劉暢 李立新 郭卉

（1 北京空間科技信息研究所 2 中國(guó)空間技術(shù)研究院）

空中客車(chē)集團(tuán)（Airbus，以下簡(jiǎn)稱(chēng)空客集團(tuán)）是全球領(lǐng)先的航空航天防務(wù)集團(tuán)，在宇航系統(tǒng)制造領(lǐng)域具有世界一流的技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)，是歐洲航空航天防務(wù)產(chǎn)業(yè)的代表企業(yè)?？湛图瘓F(tuán)能夠在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)、快速發(fā)展，能夠與美國(guó)波音公司（Boeing）、洛馬公司（LM）等并駕齊驅(qū)，不僅在技術(shù)和產(chǎn)品上具有自己的特色和優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)營(yíng)管理上同樣具有很高的水平。風(fēng)險(xiǎn)管理作為經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，在空客集團(tuán)具有重要的地位，在識(shí)別管控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)把握發(fā)展機(jī)遇方面發(fā)揮了突出作用。

1 空客集團(tuán)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

在空客集團(tuán)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理被賦予了特殊的管理職能，負(fù)責(zé)為集團(tuán)識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助集團(tuán)把握發(fā)展機(jī)遇。風(fēng)險(xiǎn)管理職能貫穿于空客集團(tuán)各管理層面和業(yè)務(wù)領(lǐng)域中，其主要任務(wù)包括四個(gè)方面：一是支撐集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，負(fù)責(zé)制定與戰(zhàn)略目標(biāo)相協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理策略；二是保障集團(tuán)運(yùn)營(yíng)效益和資源配置效率，協(xié)助集團(tuán)提升運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和效益；三是確保集團(tuán)財(cái)務(wù)和各類(lèi)信息真實(shí)可信；四是確保集團(tuán)合法依規(guī)經(jīng)營(yíng)。

風(fēng)險(xiǎn)管理組織與職能

在空客集團(tuán)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)融入到經(jīng)營(yíng)管理的各層級(jí)、各領(lǐng)域，從上至下，各管理層級(jí)都在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)內(nèi)承擔(dān)不同的管理角色和職能。

2014年，空客集團(tuán)建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力中心（ERM CoC），與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)合作。ERMCoC 由25 位來(lái)自空客集團(tuán)各方面的專(zhuān)家人才組成，每2 個(gè)月定期就集團(tuán)整體的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行溝通交流，并與業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作密切配合，幫助董事會(huì)和高級(jí)管理層來(lái)管理空客集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

空客集團(tuán)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理職能

風(fēng)險(xiǎn)管理的主要流程

空客集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)運(yùn)行主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告、系統(tǒng)支持與監(jiān)控四個(gè)主要流程：

1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定?？湛图瘓F(tuán)董事會(huì)負(fù)責(zé)制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)工作目標(biāo)、原則、政策，并將風(fēng)險(xiǎn)管理的策略傳達(dá)給公司上下，通過(guò)指導(dǎo)文件、工作手冊(cè)、指南以及工具書(shū)進(jìn)行強(qiáng)化和補(bǔ)充，例如空客集團(tuán)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)被引入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)《ISO31000：風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》。

2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)關(guān)注的重點(diǎn)是運(yùn)營(yíng)維度的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榭湛图瘓F(tuán)的業(yè)務(wù)模式是典型的項(xiàng)目研發(fā)和訂單制生產(chǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理是重點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和處置的完整管理鏈條，并將其嵌入到各業(yè)務(wù)管理流程之中。為了強(qiáng)化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程和管理工具應(yīng)用，空客集團(tuán)還針對(duì)與業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力和用戶(hù)滿(mǎn)意度相關(guān)度較高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行建模，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理仿真訓(xùn)練，提升業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的操作水平。

3）風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告。各管理層級(jí)和業(yè)務(wù)部門(mén)都要報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況；每個(gè)季度董事會(huì)都要聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，特別是對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

4）系統(tǒng)支持和監(jiān)控?？湛图瘓F(tuán)建立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)支持流程，各管理層級(jí)依據(jù)職能分工為維持并提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量提供必要的支持；空客集團(tuán)還建立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)運(yùn)行效果的評(píng)估流程，監(jiān)督系統(tǒng)運(yùn)行的有效性。這是一個(gè)自下而上的過(guò)程，各事業(yè)部、子公司都必須檢查確認(rèn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)在各自管理體系中運(yùn)行的有效性。為此，各成員機(jī)構(gòu)都必須提交年度風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)確認(rèn)函，作為本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)工作效果的正式文件。

空客集團(tuán)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估職能

2 空客集團(tuán)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

空客集團(tuán)認(rèn)為企業(yè)最大風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，要按時(shí)保質(zhì)交付項(xiàng)目，并獲得合理利潤(rùn)，例如宇航系統(tǒng)就需要完成復(fù)雜的研發(fā)和總裝集成測(cè)試工作。因此，供應(yīng)商（特別是主要供應(yīng)商）的表現(xiàn)就非常重要，需要進(jìn)行定期的檢查，供應(yīng)商的良好表現(xiàn)對(duì)于新研項(xiàng)目顯得尤為重要。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作首先就要明確風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和理解，并量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的效果。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，空客集團(tuán)不斷改進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，通過(guò)設(shè)計(jì)類(lèi)似項(xiàng)目駕駛艙，將所有關(guān)鍵性能指標(biāo)集成起來(lái)，將項(xiàng)目中不同的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在一個(gè)瀑布圖上。駕駛艙顯示了在一定的可能性下的風(fēng)險(xiǎn)管理成本以及風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度。在一個(gè)具體項(xiàng)目中，通過(guò)識(shí)別項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度等方面的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)項(xiàng)目不同階段，采取風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)措施，并監(jiān)控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)降低的程度，從而為持續(xù)分階段采取對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施提供依據(jù)。通過(guò)這些監(jiān)控方式，風(fēng)險(xiǎn)管理的要求和防控措施能夠有機(jī)融入到項(xiàng)目日常管理中。

空客集團(tuán)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中使用的瀑布圖分析工具

3 空客集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

平臺(tái)研發(fā)項(xiàng)目簡(jiǎn)介

“低軌星”（Leostar）衛(wèi)星平臺(tái)是阿斯特留姆公司（Astrium，現(xiàn)在整合在空客宇航與防務(wù)板塊）研發(fā)的低軌衛(wèi)星公用平臺(tái)。該平臺(tái)設(shè)計(jì)思路是瞄準(zhǔn)當(dāng)時(shí)“好、快、省”的衛(wèi)星平臺(tái)研發(fā)趨勢(shì)。發(fā)展至今，Leostar 平臺(tái)已形成衛(wèi)星質(zhì)量覆蓋130～1200kg 的系列化公用平臺(tái)，形成了Leostar－200、500、XO多個(gè)系列產(chǎn)品，可廣泛用于低軌遙感、科學(xué)和通信衛(wèi)星研制。

系列平臺(tái)型譜主要特點(diǎn)

為了實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)理念，Leostar 衛(wèi)星平臺(tái)型譜的設(shè)計(jì)和研發(fā)中突出了以下幾個(gè)方面：

1）低成本。高度集成和優(yōu)化的平臺(tái)架構(gòu)使得貨架式產(chǎn)品得以直接選用，降低單機(jī)產(chǎn)品研發(fā)和采購(gòu)費(fèi)用。

2）多樣性。設(shè)計(jì)初期就考慮應(yīng)用的多樣化，并通過(guò)定義和改進(jìn)星上管理單元的模塊化支持多樣化。

3）高性能。選用先進(jìn)的傳感器（如陀螺儀、星敏感器、GPS 導(dǎo)航接收機(jī)），實(shí)現(xiàn)高水平的平臺(tái)敏捷性、指向精度、定位和穩(wěn)定性。

風(fēng)險(xiǎn)管理方法在項(xiàng)目中的應(yīng)用

Leostar 平臺(tái)研發(fā)項(xiàng)目是該公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的首批項(xiàng)目之一。研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法來(lái)確保項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程受控，并對(duì)項(xiàng)目技術(shù)定義、成本和進(jìn)度進(jìn)行持續(xù)地監(jiān)控。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，研發(fā)團(tuán)隊(duì)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和緩解方法的運(yùn)用，識(shí)別、評(píng)估和定義必要的預(yù)防或風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，以減輕風(fēng)險(xiǎn)或消除研制項(xiàng)目過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，最終達(dá)到研制目的。其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括四個(gè)步驟。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

由整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)來(lái)確定項(xiàng)目中的關(guān)鍵點(diǎn)和與關(guān)鍵點(diǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)分析可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)的因素和活躍期。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

從整個(gè)項(xiàng)目的角度評(píng)估各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重要性，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行定量評(píng)估，通常使用的方法是矩陣分析法。

（3）風(fēng)險(xiǎn)減緩行動(dòng)定義

項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)防控示意圖

Leostar 平臺(tái)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別關(guān)鍵要素

一般可以采取兩種行為：一種是預(yù)防式行為，通過(guò)消除風(fēng)險(xiǎn)根源來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；另一種是修正式行為，通過(guò)事后挽救來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響。減輕風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)防控的工作方案，要明確每一項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的行動(dòng)人、行動(dòng)完成預(yù)計(jì)時(shí)間和行動(dòng)狀態(tài)。

（4）過(guò)程和結(jié)果控制

項(xiàng)目研制中遇到的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)表進(jìn)行報(bào)告，該表包含了描述該風(fēng)險(xiǎn)所必須的各類(lèi)信息。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將所有風(fēng)險(xiǎn)表匯總在一起，形成針對(duì)該平臺(tái)研發(fā)項(xiàng)目的“風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃”，并由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)定期審查和更新。當(dāng)所有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施執(zhí)行結(jié)束后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷為可接受，則風(fēng)險(xiǎn)表形成閉環(huán)結(jié)束，否則需要再提出新的緩解措施重復(fù)迭代。

Leostar 平臺(tái)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐是成功的，其管理理念、模式和方法在后續(xù)“火星快車(chē)”（Mars Express）等越來(lái)越多的航天器研制項(xiàng)目中得到應(yīng)用。同時(shí)，建立全員參與和制度化的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，不僅幫助研發(fā)團(tuán)隊(duì)防控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，也成為了一種有效加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神的工具。

4 空客集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理的啟示

建立企業(yè)上下統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)與管理文化

空客集團(tuán)通過(guò)建立并運(yùn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，在整個(gè)集團(tuán)的各管理層級(jí)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和成員機(jī)構(gòu)建立一套統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理策略、標(biāo)準(zhǔn)、方案和語(yǔ)言。所有部門(mén)都在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的框架下，具有明確的風(fēng)險(xiǎn)管理職能和工作流程，具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理技能和管理工具，通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了與其他業(yè)務(wù)管理的有效對(duì)接，將風(fēng)險(xiǎn)管理的要求和要素融入到各業(yè)務(wù)管理之中，形成了從集團(tuán)戰(zhàn)略層面到具體業(yè)務(wù)戰(zhàn)術(shù)層面統(tǒng)一、協(xié)作、連貫的風(fēng)險(xiǎn)管理工作體系，面對(duì)不同類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)各層面的防控措施協(xié)同配合，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)，并增強(qiáng)企業(yè)發(fā)現(xiàn)和把握發(fā)展機(jī)遇的能力。

基于企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，突出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)

空客集團(tuán)基于項(xiàng)目制模式的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。每年度都有針對(duì)宇航系統(tǒng)的主要項(xiàng)目開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作，圍繞項(xiàng)目市場(chǎng)、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、技術(shù)研發(fā)等關(guān)鍵方面，制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的年度重點(diǎn)工作。引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具，并開(kāi)發(fā)了具有空客自身特點(diǎn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)模型，持續(xù)開(kāi)展應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模擬訓(xùn)練，不斷提升項(xiàng)目管理水平和應(yīng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

5 結(jié)束語(yǔ)

作為世界一流的航空航天防務(wù)企業(yè)，空客集團(tuán)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持持續(xù)發(fā)展。為了更好應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)態(tài)勢(shì)，空客集團(tuán)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)重要管理舉措，特別是在面對(duì)項(xiàng)目遇阻、面臨重大風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的情況，空客集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理防控與應(yīng)對(duì)工作發(fā)揮了重要作用，協(xié)助整個(gè)集團(tuán)走出市場(chǎng)困局。