張傳洲

(棗莊學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山東 棗莊 277160)

改革開(kāi)放四十年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生巨大變化，經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)躍居全球第二位，人均收入也已邁入中等收入偏上國(guó)家水平。事關(guān)民生的住房、醫(yī)療、教育、社保等領(lǐng)域的投入持續(xù)增長(zhǎng)，基本公共服務(wù)水平不斷提升，貧困人口比例迅速下降，人們的物質(zhì)和文化需求得到了極大滿足。但是，以收入差距擴(kuò)大為主要特征的不平等問(wèn)題卻日益突出，社會(huì)流動(dòng)性出現(xiàn)障礙，社會(huì)階層出現(xiàn)板結(jié)化和代際復(fù)制現(xiàn)象，底層人群向上流動(dòng)的瓶頸制約愈發(fā)凸顯。社會(huì)階層固化成為大眾和學(xué)界廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)，有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的階層固化已經(jīng)形成并有進(jìn)一步加劇的趨勢(shì)，更有媒體炒作所謂的“官二代”“富二代”“貧二代”等進(jìn)一步強(qiáng)化了大眾對(duì)于階層固化的認(rèn)知，當(dāng)然也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)社會(huì)的階層固化沒(méi)有輿論討論的那么嚴(yán)重，只是由于體制機(jī)制方面的因素存有階層固化的趨勢(shì)。實(shí)際上，現(xiàn)階段對(duì)于中國(guó)社會(huì)階層是否固化的問(wèn)題眾說(shuō)紛紜、莫衷一是。如何正確認(rèn)識(shí)中國(guó)現(xiàn)階段社會(huì)流動(dòng)的現(xiàn)狀，如何理性判斷中國(guó)社會(huì)是不是真的出現(xiàn)了階層固化，需要從社會(huì)分層理論出發(fā)，深入理解社會(huì)流動(dòng)和階層固化的內(nèi)涵，為更好研判中國(guó)社會(huì)流動(dòng)現(xiàn)狀提供理論支撐，在全面考察社會(huì)流動(dòng)的基礎(chǔ)上做出理性判斷和分析，以尋求促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)更為合理的中國(guó)方案。

一、社會(huì)分層、社會(huì)流動(dòng)和階層固化

人類社會(huì)發(fā)展至今，社會(huì)分工是社會(huì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。即便是簡(jiǎn)單的分工，對(duì)于生產(chǎn)力的提高也是巨大的[1]。分工提高了生產(chǎn)效率，也進(jìn)一步促進(jìn)了剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)和累積，產(chǎn)品的分配或者說(shuō)利益的分配成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵。“在僅有集體人格存在的時(shí)候，所有權(quán)本身必定是集體的所有權(quán)。只有在個(gè)人擺脫大眾，具有一種與眾不同的人格的時(shí)候，只有個(gè)人既作為一個(gè)有機(jī)體，又作為一個(gè)社會(huì)生活要素的時(shí)候，所有權(quán)才會(huì)成為個(gè)人的所有權(quán)?！盵2]伴隨所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，社會(huì)地位、財(cái)富擁有的分化已經(jīng)不可避免，也成為一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。實(shí)際上，隨著社會(huì)環(huán)境的發(fā)展變化和社會(huì)功能的變革細(xì)化，社會(huì)系統(tǒng)中原本承擔(dān)若干功能的某一要素逐漸發(fā)展為需要承擔(dān)單一功能的多個(gè)要素，形成了不同的職業(yè)分類。職業(yè)是社會(huì)分工的結(jié)果，也是社會(huì)分化、社會(huì)分層的表現(xiàn)形式。社會(huì)在發(fā)展，社會(huì)分工形成的職業(yè)分類導(dǎo)致的個(gè)體差異逐漸擴(kuò)大，社會(huì)的分化愈加明細(xì)和復(fù)雜。當(dāng)然，隨著人口的持續(xù)增長(zhǎng)，人口之間的生存和生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了新職業(yè)的細(xì)分和職業(yè)內(nèi)部的深度挖掘，從而使社會(huì)分工更加細(xì)化，社會(huì)分化進(jìn)一步加劇。

社會(huì)分化是社會(huì)發(fā)展的必然結(jié)果，具體表現(xiàn)為人們占有物質(zhì)、地位、權(quán)利等社會(huì)資源的差異，從而形成不同的社會(huì)等級(jí)，也就是所謂的社會(huì)分層現(xiàn)象。社會(huì)分化在學(xué)術(shù)界劃分的形式有兩類：其一是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)將社會(huì)中的個(gè)體分為不同的層次和地位群體，即垂直化分類；其二是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)將社會(huì)中的個(gè)體分為沒(méi)有順序差別的不同類型的群體，即水平化分類。我們一般所指的社會(huì)分層是第一種分類形式，即按照一定的標(biāo)準(zhǔn)諸如政治地位、擁有財(cái)富等社會(huì)客觀存在，將社會(huì)中的個(gè)體劃分為若干不同的等級(jí)層次。無(wú)論從歷史角度還是現(xiàn)實(shí)角度看，社會(huì)分層都是社會(huì)分化的必然結(jié)果，是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。當(dāng)然社會(huì)分層并不是靜態(tài)的概念，也不是固定不變的，社會(huì)分層是動(dòng)態(tài)的、是在變化和循環(huán)的。從某種角度而言，社會(huì)分層是社會(huì)資源的重新配置，是資源優(yōu)化組合過(guò)程中占有方式和占有關(guān)系的變革?？梢哉f(shuō)，社會(huì)分層的過(guò)程也是一個(gè)群體“同質(zhì)化”的過(guò)程，但是結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性受制于經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境等主客觀因素，在“結(jié)構(gòu)”的發(fā)展過(guò)程中“同質(zhì)異化”現(xiàn)象不可避免，進(jìn)而社會(huì)分層出現(xiàn)“解構(gòu)”趨勢(shì)，并在持續(xù)發(fā)展中“再度同質(zhì)化”，形成新的聚合，新的社會(huì)分層又會(huì)重新穩(wěn)固。社會(huì)分層變遷的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是社會(huì)結(jié)構(gòu)在發(fā)展過(guò)程中從“結(jié)構(gòu)”到“解構(gòu)”再到“結(jié)構(gòu)”的螺旋式上升過(guò)程，社會(huì)分層的流動(dòng)即社會(huì)流動(dòng)是促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的良性循環(huán)過(guò)程。

“社會(huì)流動(dòng)是指社會(huì)成員從某一種社會(huì)地位轉(zhuǎn)移到另一種社會(huì)地位的現(xiàn)象。在一個(gè)既定的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)里，如果轉(zhuǎn)移流動(dòng)的方向是從較低的社會(huì)地位流動(dòng)到較高的社會(huì)地位稱為上升流動(dòng)，反之則稱為下降流動(dòng)。”[3]1-2社會(huì)流動(dòng)依據(jù)所考察的對(duì)象不同，分為水平的代內(nèi)流動(dòng)和垂直的代際流動(dòng)。因此，開(kāi)放的社會(huì)分層具有良好的彈性和流動(dòng)性，不僅能夠促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的良性循環(huán)，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力。社會(huì)流動(dòng)的原因是多方面的，核心因素?zé)o非兩個(gè)方面：一是先賦性因素，如家庭背景和遺傳因素等；二是后致性因素，比如個(gè)人能力和努力程度等。而與之相對(duì)應(yīng)的概念就是“階層固化”，它是社會(huì)流動(dòng)的反面，亦稱為復(fù)制式流動(dòng)，包括個(gè)體水平方向上的一生社會(huì)地位沒(méi)有變化的代內(nèi)固化，也包括垂直方向上的兩代之間的社會(huì)地位沒(méi)有變化的代際固化。作為水平方向的階層固化，表明依靠個(gè)人能力和努力很難實(shí)現(xiàn)社會(huì)地位和階層的上升；而作為垂直方向的階層固化，因代際之間遺傳性增強(qiáng)，社會(huì)中上階層通過(guò)各種形式實(shí)現(xiàn)權(quán)力、地位在代際之間的復(fù)制，形成了某種形式的世襲，從而出現(xiàn)了“窮的原因是因?yàn)楦F，富的原因是因?yàn)楦弧?。階層固化實(shí)質(zhì)就是社會(huì)流動(dòng)受阻，根本原因在于階層的遺傳性影響因素增強(qiáng)，而后致性影響因素式微。

二、中國(guó)社會(huì)流動(dòng)現(xiàn)狀及其成因

(一)社會(huì)流動(dòng)現(xiàn)狀

全面回顧中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，有利于全面透視社會(huì)流動(dòng)的歷史和特征。宋林霖依據(jù)中國(guó)政治體制的特點(diǎn)把中國(guó)的社會(huì)流動(dòng)分為社會(huì)流動(dòng)簡(jiǎn)單化、社會(huì)向上流動(dòng)大開(kāi)放、社會(huì)向下流動(dòng)和社會(huì)向上流動(dòng)局部封閉四個(gè)階段[4]，而朱光磊、李晨行從政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特征角度把中國(guó)的社會(huì)流動(dòng)分為階級(jí)關(guān)系重塑、“文革”時(shí)期的失序、大分化和階層邊界日漸清晰的穩(wěn)定流動(dòng)期四個(gè)階段[5]。雖然都是劃分為四個(gè)階段，但是要么過(guò)分關(guān)注政治事件要么劃分過(guò)于粗線條，特別是沒(méi)有深刻分析改革開(kāi)放40年的社會(huì)流動(dòng)狀況。深入分析社會(huì)政治制度和經(jīng)濟(jì)制度調(diào)整，全面考量社會(huì)流動(dòng)的狀態(tài)特征，本文把我國(guó)1949年以來(lái)的社會(huì)流動(dòng)分為六個(gè)階段。

1.第一個(gè)階段(1949—1965年)：階層結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化和社會(huì)流動(dòng)滯緩階段

這一階段，國(guó)家通過(guò)在農(nóng)村實(shí)施土地改革，在城市實(shí)施公私合營(yíng)，借鑒蘇聯(lián)社會(huì)主義模式，確立了以公有制為主體的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，構(gòu)建了以工人階級(jí)為領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的國(guó)家政治基礎(chǔ)。在社會(huì)結(jié)構(gòu)上形成了“兩階級(jí)一階層”(即工人階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)和知識(shí)分子階層)的主體結(jié)構(gòu)，社會(huì)分層趨于簡(jiǎn)化和單一。同時(shí)，出于社會(huì)主義工業(yè)體系建設(shè)和社會(huì)管理的需要，建立了嚴(yán)格的戶籍制度，一方面通過(guò)“工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差”對(duì)產(chǎn)品價(jià)值形式進(jìn)行再分配，以農(nóng)補(bǔ)工迅速構(gòu)建國(guó)家工業(yè)體系；另一方面通過(guò)身份管理機(jī)制和單位管理機(jī)制對(duì)社會(huì)群體進(jìn)行劃分，形成“二元結(jié)構(gòu)”(城鄉(xiāng)二元、體制內(nèi)外、干群區(qū)分)，并實(shí)施嚴(yán)格管控，社會(huì)分化清晰，社會(huì)流動(dòng)受阻。當(dāng)然，在這一階段由于高考精英選拔和部隊(duì)入伍遴選制度，也存在少數(shù)個(gè)體通過(guò)制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)了階層向上流動(dòng)，但總體而言社會(huì)流動(dòng)滯緩。

2.第二個(gè)階段(1966—1977年)：“文革”時(shí)期的階層混亂和流動(dòng)失序階段

“文革”伊始，政治秩序就出現(xiàn)混亂，政治秩序的混亂進(jìn)一步引致經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序的持續(xù)混亂。首先，以身份概念為依據(jù)的階層分化出現(xiàn)混亂。原有相對(duì)固化的“體制內(nèi)外”“干群區(qū)分”被打破，社會(huì)分化迅速演變，但變化異常、分化混亂、流動(dòng)失序，比如一些資深革命家和政治家被迅速顛覆退出政治精英階層，而一些人則通過(guò)非正常手段迅速進(jìn)入政治精英階層。其次，高考精英遴選制度被廢棄，社會(huì)向上流動(dòng)受阻。教育作為促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)關(guān)鍵的后致性因素，高考制度的廢除(實(shí)際上中考等教育選拔制度也被廢止)導(dǎo)致社會(huì)向上流動(dòng)的關(guān)口被死死卡住，出現(xiàn)“讀書(shū)無(wú)用論”甚至“知識(shí)越多越反動(dòng)”等謬論，這不僅使社會(huì)流動(dòng)受阻和失序，也帶來(lái)了更為嚴(yán)重的后果。另外，全國(guó)范圍的知識(shí)青年上山下鄉(xiāng)接受再教育運(yùn)動(dòng)，表面看是社會(huì)分化現(xiàn)象、是社會(huì)階層出現(xiàn)松動(dòng)，但實(shí)際上社會(huì)流動(dòng)的結(jié)果是向下流動(dòng)。

3.第三個(gè)階段(1978—1991年)：社會(huì)分化重新聚合和階層向上流動(dòng)階段

這一階段從思想意識(shí)上摒棄了“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”的指導(dǎo)思想，從發(fā)展理念上構(gòu)建了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展路徑，全面推進(jìn)各層次各領(lǐng)域的改革開(kāi)放。農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包制解放了生產(chǎn)力，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到發(fā)展，“農(nóng)民工”現(xiàn)象出現(xiàn)，農(nóng)村社會(huì)流動(dòng)加快，階層分化細(xì)化顯現(xiàn)；城市經(jīng)濟(jì)體制改革初見(jiàn)成效，國(guó)企改革出現(xiàn)裂變，城市階層流動(dòng)松動(dòng)，收入結(jié)構(gòu)和分配制度的演化促進(jìn)了階層分化的速度。最重要的是以恢復(fù)高考制度為突破口的精英遴選制度全面推進(jìn)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)1978至1991年通過(guò)高考實(shí)現(xiàn)身份轉(zhuǎn)換的大中專畢業(yè)生有520萬(wàn)人，高考制度成為實(shí)現(xiàn)精英循環(huán)的重要機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)正常有序流動(dòng)。應(yīng)該說(shuō)，這一階段社會(huì)分化出現(xiàn)多層化，社會(huì)流動(dòng)的后致性因素得以彰顯，“身份”概念開(kāi)始淡化，公平的環(huán)境開(kāi)始逐漸呈現(xiàn)。當(dāng)然，戶籍制度改革沒(méi)有得到重視和推進(jìn)，使社會(huì)流動(dòng)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期；而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡階段實(shí)施的“價(jià)格雙軌制”“計(jì)劃和市場(chǎng)雙失靈”形成的尋租空間等也使這個(gè)階段的社會(huì)流動(dòng)存在一些后致性隱患。

4.第四個(gè)階段(1992—2004年)：社會(huì)分化清晰和階層出現(xiàn)向下流動(dòng)趨勢(shì)階段

隨著改革開(kāi)放的持續(xù)深入，結(jié)束了關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)姓資姓社”的爭(zhēng)論，明確提出了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)，指明了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展方向，堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，確立了按勞分配為主體、效率優(yōu)先兼顧公平的收入分配原則，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，人們生活水平快速提高。但是，在發(fā)展過(guò)程中也出現(xiàn)了非常多的問(wèn)題和矛盾，一是貧富差距快速放大，反映居民收入差距的基尼系數(shù)從1992年估算的0.376[6]上升到2004年的0.473[7]，不僅超過(guò)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家水平，也超過(guò)了國(guó)際普遍認(rèn)可0.4的警戒線，城鄉(xiāng)人均收入差距擴(kuò)大到3倍以上，反映財(cái)富差距的歐西瑪指數(shù)超過(guò)了10倍，同時(shí)區(qū)域間差距進(jìn)一步擴(kuò)大，貧富差距帶來(lái)的問(wèn)題劇增。二是體制漏洞增多，政府官員尋租空間異常寬松，權(quán)利異化、官商勾結(jié)現(xiàn)象突出，社會(huì)矛盾繁雜凸顯。鑒于這個(gè)背景，職業(yè)分化漸漸明晰并自我認(rèn)同感上升，社會(huì)分化漸穩(wěn)、邊界趨于清晰，社會(huì)流動(dòng)趨緩，已經(jīng)出現(xiàn)了階層固化的跡象。

5.第五個(gè)階段(2005—2012年)：社會(huì)階層穩(wěn)定但階層出現(xiàn)上升受阻階段

這個(gè)階段經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)過(guò)劇烈轉(zhuǎn)型，社會(huì)分化更加明晰并且出現(xiàn)階層“標(biāo)簽化”，如農(nóng)民工、白領(lǐng)員工、個(gè)體勞動(dòng)者、私營(yíng)企業(yè)主、企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、自由職業(yè)者等，更為顯著的一點(diǎn)是階層的兩極分化嚴(yán)重，特別是借體制引起的政府失靈和改革引起的市場(chǎng)失靈，憑依貪腐、房地產(chǎn)泡沫、金融市場(chǎng)泡沫等形成的暴富一族，已經(jīng)被顯性標(biāo)簽化甚至污名化，并且已經(jīng)出現(xiàn)了精英階層之間的聯(lián)盟現(xiàn)象：政治精英為商業(yè)精英、知識(shí)精英的規(guī)則行為背書(shū)，知識(shí)精英為政治精英、商業(yè)精英進(jìn)行合法性論證，商業(yè)精英為政治精英、知識(shí)精英提供利益保障。而另一方面由于政府的再分配功能弱化、社會(huì)保障政策不完善等因素導(dǎo)致的弱勢(shì)群體基本權(quán)益無(wú)法得到保障，生存艱難。對(duì)于“農(nóng)民工”階層，雖然有從農(nóng)民到工人階層流動(dòng)的可能，但受戶籍制度、社會(huì)資本、教育資源等因素影響，流動(dòng)通道狹窄，社會(huì)不同群體已經(jīng)被標(biāo)簽化，社會(huì)階層趨于穩(wěn)定，部分階層流動(dòng)受阻甚至嚴(yán)重受阻。

6.第六個(gè)階段(2013年至今)：階層固化得以緩解階段

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平為核心的黨中央高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，深刻把握國(guó)內(nèi)國(guó)際發(fā)展大勢(shì)，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國(guó)人民為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)努力奮斗，取得了舉世矚目的成就。在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面，全面貫徹新發(fā)展理念，全力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，發(fā)展質(zhì)量和效益不斷提升；在國(guó)家治理改革方面，通過(guò)系列體制機(jī)制創(chuàng)新，大力推進(jìn)反腐敗建設(shè)，全面提升國(guó)家治理能力和治理水平；在民生建設(shè)方面，實(shí)施精準(zhǔn)扶貧戰(zhàn)略，穩(wěn)步推進(jìn)社會(huì)基本保障和公平建設(shè)。首先，貧困人口數(shù)量穩(wěn)步下降，基尼系數(shù)從2013年到2016年分別為0.473、0.469、0.462、0.465[8]，2017年度沒(méi)有明顯升降，但依然超過(guò)0.4的國(guó)際警戒線；歐西瑪指數(shù)有所平緩，2017年為10.9倍，在國(guó)際上依然居于高位；2017年城鄉(xiāng)居民人均收入差距為2.71倍，較2004年的3倍以上有所緩解，但仍然差距過(guò)大，從收入和財(cái)富角度看，社會(huì)分化相對(duì)穩(wěn)固。其次，政府透明度增強(qiáng)，行政效率進(jìn)一步提高，政商關(guān)系趨于正常化，法制觀念和法治環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。另外，高等教育大眾化向普及化邁進(jìn)，教育保障機(jī)制和就業(yè)保障機(jī)制進(jìn)一步完善，社會(huì)階層向下流動(dòng)趨勢(shì)得到一定程度遏制。

梳理1949年以來(lái)70年的發(fā)展歷程，中國(guó)社會(huì)流動(dòng)呈現(xiàn)出階段性的特征。建國(guó)之初社會(huì)流動(dòng)是緩慢的，階層分化清晰簡(jiǎn)單，階層固化現(xiàn)象是存在的。隨著“文革”的爆發(fā)，社會(huì)分化出現(xiàn)混亂，前期形成的階層固化被打破，社會(huì)流動(dòng)失序的危害是災(zāi)難性的。改革開(kāi)放以來(lái)，社會(huì)分化出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，失序流動(dòng)得到糾正，制度創(chuàng)新和體制創(chuàng)新為有序的社會(huì)流動(dòng)創(chuàng)造了條件，社會(huì)分化趨于合理和有效，但是發(fā)展進(jìn)程也存在一些波折。就此，雖然無(wú)法認(rèn)定我們的社會(huì)出現(xiàn)了階層固化，但種種跡象表明社會(huì)確實(shí)已經(jīng)出現(xiàn)了階層固化的一些現(xiàn)象和趨勢(shì)。

(二)階層固化成因

階層固化現(xiàn)象或者說(shuō)階層固化趨勢(shì)的出現(xiàn)有其內(nèi)在的原因和邏輯，傳統(tǒng)文化和現(xiàn)代體制機(jī)制因素具有決定性作用。

1.家族觀念

從中國(guó)的歷史發(fā)展看，“家國(guó)同構(gòu)”是一個(gè)顯著特征，古代統(tǒng)治階級(jí)運(yùn)用國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)制力、利用家族血緣親緣的紐帶將“家”和“國(guó)”聯(lián)系起來(lái)，“家”是“國(guó)”的縮影，“國(guó)”是“家”的放大，這一家族觀念作為中國(guó)古代社會(huì)的倫理基礎(chǔ)和文化因素沉淀下來(lái)，在中國(guó)人的情感和心理上得到認(rèn)同并得以承襲。以家族制為特征的社會(huì)結(jié)構(gòu)使中國(guó)成為一個(gè)熟人社會(huì)、人情社會(huì)，“子承父業(yè)”成為一個(gè)理所當(dāng)然的觀念被人們認(rèn)可和廣泛接受。從某種意義上說(shuō)，現(xiàn)代社會(huì)雖然接受了更多的民主思想，但家族觀念在某種程度上還是沒(méi)有更多改變。從邏輯推演看，一些社會(huì)底層家庭由于社會(huì)資本匱乏、財(cái)務(wù)資本短缺，其子女向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)和通道就會(huì)狹窄，而處于較為優(yōu)勢(shì)地位的管理者、經(jīng)理人員等階層代際復(fù)制明顯增強(qiáng)，代內(nèi)流動(dòng)明顯減弱，“在現(xiàn)職地位獲得過(guò)程中，我們可以清楚地看出，父親具有權(quán)力資本的那些人，都較父親不具有權(quán)力資本的那些人在職業(yè)流動(dòng)中易于提拔為‘干部’”，“干部子女成為干部的機(jī)會(huì)是非干部子女的2.1倍”[3]203。

2.戶籍制度

身份管理向契約管理轉(zhuǎn)變是實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的重要手段。中國(guó)的戶籍制度是實(shí)施身份管理的制度設(shè)計(jì)，是制約社會(huì)流動(dòng)最重要的因素之一，它的存在有其歷史必然性。改革開(kāi)放前以“工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差”的產(chǎn)品價(jià)值形式以農(nóng)補(bǔ)工，促進(jìn)了國(guó)家工業(yè)化體系的構(gòu)建，這個(gè)貢獻(xiàn)初步的估計(jì)值是七千多億[9]；而改革開(kāi)放以來(lái)，以“農(nóng)民工”的人力資本形式以鄉(xiāng)補(bǔ)城，加快了國(guó)家城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，這個(gè)貢獻(xiàn)值至少十三萬(wàn)億以上[10]，這些貢獻(xiàn)從制度層面都應(yīng)該記到戶籍制的功勞簿上。正是由于戶籍制度的存在，形成了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，客觀上造成了城鄉(xiāng)割裂，社會(huì)成員由于戶籍的差異，在就業(yè)、教育、社會(huì)保障甚至政治權(quán)利等方面存在顯著的不平等，一個(gè)明顯的例子就是戶籍積分制，2018年實(shí)施的《上海市居住證管理辦法》對(duì)于外來(lái)人口積分入戶的規(guī)定，從表面看是前進(jìn)了一大步，但與上海本地戶籍人員比較，就業(yè)等諸方面的歧視還是顯而易見(jiàn)的。代際傳遞的先賦性因素進(jìn)而影響部分后致性因素，為階層固化提供了制度保障。特別是近十幾年，由于住房市場(chǎng)化的推進(jìn)、房地產(chǎn)市場(chǎng)的無(wú)序和住房保障體系建設(shè)的滯后，進(jìn)一步加劇了階層固化的趨勢(shì)。

3.利益集團(tuán)

在改革開(kāi)放進(jìn)程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革促進(jìn)了資源優(yōu)化配置，也促進(jìn)了利益再分配。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革使同質(zhì)化的群體分化，新階層大量涌現(xiàn)，其后的城市經(jīng)濟(jì)體制改革促進(jìn)了市場(chǎng)對(duì)資源配置效率的提升，城市社會(huì)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)開(kāi)始分化，同時(shí)城鄉(xiāng)之間利益進(jìn)一步分化。在利益分化的過(guò)程中產(chǎn)生并形成了各自的利益群體，通過(guò)現(xiàn)有資源和網(wǎng)絡(luò)促使利益集團(tuán)的固化，并以家族式復(fù)制和延續(xù)。改革開(kāi)放之初利益集團(tuán)的出現(xiàn)情有可原，但是其后的發(fā)展卻令人擔(dān)憂。事實(shí)上，從上世紀(jì)末開(kāi)始這種狀態(tài)并沒(méi)有隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展得以改善，反而日趨嚴(yán)重，突出的問(wèn)題是權(quán)利尋租、權(quán)力壟斷沒(méi)有得到有效遏制，行業(yè)性壟斷沒(méi)能有效控制，利益集團(tuán)的影響力和資源控制力彰顯，利益固化的藩籬沒(méi)能突破。

4.教育的影響

教育一直是中國(guó)社會(huì)實(shí)現(xiàn)階層流動(dòng)的重要途徑和手段。古代社會(huì)“學(xué)而優(yōu)則仕”“學(xué)而優(yōu)則商”“學(xué)而優(yōu)則進(jìn)”備受推崇，科舉制度更是底層人們進(jìn)入上層社會(huì)的有效途徑。同樣，教育仍是現(xiàn)代社會(huì)實(shí)現(xiàn)不同層面流動(dòng)的重要渠道，“知識(shí)改變命運(yùn)”還是人們實(shí)現(xiàn)社會(huì)流動(dòng)的充分條件。但近十幾年來(lái)教育的作用式微，甚至新“讀書(shū)無(wú)用論”開(kāi)始蔓延。一個(gè)重要的客觀原因是隨著高等教育大眾化乃至普及化，邊際收益遞減效應(yīng)凸顯，高等教育投入與期望產(chǎn)出存在心理距離和落差，教育資源非均等化現(xiàn)象嚴(yán)重，無(wú)論是基礎(chǔ)教育還是高等教育都不同程度存在。本來(lái)教育作為后致性因素是促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)的重要手段，但先賦性因素卻成為嚴(yán)重影響后致性因素的障礙，如由于城鄉(xiāng)教育資源差距和戶籍制的影響等導(dǎo)致農(nóng)村學(xué)生與城市學(xué)生無(wú)法接受同等質(zhì)量的教育，造成農(nóng)村學(xué)生“開(kāi)始就輸在起跑線上”。重點(diǎn)大學(xué)入學(xué)比例就是一個(gè)例證，在中國(guó)農(nóng)村人口占比60%以上的情況下，八九十年代進(jìn)入北京大學(xué)的農(nóng)村新生占比30%以上，而2000年至2010年間農(nóng)村新生僅占10%，即便是到2013年依靠國(guó)家貧困地區(qū)重點(diǎn)大學(xué)照顧名額政策，北京大學(xué)農(nóng)村新生比例也僅僅是14.2%[11]。教育已成為影響階層固化的重要因素。

三、階層固化的危害

社會(huì)流動(dòng)受阻必然導(dǎo)致階層固化，階層固化對(duì)社會(huì)的危害是廣泛和深層次的，無(wú)論是微觀層面還是宏觀層面，無(wú)論是現(xiàn)實(shí)社會(huì)還是未來(lái)發(fā)展都有表現(xiàn)。

首先，階層固化有損社會(huì)公平，誘發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)公平就是社會(huì)的政治利益、經(jīng)濟(jì)利益和其他利益在全體社會(huì)成員之間合理而平等的分配，意味著權(quán)利平等、分配合理、機(jī)會(huì)均等和司法公正。社會(huì)公平是一種價(jià)值理念，也是一種行為規(guī)范。追求社會(huì)的公平與公正是中國(guó)特色社會(huì)主義的一個(gè)基本目標(biāo)和核心價(jià)值，也是中國(guó)特色社會(huì)主義的魅力所在，更是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義必不可少的重要因素。階層固化本身就是社會(huì)不公平的一種表現(xiàn)，同時(shí)它又阻礙社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)。階層固化橫向可能造成代內(nèi)利益失衡，縱向則加劇了代際之間的不公。階層固化的必然結(jié)果是造成強(qiáng)勢(shì)階層與弱勢(shì)階層之間“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱”的馬太效應(yīng)，形成兩級(jí)階層分離對(duì)峙的不良局面，甚至出現(xiàn)標(biāo)簽化、相互污名化現(xiàn)象，侵害社會(huì)階層間互利互惠關(guān)系，激化社會(huì)矛盾，損害社會(huì)和諧，甚至引發(fā)社會(huì)沖突。

其次，階層固化不利于社會(huì)運(yùn)行，降低社會(huì)效率?，F(xiàn)代理論研究和西方社會(huì)實(shí)踐表明，兩頭小、中間大的“橄欖型”社會(huì)結(jié)構(gòu)是社會(huì)良性運(yùn)行的基礎(chǔ)，而中國(guó)社會(huì)的現(xiàn)狀是底部階層過(guò)大、中間階層發(fā)育不充分的“金字塔型”社會(huì)結(jié)構(gòu)。在社會(huì)轉(zhuǎn)型期間，階層固化必然導(dǎo)致群際接觸減少、社會(huì)流動(dòng)降低，這不僅不利于完善階層結(jié)構(gòu)，同時(shí)也阻礙了階層之間的互動(dòng)，難以使中間階層發(fā)揮社會(huì)穩(wěn)定器的功能，危及中國(guó)社會(huì)良性運(yùn)行的基礎(chǔ)。同時(shí)，由于階層固化導(dǎo)致后致性因素難以發(fā)揮作用，失去了公平的競(jìng)爭(zhēng)、選拔機(jī)制，特別是來(lái)自弱勢(shì)群體的精英無(wú)法通過(guò)個(gè)人努力躋身社會(huì)的中高階層，必然失去努力的動(dòng)力；而上層社會(huì)群體某些人則不惜犧牲社會(huì)利益來(lái)維護(hù)其固有地位，缺乏進(jìn)取和創(chuàng)新精神，也失去了努力的方向，從而降低了整體社會(huì)運(yùn)行的效率。

再次，階層固化更有損個(gè)體發(fā)展，限制個(gè)體主觀能動(dòng)性的發(fā)揮。一個(gè)階層固化的社會(huì)，會(huì)剝奪底層群體通過(guò)個(gè)人努力獲取更多利益和更高社會(huì)地位的機(jī)會(huì)，實(shí)際上也削弱了上層群體通過(guò)個(gè)人努力實(shí)現(xiàn)更多社會(huì)價(jià)值的動(dòng)力。階層固化的必然結(jié)果是社會(huì)的行為主體因循守舊、無(wú)所作為，不僅會(huì)阻礙社會(huì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，更有違社會(huì)人的個(gè)性發(fā)展和主觀能動(dòng)性的充分發(fā)揮。

階層固化的危害是全方位的，表現(xiàn)也是多種多樣的。但我們必須明確，無(wú)序的社會(huì)流動(dòng)更是有害的，不能將階層固化與不平等化等號(hào)，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)流動(dòng)始終處在一種糾結(jié)之中，一方面要消除不平等，另一方面又在消除不平等的同時(shí)制造出新的不平等。

四、加強(qiáng)公平建設(shè)，促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)

從以上分析可以看出，中國(guó)社會(huì)流動(dòng)的現(xiàn)狀并沒(méi)有表明已經(jīng)出現(xiàn)了階層固化，但階層固化的傾向和趨勢(shì)已經(jīng)很明顯，階層固化的危害也是顯而易見(jiàn)的，我們要重視對(duì)階層固化現(xiàn)象和概念的理解，因?yàn)榇蟊妼?duì)于學(xué)術(shù)概念的理解往往局限于字面，甚至從自身狹隘的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)做出有可能錯(cuò)誤的引申而導(dǎo)致不良后果。同時(shí)我們更要正視現(xiàn)階段社會(huì)流動(dòng)的現(xiàn)狀和階層固化的趨勢(shì)，未雨綢繆，強(qiáng)化公平公正建設(shè)，促進(jìn)社會(huì)合理流動(dòng)。

第一，深化戶籍制度改革，促進(jìn)社會(huì)公平。戶籍制度在一定歷史時(shí)期發(fā)揮了巨大作用，這是不言而喻的，但也帶來(lái)了一系列問(wèn)題，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是諸多社會(huì)不公平的重要起因，不僅造成了城鄉(xiāng)差距，也造成了社會(huì)保障的不平衡和公共服務(wù)的不均等，從某種程度講，戶籍制度已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、形成階層固化的重要推手，深化戶籍制度改革勢(shì)在必行。當(dāng)然戶籍制度的改革是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要社會(huì)保障體系和公共服務(wù)建設(shè)的配套改革、協(xié)同推進(jìn)，改革的成本很高不可能一蹴而就，需要一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。因此，要樹(shù)立以人為本的價(jià)值取向，堅(jiān)持“積極穩(wěn)妥、分步推進(jìn)、綜合配套、因地制宜”的原則，積極穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)合理有序轉(zhuǎn)移，要重視非戶籍城鎮(zhèn)居民的公共服務(wù)權(quán)益，尊重農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的土地財(cái)產(chǎn)利益，剝離附著在戶籍上的權(quán)益，促進(jìn)常住人口市民化和基本公共服務(wù)均等化，從而實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間、公民之間在社會(huì)保障和公共服務(wù)等方面的公平，實(shí)現(xiàn)人們?cè)诔青l(xiāng)之間、區(qū)域之間自由遷徙基礎(chǔ)上的有序流動(dòng)和動(dòng)態(tài)平衡。

第二，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)市場(chǎng)公平。實(shí)踐證明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)于社會(huì)流動(dòng)的最大作用是能夠充分發(fā)揮社會(huì)成員的主觀能動(dòng)性，使人財(cái)物按照效率最大化目標(biāo)迅速流動(dòng)。因此，進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系，促進(jìn)市場(chǎng)公平，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，對(duì)于破除階層固化至關(guān)重要。經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心是要構(gòu)建市場(chǎng)在資源配置中的決定性地位，要正確認(rèn)識(shí)建設(shè)統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序市場(chǎng)體系的重要意義，加快形成企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)，消費(fèi)者自由選擇、自主消費(fèi)，商品和要素自由流動(dòng)、平等交換的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，建立公平開(kāi)放透明的市場(chǎng)規(guī)則，著力清除市場(chǎng)壁壘，提高資源配置效率。處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，首先要正確認(rèn)識(shí)市場(chǎng)和政府是有機(jī)統(tǒng)一的，不能把二者割裂開(kāi)來(lái)、對(duì)立起來(lái)，要努力形成市場(chǎng)和政府有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的格局。要加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政審批制度改革，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，深化權(quán)力清單、責(zé)任清單管理，克服政府職能錯(cuò)位、越位、缺位現(xiàn)象，杜絕權(quán)力機(jī)構(gòu)和官員設(shè)租、尋租行為。深化經(jīng)濟(jì)體制改革，優(yōu)化稅收征管機(jī)制，進(jìn)一步提升市場(chǎng)效率和促進(jìn)市場(chǎng)公平，有效突破利益固化的藩籬，解除階層固化的制約。

第三，深化教育體制改革，促進(jìn)教育公平。教育是主導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代社會(huì)流動(dòng)的重要機(jī)制，也是衡量社會(huì)文明和進(jìn)步程度的重要指標(biāo)。教育公平是實(shí)現(xiàn)社會(huì)良性循環(huán)、規(guī)避利益固化和階層固化的關(guān)鍵因素。近十幾年來(lái)，中國(guó)社會(huì)教育起點(diǎn)和教育機(jī)會(huì)的均等化發(fā)展出現(xiàn)了諸多問(wèn)題，主要體現(xiàn)在城鄉(xiāng)教育發(fā)展不均衡、城市內(nèi)部教育資源配置不均衡和高等教育發(fā)展不平衡等方面，教育不公平的現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重制約了社會(huì)的正常流動(dòng)，深化教育體制改革、促進(jìn)教育公平關(guān)乎社會(huì)的和諧穩(wěn)定發(fā)展。深化教育體制的改革，首先要建立健全義務(wù)教育均衡發(fā)展機(jī)制，合理配置教育資源，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)、城區(qū)之間的義務(wù)教育發(fā)展，加快推進(jìn)更加均等化的基本公共教育服務(wù)建設(shè)，促進(jìn)基礎(chǔ)教育和義務(wù)教育公平發(fā)展。要改進(jìn)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的高等教育機(jī)制，進(jìn)一步推進(jìn)高考制度改革，在堅(jiān)持有利于人才選拔、有利于維護(hù)社會(huì)公平和促進(jìn)素質(zhì)教育的前提下，強(qiáng)化程序公正、信息公開(kāi)、具有公信力的高考制度建設(shè)，在高等教育選拔機(jī)制和教育機(jī)會(huì)分配機(jī)制等方面遵循“同一標(biāo)準(zhǔn)”“同樣對(duì)待”的公平準(zhǔn)則，繼續(xù)加大各級(jí)各類教育投入，不斷完善國(guó)家助學(xué)制度，進(jìn)一步推進(jìn)高等教育公平。