魏 帥，黃光球，聶興信

(西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055)

目前，關(guān)于礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配問題，國內(nèi)外學(xué)者多從稅費制度和利益博弈兩個角度進行了研究。張炎治，魏曉平[1]認為資源稅費制度的設(shè)計缺陷是導(dǎo)致政府和企業(yè)資源利益分配錯位的根本原因。陳占鋒[2]認為礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者存在一種不合理的利益格局。王小萍[3]從法律角度認為應(yīng)重構(gòu)礦產(chǎn)資源利益公平分配法律制度體系。周丹，熊華丹[4]認為應(yīng)重點對礦產(chǎn)資源補償費和資源稅進行改革。王承武[5]認為必須建立礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分享機制。劉春學(xué)，李連舉[6]利用博弈理論和方法，構(gòu)建了礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)和礦區(qū)居民之間的不完全信息動態(tài)博弈模型。傅建球，徐運保[7]指出了農(nóng)村礦產(chǎn)資源開發(fā)中存在的利益分配扭曲問題。文獻[8]從政府制定政策的角度實現(xiàn)礦產(chǎn)資源利益的合理分配。相關(guān)研究多是基于分配制度、調(diào)整對策等方面展開研究，對合理改進礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配體系具有較好的促進作用。但如何量化礦產(chǎn)資源開發(fā)各利益相關(guān)方之間的利益分配，有效解決利益分配不均及利益沖突問題，還有待深入研究。

1 相關(guān)理論文獻綜述

Shapley值法是由美國對策論專家LloydShapley提出的解決多人合作對策模型，常用于解決利益分配問題。徐秋爽，穆麗運用Shapley值法解決配送問題的利益分配。盛松濤考慮到合作成員貢獻度對利益分配的影響。付秋芳構(gòu)建了一個更合理的Shapley-RIEP模型。國外學(xué)者Yoshio Kamijo對Shapley值法成本分攤模型進行改進。Conrado Manuel考慮了合作博弈中中立人員對Shapley值利益分配的影響[9]。綜上，Shapley值法沒有考慮各種影響因素對利益分配的影響，實際應(yīng)用中需考慮各因素建立權(quán)重體系對Shapley值分配結(jié)果進行修正，使分配結(jié)果更符合實際情況更合理。

本文的研究思路是：首先界定礦產(chǎn)資源開發(fā)核心利益相關(guān)者，制定礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配準則，然后構(gòu)建核心利益相關(guān)者合作博弈與Shapley值法模型。本文的特色之處是：綜合考慮礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配的影響因素，運用熵權(quán)法和理想點原理，對傳統(tǒng)的Shapley值的利益分配模型進行修正，結(jié)合礦產(chǎn)資源開發(fā)實際案例優(yōu)化利益分配策略。

2 礦產(chǎn)資源開發(fā)核心利益相關(guān)者界定

依據(jù)Freelman關(guān)于利益相關(guān)者的概念[10]，根據(jù)在礦產(chǎn)資源開發(fā)中發(fā)揮的作用和利益相關(guān)的程度不同，把利益相關(guān)者分類(見表1)。在企業(yè)為責任主體、經(jīng)營主體、受益主體的傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源開發(fā)模式下，政府、礦業(yè)企業(yè)、礦區(qū)居民是礦產(chǎn)資源開發(fā)的核心利益相關(guān)者，本文提出政府、礦業(yè)企業(yè)、礦區(qū)居民三方聯(lián)合進行礦產(chǎn)資源開發(fā)的“屬地聯(lián)席”新模式，即“政府有償出讓礦產(chǎn)資源，礦業(yè)企業(yè)主體經(jīng)營開發(fā)，礦區(qū)居民直接有效參與開發(fā)，三方共同參與經(jīng)濟利益分配”模式。核心利益相關(guān)者是是本文的研究對象，其在追求自身利益時，會產(chǎn)生利益沖突，而確保礦產(chǎn)資源開發(fā)順利實施的關(guān)鍵在于制定科學(xué)合理的經(jīng)濟利益分配策略。

表1 礦產(chǎn)資源開發(fā)的利益相關(guān)者

基于互利共贏、收益與投入、風險相對稱、公平兼顧效率的原則進行礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配。

3 合作博弈模型及Shapley值法利益分配模型構(gòu)建

礦產(chǎn)資源開發(fā)及利益分配問題，可視為政府、企業(yè)企業(yè)、礦區(qū)居民三方進行合作博弈的問題。合作博弈由局中人集合和特征函數(shù)這兩個基本要素構(gòu)成[11]。局中人集合由對礦產(chǎn)資源開發(fā)過程有影響的獨立利益主體構(gòu)成，這個集合中的元素稱為局中人[12]。假設(shè)某礦產(chǎn)資源開發(fā)中有n個利益主體，用集合N={1，2………n}表示，每一個利益主體看作一個局中人。本文把礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者合作后取得的總收益定義為特征函數(shù)[13]。

設(shè)集合N={1，2……n}，如果對于N的任意子集S都對應(yīng)一個實值函數(shù)V(S)，滿足V(Φ)=0，利益相關(guān)方不相互合作時，不會取得收益。V(S1∪S2)≥V(S1)+V(S2)(其中S1與S2相交為空集)，利益相關(guān)者合作獲得的收益大于不合作獲得的收益。此時稱[N，V]為n人合作對策，V為對策的特征函數(shù)[14]。

Shapley值法是沙利提出的用于解決多人合作對策問題的一種數(shù)學(xué)模型。設(shè)合作博弈的集合I={1，2………}，對于其子集S對應(yīng)一個函數(shù)V(S)，第i位合作伙伴從聯(lián)盟中獲得的收益為φi，公式如下：

[v(s)-v(s/i)]，(i=1，2……n)

(1)

4 基于熵權(quán)法的Shapley值修正

4.1 考量多重因素影響貢獻度的Shapley值修正分析

Shapley值考慮到了各成員對合作的邊際貢獻，避免了平均分配的弊端，但是默認各成員風險分擔均等，都為1/n，但實際上在礦產(chǎn)資源開發(fā)的過程中，各成員風險分擔、投資比重、自身的創(chuàng)新能力、任務(wù)執(zhí)行度各不相同，而且對礦產(chǎn)資源開發(fā)的利益分配有重要影響。需要綜合考慮多種因素，對Shapley值進行調(diào)整。因為礦產(chǎn)資源開發(fā)利用具有風險高的特點[16，17]。關(guān)于風險因素評價指標本文在前人研究基礎(chǔ)上從技術(shù)風險、企業(yè)能力風險、市場風險、其他風險幾個方面進行評價[18]，見表2。礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中需要投入很多資金人力物力[19]，礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者具備創(chuàng)新能力[20]。本文借鑒《基于競合策略的供應(yīng)鏈風險及收益分配分析》關(guān)于創(chuàng)新能力的相關(guān)指標，見表3。任務(wù)執(zhí)行度體現(xiàn)各利益相關(guān)者在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中，對各類任務(wù)指標的執(zhí)行程度[21]。

表2 礦產(chǎn)資源開發(fā)風險評價指標

表3 礦產(chǎn)資源開發(fā)成員創(chuàng)新能力指標

考量以上多重因素對礦產(chǎn)資源開發(fā)的影響及貢獻度，建立基于多重因素影響及貢獻度的Shapley值修正模型，如圖1所示。

圖1 基于多重因素影響及貢獻度的Shapley值修正模型

4.2 基于熵權(quán)法的Shapley值修正

本文采用客觀的熵權(quán)法確定權(quán)重。

4.2.1 修正矩陣計算與處理

參考孫世民[22]的研究建立如下模型：設(shè)礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配修正因素集合為J={1，2…n}，第i個成員關(guān)于第j個修正因素測度值為aij(i=1，2…m，j=1，2…n)，修正矩陣為A=(aij)m×n。進行如下規(guī)范化處理：

規(guī)范化后的利益分配矩陣為B=(bij)m×n。

4.2.2 修正權(quán)重的確定

采用熵權(quán)法計算修正權(quán)重[23]。設(shè)有m個成員，n個修正因素(評價指標)，第j個指標下對應(yīng)指標比重為Pij，

第j個指標的熵值為：

第j個指標的權(quán)重為：

4.2.3 修正系數(shù)的確定

5 實例研究

收益分配主體是指在某種前提條件下獲得相應(yīng)份額利益的社會群體或團體，主要有政府，企業(yè)，礦區(qū)居民[26]。根據(jù)進行收益情況調(diào)研及并對歷史開發(fā)所收集相關(guān)數(shù)據(jù)的進行整理，得到下表數(shù)據(jù)，各成員單獨和組合開發(fā)的利益分配情況分析已知。政府，礦業(yè)企業(yè)，礦區(qū)居民分別用1，2，3分別表示，單獨和組合開發(fā)的利益分配情況見表4。Shapley值法利益分配額的確定和計算過程如下：

表4 利益分配表(萬元)

注：數(shù)據(jù)選自 《基于Shapley值法的礦產(chǎn)資源開發(fā)利益相關(guān)者利益分配博弈分析》的計算。

表5 利益相關(guān)者政府的利益分配值

由Shapley值模型計算可得，政府的利益分配值為：φ1(v)=100/3+200/6+160/6+240/3=173(萬元)，同理可得企業(yè)的利益分配值φ2(v)=93(萬元)，礦區(qū)居民利益分配值φ3(v)=54(萬元)。通過向礦業(yè)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)問卷，請專家從風險分擔、投資比重、創(chuàng)新能力、任務(wù)執(zhí)行度幾個方面對政府，礦業(yè)企業(yè)，礦區(qū)居民三方對進行評價，得到各修正因素的測度值，修正因素的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)見表6。

表6 修正因素的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

運用熵權(quán)法計，據(jù)上文公式算各修正因素的熵值和權(quán)重見表7。

根據(jù)上述公式和方法計算修正系數(shù)和修正額見表8。

修正結(jié)果表明，修正后的利益值仍然比三方核心利益相關(guān)者單獨開發(fā)礦產(chǎn)資源所獲得的收益要大，符合合作開發(fā)的參與約束前提條件。由于政府擁有的自身資源優(yōu)勢，單純從貢獻度角度，獲得了較大收益。綜合考慮幾個修正因素以后，政府由于體制原因，不能承擔太大風險，創(chuàng)新能力有限，而企業(yè)屬于風險偏好型，善于應(yīng)對市場變化，勇于創(chuàng)新，居民承擔環(huán)境破壞等較多風險，企業(yè)和居民利益分配有所增加，政府利益分配有所減少。

表8 修正過程計算結(jié)果統(tǒng)計表

6 結(jié) 語

考慮到各合作成員的風險分擔，投資比重、創(chuàng)新能力和任務(wù)執(zhí)行度因素，計算出各因素的熵值和權(quán)重，并計算出各成員的修正系數(shù)，對傳統(tǒng)Shapley值法利益分配進行修正。采用多因素視角下考慮貢獻度的利益分配方式，應(yīng)用在礦產(chǎn)資源合作開發(fā)利益分配中，對各方原有利益分配額度進行調(diào)整優(yōu)化，使利益分配更加科學(xué)合理，能對利益相關(guān)方起到更好的激勵作用，為礦產(chǎn)資源開發(fā)利益分配提供了方法借鑒。但是運用該方法也存在不足，需要測算成員在各種合作組合情況下的收益值，以確定各成員的邊際貢獻值。