托給不同的承包商,如克拉2氣田地面建設(shè)工程;二是建設(shè)方將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等委托給一個(gè)設(shè)計(jì)單位做承包商的總承包模式,如和田河氣田地面建設(shè)工程、大北區(qū)塊地面建設(shè)工程;三是建設(shè)方將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、運(yùn)行等委托給一個(gè)施工單位做承包商的總承包模式,如塔中中古區(qū)塊地面建設(shè)工程;四是將設(shè)計(jì)+采購(gòu)與施工分別委托承包單位或者將設(shè)計(jì)與采購(gòu)+施工分別委托承包單位的聯(lián)合體承包模式,如克深8區(qū)塊地面建設(shè)工程采用的便是設(shè)計(jì)、采購(gòu)+施工模式[4]。

近年來,隨著國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的優(yōu)化重組,包括中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司在內(nèi)的多家大型國(guó)企均陸續(xù)開始對(duì)旗下的設(shè)計(jì)、施工、裝備制造等資源進(jìn)行整合,調(diào)整組織架構(gòu),組建了大批工程公司,在工程公司下又整合了設(shè)計(jì)分公司、施工分公司和部分裝備分公司,至此具備了獨(dú)立承攬總承包的能力,除物資采購(gòu)需分包外,設(shè)計(jì)、施工均可由一家承包商完成。此種EPC建設(shè)模式勢(shì)必權(quán)責(zé)更明確,協(xié)調(diào)更高效,項(xiàng)目建設(shè)更有保障,因而在國(guó)際項(xiàng)目上使用較多[5]。

2 總承包項(xiàng)目的合同特點(diǎn)

2.1 合同關(guān)系方較多

天然氣地面建設(shè)工程是龐大的系統(tǒng)工程,包括氣田內(nèi)部集輸、油氣處理廠、外輸管道等主體工程以及相關(guān)熱工、水處理、電站、道路、通訊等配套工程。總承包商作為氣田地面建設(shè)工程的主要承建者,需要在總承包合同內(nèi)組織相應(yīng)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、運(yùn)輸?shù)确职?全面負(fù)責(zé)將大型而復(fù)雜的項(xiàng)目進(jìn)行從設(shè)計(jì)到最終投產(chǎn)調(diào)試的全過程,因而處于項(xiàng)目主導(dǎo)地位,承擔(dān)整個(gè)項(xiàng)目的主要合同風(fēng)險(xiǎn)?？偝邪?xiàng)目合同關(guān)系見圖1。

圖1 總承包項(xiàng)目合同關(guān)系

由圖1可知,天然氣地面建設(shè)工程的特點(diǎn)決定了總承包商在合同主體框架的核心地位,既要與建設(shè)方簽訂總承包合同,也要與金融支持方的銀行簽擔(dān)保合同,與保險(xiǎn)公司簽訂保險(xiǎn)合同,還要與勘察設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等簽訂分包合同。在總承包合同主體框架下,國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定:分包單位就分包合同對(duì)總承包商負(fù)責(zé),總承包商不因分包而免除責(zé)任。比如,施工分包商將其非主體項(xiàng)目或勞務(wù)作業(yè)再分包給勞務(wù)單位,此時(shí)的勞務(wù)合同在分包合同內(nèi),一旦出現(xiàn)勞務(wù)糾紛或因再分包勞務(wù)單位原因造成項(xiàng)目未能按進(jìn)度實(shí)施,由此造成的損失發(fā)包方將承擔(dān)連帶責(zé)任。由于總承包商處于項(xiàng)目主導(dǎo)地位,涉及項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、運(yùn)輸、施工、安裝等方面,總承包商需取代業(yè)主處理與項(xiàng)目有關(guān)的各方面關(guān)系,在項(xiàng)目不同階段成立不同的合同關(guān)系,這種復(fù)雜的合同關(guān)系，直接導(dǎo)致總承包商既要在與建設(shè)方的總承包合同中對(duì)項(xiàng)目的整體建設(shè)承擔(dān)全面責(zé)任,又要在各類分包合同中承擔(dān)由于未能及時(shí)付款等原因帶來的違約責(zé)任。

2.2 合同管理專業(yè)化要求高

從理論上講,建設(shè)方對(duì)總承包商的工作只做有限控制,一般不進(jìn)行干預(yù),賦予總承包商更多的合同管理權(quán)限[6]。因此在總承包項(xiàng)目中,合同管理是總承包商項(xiàng)目管理的重要組成部分,職業(yè)化合同工程師承擔(dān)重要的合同管理職責(zé),需要從投標(biāo)開始,配合項(xiàng)目經(jīng)理做好合同策劃、談判和簽約,在項(xiàng)目實(shí)施階段做好合同交底,合同變更和合同執(zhí)行,合同工程師的專業(yè)能力對(duì)總承包合同的執(zhí)行發(fā)揮著重要作用。在殼牌等國(guó)際石油公司管理的總承包項(xiàng)目中,合同工程師/合同經(jīng)理在項(xiàng)目組中的地位甚至僅次于項(xiàng)目經(jīng)理。

國(guó)內(nèi)總承包項(xiàng)目中尚未對(duì)合同管理給予足夠重視,合同管理人員的專業(yè)水平和管理能力也有待提高。隨著各行業(yè)總承包項(xiàng)目實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的不斷積累,此種現(xiàn)狀正在不斷改進(jìn)。

3 總承包項(xiàng)目合同管理面臨的問題

3.1 總承包項(xiàng)目合同范本現(xiàn)狀

3.1.1 現(xiàn)行合同文本

目前,國(guó)內(nèi)總承包項(xiàng)目現(xiàn)行合同文本是2017年國(guó)家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家工商行政管理總局聯(lián)合發(fā)布的GF-2017-0216《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本(試行)》(以下簡(jiǎn)稱GF-2017-0216),基于2011年版修編并頒布。

GF-2017-0216編制的初衷是適用于國(guó)內(nèi)所有建設(shè)工程項(xiàng)目,由合同協(xié)議書、通用條款和專用部分組成:

1)合同協(xié)議書是雙方當(dāng)事人對(duì)合同基本權(quán)利、義務(wù)的集中表述,包括建設(shè)項(xiàng)目的功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工期的要求,以及合同價(jià)格及支付方式等內(nèi)容。另外,合同協(xié)議書還包括合同當(dāng)事人要求提供的主要技術(shù)條件的附件及合同協(xié)議書生效的條件等。

2)通用條款共20條,是合同雙方當(dāng)事人根據(jù)《建筑法》《合同法》以及有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定,就工程建設(shè)的實(shí)施階段及其相關(guān)事項(xiàng),對(duì)雙方的權(quán)利、義務(wù)作出的原則性約定。該部分內(nèi)容通常無需另作修改。

3)GF-2017-0216的重點(diǎn)是專用部分,由于總承包項(xiàng)目通常較復(fù)雜,各行業(yè)也有各自的特點(diǎn),因此在國(guó)家法律相關(guān)規(guī)定的前提下,合同雙方當(dāng)事人針對(duì)具體問題在此部分協(xié)商確定,內(nèi)容將直接關(guān)系到雙方責(zé)任、合同風(fēng)險(xiǎn)和成本收益,該部分內(nèi)容往往成為合同雙方反復(fù)討論的焦點(diǎn)。

3.1.2 GF-2017-0216修改的主要內(nèi)容

2)強(qiáng)調(diào)在竣工前總承包商已經(jīng)提供履約擔(dān)保和竣工時(shí)提交質(zhì)量保證金保函的,發(fā)包人不得同時(shí)預(yù)留工程質(zhì)量保證金。

3)新增明確發(fā)包人退還質(zhì)保金時(shí),應(yīng)按中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期同類銀行貸款基準(zhǔn)利率支付利息。

4)細(xì)化缺陷責(zé)任起算點(diǎn),發(fā)包人原因無法按期驗(yàn)收時(shí)缺陷責(zé)任期的起算,由2011版的“承包人提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告之日”修改為“承包人提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后90天后,工程自動(dòng)進(jìn)入缺陷責(zé)任期”。

5)完善缺陷責(zé)任期內(nèi)總承包商修復(fù)責(zé)任和修復(fù)費(fèi)用承擔(dān)的條款。

GF-2017-0216進(jìn)一步明晰了合同雙方的權(quán)益、義務(wù),更有助于保護(hù)總承包商的權(quán)利?？偝邪炭沙浞纸Y(jié)合GF-2017-0216的約定維護(hù)自身利益,同時(shí)也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到GF-2017-0216對(duì)缺陷責(zé)任期起算點(diǎn)、維修責(zé)任和費(fèi)用的細(xì)化規(guī)定,在履約過程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。

3.1.3 GF-2017-0216存在問題

1)GF-2017-0216在2011年版基礎(chǔ)上對(duì)個(gè)別條款進(jìn)行修改,未做大的改動(dòng)。由于總承包項(xiàng)目的復(fù)雜性,不同項(xiàng)目面對(duì)的情況會(huì)完全不同,變數(shù)較多,可借鑒的經(jīng)驗(yàn)有限,因此GF-2017-0216僅限于參考,不能完全依賴其約定的內(nèi)容去控制合同風(fēng)險(xiǎn),需要項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)依據(jù)實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)具體項(xiàng)目充分分析,制定有效的控制項(xiàng)目成本管理制度,在與業(yè)主談判過程中據(jù)理力爭(zhēng),編制對(duì)本項(xiàng)目更合理的合同。

2)GF-2017-0216的立場(chǎng)原本傾向于對(duì)總承包商權(quán)益的保護(hù),但在實(shí)務(wù)中,建設(shè)方往往利用其優(yōu)勢(shì)地位,將其自身應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)行轉(zhuǎn)移給總承包商[7]。如:將征地過程中的地方關(guān)系協(xié)調(diào)工作交由總承包商負(fù)責(zé)并約定明確的征遷費(fèi)用、嚴(yán)格的費(fèi)用追加條款及違約懲罰條款;嚴(yán)格約定變更條款,對(duì)因其自身原因?qū)?xiàng)目功能、規(guī)模等關(guān)鍵內(nèi)容作出重大調(diào)整，而引發(fā)的工期延期和費(fèi)用增加等事項(xiàng)嚴(yán)格限制辦理變更,由此造成的施工返工及供貨商的訂單變更等分包合同的損失均由總承包商自行承擔(dān)。因此,總承包商要實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的有效管理,需采取加強(qiáng)合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等措施保障合同內(nèi)容的相對(duì)公平。

3.2 建設(shè)方對(duì)總承包模式的管理不規(guī)范

EPC建設(shè)模式的出現(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)工程承包模式帶來了巨變,具有節(jié)約投資、縮短工期、優(yōu)化設(shè)計(jì)、緩解建設(shè)方人員資源不足、組織難度大等特點(diǎn)。但國(guó)內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)方并未能認(rèn)識(shí)到這種模式在工程建設(shè)中所發(fā)揮的積極作用和顯著效益。多數(shù)建設(shè)方對(duì)EPC建設(shè)模式的概念模糊[8],未分清與傳統(tǒng)工程管理模式的區(qū)別,實(shí)際操作與理想狀態(tài)存在很大的差距,對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行過程干涉過多。部分建設(shè)方甚至認(rèn)為總承包商在一定程度上取代了建設(shè)方的地位,自身權(quán)利受到了削弱。這些因素都直接影響到總承包對(duì)工程的管理,致使其優(yōu)勢(shì)很難充分發(fā)揮出來。

在實(shí)踐中,建設(shè)方即使采取了EPC建設(shè)模式,但由于理解不到位,操作不規(guī)范,導(dǎo)致真正意義上的EPC建設(shè)模式難以實(shí)現(xiàn)。例如:建設(shè)方忽視項(xiàng)目前期的運(yùn)作,方案設(shè)計(jì)不規(guī)范、不到位便啟動(dòng)施工建設(shè),導(dǎo)致邊施工邊修改設(shè)計(jì)的情況頻繁出現(xiàn);建設(shè)方對(duì)建設(shè)工期進(jìn)行不合理的壓縮,導(dǎo)致總承包商成本增加,甚至埋下了質(zhì)量隱患;建設(shè)方仍習(xí)慣于傳統(tǒng)管理模式,自己采購(gòu),導(dǎo)致設(shè)備質(zhì)量、供貨期與施工相脫節(jié);建設(shè)方認(rèn)為既然總承包合同是固定總價(jià)合同,就不存在費(fèi)用變更,連設(shè)計(jì)意圖的變更所產(chǎn)生的費(fèi)用增加也不給予調(diào)整。這些問題都為總承包商的合同管理帶來風(fēng)險(xiǎn)隱患。

EPC建設(shè)模式以總承包商為責(zé)任主體負(fù)責(zé)實(shí)施,多年來一直強(qiáng)調(diào)提高總承包商的項(xiàng)目管理水平,由此一定程度上忽視了建設(shè)方在項(xiàng)目建設(shè)過程中所起到的作用,造成建設(shè)方管理人才和知識(shí)儲(chǔ)備的匱乏,管理人員不了解總承包項(xiàng)目運(yùn)行的規(guī)律和規(guī)則,導(dǎo)致總承包商在實(shí)際工作中阻力重重[9]。在項(xiàng)目前期的總承包合同談判階段,這一問題表現(xiàn)得尤為突出,建設(shè)方簡(jiǎn)單認(rèn)為總承包商應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)的所有內(nèi)容,常常提出要求總承包商負(fù)責(zé)地方征遷、各類評(píng)價(jià)、委托第三方檢測(cè),甚至委托監(jiān)理等不合理要求。另外在建設(shè)過程中,建設(shè)方管理人員沒有合同意識(shí),不按合同約定履行變更程序,要求總承包商立即實(shí)施某項(xiàng)工作多以現(xiàn)場(chǎng)口頭指令代替書面文件,也不考慮由此會(huì)產(chǎn)生哪些費(fèi)用,為后期結(jié)算埋下隱患。

3.3 總承包商內(nèi)部存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

3.3.1 合同報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)較大

目前,國(guó)內(nèi)大部分能源市場(chǎng)由大型國(guó)有企業(yè)為主導(dǎo)開發(fā)建設(shè),隨著企業(yè)市場(chǎng)化改革的逐步推進(jìn),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益嚴(yán)峻,除了同行企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)外,企業(yè)內(nèi)部各分子公司之間的競(jìng)爭(zhēng)也異常激烈,尤其對(duì)于中國(guó)石油、中國(guó)石化、中鐵集團(tuán)等大型集團(tuán)公司,內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)更不可避免。在這種情況下，建設(shè)方在招標(biāo)文件評(píng)分規(guī)則中往往會(huì)增加商務(wù)標(biāo)的評(píng)分權(quán)重,在技術(shù)標(biāo)評(píng)分沒有拉開差距時(shí),讓合同價(jià)格成為影響中標(biāo)結(jié)果的關(guān)鍵因素。因此,在項(xiàng)目招標(biāo)過程中,為獲取項(xiàng)目的承包權(quán),投標(biāo)人在報(bào)價(jià)過程中通常會(huì)做出一定讓步,以增加中標(biāo)幾率。由于在報(bào)價(jià)中需要考慮風(fēng)險(xiǎn)因素,投標(biāo)人的報(bào)價(jià)具有很大的不確定性,也因此會(huì)帶來較大風(fēng)險(xiǎn)[10]。

目前大部分項(xiàng)目投標(biāo)不再采用最低價(jià)中標(biāo)模式,而采用基準(zhǔn)價(jià)評(píng)標(biāo)方式,以報(bào)價(jià)偏離基準(zhǔn)價(jià)(又稱靶心價(jià))幅度作為評(píng)分基礎(chǔ)[11]。此方式雖然避免了低價(jià)中標(biāo),但價(jià)格偏低的投標(biāo)企業(yè)仍會(huì)在評(píng)分中占優(yōu)勢(shì),因此投標(biāo)企業(yè)仍會(huì)盡可能降低報(bào)價(jià)以保證中標(biāo)。

另一方面,大型國(guó)有企業(yè)內(nèi)部通常會(huì)有較全面的系統(tǒng)指導(dǎo)價(jià),力圖統(tǒng)計(jì)企業(yè)所有項(xiàng)目涉及到的價(jià)格，達(dá)到控制項(xiàng)目建設(shè)成本目的。實(shí)際上,市場(chǎng)價(jià)格不恒定,不同地方同一種物資供應(yīng)價(jià)也會(huì)不同。比如：鋼材價(jià)格近幾年經(jīng)歷了過山車式的變動(dòng),隨之也造成了其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的價(jià)格調(diào)整,這種調(diào)整很難準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。市場(chǎng)價(jià)格每天在調(diào)整,而價(jià)格指導(dǎo)系統(tǒng)不可能做到隨時(shí)更新,要求以系統(tǒng)指導(dǎo)價(jià)作為投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)就必然會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。在新疆等邊遠(yuǎn)地區(qū),受項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)人文、環(huán)境、氣候等因素的影響,供貨商對(duì)同一物資的供應(yīng)價(jià)與內(nèi)地相比差別較大,如果嚴(yán)格套用系統(tǒng)指導(dǎo)價(jià)而不考慮地理因素的影響,可能會(huì)因價(jià)格過低而將優(yōu)質(zhì)供貨商排除在外,在招采環(huán)節(jié)就為項(xiàng)目質(zhì)量、工期及結(jié)算等問題埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

3.3.2 墊資現(xiàn)象嚴(yán)重

3.3.3 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

總承包合同簽訂后,項(xiàng)目執(zhí)行的結(jié)果如何,將取決于項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的管理經(jīng)驗(yàn)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力、合理的項(xiàng)目管理制度，以及項(xiàng)目經(jīng)理、合同、采購(gòu)、施工、財(cái)務(wù)等管理人員的專業(yè)水平,任何環(huán)節(jié)都會(huì)影響項(xiàng)目能否嚴(yán)格按合同執(zhí)行,一旦出現(xiàn)偏離將造成損失。管理人員并非都具有較強(qiáng)的專業(yè)能力和相應(yīng)的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),往往對(duì)可能造成合同管理風(fēng)險(xiǎn)的事件不敏感,這種風(fēng)險(xiǎn)將在后期合同結(jié)算時(shí)表現(xiàn)出來,屆時(shí)由于證據(jù)鏈已缺失,損失將難避免。

企業(yè)管理制度的建設(shè)可以通過自身經(jīng)驗(yàn)的積累和外界的經(jīng)驗(yàn)借鑒得到彌補(bǔ),但管理人員的能力、專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)卻是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。近年來,在國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目集中開動(dòng)、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的大背景下,企業(yè)的人才儲(chǔ)備很難跟上工程項(xiàng)目建設(shè)的需要,這是項(xiàng)目管理存在風(fēng)險(xiǎn)的最主要原因[13]。因此,對(duì)項(xiàng)目合同管理人員的能力提出了更高要求,改正過去“合同管理就是合同人員的事”“其他部門只負(fù)責(zé)執(zhí)行項(xiàng)目建設(shè),合同風(fēng)險(xiǎn)與其無關(guān)”等錯(cuò)誤觀念,調(diào)動(dòng)項(xiàng)目組各部門、各管理人員共同對(duì)合同負(fù)責(zé),在總承包項(xiàng)目啟動(dòng)之初,組織對(duì)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的合同宣貫以及執(zhí)行過程中合同管理人員對(duì)各環(huán)節(jié)關(guān)鍵人員、關(guān)鍵事件的監(jiān)管和把控,以團(tuán)隊(duì)之力來管理合同。由此可見,具有豐富經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型合同管理人員將是項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的重要組成部分,也是合同風(fēng)險(xiǎn)防控的重要保障。

3.4 總承包商項(xiàng)目的分包風(fēng)險(xiǎn)

在天然氣地面建設(shè)工程總承包項(xiàng)目中,總承包商與建設(shè)方之間主合同的合同風(fēng)險(xiǎn)性往往由總承包商與各分包商之間分包合同風(fēng)險(xiǎn)控制來判斷。在一個(gè)總承包商項(xiàng)目中,總承包商需要簽訂設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)等一系列分包合同。在總承包合同中,采購(gòu)供貨合同正常數(shù)量在100個(gè)左右,個(gè)別項(xiàng)目達(dá)到100個(gè)以上,而施工分包合同數(shù)量基本在5個(gè)左右,還有運(yùn)輸合同、后勤服務(wù)合同、評(píng)價(jià)合同等各類合同。如此眾多而又內(nèi)容各異的分包合同，成為總承包有效控制項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的重中之重。

3.4.1 設(shè)計(jì)分包合同風(fēng)險(xiǎn)

作為項(xiàng)目實(shí)施階段最早的參與方,設(shè)計(jì)單位掌握著項(xiàng)目的第一手資料,熟悉項(xiàng)目建設(shè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)。若由設(shè)計(jì)公司牽頭總承包項(xiàng)目,總承包商自然會(huì)充分利用自身技術(shù)、信息優(yōu)勢(shì),調(diào)動(dòng)各方力量最準(zhǔn)確地將設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化為實(shí)物。若由施工單位牽頭的總承包項(xiàng)目,設(shè)計(jì)作為項(xiàng)目建設(shè)的首要環(huán)節(jié),總承包商需在設(shè)計(jì)分包合同協(xié)議書中明確規(guī)定設(shè)計(jì)成果的進(jìn)度、質(zhì)量,以及明確約定在投資、進(jìn)度、質(zhì)量等方面的獎(jiǎng)勵(lì)措施和處罰條款,以此調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)單位的積極性,強(qiáng)化設(shè)計(jì)單位的責(zé)任,確保設(shè)計(jì)及時(shí)和合理,最終保障總承包商的采購(gòu)和施工工作有序進(jìn)行[14]。

3.4.2 施工分包合同風(fēng)險(xiǎn)

天然氣地面建設(shè)工程專業(yè)繁多、內(nèi)容復(fù)雜,可依據(jù)油氣處理廠、集輸管道、公寓、水源站及供水管線、道路、消防站等專業(yè)將施工劃分為多個(gè)標(biāo)段進(jìn)行分包。雖然國(guó)家相關(guān)建設(shè)法規(guī)明確規(guī)定分包工程不得再分包或違法轉(zhuǎn)包,但在實(shí)施過程中,施工分包商通常會(huì)以勞務(wù)分包的方式規(guī)避合同法律的規(guī)定,將工程再分包或轉(zhuǎn)包。由于勞務(wù)分包往往以作業(yè)隊(duì)的方式無序進(jìn)行,不僅為總承包商的管理帶來困難,造成嚴(yán)重的質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患,還會(huì)在工程款結(jié)算時(shí),由于眾多合同主體利益的糾葛而引發(fā)嚴(yán)重的分歧,給結(jié)算工作制造阻力。面對(duì)這種局面,總承包商處于各方矛盾的中心,往往難以將主合同和分包合同的結(jié)算置于可控范圍內(nèi),難以保證自身的合理利益。因此,總承包商在對(duì)施工分包商管理時(shí),除了要求施工分包商嚴(yán)格執(zhí)行分包合同管理制度并在合同中約定嚴(yán)格的違法分包懲罰條款外,還需要對(duì)施工分包商的勞務(wù)分包備案、收取一定比例的保證金、對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)隊(duì)伍進(jìn)行檢查等措施,加強(qiáng)其對(duì)勞務(wù)分包的管理,控制風(fēng)險(xiǎn)[15]。

3.4.3 采購(gòu)分包合同風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)分包合同風(fēng)險(xiǎn)主要來自建設(shè)方對(duì)總承包商采購(gòu)工作的干涉?？偝邪?xiàng)目的所有分包工作理論上均應(yīng)由總承包商負(fù)責(zé)組織,但實(shí)際上,建設(shè)方經(jīng)常利用其業(yè)主優(yōu)勢(shì)向總承包商推薦甚至指定在某些專項(xiàng)或部分工程中的分包商。這不僅影響到總承包商對(duì)項(xiàng)目整體的有效管理,增加管理難度,同時(shí)還要承擔(dān)因此類指定分包商的技術(shù)、服務(wù)或其他方面達(dá)不到要求時(shí)，帶來的工期延誤、質(zhì)量瑕疵以及合同費(fèi)用超支等責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

3.4.4 主合同和分包合同不一致的風(fēng)險(xiǎn)

主合同和分包合同內(nèi)容不一致是很多總承包項(xiàng)目在結(jié)算階段出現(xiàn)糾紛的主要原因。分包合同的內(nèi)容、性質(zhì)不同,相應(yīng)的付款條款、質(zhì)保條款、權(quán)責(zé)等約定也都不盡相同,很難將總承包商主合同中的各項(xiàng)約定與各分包合同完全對(duì)接,很難將主合同風(fēng)險(xiǎn)完全傳遞給各分包商。比如:質(zhì)保條款,主合同約定的質(zhì)保期是從項(xiàng)目整體驗(yàn)收之日起算,但總承包商的采購(gòu)物資則是分批到貨,先到貨的分包合同從到貨之日就要起算質(zhì)保期,造成可能項(xiàng)目整體尚未驗(yàn)收,部分物資的質(zhì)保期已到期的現(xiàn)象,總承包商不僅要向分包商退還質(zhì)保金,同時(shí)在項(xiàng)目整體質(zhì)保期內(nèi)一旦物資出現(xiàn)故障,總承包商將自行承擔(dān)維護(hù)費(fèi)用。

因此,總承包商只能處于對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的整體考慮,從項(xiàng)目實(shí)施的大局著眼考慮各個(gè)環(huán)節(jié)的細(xì)節(jié)設(shè)置,必然無法做到所有合同的約定都對(duì)己方有利或者基本可控,勢(shì)必存在有些合同約定與主合同不一致甚至相悖的情況。這種不一致或相悖的情況,雖然帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn),但卻是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目整體目標(biāo)的必然讓步[16]。因此,在分包合同簽訂過程中,要盡量做到主合同和分包合同相對(duì)應(yīng),做到主合同的風(fēng)險(xiǎn)合理向下轉(zhuǎn)移,做到整體利益和個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)的合理平衡。

4 總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)思路

在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi),我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的特點(diǎn),而能源行業(yè)又是一個(gè)相對(duì)封閉的市場(chǎng),參與這個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)也習(xí)慣用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維方式來處理問題,人治一定程度上代替法治,缺乏契約精神,由此造成合同的重要性被長(zhǎng)期忽視,合同管理的作用被弱化,合同管理人員被邊緣化[17]。雖然這一現(xiàn)狀隨著大型國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革的進(jìn)程而逐步改變,但短期內(nèi)不會(huì)有太大的改觀。在這種環(huán)境下,總承包商唯有轉(zhuǎn)變思路才能做到適者生存。

4.1 引入法律審查制度,建立法律審查隊(duì)伍

總承包項(xiàng)目合同數(shù)量龐大,性質(zhì)各異,要全面審查并發(fā)現(xiàn)其中潛在的風(fēng)險(xiǎn)絕非易事。雖然企業(yè)自身有合同評(píng)審制度,但合同評(píng)審著眼于企業(yè)方針政策是否能落實(shí)、合同是否能實(shí)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)、項(xiàng)目投入和收益是否相對(duì)可控,而法律審查則是將側(cè)重于法律角度的審查融入合同審查的全過程中。

2006年，國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中,將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)五類,將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三類[18]?？梢?法律審查制度早在政策層面成為企業(yè)管理的一個(gè)必要環(huán)節(jié)。嚴(yán)格實(shí)施法律審查制度,對(duì)合同管理全過程進(jìn)行法律審查評(píng)估,能分析合同存在的問題,找出潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提煉出合理的管理建議,制定有效的風(fēng)險(xiǎn)解決方案,提早組織事前風(fēng)險(xiǎn)防范,事中監(jiān)督控制,減少事后補(bǔ)救,降低合同糾紛的法案率。

如此專業(yè)的審查,不僅要求企業(yè)建立相應(yīng)的審查機(jī)制,組建相應(yīng)的審查部門,也對(duì)法律審查人員的專業(yè)能力提出了更高要求。國(guó)資委在《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中指出:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位實(shí)施,也可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施[19]?！吨醒肫髽I(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的相關(guān)規(guī)定為企業(yè)加強(qiáng)法律審查提供了新的思路,聘請(qǐng)律師事務(wù)所專職律師作為法律顧問協(xié)助企業(yè)內(nèi)部法律人員開展法律審查工作,可在強(qiáng)化企業(yè)法律審查工作的同時(shí)提高企業(yè)內(nèi)部法律人員的專業(yè)能力,將律師事務(wù)所的工作作為企業(yè)法律審查工作的有力補(bǔ)充而并非依賴律師事務(wù)所,最終培養(yǎng)出專業(yè)的企業(yè)法律管理人才,建立完善的企業(yè)法律審查體系。在此種合作模式的實(shí)踐操作中,顧問律師介入合同從簽訂到結(jié)算的全過程,加強(qiáng)了合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防,對(duì)企業(yè)合同管理和控制合同風(fēng)險(xiǎn)起到了重要的指導(dǎo)作用。比如結(jié)算方式問題、變更條款問題,都通過法律審查發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn),以律師意見書的形式將審查結(jié)論以及建議提交企業(yè)決策。

4.2 引入第三方咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理結(jié)算

總承包合同的糾紛往往集中出現(xiàn)在結(jié)算階段,屆時(shí)由于工程已基本建設(shè)完成,無論是否按合同執(zhí)行,無論主張的依據(jù)是否成立,都已既成事實(shí),各方在費(fèi)用初步核算后與各自預(yù)期目標(biāo)的差距凸顯,結(jié)算爭(zhēng)議成為各方爭(zhēng)取利益最大化的關(guān)鍵。

對(duì)建設(shè)方來說,結(jié)算要有依據(jù),要經(jīng)得起審計(jì)。而對(duì)總承包商來說,在合同執(zhí)行過程中確實(shí)存在部分變更項(xiàng)未及時(shí)辦理手續(xù),為后期結(jié)算糾紛埋下隱患。而同時(shí),施工分包商由于切實(shí)履行了總承包商發(fā)出的指令,事實(shí)明確,因而有充足的依據(jù)向總承包商索賠相應(yīng)的費(fèi)用,不會(huì)因總承包商是否能從建設(shè)方獲得相應(yīng)費(fèi)用而放棄索賠,由此引發(fā)三方的利益糾紛。此類糾紛在總承包項(xiàng)目結(jié)算過程中不僅各方利益糾葛其中,而且很多費(fèi)用在事后難以準(zhǔn)確核算,利益矛盾難以調(diào)和。

針對(duì)此類問題,可以考慮引入第三方咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助的方式,由建設(shè)方或總承包商委托獨(dú)立的造價(jià)咨詢公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì),此種方式最重要的作用在于可以將第三方咨詢機(jī)構(gòu)作為解決爭(zhēng)議的緩沖地段,可避免合同方分歧意見直接碰撞,激化矛盾。此種方式在實(shí)務(wù)中已有使用,效果較好。

5 結(jié)論

EPC建設(shè)模式能夠較好地解決工程項(xiàng)目建設(shè)中設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工相互分離的矛盾,可以在投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全和環(huán)境保護(hù)等方面帶來良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。但是機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)并存,作為項(xiàng)目管理重中之重的合同管理,唯有仔細(xì)分析項(xiàng)目可能遇到的各種合同風(fēng)險(xiǎn),并采取合理措施進(jìn)行預(yù)防、控制、規(guī)避和轉(zhuǎn)移,才能為總承包企業(yè)獲取利潤(rùn),促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。