田雅娟 雷 琴 陸 穎 楊志萍

（1.中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，四川 成都 610041；2.四川大學(xué)圖書館，四川 成都 610065）

科技創(chuàng)新是引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一動(dòng)力，而將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力，則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作要保障的重要目標(biāo)。我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)，包括廣大高校以及中國(guó)科學(xué)院等國(guó)立科研院所，是科技成果的集聚地。近年來(lái)，隨著科研需求的變化，科研機(jī)構(gòu)的圖書館服務(wù)也在不斷推陳出新。2016年12月，我國(guó)分別發(fā)布了兩項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》以及《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，其中明確提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)可設(shè)置在“圖書館等高等學(xué)校負(fù)責(zé)信息服務(wù)的部門”“科研組織中負(fù)責(zé)信息文獻(xiàn)的部門”，承擔(dān)以下職責(zé)：a）受知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)委托，為建立、實(shí)施與運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提供服務(wù)支撐；b）為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)提供服務(wù)支撐；c）為科研項(xiàng)目提供專利導(dǎo)航服務(wù)；d）負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及其他數(shù)據(jù)文獻(xiàn)資源收集、整理、分析工作。這兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)奠定了科研機(jī)構(gòu)的圖書館在科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中的主體地位及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的基本范圍，為學(xué)術(shù)型圖書館提出了新的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。同時(shí)，隨著科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化爆發(fā)式增加，圖書館服務(wù)必須不斷升級(jí)，以適應(yīng)隨之產(chǎn)生的新需求。

筆者通過(guò)對(duì)科研機(jī)構(gòu)圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)進(jìn)行深入研究，提出面向科研過(guò)程全周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)模式與機(jī)制。

1 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究與動(dòng)態(tài)

國(guó)外圖書館開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)時(shí)間較早，如起源于1871年的美國(guó)專利和商標(biāo)資源中心項(xiàng)目（Patent and Trademark Resource Centers，PTRCs），目前已發(fā)展為包括80余家高校圖書館在內(nèi)的服務(wù)體系，提供包括專利信息檢索以及面向企業(yè)應(yīng)用與創(chuàng)新支持的信息服務(wù)[1，2]；歐洲的專利圖書館網(wǎng)絡(luò)（Patent Libraries，簡(jiǎn)稱PATLIB）是歐洲的專利信息中心，成員廣泛分布于成員國(guó)中的國(guó)家專利圖書館（這些圖書館多設(shè)于國(guó)家專利局和大學(xué)之中），PATLIB 中心提供專利信息檢索及商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型等其他方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，有些還提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢和教育培訓(xùn)服務(wù)[3]。學(xué)者馮君對(duì)美國(guó)PTRCs開展的信息服務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)研究[2]；Macias G.J.[4]探討了作為歐洲專利圖書館項(xiàng)目PATLIB 之一的馬德里卡洛斯三世大學(xué)圖書館的專利信息服務(wù)情況；Georg A等對(duì)PATLB的專利圖書館適應(yīng)全球?qū)＠畔h(huán)境變化提出了新的規(guī)劃建議[5]。其他國(guó)家的學(xué)術(shù)型圖書館也開展了相關(guān)服務(wù)，如Roderick M.D.[6]對(duì)英國(guó)的多個(gè)圖書館專利服務(wù)進(jìn)行調(diào)研和比較研究。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)一些學(xué)術(shù)型圖書館也開始探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，并有學(xué)者開展了研究。劉明麗結(jié)合北京工業(yè)大學(xué)圖書館科技查新工作實(shí)踐，提出為用戶提供專利檢索服務(wù)、專利檢索技能培訓(xùn)等的專利信息服務(wù)策略[7]；王玲[8]、李玉玲[9]等分別基于天津大學(xué)圖書館及華南理工大學(xué)的服務(wù)實(shí)踐，提出高校圖書館的專利信息服務(wù)內(nèi)容；陳啟梅[10]、張善杰[11]等從圖書館的資源優(yōu)勢(shì)與服務(wù)優(yōu)勢(shì)出發(fā)，探討了圖書館在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移中的信息服務(wù)策略；王麗萍等構(gòu)建了包括專利信息素養(yǎng)教育、專利信息檢索與分析、嵌入科研團(tuán)隊(duì)的專利信息服務(wù)和決策支持在內(nèi)的高校圖書館專利信息服務(wù)體系[12]。另外，一些學(xué)者對(duì)科研機(jī)構(gòu)圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)模式及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了研究，如張弛借鑒部分高校圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，研究了與校內(nèi)機(jī)構(gòu)、校外政府機(jī)構(gòu)及企業(yè)等的合作模式[13]；慎金花等對(duì)多所高校專利服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)研，提出我國(guó)高校圖書館的專利信息服務(wù)的發(fā)展方向[14]；馮楊等對(duì)數(shù)字圖書館專利信息服務(wù)模式進(jìn)行了研究[15]；張立昆[16]、許思嫻[17]、伍亞平[18]等研究了高校圖書館專利信息服務(wù)模式等。

目前已有研究中，圖書館的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)研究尚局限于文獻(xiàn)信息服務(wù)，而對(duì)規(guī)劃科研、技術(shù)預(yù)警、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等需求的情報(bào)信息與情報(bào)分析方面的服務(wù)研究則涉及較少，另外，對(duì)于相關(guān)服務(wù)機(jī)制的建立幾乎沒(méi)有相關(guān)研究。筆者擬從面向科研過(guò)程全周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)、為機(jī)構(gòu)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情報(bào)支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)保障制度建設(shè)3個(gè)方面進(jìn)行研究。

2 面向科研過(guò)程全周期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)

科研機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要涉及專利、著作權(quán)、商標(biāo)、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件等。在以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成、確權(quán)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，科研機(jī)構(gòu)的圖書館提供哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)是我們研究的關(guān)鍵。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段的信息服務(wù)

致力于科學(xué)研究的科研人員，尤其是處于科研起步階段的科研人員，往往對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及權(quán)利申請(qǐng)方面的知識(shí)缺乏了解。因此，培養(yǎng)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)、提升科研人員保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，以及提高他們利用現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的能力至關(guān)重要。圖書館應(yīng)該從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)種類與程序、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索、專利情報(bào)分析等幾方面做好培訓(xùn)服務(wù)。（1）了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前的注意事項(xiàng)，以保證科研成果順利獲得授權(quán)，培訓(xùn)知識(shí)點(diǎn)有：專利申請(qǐng)基礎(chǔ)知識(shí)、專利侵權(quán)檢索、專利新穎性檢索；（2）了解科研人員自身的權(quán)利義務(wù)、所獲的科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬等方面的法律規(guī)定，培訓(xùn)知識(shí)點(diǎn)包括：專利法、著作權(quán)法、集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例、植物新品種法規(guī)等；（3）掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)程序及授權(quán)要求，培訓(xùn)知識(shí)點(diǎn)包括：各知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，相關(guān)審查知識(shí)等；（4）對(duì)于科研成果產(chǎn)業(yè)化中最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)—專利，進(jìn)行專利情報(bào)分析以助科研布局，培訓(xùn)知識(shí)點(diǎn)包括：專利分析方法、專利分析系統(tǒng)或工具使用等。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段的信息服務(wù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段，是科研成果取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科研成果新穎性的確定、專利導(dǎo)航與預(yù)警、專利布局方案等，都是科研成果獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)并進(jìn)行價(jià)值轉(zhuǎn)化前必要的先行工作。

（1）新穎性檢索服務(wù)。為保障項(xiàng)目的獨(dú)創(chuàng)性，避免重復(fù)研究造成科研經(jīng)費(fèi)和人力資源投入的浪費(fèi)，科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)行全面檢索，即新穎性檢索；同時(shí)，依法授權(quán)的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，新穎性均為必要條件。在此方面，圖書館可以提供查新服務(wù)，對(duì)已有技術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索分析，確定項(xiàng)目新穎性。除了新穎性檢索，還需結(jié)合法律狀態(tài)檢索，進(jìn)行防止侵權(quán)檢索。專利權(quán)人對(duì)其專利享有獨(dú)占權(quán)，在專利權(quán)有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)權(quán)利人許可實(shí)施其專利，即構(gòu)成專利侵權(quán)行為。防止侵權(quán)檢索是指對(duì)現(xiàn)有發(fā)明專利保護(hù)范圍予以清查，并確定己方技術(shù)、產(chǎn)品是否落入現(xiàn)有有效專利的保護(hù)范圍之內(nèi)，如有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)則可提前設(shè)計(jì)規(guī)避措施。

（2）專利導(dǎo)航。通過(guò)對(duì)某一研究主題的專利進(jìn)行檢索，統(tǒng)計(jì)主題詞頻、專業(yè)分類、IPC 分類、專利申請(qǐng)人、專利發(fā)明人、國(guó)別省市分布、時(shí)間范圍分布等指標(biāo)，對(duì)專利總體趨勢(shì)、技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)功效、技術(shù)活躍度及重點(diǎn)專利進(jìn)行分析，幫助技術(shù)研發(fā)人員從整體上掌握技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)及現(xiàn)狀，識(shí)別本領(lǐng)域的技術(shù)熱點(diǎn)，并且對(duì)未來(lái)的技術(shù)發(fā)展進(jìn)行預(yù)見。

（3）專利布局。通過(guò)專利分析進(jìn)行合理規(guī)劃，構(gòu)建系統(tǒng)化的、更強(qiáng)力、更具有競(jìng)爭(zhēng)力的專利組合，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化中既有強(qiáng)大的生命力，又適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，獲取更大收益。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段的信息服務(wù)

通常來(lái)說(shuō)，能夠進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是指專利。在專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化前，需要對(duì)其價(jià)值先進(jìn)行評(píng)估。專利價(jià)值兼有技術(shù)價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和權(quán)利價(jià)值。專利價(jià)值涉及的多種因素中，技術(shù)的因素主要有專利壽命、被引用次數(shù)、保護(hù)范圍、所有權(quán)關(guān)鍵的發(fā)明人、引用其他專利的個(gè)數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等[19]。吳鳴[20]提出，對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的要點(diǎn)在于：①申請(qǐng)狀態(tài)：申請(qǐng)、實(shí)審、公開、授權(quán)、侵權(quán)/無(wú)效訴訟；②專利種類：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、從屬專利；③有效期限：繳費(fèi)記錄、專利保護(hù)期；④狀態(tài)報(bào)告：授權(quán)、無(wú)效訴訟、權(quán)利轉(zhuǎn)移；⑤權(quán)利強(qiáng)度：獨(dú)立權(quán)利要求強(qiáng)度和領(lǐng)域?qū)挾?，主?xiàng)與實(shí)施例關(guān)系；⑥外延價(jià)值：市場(chǎng)前景、前期投入、市場(chǎng)壽命、技術(shù)成熟度、許可提成。通過(guò)以上指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行分析，可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化操作提供基本參考。

為幫助科研人員加強(qiáng)專利技術(shù)信息傳播與專利市場(chǎng)化，圖書館可幫助科研人員搭建信息平臺(tái)進(jìn)行擴(kuò)大信息傳播面；另外，為促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，應(yīng)圍繞市場(chǎng)全面提供情報(bào)信息，包括跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手科技研發(fā)及專利布局動(dòng)向，通過(guò)專利分析對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、市場(chǎng)布局分析、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)布局等開展信息服務(wù)。

另外，從宏觀上為機(jī)構(gòu)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出情報(bào)支持，為科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略決策層制定機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略。專利產(chǎn)出與機(jī)構(gòu)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平具有正相關(guān)的關(guān)系，因此，從機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)出的角度對(duì)機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)的水平進(jìn)行分析可以總體把握機(jī)構(gòu)的科技發(fā)展水平及競(jìng)爭(zhēng)力[21]。通過(guò)分析專利量、技術(shù)領(lǐng)域、被引、權(quán)屬、法律狀態(tài)、合作者等內(nèi)容，從定量化的角度對(duì)科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)實(shí)力、研發(fā)產(chǎn)出、未來(lái)研發(fā)趨勢(shì)、技術(shù)革新貢獻(xiàn)等方面進(jìn)行分析，為科研機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略部署提供重要科學(xué)依據(jù)，從而為提升科研機(jī)構(gòu)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新能力提供方向引導(dǎo)及決策輔助。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)保障制度建設(shè)

為提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)能力，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，迫切需要通過(guò)完善制度建設(shè)來(lái)提供保障，從而不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力，強(qiáng)化服務(wù)開展效果，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。因此，有必要在以下幾個(gè)方面建立和完善相應(yīng)制度保障。

3.1 培訓(xùn)管理制度

保障用戶培訓(xùn)能夠有序開展，制定年度規(guī)劃，對(duì)于培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)管理等進(jìn)行設(shè)計(jì)。

3.2 館員能力提升制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)是一項(xiàng)專業(yè)性非常強(qiáng)的工作，不僅要求服務(wù)者具有高水平的信息服務(wù)素質(zhì)，還要求其具有高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)水平，熟稔知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，因此有必要制定館員的能力提升制度，保障高水平的信息服務(wù)水準(zhǔn)。另外，應(yīng)積極利用外部資源，如建立與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的聯(lián)系溝通渠道，使館員即時(shí)了解最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、授權(quán)規(guī)定，以及專利文獻(xiàn)檢索的新資源、新方法，提升專利信息服務(wù)能力。

3.3 機(jī)構(gòu)內(nèi)合作機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作與科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)科技管理部門的工作有一定的交叉，圖書館在開展工作時(shí)，對(duì)與之相關(guān)的業(yè)務(wù)工作的接洽、溝通、交流應(yīng)從科研機(jī)構(gòu)上層部門設(shè)定管理規(guī)定，保障圖書館與相關(guān)科技管理部門的有效溝通與合作。

3.4 用戶反饋機(jī)制

建立收集用戶需求與反饋渠道，制定反饋?lái)憫?yīng)制度，完善信息服務(wù)內(nèi)容與模式，保障信息服務(wù)工作更加適應(yīng)用戶需求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障制度的建設(shè)，不僅能夠保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作的有效開展，保證服務(wù)質(zhì)量與效果，更能夠促進(jìn)圖書館館員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)能力的提升，為科研機(jī)構(gòu)圖書館不斷提高科研創(chuàng)新支撐水平提供可持續(xù)保障。

4 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在于科研活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)，且隨著國(guó)家以及各研究單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，其重要性也將越來(lái)越顯著，而與之相對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系也將得到快速發(fā)展。擁有全面知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)基本素質(zhì)，為科研人員提供全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)已經(jīng)成為新階段科研機(jī)構(gòu)圖書館的使命之一，也必將為推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)揮更大的作用。