黃 青

（中國電建集團昆明勘測設(shè)計研究院有限公司，云南昆明 650051）

0 引言

自“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想提出以來，我國深入推進沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作，先后在亞洲、歐洲、非洲建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，使這些地區(qū)形成有效連接。近年來，隨著“一帶一路”戰(zhàn)略發(fā)展進程的不斷推進，國際市場出現(xiàn)了多個中標的EPC（Engineering Procurement Construction，工程總承包）。其中，E 代表工程，P 代表采購，C 代表工程施工。這三項環(huán)節(jié)充分融合、統(tǒng)籌推進，是一種創(chuàng)新的國際工程承包領(lǐng)域發(fā)展趨勢。

EPC 總承包項目與設(shè)計施工建筑總承包截然不同，EPC 總承包項目不僅包括設(shè)計環(huán)節(jié)，同時還包括設(shè)備采購部分。該模式中包含的采購并不僅限于個別材料的采購，而是施工過程中涉及到的各種材料、設(shè)備的總承包采購工作，也可以稱其為成套設(shè)備采購，這些設(shè)備包括工程建設(shè)施工過程中應(yīng)用到的永久機電設(shè)備、金結(jié)產(chǎn)品、主體部分建設(shè)使用的設(shè)備和材料等。

1 成套設(shè)備采購步驟

國際EPC 成套設(shè)備采購工作由總承包方全權(quán)負責(zé)執(zhí)行，針對于采購過程實施的監(jiān)管工作由業(yè)主/工程師負責(zé)，待其嚴格審核采購程序、采購步驟、采購工作具體操作行為，批準采購工作得以展開后，采購工作正式開始。

（1）確定采購各項設(shè)備、材料的參數(shù)和標準。

采購工程建設(shè)需要用到的各種設(shè)備材料，主要參照業(yè)主合同文件相應(yīng)條款，在此基礎(chǔ)上編制《詳細初步設(shè)計報告》，列出設(shè)備規(guī)格、原理圖、計算書等內(nèi)容，將其交由業(yè)主/工程師，待審核批準。

（2）編制招標文件。

按照業(yè)主/工程師審核批準的設(shè)計報告中設(shè)備、材料的規(guī)格和標準，嚴謹制定項目招標文件。

（3）掛網(wǎng)招標。

邀請有標前協(xié)議的單位以及短名單單位參加招標活動，結(jié)合業(yè)主對于項目工程的要求，根據(jù)業(yè)主提供的品牌廠家名單定向?qū)嵤┎少徆ぷ?，其他項目通過公開招標的方式，選擇質(zhì)優(yōu)價廉的材料、設(shè)備進行采購，項目所在地周邊也可以就近選擇設(shè)備、材料廠家進行采購。

（4）向中標單位發(fā)出通知書。

招標單位參加招標活動，完成評標之后，統(tǒng)一向中標單位發(fā)出中標通知書；各公司參加招標，根據(jù)出現(xiàn)評標結(jié)果挑選推薦廠家、備選廠家，報審采購材料、設(shè)備的廠家相關(guān)資質(zhì)文件，報審材料、設(shè)備的規(guī)格、原理圖，待業(yè)主/工程師經(jīng)過公平、認真的審核后，予以批準，方可以將中標通知書發(fā)送給廠家。

（5）生產(chǎn)制造文件的報送。

中標廠家需要將設(shè)備、材料生產(chǎn)制造設(shè)計文件向項目方報送（中標廠家的設(shè)計人員負責(zé)設(shè)計生產(chǎn)制造文件，待完成設(shè)計工作以后，經(jīng)由EPC 總承包項目部將生產(chǎn)制造文件報送至業(yè)主聘請的專業(yè)監(jiān)理工程師，待其審核，規(guī)定要求報送生產(chǎn)制造文件一次，將在28 d 內(nèi)獲得批復(fù)意見，一般情況下需要經(jīng)歷3 次報送審核，直至最終生產(chǎn)制造文件獲批大約耗時3 個月）。

（6）合同的正式簽訂。

從向中標廠家發(fā)出通知書開始計算，20 d 內(nèi)必須使合同談判取得一定結(jié)果，25 d 內(nèi)對于采購合同各項條款進行內(nèi)部評審。簽訂采購合同通常有兩種方式：一是經(jīng)監(jiān)理工程師審核，批準生產(chǎn)制造文件之后，方可進行采購合同簽訂工作，這種情況將造成批準生產(chǎn)制造文件的時間過于迅速，當(dāng)簽訂合同時，很可能已經(jīng)處于投標文件有效期之外，也可能采購設(shè)備、材料價格發(fā)生變化，一旦價格出現(xiàn)較大漲幅，供應(yīng)商要求相應(yīng)進行漲價；二是待中標通知書正式發(fā)出之后，簽訂采購合同，這種情況將造成制造廠家由于設(shè)計文件質(zhì)量出現(xiàn)問題，業(yè)主/工程師對此不予批準，進而拖延時間，預(yù)計工期不得不向后拖延。合同內(nèi)有關(guān)重要設(shè)備的采購，有必要增加特殊條款：如果廠家制造產(chǎn)品3 次以上，均未得到業(yè)主/工程師的一致認同，支付貨款時需要對廠家進行罰款；或者待業(yè)主/工程師批準生產(chǎn)制造文件后，采購合同正式生效。

（7）駐廠監(jiān)造重要設(shè)備。

在簽訂采購合同之后，有些產(chǎn)品的技術(shù)標準較高，特別是生產(chǎn)制造過程中極易出現(xiàn)質(zhì)量問題、技術(shù)問題，影響生產(chǎn)進度，有必要對這類產(chǎn)品進行駐廠監(jiān)造，舉例來說，水電站項目建設(shè)過程中應(yīng)用的設(shè)備種類繁多，水輪發(fā)電機組、變壓器、鐵塔、門機、液壓啟閉機等設(shè)備具有較強的技術(shù)性，應(yīng)委托第三方監(jiān)造生產(chǎn)。監(jiān)造過程中需要對停工待檢點、見證點做好質(zhì)量控制，根據(jù)實際情況編制監(jiān)造報告，一旦發(fā)現(xiàn)制造過程中出現(xiàn)任何問題，應(yīng)第一時間通知委托單位，具體內(nèi)容包括制造環(huán)節(jié)中發(fā)生問題、問題的處置手段、設(shè)備制造水平、交付時間、設(shè)備制造成本、資金使用情況等。

（8）交貨、驗收、發(fā)運。

監(jiān)督供應(yīng)商依據(jù)合同約定，按時提供項目建設(shè)過程中需要應(yīng)用的各種設(shè)備、材料、技術(shù)；結(jié)合主合同業(yè)主/工程師的意見，設(shè)備、材料出廠驗收應(yīng)安排技術(shù)人員參與，按照合同中統(tǒng)一約定的驗收方法進行設(shè)備、材料的驗收，依照驗收大綱完成出廠驗收，同時將驗收活動做好記錄，以會議紀要的形式待以后備查；依照驗收會議紀要內(nèi)容，制定發(fā)運計劃，按計劃完成發(fā)運、報關(guān)、清關(guān)工作。

（9）開箱驗收設(shè)備、儲存設(shè)備。

待設(shè)備由廠家制造完成后，運送到項目建設(shè)工地，設(shè)備開箱過程中需要采購單位、業(yè)主/工程師、安裝單位、供應(yīng)商共同參與，依照合同中相關(guān)條款進行設(shè)備抽檢，記錄好開箱操作。開箱后，設(shè)備按照類別分別儲存，以備安裝時能夠迅速找到?？紤]到天氣因素、環(huán)境因素，應(yīng)做好儲存工作。

（10）售后。

設(shè)備安裝以及調(diào)試、試運行、維護工作都由供應(yīng)商負責(zé)。按照合同相應(yīng)條款，供應(yīng)商應(yīng)委派其專業(yè)技術(shù)人員來到項目施工現(xiàn)場，負責(zé)設(shè)備的售后服務(wù)。

2 采購過程中易發(fā)生的問題

2.1 對于設(shè)備參數(shù)不確定、不了解

國際EPC 項目建設(shè)通常需要耗費較長時間，投標是各廠家并未深入、透徹地研究主合同中技術(shù)要求內(nèi)容。因此，在采購招標成套設(shè)備時，需要重點研究主合同技術(shù)要求，找出技術(shù)要求中的關(guān)鍵部分、特殊部分，采購招標文件中必須進行標注，不能將主合同技術(shù)要求的電子版本直接交給供應(yīng)商，應(yīng)附說明和提示，以此來引起供應(yīng)商的重視。

2.2 設(shè)備采購具體方法

項目投標、項目競標過程中，從競爭的角度看，應(yīng)采取聯(lián)合投標的方式，項目方和供應(yīng)商應(yīng)積極展開合作，項目方和供應(yīng)商在投標之前就簽訂協(xié)議，加強彼此的合作，希望供應(yīng)商能夠參與到項目開發(fā)中。

在項目實施過程中，要做好以下工作：在批準基本設(shè)計報告之前，首先對主要設(shè)備供應(yīng)商進行確定，然后進行涉筆的基本設(shè)計，先實施與招標，篩選出初步供應(yīng)商，再要求這些供應(yīng)商將基本設(shè)計形成材料，交予項目方，待項目方對其進行批準之后，開始合同細節(jié)談判，進一步商榷設(shè)計細節(jié)；EPC 合同風(fēng)險不應(yīng)全部由項目方承擔(dān)，利用合同實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，將本屬于項目方的風(fēng)險轉(zhuǎn)移至供應(yīng)商；聘任正規(guī)的監(jiān)理咨詢公司，來到廠家負責(zé)對設(shè)備制造過程進行有效監(jiān)督。

3 采購管理風(fēng)險以及應(yīng)對措施

3.1 合同價格固定化引發(fā)的風(fēng)險

EPC 合同價格較為固定，不會受到各種因素的影響而發(fā)生改變。而項目工程的建設(shè)周期較長，在這個時期內(nèi)物價上漲、需求波動等因素不可避免，它們將影響設(shè)備和材料的質(zhì)量、完工時間。

預(yù)防和處置方式：對應(yīng)項目進度計劃表，制定設(shè)備、材料的招標采購計劃，依據(jù)計劃表逐一落實各項工作，采購合同涉及到的材料、設(shè)備價格必須予以確定。

3.2 生產(chǎn)制造設(shè)計文件審批過程中引發(fā)的風(fēng)險

項目方雖然與承包商訂立了合同，但仍然擔(dān)心承包商不履行合同條款，因此項目方要求承包商將設(shè)備生產(chǎn)制造設(shè)計文件報送給業(yè)主/承包商，待其審查后，承包商再按照設(shè)備商場制造設(shè)計文件上面的相關(guān)要求，指示供應(yīng)商按標準從事生產(chǎn)工作。該環(huán)節(jié)應(yīng)注意業(yè)主/工程師審批時不注重時效性，審批次數(shù)過多、業(yè)主提出新的要求等問題的風(fēng)險。面對這種風(fēng)險，采取的預(yù)防和處理方式有3 種。

（1）對于項目主合同要求進行深度解析，了解采購設(shè)備、材料的規(guī)格是否對應(yīng)業(yè)主需求。

（2）召集業(yè)主/工程師、供應(yīng)商、設(shè)計單位、項目咨詢機構(gòu)單位參加專題審查會，探討生產(chǎn)制造設(shè)計文件審批過程中遭遇到的困難，集思廣益提出解決辦法。

（3）理解業(yè)主要求，如果業(yè)主提出增加要求，承包商有義務(wù)按要求執(zhí)行，并按實際情況索賠。

3.3 簽訂采購合同中存在的風(fēng)險

簽訂采購合同的過程中，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)合同簽訂時間以及合同生效時間完全不符。而根據(jù)采購合同，供應(yīng)商需要提前將預(yù)付款保函或者履約保函交給項目方，合同即可生效。一旦供應(yīng)商并未將預(yù)付款保函或者履約保函提交給采購方，那么合同不具有法律效力，采購方對于供應(yīng)商是否違約無法判定。

預(yù)防和處置方式：合同生效是雙方當(dāng)事人應(yīng)依據(jù)合同內(nèi)容，履行自身權(quán)利、承擔(dān)自身義務(wù)；合同生效時，供應(yīng)商必須向項目方提供預(yù)付款保函或者履約保函，項目方在收到上述材料之后才能支付預(yù)付款。如果供應(yīng)商的預(yù)付款保函、履約保函未能提前交予項目方，供應(yīng)商實屬違約，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和賠償。

3.4 合同延期付款帶來的風(fēng)險

雙方經(jīng)過協(xié)商一致同意在采購合同中確定標注了延期付款的時限以及應(yīng)對延期付款的處理方式，這樣能夠避免延期付款承擔(dān)違約金，帶來資金壓力。合同雙方必須指派專人負責(zé)付款審批程序的發(fā)起工作，按照合同約定時間完成付款。

3.5 供應(yīng)商賬戶變更導(dǎo)致采購風(fēng)險

合同中已經(jīng)標注具體的支付方式，通常采用銀行轉(zhuǎn)賬、商業(yè)承兌匯票等方式，這些支付方式能夠有效降低風(fēng)險，緩解雙方的資金壓力。然而供應(yīng)商突然變更賬戶，通知采購方向第三方賬號轉(zhuǎn)賬，在此種情況下采購方應(yīng)要求收款方出具說面說明書，充分說明情況，避免付款之后供應(yīng)商對此表示否認。

3.6 延期交貨導(dǎo)致的采購風(fēng)險

采購合同中通常確定了交貨時間，然而供應(yīng)商常常會由于某些狀況拖延交貨時間，這屬于嚴重違約。供應(yīng)商利用多個理由進行搪塞，目的在于告知采購方這些因素導(dǎo)致其不能按時交貨，例如臨時漲價、拒絕提供履約擔(dān)保、不開發(fā)票等，供應(yīng)商不能認真履行合同約定、在規(guī)定期限內(nèi)交貨。對于這一情況的預(yù)防和處置方式主要有4 個。

（1）按照采購合同內(nèi)容，由于漲價因素造成的供應(yīng)商無法按時交貨，應(yīng)查看合同規(guī)定確認是否出現(xiàn)漲價，不能聽信其一面之詞。采購時，廠家提出由于鋼材漲價，不報送生產(chǎn)制造設(shè)計文件。這種情況下，項目部應(yīng)停止與該廠家的采購合同，同時追究其違約責(zé)任。

（2）合同中已經(jīng)對價格調(diào)整機制作出了相應(yīng)說明，如果漲價，應(yīng)提出漲價范圍和條件。

（3）如果合同中未提及貨物價格變更情況，供應(yīng)商不能單方漲價，否則將視為違約。雙方對漲價問題展開充分的協(xié)商，待協(xié)商之后無法達成統(tǒng)一意見，可以訴諸法律。

（4）供應(yīng)商提出“情勢變更”造成的漲價，必須經(jīng)過雙方一致同意，否則將訴諸法律，經(jīng)由法院確認是否適用于“情勢變更”條款。

4 結(jié)束語

當(dāng)前，面對大量國際EPC 總承包項目的推進，成套設(shè)備的采購成為該項目中的核心部分，采購管理質(zhì)量與項目最終的建設(shè)質(zhì)量息息相關(guān)。因此，采購工作的實施必須建立在深度剖析主合同要求、國際規(guī)范的基礎(chǔ)上，編制科學(xué)的采購管理策略，有效預(yù)防風(fēng)險，保證采購工作的順利完成，為項目建設(shè)提供高質(zhì)量的設(shè)備。